工程建设监理概论复习资料(2010年04)

工程建设监理概论复习资料
第一章建设工程监理与相关法规制度
1、监理工程师应当按照守法、诚信、公正、科学的准则执业。

2、建设工程监理属于强制推行的制度。

3、建设工程监理的性质：1、服务性；2、科学性3、独立性；
4、公正性；
4、根据《建设工程质量管理条例》规定，县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门是建设工程质量监督管理的主体，应当加强对建设工程质量的监督管理。

5、《建筑法》规定，交付竣工验收的建筑工程，必须符合规定的建筑工程质量标准，有完整的工程技术经济资料和经签署的工程保修书，并具备国家规定的其他竣工条件。

6．依据《中华人民共和国建筑法》规定，建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。

7、建设工程监理工作具有委托性，建设行政主管部门的监督管理工作具有强制性。

8、在执行有关建设工程的法规、规范、标准和制度时，必须履行监理合同规定的义务、履行监理合同规定的职责。

9、项目法人通过招标确定监理单位，委托监理单位实施监理是实行项目法人责任制的基本保障。

10、在确定建设工程目标时，应对投资、进度、质量三大目标之彰的统一关系进行客观且尽可能定量的分析，在分析时应注意的问题有：（1）掌握客观规律，充分考虑制约因素；（2）对未来的可能的收益不宜过于乐观；（3）将目标规划和计划结合起来。

11、建设工程监理的实施依据有（1）工程建设文件；（2）有关的法律法规规章；（3）标准规范；（4）委托监理合同和有关的建设工程合同。

12. 监理单位发现施工现场存在严重安全隐患，应及时下达工程暂停令，并报告建设单位。

施工单位拒不停工整改，监理单位应及时向工程所在地建设行政主管部门报告，以电话形式报告的，应当有通话记录，并及时补充书面报告。

13、《建筑法》明确规定，建设单位与其委托的工程监理企业应当订立当面建设工程委托监理合同。

也就是说，建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。

14、建设工程监理实施的原则之一是严格监理、热情服务。

这一原则的基本内涵有严格按照国家政策、法规、规范和标准控制建设工程目标、按委托监理合同的要求，多方位为业主提供服务、维护业主的正当权益。

15、根据《建设工程质量管理条例》，对监理单位与建设单位或施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量的，实行降低资质等级或者吊销资质证书、有违法所得的，予以没收、责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款、造成损失的，承担连带赔偿责任等处罚。

16、项目法人通过招标确定监理
单位，委托监理单位实施监理是实行项
目法人责任制的基本保障。

17、《建设工程质量管理条例》规
定，施工人员对涉及结构安全的试块、
试件以及有关材料，应当在建设单位或
监理单位监督下现场取样，并送具有相
应资质等级的质量检测单位进行检测。

18．《中华人民共和国建筑法》中，
关于建筑工程质量管理的规定，（1）从
事建筑活动的单位根据自愿原则可以
向国务院产品质量监督管理部门认可
的认证机构申请质量体系认证，（2）建
筑施工企业对工程的施工质量负责，
（3）建筑物在合理使用寿命内，必须
确保地基基础工程和主体结构的质量。

19．旁站监理是指监理人员对工程
项目的关键部位、关键工序的施工质量
实施全过程现场跟班的监理活动。

20．利用外国政府或者国际组织贷
款、援助资金的工程：包括使用世界银
行]亚洲开发银行等国际组织贷款资金
的项目；使用国外政府及其机构贷款资
金的项目；使用国际组织或者国外政府
援助资金的项目。

21、根据《建设工程安全生产管理
条例》，施工单位应该在施工现场人口
处、脚手架、电梯井等危险部位设置明
显的安全警示标志。

22．《建设工程安全生产管理条例》
规定，总承包单位依法将建设工程分包
给其他单位的，分包合同中应当明确各
自的安全生产方面的权利、义务。

由总
承包单位和分包单位对分包工程的安
全生产承担连带责任。

23、按照国务院有关规定批准开工
报告的建筑工程，因故不能按期开工超
过半年的，应重新办理开工报告的审批
手续。

24．建设工程监理的作用有：有利
于提高建设工程投资决策科学化水平；
有利于规范工程建设参与各方的建设
行为；有利于促使承建单位保证建设工
程质量和使用安全；有利于实现建设工
程投资效益最大化。

25、在工程建设过程中建立由公正
的第三方进行约束协调的机制，属于实
施工程建设监理基本条件中的法制环
境。

26、《建设工程质量管理条例》规
定，施工人员对涉及结构安全的试块、
试件以及有关材料，应当在建设单位或
监理单位监督下现场取样，并送具有相
应资质等级的质量检测单位进行检测。

27、《建筑法》明确指出，工程监
理企业应当根据建设单位的委托，客
观、公正地执行监理任务。

《工程建设
监理规定》和《建设工程监理规范》要
求工程监理企业按照“公正、独立、自
主”原则开展监理工作。

28．工程监理人员发现工程设计不符合建筑
工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当
报告建设单位要求设计单位改正填内容。

29、工程咨询是科学性、综合性、系统性、
实践性均很强的职业，所以从事这一职业的人员
要求素质高。

30．现阶段我国建设工程监理的特点：建设
工程监理的服务对象具有单一性；建设工程监理
属于强制推行的制度；建设工程监理具有监督功
能；市场准入的双重控制。

31、从产品需求者角度进行的质量控制，是
指监理单位的质量控制。

32、《建筑法》规定，从事建筑活动的专业
技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，
并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动。

33、《注册监理工程师管理规定》是与建设工
程监理有关的行政法规。

34．坚持建设程序的意义：依法管理工程建
设，保证正常建设秩序；科学决策，保证投资效
果；顺利实施建设工程，保证工程质量；顺利开
展建设工程监理。

35、开展建设工程监理的依据包括行政法规，
建设工程质量管理条例属于建设行政法规。

36、《建设工程监理范围和规模标准规定》
中要求建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工
程必须实行监理。

37、坚持建设程序是监理人员的基本职业准
则。

38、第一次工地会议应由建设单位主持召开。

39、我国对建设工程监理的市场准入采取的
是企业资质和人员资格双重控制。

40、施工质量对建设工程总体质量起决定作
用。

41、建设工程投资效益最大化有以下三种不
同表现：（1）在满足建设工程预定功能和质量标
准的前提下，建设投资额最少；（2）在满足建设
工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿
命周期费用（或全寿命费用）最少；（3）建设工
程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益
最大化。

42、工程监理单位不按照委托监理合同的约
定履行监理任务，对应当监督检查的项目不检查
或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，
应当承担相应的赔偿责任。

43、如果监理工程师与建设单位或施工企业
串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全
事故，则监理工程师应当与质量、安全事故责任
主体承担连带责任。

44、按照《建筑法》规定，监理单位与项目
施工项目、材料供应、设备供应、建筑构配件供
应等单位不得有隶属或者其他利害关系。

45、建设工程监理应当实行总监理工程师负
责制。

46、监理工程师在提供职业咨询、评审和决
策时不偏不倚，这是监理工程师公正性的体现。

47、建设工程法律是指由全国人民代表大会
及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律
规范，由国家主席签署主席令予以公布，如《中
华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投
标法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共
和国政府采购法》等。

48、从管理理论和方法的角度看，我国的建设工程监理与国际上通称的建设项目管理是一致的。

我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理。

49、关于建筑工程发包，内容包括：建筑工程发包方式；公开招标程序和要求；建筑工程招标的行为主体和监督主体；发包单位应将工程发包给依法中标或具有相应资质条件的承包单位等。

50、建设程序与建设工程监理的关系：（1）建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准；（2）建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容；（3）建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位；（4）坚持建设程序是监理人员的基本职业准则；（5）严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现。

51、设计质量对建设工程总体质量有决定性影响。

施工质量对建设工程总体质量起保证作用。

52、《建筑法》规定，国家推行建设工程监理制度。

53、因故中止施工的建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告，中止施工满1年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。

第二章监理工程师和工程监理企业
1、监理工程师要具有丰富的建设工程实践经验、良好的品质、学科专业知识、健康的体魄和充沛的精力等素质。

2. 注册监理工程师的聘用单位被吊销营业
执照的、聘用单位被吊销相应资质证书的、已与单位解除劳动关系的、注册有效期满且未延期注册等情形的，其注册证书和执业印章失效。

3．《建设工程监理规范》规定，分部工程的质量检验评定资料由总监理工程师负责签认。

4、监理工程师的权力主要包括：（1）使用监理工程师名称；（2）依法自主执行业务；（3）依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章；（4）法律、法规赋予的其他权利。

5. 根据诚信的经营准则，工程监理企业应当建立健全的信用管理制度之一是与委托方沟通管理制度。

6．由多家监理单位分别承担监理业务的建设工程中，作为一名总监理工程师，应当负责监理合同范围内受委托的监理工作。

7．工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作，有利于提高建设工程投资决策科学化水平。

8. 监理有限责任公司的特征包括：股东的权益凭证要优先转让给公司原有股东、通常公司管理者也是公司的所有者、公司账目可以不公开等。

9．维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业、不以个人名义承揽监理业务、不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项等属于监理工程师职业道德。

10、建设工程监理规范的适用范
围：本规范适用于新建、扩建、改建建
设工程施工、设备采购和监造的监理工
作。

11. 监理单位是从业主或建设工
程需求者的角度出发对工程进行质量
控制。

12. 不泄露与监理工程有关的需
要保密的事项既属于监理工程师职业
道德又属于监理工程师义务。

13．在规定时间内工程监理企业没
有参加资质年检，一年内不得重新申请
资质、资质证书自行失效。

14．总监理工程师代表经总监理工
程师授权可以改选以下职责：审查和处
理工程变更、审查分包单位资质、主持
或参与工程质量事故调查、工程变更的
审查工作等。

15．监理工程师应当不为所监理项
目指定承包商建筑构配件、设施、材
料和施工方法。

16．监理工程师不能以个人名义承
揽监理业务、监理工程师不可为所监理
项目指定施工方法。

17．监理工程师应当具备的基本素
质：较高的专业学历和复合型的知识结
构；丰富的工程建设实践经验；良好的
品德；健康的体魄和充沛的精力。

18．监理工程师在维护建设单位的
合法权益的同时应不损害承建单位的
合法权益。

19. 对建设工程实施监理时，负责
检查进场材料、设备、构配件的原始凭
证和检测报告等质量证明文件的人员
是专业监理工程师。

20. 《建设工程监理规范》规定，
总监理工程师应由具有3年以上同类
工程监理工作经验的人员承担。

21．做好监理日记和有关的监理记
录，这是监理员的职责。

22．监理例会应由总监理工程师主
持召开。

23．总监理工程师停令的签发工作
不能交给总监代表。

24、审核签认竣工结算，这是总监
理工程师的职责。

25. 对达到一定规模的危险性较
大的分部分项工程，施工单位应编制专
项施工方案，并附具安全验算结果，该
方案经施工单位技术负责人、总监理工
程师签字后实施。

26．监理工程师应当按照工程监理
规范的需求，采用旁站、巡视和平行检
验等形式，对建设工程实施监理。

27、合同管理制的基本内容是：建
设工程的勘察、设计、施工、材料设备
采购和建设工程监理都要依法订立合
同。

28．监理工程师应当具有法律、工
程技术、工程经济、组织管理等方面的
理论知识。

29．工程监理企业参与或承担项目决策阶段
的监理工作，有利于提高建设工程投资决策科学
化水平。

30. 总监理工程师应承担的职责有审查承包
单位的竣工申请、参与工程项目的竣工验收、主
持整理工程项目的监理资料等。

31．监理员与监理工程师的区别主要在于监
理工程师具有相应岗位责任的签字权。

32．监理工程师的执业特点主要表现在：执
业范围广泛、执业内容复杂、执业技能全面、执
业责任重大。

33．监理工程师是指经全国统一考试合格，
取得监理工程师执业资格证书，并经注册的专
业人员。

34．经考试合格取得监理工程师执业资格证
书的人不一定是监理工程师。

35、修改项目监理规划应由总监理工程师主
持修改。

项目监理实施细则应由总监理工程师审
批。

36．工程建设监理单位是建设项目管理服务
主体。

37．总监理工程师是工程监理的责任主体和
权力主体。

38、如果监理工程师有下列行为之一，则应
当与质量、安全事故责任主体承担连带责任：（1）
违章指挥或者发出错误指令，引发安全事故的；
（2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配
件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由
此引发安全事故的；（3）与建设单位或施工企业
串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全
事故的。

39．组织、指导、检查和监督本专业监理员
的工作，这是专业监理工程师的职责。

40、监理单位的管理工作内容主要涉及的阶
段有：立项阶段；设计阶段；施工招标阶段；材
料、设备采购供应阶段；施工准备阶段；施工阶
段；施工验收阶段。

41．调换项目监理机构不称职监理人员这一
工作应由总监理工程师负责。

42．我国目前的建设工程监理制度规定，工
程监理企业只要接受建设单位的委托。

43、监理工程师法律责任的表现行为主要有
两方面：一是违反法律法规的行为；二是违反合
同约定的地方。

44. 国有工程监理企业改制为有限责任公司
的基本步骤中，产权界定的前一项工作是资产评
估。

45. 对施工单位工程文件的形成、积累、立
卷归档工作进行监督、检查是建设单位和监理单
位的职责。

46. 监理文件档案的更改应由原制定部门相
应责任人执行，涉及审批程序的，由原审批责任
人审批。

47、监理工程师初始注册有效期为2年，注
册有效期满要求继续执业的，需要办理续期注册。

48、我国现行法律法规的规定，我国的工程
监理企业有可能存在的企业组织形式包括：公司
制监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、
中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企
业。

49、工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。

50、建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。

第三章建设工程目标控制
1、控制流程的基本环节：投入、转换、反馈、对比、纠正。

2、应用建设工程数据库确定拟建工程的目标时，宜明确拟建工程的基本技术要求以检索相近工程，分析拟建工程与已建类似工程差异及对工程目标的影响，采取适当方式调整后确定拟建工程各项目标。

3. 主动控制是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，采取有针对性的预防措施，从而减少甚至消除目标偏离的控制活动。

4. 协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用是建设工程监理的基本目的。

5．建设工程三大目标之间的关系是对立统一的关系。

6．主动控制是事前控制、前馈控制、开环控制、面对未来的控制。

7. 由于目标控制通常表现为一个有限的周期性循环过程，因此，目标控制是一种动态控制。

8．控制流程的基本环节包括投入、转换、反馈、对比和纠正五个基本环节。

9. 在对投资、进度和质量三大目标之间统一关系进行定量分析时，要注意目标规划与计划相结合，通过计划对目标规划进一步论证完善，再通过计划实施来实现目标。

10．主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项预防性措施，以使计划目标得以实现。

11．损失控制计划系统中灾难计划的效果是不降低工程风险的发生概率，但可降低工程风险损失的严重性。

12．为了提高并客观评价目标控制的效果，需要提高目标规划和计划的质量，建设工程的实施要根据目标规划和计划进行控制，没有目标规划和计划，就无法实施控制。

13. 在建设工程实施阶段，对投资实行全过程控制的任务主要集中在设计阶段、招标阶段、施工阶段。

14．在确定建设工程目标时，应对投资、进度、质量三大目标之彰的统一关系进行客观且尽可能定量的分析，在分析时应注意的问题有：掌握客观规律，充分考虑制约因素、对未来的可能的收益不宜过于乐观、将目标规划和计划结合起来。

15．落实目标控制的组织机构和人员、明确目标控制人员的任务、改善目标控制工作的流程等属于建设工程目标控制组织措施。

16、所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。

17．按控制信息的来源分类，控制
可分为前馈控制和反馈措施。

按控制措
施制定的出发点分类，控制可分为主动
控制和被动控制。

18．被动控制不是一种消极的控
制，在工程项目实施过程中应合理采
用。

19. 在设计信息反馈系统时，需要
预先确定反馈信息的内容、来源、传递
路径，以使控制人员获得所需要的信
息。

20．施工招标阶段建设监理工作的
主要内容：（1）拟定建设工程施工招标
方案并征得业主同意；（2）准备建设工
程施工招标条件；（3）办理施工招标申
请；（4）协助业主编写施工招标文件；
（5）标底经业主认可后，报送所在地
方建设主管部门审核；（6）协助业主组
织建设工程施工招标工作；（7）组织现
场勘察与答疑会，回答投标人提出的问
题；（8）协助业主开标、评标及定标工
作；（9）协助业主与中标单位商签施工
合同。

21．建设工程目标控制的措施：组
织措施；技术措施；经济措施；合同措
施。

22. 目标规划与目标控制之间表
现出一种交替出现的、并在新的基础上
不断前进的循环关系。

它表明：目标规
划是目标控制的基础，也是目标控制的
目标、一阶段目标规划的结果是下一阶
段目标控制的目标、目标控制的效果在
很大程度上取决于目标规划的质量。

23．协助业主确定工程发包方式属
于合同措施。

24．施工阶段投资控制主要任务是
通过工程付款控制、新增工程费控制、
预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资
潜力来努力实现实际发生的费用不超
过计划投资。

25、目标分解的原则：（1）、能分
能合。

（2）、按工程部份分解，而不按
工种分解。

（3）、区别对待，有粗有细。

26．工程项目设计阶段是决定建设
工程价值和使用价值的主要阶段。

工程
项目施工阶段是实现建设工程价值和
使用价值的主要阶段。

27.建设工程投资目标系统控制
时，在进行投资控制的同时要满足预
定的进度、质量目标，当发现实际投资
己超过计划投资时，不应简单删减工程
内容，要实现投资目标规划与投资控制
的统一。

28、对建设工程质量进行全方位控
制应从以下几方面着手：（1）、对建
设工程所有工程内容的质量进行控制。

（2）、对建设工程质量目标的所有内
容进行控制。

（3）、对影响建设工程
质量目标的所在因素进行控制。

第四章建设工程风险管理
1.风险识别方法中，有可能发现其他识别方
法难以识别出的工程风险的方法是风险调查法。

2．建设工程风险识别的结果是建立建设工程
风险清单。

3. 损失控制计划系统中灾难计划的效果是
不降低工程风险的发生概率，但可降低工程风险
损失的严重性。

4．非计划性风险自留通常采用从现金净收人
中支出的损失支付计划。

5、纯风险和投机风险两者往往同时存在。

例
如，房产所有人就同时面临纯风险（如财产损坏）
和投机风险（如经济形势变化所引起的房产价值
的升降）。

6．损失控制是一种主动、积极的风险对策，
可分为预防损失和减少损失两方面工作。

7．建设工程风险对策主要有：风险回避；损
失控制；风险自留；风险转移。

8. 为了识别建设工程风险，在风险分解的循
环过程中，一旦发现新的风险，就应当识别建设
工程风险因素、风险事件及后果。

9．建设工程风险识别的主要特点有：个别性；
主观性；复杂性；不确定性。

10．风险管理目标的确定一般要满足下列基
本要求：（1）风险管理目标与风险管理主体总体
目标的一致性；（2）目标的现实性；（3）目标的
明确性；（4）目标的层次性。

11．在施工阶段，业主改变项目使用功能而
造成投资额增大的风险属于投机风险。

12、风险管理就是一个识别，确定和度量风
险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程。

13、风险损失的衡量就是定量确定风险损失
值的大小。

建设工程风险损失包括：投资风险、
进度风险、质量风险和安全风险。

14．风险转移分为非保险转移和保险转移两
种形式。

15. 风险对策中，业主与承包商签订固定总
价合同、总承包商将专业工程内容分包、业主要
求承包商提供履约保证等属于非保险转移。

16．参与工程建设的各方均有风险。

在建设
工程的各参建方中施工单位要承担的风险不一定
是最大的。

17．在固定总价合同条件下，通货膨胀对业
主来说没有风险，对承包商来说风险大。

18．参与工程建设的各方均有风险，但各方
的风险不尽相同。

19. 采用工程保险转移工程风险的缺点之一
是投保人可能产生心理麻痹而疏于损失控制，以
致增加实际损失和未投保损失。

20、通过定量方法进行风险评价的作用主要
表现在：一是更准确地认识风险；二是保证目标
规划的合理性和计划的可行性；三是合理选择风
险对策，形成最佳风险对策组合。

21、损失控制是一种主动、积极的风险对策。

损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工
作。

22、非保险转移的优点主要体现在：一是可
以转移某些不可保的潜在损失，如物价上涨、法
规变化、设计变更等引起的投资增加；二是被转。