金融市场基础知识第三套

试卷名称：证券从业金融市场基础知识押题第三套
一.单选题
1、我国国债发行招标规则的制定中,招标标的可以是( )。

Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.价格Ⅳ.数量
A、Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
B、Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C、Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
正确答案：D
解析：我国国债发行招标规则的制定中,招标标的可以是利率、利差、价格、数量。

分数：1
2.取得证券执业证书的人员,连续( )年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。

A、2
B、4
C、3
D、5
正确答案：C
解析：取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

分数：1
3、金融实践中,通常将金融风险可能造成的损失分为( )。

I.预期损失Ⅱ.非预期损失Ⅲ.灾难性损失Ⅳ.意外性损失
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、IV
C、Ⅱ、Ⅲ、IV
D、I、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
解析：风险不等同于损失本身。

严格来说，损失是一个事后概念，而风险却是一个明确的事前概念。

金融实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为：①预期损失；②非预期损失；③灾难性损失。

分数：1
4、股权类期权包括( )。

Ⅰ.单只股票期权Ⅱ.股票组合期权Ⅲ.股价指数期权Ⅳ.股票利率期权
A、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B、Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C、Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
正确答案：A
解析：与股权类期货类似，股权类期权也包括三种类型：单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权。

分数：1
5、基金资产总值是指基金所拥有的( )所形成的价值总和。

Ⅰ.各类证券的价值Ⅱ.银行存款本息Ⅲ.基金应收的申购基金款Ⅳ.其他投资
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
正确答案：C
解析：基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

分数：1
6.证券市场监管公正原则体现在( )。

Ⅰ.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策Ⅱ.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参与者给予公正的待遇Ⅲ.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行Ⅳ.对所有证券市场主体一视同仁,不存在歧视
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

根据公正原则，证券立法机构应当
制定体现公平精神的法律、法规和政策；证券监管机构应当根据法
律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与
者给予公正的待遇；对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争
议的处理，都应当公平进行。

分数：1
7.下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法,正确的是()。

Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格Ⅱ.股票的市场价格决定
股票的内在价值Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
正确答案：D
解析：股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是
围绕其内在价值波动。

分数：1
8.下列选项中不属于定向资产管理业务特点的是( )。

A、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B、具体的投资方向在资产管理合同中约定
C、适用于为多个客户办理定向资产管理业务
D、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
正确答案：C
解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签
订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

定向资产管理业务的特点有：(1)证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务。

(2)具体的投资方向在资产管理合同中约定。

(3)必须
在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

分数：1
9、下列关于市场风险特点的说法中,正确的是( )。

Ⅰ.主要由证
券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起Ⅱ.种类众多、影
响广泛、发生频繁,但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险Ⅲ.常常是其他金融风险的驱动因素Ⅳ.相对其他类型的金融风
险而言,市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：B
解析：市场风险具有以下特点：(1)主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起。

(2)种类众多、影响广泛、发生频繁，是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险。

(3)常常是其他金融风险的驱动因素。

(4)相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高。

分数：1
10.下列三种证券投资,风险从大到小排序正确的是( )。

A、股票、基金、债券
B、股票、债券、基金
C、基金、股票、债券
D、基金、债券、股票
正确答案：A
解析：选项中的三种证券投资中，股票投资风险最大，基金次之，债券收益最为稳定。

分数：1
11、公式m=(C+D)/(C+R)中,m表示货币乘数,那么C和R分别表示( )。

Ⅰ.流通中的现金Ⅱ.定期存款准备率Ⅲ.存款准备金总额Ⅳ.存款货币
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：m为货币乘数，M为货币供给量，B为基础货币，C为流通中的现金，D为存款货币，R为存款准备金，RR为法定准备金，ER为超额准备金，C／D为现金漏损率(提现率)c，RR／D法定准备金率r，ER／D超额准备金率e。

分数：1
12.股票质押融资中( )为质权人。

A、债务人
B、第三人
C、债权人
D、股权
正确答案：C
解析：股票质押融资属于一种权利质押，是指出质人与质权人协议
约定，出质人以其所持有的股份作为质押物，当债务人到期不能履
行债务时，债权人可以依照约定就股份折价受偿，或将该股份出售
而就其所得价金优先受偿的一种担保方式。

其中，债务人或者第三
人为出质人，债权人为质权人，股权为质物。

分数：1
13.中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是( )。

Ⅰ、运行独立；Ⅱ、监察独立；Ⅲ、代码独立；Ⅳ、板块独立。

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：中小企业板块总体设计的“四个独立”指的是运行独立；监
察独立；代码独立；指数独立。

故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项为正确答案。

分数：1
14、下列产品的风险由低到高排序正确的是( )。

A、股票、基金、债券
B、债券、股票、基金
C、股票、债券、基金
D、债券、基金、股票
正确答案：D
解析：通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

分数：1
15.下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是( )。

A、战争
B、财政政策
C、经济增长
D、货币政策
正确答案：A
解析：影响股价的宏观经济与政策因素包括：(1)经济增长。

(2)经
济周期循环。

(3)货币政策。

(4)财政政策。

(5)市场利率。

(6)通货
膨胀。

(7)汇率变化。

(8)国际收支状况。

分数：1
16.以下关于中央银行资产业务，说法正确的是( )。

Ⅰ、国外资
产包括外汇、货币黄金和其他国外资产Ⅱ、对政府债权主要是特别国债Ⅲ、对其他存款机构发放再贷款与再贴现余额Ⅳ、对其他金融性公司发放的金融稳定再贷款
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：B
解析：中央银行的资产业务包括：①国外资产。

国外资产包括外汇、货币黄金和其他国外资产。

②对政府债权。

该科目是中央银行持有
的政府发行的有价证券，主要是特别国债。

③对其他存款性公司债权。

该科目是对商业银行和政策性银行等存款性公司的再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利、中期借贷便利、抵押补充贷款和逆回
购余额。

④对其他金融性公司债权。

该科目是对信托投资公司、保
险公司、证券公司等机构发放的金融稳定再贷款，目的是保证金融
体系的安全性和流动性。

⑤对非金融性部门债权。

⑥其他资产。

其
他资产是指中央银行其他业务形成的资产，包括国际金融组织资产、投资、在途资金占用、暂付款项、待清理资产、待处理损失以及前
述资产以外的资产。

分数：1
17.为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的期
货品种是( )。

A、利率期货
B、房地产价格指数期货
C、股票价格指数期货
D、消费者价格指数期货
正确答案：C
解析：股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。

分数：1
18、下列选项中,属于金融期货主要交易制度的有( )。

Ⅰ.限仓
制度Ⅱ.逐日盯市制度Ⅲ.集中交易制度Ⅳ.有负债的结算制度
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：金融期货的主要交易制度包括：(1)集中交易制度。

(2)标准
化的期货合约和对冲机制。

(3)保证金及杠杆作用。

(4)当日无负债
结算制度。

(5)限仓制度。

(6)大户报告制度。

(7)每日价格波动限制及断路器规则。

(8)强行平仓制度。

(9)强制减仓制度。

分数：1
19、下列关于开放式基金和封闭式基金,说法正确的有( )。

Ⅰ、开放式基金有固定的存续期限,封闭式基金没有; Ⅱ、开放式基金没有发行规模限制,投资者可随时提出认购或赎回申请; Ⅲ、封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回,持有人只能寻求在证券交易
场所出售给第三者; Ⅳ、封闭式基金一般每周或更长时间公布一次,开放式基金一般在每个交易日连续公布。

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：封闭式基金有固定的存续期限，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。

开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致基金清盘。

分数：1
20、证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业,中国证券业主要发挥的作用包括( )。

Ⅰ.资源分配Ⅱ.促进众多公司以重组方式发展壮大Ⅲ.提供投资工具Ⅳ.为投资者提供无差异的投资选择
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案：C
解析：中国证券业至少发挥着四个重要作用：(1)通过为企业发展筹集巨额资金进行资源分配。

(2)促进众多公司以重组方式发展壮大。

绝大多数上市公司已成为行业的领头羊，而且，这些公司在公司治
理水平、风险控制能力和企业文化建设等方面都有了极大提高。

(3)
提供了不同的投资工具，有助于金融服务业的发展。

经过近20年的发展，投资产品的数量和种类成倍增长，为投资者提供了差别化的投资选择。

同时，证券业的发展对银行业的改革、增加金融基础设施建设和加强服务都有促进作用。

(4)随着日益加强的国际合作和对外开放，证券业为外资在中国的投资提供了一个新渠道。

分数：1
21、以下关于证券投资基金、股票、债券的说法,正确的有( )。

I.股票的直接收益取决于公司的经营效益,投资风险相对较大Ⅱ.一般而言,证券投资基金的收益低于债券,投资风险大于股票Ⅲ.证券投资基金的收益可能高于债券,投资风险可能小于股票Ⅳ.债券的直接收益取决于债券利率,投资风险相对较小
A、I、Ⅱ、III
B、I、Ⅱ、IV
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险；债券的直接收益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小；基金主要投资于有价证
券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。

分数：1
22.场外交易市场的英文缩写是( )。

A、OTC
B、MMF
C、CPI
D、LOF
正确答案：A
解析：A项是场外交易市场的英文缩写，B项是货币市场基金的英文缩写，C项是消费者物价指数的英文缩写，D项是上市开放式基金的英文缩写。

分数：1
23.证券投资基金为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境,实际上起到了( )的作用。

A、将生产资金转化为储蓄资金
B、扩大间接融资比例
C、将储蓄资金转化为生产资金
D、将投资工具转化为金融资产
正确答案：C
解析：基金吸收社会上的闲散资金,为企业在证券市场上筹集资金创造了良好的融资环境,实际上起到了把储蓄资金转化为生产资金的
作用。

分数：1
24.定向资产管理业务的特点有( )。

Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务Ⅱ.具体的投资方向在资产管理合同中约定Ⅲ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行Ⅳ.建立了风险资本准
备与净资本水平动态挂钩机制
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签
订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

定向资产管理业务的特点包括：证券公司与客户必须是一对一的投
资管理服务；具体的投资方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

分数：1
25.2006年新修订的《证券法》的特点有( )。

Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
A、Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
B、Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C、Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
正确答案：B
解析：2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系；确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

分数：1
26、2004年12月7日,中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》及配套文件,新股询价制度正式出台。

其核心在于( )。

A、规定发行人及其保荐机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格
B、规定发行人及其代理机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格
C、规定承销人及其保荐机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格
D、规定承销人及其代理机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格
正确答案：A
解析：2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股
票试行询价制度若干问题的通知》及配套文件，新股询价制度正式
出台。

其核心在于：规定发行人及其保荐机构应采用向机构投资者
累计投标询价的方式确定发行价格。

分数：1
27.根据《证券市场禁入规定》,在禁入期间,被认定为市场禁入者的人员有( )。

Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员Ⅱ.不得继续
在原机构从事证券业务Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事Ⅳ.不得
在其他任何机构中从事证券业务
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：根据《证券市场禁入规定》，被认定为市场禁入者的，在禁入期间，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业
务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

分数：1
28、属于银行业金融机构类的机构投资者有( ) Ⅰ、信托投资公司Ⅱ、商业银行Ⅲ、城市信用合作社Ⅳ、农村信用合作社
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：银行业金融机构包括商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

分数：1
29.风险补偿具有( )特征。

Ⅰ.内部资源Ⅱ.重大性Ⅲ.主动性Ⅳ.事前性
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
解析：风险补偿具有事前性、重大性、主动性、外部资源等特征，它不是被动等待风险发生后再进行风险承担，而是对可能造成的损失提前进行预判，并作出相应的补偿措施。

分数：1
30.投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的( )。

A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
正确答案：B
解析：投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的
账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的20%。

分数：1
31、下列关于债券与股票的说法中,错误的是( )。

A、债券和股票都属于有价证券
B、债券和股票的收益率是相互影响的
C、债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定
D、债券和股票都是无期证券
正确答案：D
解析：债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期证券。

股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份公司抽回本金，因此股票是一种无期证券，或被
称为“永久证券”。

但是，股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。

故D项说法错误，符合题意。

分数：1
32.货币市场的主要功能是( )。

A、短期资金融通
B、长期资金融通
C、套期保值
D、投机
正确答案：A
解析：货币市场是短期资金市场，是指融资期限在1年及1年以下的金融市场。

分数：1
33.影响净资产收益率的因素有( )。

Ⅰ.销售利润率Ⅱ.资产周转率Ⅲ.杠杆比率Ⅳ.债务担保比率
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
正确答案：D
解析：因为净资产收益率(ROE)=销售利润率×资产周转率×杠杆比率。

分数：1
34.关于上证50指数的说法中,错误的是( )。

A、上证50指数采用派许加权方法,按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
B、上证50指数根据流通市值、成交金额.对股票进行综合排名,从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
C、指数以2008年12月31日为基日,以该日50只成分股的调整市值为基期。

基数为1000点
D、当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数,以维护指数的连续性
正确答案：B
解析：上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。

分数：1
35.下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )。

A、健全
B、合理
C、及时
D、独立
正确答案：C
解析：证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

分数：1
36、金融衍生工具产生的最基本原因是( )。

A、新技术革命
B、金融自由化
C、利润驱动
D、避险
正确答案：D
解析：金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：（1）避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。

（2）金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。

（3）金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。

（4）新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。

分数：1
37.债券的发行方式主要包括( )。

Ⅰ.定向发行Ⅱ.平价发行Ⅲ.承购包销Ⅳ.招标发行
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：C
解析：债券的发行方式主要包括三种：定向发行、承购包销和招标发行。

分数：1
38、资产证券化的有关当事人包括( )。

Ⅰ.发起人Ⅱ.信用增级机构Ⅲ.承销人Ⅳ.特定目的机构或特定目的受托人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
正确答案：B
解析：资产证券化的有关当事人包括：(1)发起人。

(2)特定目的机
构或特定目的受托人。

(3)资金和资产存管机构。

(4)信用增级机构。

(5)信用评级机构。

(6)承销人。

(7)证券化产品投资者。

分数：1
39.资信评级机构和资产评估机构均属于( )机构。

A、证券服务
B、投资咨询
C、资产管理
D、证券代理
正确答案：A
解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

主要包括律师事务所、会计师事务所、投资咨询机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司等。

分数：1
40.债券远期交易共有8个期限品种,期限最短为2天,最长为365天,其中( )品种最为活跃。

A、2天
B、30天
C、7天
D、365天
正确答案：C
解析：债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最为活跃。

分数：1
41.回购交易通常在( )交易中运用。

A、远期
B、现货
C、债券
D、股票
正确答案：C
解析：回购交易更多地具有短期融资的属性。

从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

分数：1
42.衍生产品的普及改变了整个市场结构,主要表现在( )。

Ⅰ.它们连接起传统的商品市场与金融市场,并深刻地改变了金融市场与
商品市场的截然划分Ⅱ.衍生产品的期限可以从几天扩展到数十年,已经很难将其简单地归入货币市场或资本市场Ⅲ.其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量,它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相
形见绌Ⅳ.其强大的构造特性,不但可以用衍生工具合成新的衍生
产品,还可以复制出几乎所有的基础产品
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：衍生工具的普及改变了整个市场结构，它们连接起传统的商品市场和金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分状态。

衍生产品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场；其杠杆交易特征撬动了巨大的
交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌。

衍生产品强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还可以复制出几乎所有的基础产品。

分数：1
43.公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件不包括( )。

A、经有权部门批准并发行
B、公司债券的期限为1年以上
C、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D、公司股东人数不少于200人
正确答案：D
解析：公司申请公司债券上市交易．应当符合下列条件：①经有权部门批准并发行；②公司债券的期限为1年以上；③公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；④债券须经资信评级机构评级．且债券的信用级别良好；⑤公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

分数：1
44.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。

必须符合的规定有( )。

Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅲ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
正确答案：B
解析：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

分数：1
45、我国证券公司的组织形式可以是( )。

Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.无限责任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.合伙
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ.
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
正确答案：A
解析：《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。

分数：1
46、目前,国际上股票发行制度的两种类型是( )。

A、保荐制和注册制
B、审批制和核准制
C、审批制和注册制
D、核准制和注册制
正确答案：D
解析：股票发行制度主要有三种，即审批制度、核准制度和注册制度，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。

其中审批制是完全计划发行的模式，目前国际上股票发行制度主要有核准制和注册制。

分数：1。