“中国结算网络服务”投资者网络服务身份认证业务全网测试方案.doc

“中国结算网络服务”投资者网络服务身份认证业务
全网测试方案
一、测试目的
为做好通过深圳市场交易报盘方式进行“中国结算网络服务”投资者网络服务身份认证业务相关技术准备工作，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司（简称“中国结算”）定于2014年11月1日组织全网测试，验证市场参与各方技术系统和业务功能的正确性。

二、参测单位
1、深圳证券交易所
2、中国结算总部
3、中国结算深圳分公司
4、所有会员单位
5、其他各相关单位
三、测试内容
通过模拟1个完整交易日的交易和1个结算日的结算（即模拟11月1日T日），验证市场参与各方技术系统和业务功能的正确性。

T日（模拟11月1日）测试内容：
交易系统：中国结算投资者网络服务身份认证密码激活及密码重置业务（委托证券代码：369991，证券简称：中登认证）相关委托的接收
及处理；证券信息库SJSXX.DBF、行情库SJSHQ.DBF、新证券信息库SJSXXN.DBF的发送；其他日常交易业务。

券商系统：通过证券代码369991进行中国结算投资者网络服务身份认证密码激活及密码重置业务（委托业务类别为：买入或新股申购）；证券信息库SJSXX.DBF、行情库SJSHQ.DBF、新证券信息库SJSXXN.DBF 等即时行情的接收与显示。

中国结算网站系统：接收并处理通过交易报盘方式进行个人投资者网上用户注册；接收并处理通过交易报盘方式进行机构投资者网上用户注册；接收并处理通过交易报盘方式进行投资者网上用户服务密码重置。

四、测试时间安排
测试时间为2014年11月1日（星期六）8:30至14:00。

深交所交易系统T日接收交易委托的时间为9:15至11:30。

具体安排请见下表：
五、测试数据准备
1、各参测单位自行准备测试用的投资者数据，测试完成后做好相关数据及环境的恢复工作。

2、本次测试报盘的账户应为投资者真实账户（截至2014年10月31日15:00前注册成功的证券账户），测试中中国结算会对证券账户及其证件号码等相关信息进行校验，请确认投资者信息为真实信息。

3、注册时填写手机号需能收到校验号码，以进行后续报盘操作。

为测试方便，请填写参与测试的工作人员的手机号码，不要填写投资者手机号码。

六、测试前准备工作
请参测单位务必于测试前做好以下准备工作：
1、根据相关业务及自身技术系统情况，制定内部测试计划和操作流程。

2、测试前做好现有系统和数据环境的备份工作。

3、依据本方案，完成测试数据的准备，认真准备测试环境。

七、注意事项
1、本次测试包括交易系统、主板结算系统、D-COM系统（但是不包括资金划拨部分）。

2、D-COM平台在测试当日9:00至15:00属于测试环境，15:00以后将恢复回生产环境。

3、本次测试的数据仅为模拟测试数据，不能作为生产环境任何交易、非交易及开户等业务的依据。

八、测试要求
1、请各会员单位务必参加测试，认真组织，落实专人负责本次测试工作。

2、各参测单位须在测试前做好线上系统环境保护工作，在测试完毕后，做好环境恢复工作，确保下一交易日（11月3日）生产系统的正确运行。

3、在测试过程中，请各参测单位详细记载测试现象与结果，检查其正确性。

如发现异常现象，及时报告。

4、测试工作完成后，各会员单位应在2014年11月2日12:00之前登录本所“会员网上业务专区”首页“快速导航―在线调查表”栏目填写并提交测试反馈表（参见附件一）；非会员用户请将填报好的反馈表发送至xxx。

登录本所“会员网上业务专区”需使用专用电子认证证书（Ekey），具体方法可询问各自单位负责每月技术月报的填报人员或负责会籍席位业务的人员。

九、参考文档
与本次测试内容相关的技术改造通知请参见中国结算网站xxx“通知公告”栏目之“相关文档”：
《关于做好深圳市场交易报盘方式进行“中国结算网络服务”
投资者网络服务身份认证相关技术准备工作的通知》
（2014-10-20）
十、联系电话
深圳证券交易所：xxx
中国结算：xxx（业务）、xxx（技术）
深圳证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
二○一四年十月二十七日
附件一：
“中国结算网络服务”投资者网络服务身份认证业务
全网测试反馈表
附件二：投资者通过交易报盘方式办理身份认证的主要流程
深交所为中国结算在交易系统中新增一个证券代码(369991,简称“中登认证”)，专门用于投资者办理中国结算网络服务身份认证业务。

主要流程说明如下：（一）投资者登录中国结算网站，进入用户注册网页，填写姓名/名称、身份证明文件号码、证券账户号码、手机号码等信息，并自行设置网络服务密码。

注册成功后，网站系统将通过短信向投资者填注的上述手机号发送一个8位数字校验号码。

该校验号码与投资者证券账户号码、网络服务密码具有一一对应关系。

（二）交易时间内，投资者使用上述证券账户通过证券公司自助交易平台（如交易软件、电话委托交易系统等）以买入指令的方式，在证券代码、购买价格、委托数量等项下输入369991、1.000元（或2.000元）、校验号码等内容后，将买入指令提交至证券公司，详见下表：
（三）证券公司将投资者上述买入指令信息转发至深交所交易系统，再由深交所转发至中国结算进行处理。

（四）中国结算对接收到的投资者买入指令信息与投资者在中国结算网站注册的上述信息、网站系统以短信方式发送的校验号码等内容进行比对处理，比对无误的，当日激活投资者在中国结算网站设置的上述证券账户号码、校验号码所对应的网络服务密码。

（五）投资者可使用证券账户号码、网络服务密码登录中国结算网站办理证券持有查询、质押回购查询、投票等网络服务业务。

网络服务密码因遗忘等原因需进行重置的，其重置流程类似于上述做法。