江西省2015年下半年基金从业资格:衍生工具的分类考试题
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江西省2015年下半年基金从业资格:衍生工具的分类考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.基金交易费中,由证券公司向基金收取的是__。
A.佣金
B.过户费
C.经手费
D.证管费
2.承购包销和__等方式。
A.私募发行
B.招标发行
C.私下发行
D.网上发行
3.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A.拍卖
B.协商
C.公开招标
D.公开竞价
4.下列关于基金份额申购和赎回的说法,不正确的是__。
A.开放式基金份额净值,应当按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格
D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认
5. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A.基金份额是否固定
B.法律形式不同
C.投资对象不同
D.投资目标不同
6. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,权证可分为__。
A.认股权证和备兑权证
B.认购权证和认沽权证
C.美式权证和欧式权证
D.股权类权证和债权类权证
7. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B.具备基金销售费率的监控机制
C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
8. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
9. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金信息披露管理办法》
10. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A.地理因素
B.人口因素
C.投资者心理因素
D.投资者行为因素
11. 基金信息披露的内容不包括__。
A.募集信息披露
B.预期信息披露
C.运作信息披露
D.临时信息披露
12. 客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A.价格原因
B.产品原因
C.技术原因
D.服务原因
13. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
A.资产结构化理财产品
B.利率结构化理财产品
C.股权结构化理财产品
D.挂钩不同标的资产的理财产品
14. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B.基金合同期限不超过5年
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
15. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A.基金资产净值
B.投资组合报告
C.份额净值
D.份额累计净值
16. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高,这主要得益于__。
A.基金的强制信息披露制度
B.基金从业人员较高的专业水平
C.基金管理人员较高的道德水准
D.基金管理人设立了内部流程控制
17. 某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具,则该基金属于__。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
18. 场外认购LOF份额,应使用__。
A.上海人民币普通证券账户
B.深圳人民币普通证券账户
C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户
19. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制
D.独立董事的检查、监督、控制和指导
20. 目前,我国债券型基金的认购费率通常在()以下。
A.0.5%
B.1%
C.1.5%
D.2%
二、多项选择题(共34题,每题2分。
每题的备选项中,有多个符合题意)
21. __是基金管理公司最基本的一项业务。
A.基金的募集与销售
B.投资管理业务
C.基金运营
D.投资咨询服务
22. 在我国,基金行业自律性组织是__。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国登记结算公司
23. 基金销售人员从事基金销售活动,不得__。
A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B.承诺利用基金资产进行利益输送
C.直接代理客户进行基金认购
D.与投资者以口头约定亏损分担
24. 货币市场基金的份额净值__。
A.固定在1元人民币
B.随市场利率的上升而减少
C.随市场利率的上升而增加
D.随平均剩余期限的增加而增加
25. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A.基金资产净值
B.投资组合报告
C.份额净值
D.份额累计净值
26.在基金招募说明书封面的显著位置,基金管理人作出的提示可以是__。
A.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率平均将超过20%
B.本基金投资于收益稳定的证券,预计但不保证年收益率为10%
C.基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定有盈利,也不保证最低收益
D.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过15%
27.结合紧密的行动方案。
A.行动方案
B.组织结构
C.决策和奖励制度
D.人力资源和企业文化
28.对于货币市场基金的赎回资金,一般于T+1日从基金银行存款账户划出,最快可在__到达投资者资金账户。
A.划出当天
B.划出后一天
C.划出后两天
D.划出后三天
29.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则,下列说法错误的是__。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行
C.买入申报数量为100份及其整数倍,不足100份的部分可以卖出
D.基金申报价格最小变动单位为0.01元
30. 下列关于开放式基金认购与申购的说法,不正确的是__。
A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购,而在申购时不知道成交价格
C.股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请
D.货币市场基金认购时按照面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
31. 存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用__确定投资品种的公允价值。
A.发行日开盘价
B.发行日平均价
C.最近交易的市价
D.发行日收盘价
32. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__。
A.无风险等级
B.低风险等级
C.中风险等级
D.高风险等级
33. 衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A.现金比例变化法
B.成功概率法
C.二次项法
D.夏普指数法
34. 下列属于我国基金交易费用的有__。
A.印花税
B.开户费
C.过户费
D.经手费
35. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种__。
A.金融证券
B.货币证券
C.商品证券
D.资本证券
36. 基金产品风险等级应当至少包括__。
A.低风险等级
B.中风险等级
C.无风险等级
D.高风险等级
37. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A.基金产品的未来收益
B.新产品、新服务
C.销售机构的营销和服务
D.基金产品的外在表现形式
38. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.3
B.5
C.10
D.15
39. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值
40. 下列各项中,不属于股票型基金的分析指标的是__。
A.久期
B.基金分红
C.已实现收益
D.净值增长率
41. 我国目前只能由__担任基金管理人。
A.商业银行
B.基金管理公司
C.基金注册登记机构
D.证券公司
42. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
43. 我国股票价格指数不包括__。
A.沪深300指数
B.香港恒生指数
C.日经指数
D.金融时报指数
44. 根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
45. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
46. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A.投资部
B.研究部
C.交易部
D.监察稽核部
47. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的__。
A.股息
B.等额资产
C.等额资金
D.红利
48. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍,并且基金单笔最大数量应低于______万份。
__
A.100;100
B.1000;500
C.500;100 D.500;1000
49. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定,股票基金的股票投资比重必须在__以上;债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A.60%;80%
B.80%;60%
C.60%;60%
D.80%;80%
50. 根据《证券投资基金法》规定,对于封闭式基金的募集申请,中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12。