中信证券资产管理业务介绍(标准版)030744页PPT
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中信建投证券资产管理业务介绍2012
Fys产品手册资产管理部 二〇二二年三月中信建投证券资产管理业务介绍致投资人：经过近二十年的快速发展，中国资本市场已经成为一个规模庞大、层次多样和投资品种繁多的较为成熟的资本市场，并且在全球资本市场中发挥越来越重要的作用。
作为中国经济发展的助推器，中国资本市场还将在未来相当长的时间内，随着中国经济不断发展壮大，为广大投资人在债券、基金、股票、货币、衍生品等多个领域提供众多投资机会。
作为一家资深的投资管理机构，中信建投证券凭借强大的投资研究实力、丰富的投资管理经验和严格的风险管理，为广大投资人设计多样化的理财方案和提供专业的资产管理服务，致力于投资人委托资产的保值增值。
一、中信建投证券股份有限公司介绍1、公司概况中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投证券”或“公司”）成立于2005年11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。
公司总部位于北京，截至2011年底，公司在境内拥有近130家证券营业部和14家期货营业部，分布在北京、上海、天津、重庆等直辖市，以及华北、东北、华东、中南、西南、西北等地区27个省份近百个大中城市。
中信建投证券拥有实力强大的股东背景，北京国有资本经营管理中心、中央汇金投资有限责任公司、世纪金源投资集团有限公司与中信证券股份有限公司均为拥有雄厚资本实力、成熟资本运作经验与较高社会知名度的大型企业。
中信建投证券业务体系完备，经营范围主要包括证券经纪、证券承销与保荐、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、融资融券、为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其它业务，还通过设立全资子公司，开展期货业务与直接投资业务。
2、公司主要成绩经过多年努力，中信建投证券已经成为一家资产优良、内控严密、管理先进、效益良好的优质证券公司。
公司在中国证监会组织的证券公司分类评价中获得目前业内最高的A类AA 级评级。
中信建投证券自成立以来，经营业绩与主要业务指标排名持续位居同业前列。
中信证券资产管理业务介绍XXXX0816
企业年金基金
债券增强型 稳健保值配置型 优选成长配置型
投资咨询
银行理财产品 债券增值 稳健配置 双盈计划 基金计划 机构投资咨询 固定收益类 权益类
全国社保基金 市值管理
6
资产规模市场排名
2009年度中信证券受托管理资产本金总额排名第一。
2009年度证券公司受托管理资金本金总额排名
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
计划财务
3人
财务核算，资金划 拨，管理费 收取等。
研究
超100人
宏观、策略、行业 公司、债券、 基金、衍生 产品研究支 持。
清算
8人
估值，对资金交收 与股份交割 进行清算等。
信息技术中心
4人
投资、交易、风控 等系统技术 支持。
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资产管理业务架构
❖ 现有员工88名，包括市场开发、产品设计、投资研究、交易、风险控制及绩效评估、客户服务， 其中硕士以上人员占79%。 ❖ 投资研究团队共 34名，硕士以上学历占比97%，从业经验丰富。
2005年首批发行集合资产管理计划。
年 5
全面的业务范围
国内券商业务类别最广，满足客户多样化投资需求。
集合资产管理
限定性集合计划 中信避险共赢 中信证券债券优化 中信证券聚宝盆A 非限定性集合计划 中信理财2号 中信证券3号 中信证券聚宝盆B 中信证券聚宝盆C 中信证券稳健回报
定向资产管理
稳益系列 增益系列 弘益系列 市值管理
数据来源：中国证券业协会。
7
管理规模及客户类别
截至2010年7月底，中信证券资产管理业务管理资产规模为436亿元，包括集合资产管理、企业年 金基金投资管理、全国社保基金转持股份管理、定向资产管理、专项资产管理及投资咨询等。
中信证券资产管理业务介绍(标准版)20190909-精选文档
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投资管理体系
投资管理委员会 确定投资理念、投资目标、投资原则； 核准投资策略和流程； 确定仓位控制范围，确定品种结构范围； 对投资经理和品种经理进行授权； 批准投资方案、账户控制与评估指标。
携手财富成长
——中信证券资产管理业务介绍
资产管理业务介绍
1. 资管业务概况
2. 集合资产管理
3. 年金投资管中信证券为中信集团控股的上 市公司，始终受到中信集团的鼎 力支持和有效约束。
中信集团是由邓小平先生倡导、
荣毅仁先生创办的中央直属国有 企业，蜚声海内外。 中信集团位列2009年《财富》 世界500强第254位。
（资 亿产 元类 ）别
8
投资业绩
集合计划
企业年金基金
投资咨询 中信理财之“基金计划10号”： “ 2019 年最佳类基金理财产品” （金融界） 中信理财之“基金计划 5 号”： “2019年银行系FOF产品表现最好
2009 年“中国最佳私募基金” 2019－2009年12年平均年收益 年度最佳奖（券商管理人 — 国金证券主办）。 率为12.71%； 2019 年 沪 深 300 指 数 下 跌 65.95% ，公司投资管理企业年金 基金年收益率为9.18%。
清算 8人
估值，对资金交收 与股份交割 进行清算等。
信息技术中心 4人
投资、交易、风控 等系统技术 支持。
10
资产管理业务架构
现有员工近100名，包括市场开发、产品设计、投资研究、交易、风险控制及绩效评估、客户服务， 其中硕士以上人员占79%。 投资研究团队共 35名，硕士以上学历占比96%，人均证券从业时间超过9年。
非限定性集合计划
中信理财2号 中信证券3号 中信证券聚宝盆B 中信证券聚宝盆C
中信证券优势介绍(ppt完整版)
拥有一支高素质、专业化的研究团队， 具备丰富的行业经验和研究能力。
独立客观的立场
秉承独立客观的研究原则，为客户提 供客观中立的投资建议和分析报告。
03 投资研究与产品优势
宏观经济研究
宏观经济研究
中信证券拥有一支专业的宏观经 济研究团队，对国内外宏观经济 形势进行深入分析，为客户提供 有价值的宏观经济研究报告和投
中信证券优势介绍
目 录
• 公司概况 • 业务优势 • 投资研究与产品优势 • 技术平台优势 • 服务优势 • 社会责任与可持续发展
01 公司概况
公司历史与发展
成立于1995年，是 中国最早成立的证券 公司之一。
在国内外拥有广泛的 客户基础和业务网络。
经过多年的发展，已 成为国内领先的证券 公司之一。
团队协作
中信证券的团队成员之间协作默契，能够快速整合资源，为客户 提供全方位的服务支持。
客户忠诚度计划
积分奖励
中信证券设立了客户忠 诚度计划，客户在交易 过程中可以获得积分， 积分可以兑换礼品或服 务。
会员权益
中信证券根据客户的资 产规模和交易活跃度， 为客户量身定制会员权 益，提供更多的优惠和 增值服务。
数据处理与分析技术
01
大数据处理能力
中信证券具备强大的数据处理与分析技术，能够处理海量数据，为客户
提供准确、全面的市场分析和投资建议。
02
数据挖掘与机器学习
中信证券运用数据挖掘和机器学习技术，对市场数据进行深入分析，发
现潜在的投资机会和风险点，帮助客户做出更加明智的投资决策。
03
数据可视化与交互式分析
04 技术平台优势
交易系统技术
高效稳定的交易系统
中信证券拥有业内领先的交易系统技术，能够提供高效、稳定的 交易服务，满足客户多样化的交易需求。
《资产管理业务》PPT课件
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【例1】资产管理业务的主要类型有（ ）。 A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为多个客户办理定向资产管理业务 D.为客户特定目的办理专项资产管理业务
答案：ABD
【例2】以下属于集合资产管理业务特点的有（ A.证券公司与客户是“一对一”的 B.投资范围有限定性和非限定性之分 C.客户资产必须进行托管 D.较严格的信息披露
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二、资产管理业务资格
取得资产管理业务资格的证券公司，可以办理定向资产管
理业务。办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应 具备规定的条件并取得资产管理业务资格外，还须按照《试行 办法》的规定向中国证监会提出逐项申请。证券公司设立集合 资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合下列要求：
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二、资产管理业务资格
（6）申请人出具的资产管理业务人员无不良行 为记录的证明。
（7）内部控制和风险管理制度文本及由具有证 券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告。
（8）资产管理业务计划书和业务操作规程。 （9）中国证监会要求提交的其他材料。
中国证监会依照法律、行政法规和《试行办法》 的规定，对证券公司的申请材料进行审查，做出是否 批准的决定，并书面通知申请人。
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6
一、资产管理业务的含义及种类
（三）为客户特定目的办理专项资产管理业务 证券公司与客户签订专项资产管理合同，
针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定 特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产 管理服务的一种业务。
特点：
第一，综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”， 也可以是“一对多”。 第二，特定性，即要设定特定的投资目标。
中信证券投资分析ppt
投
资 与 收 益
流动比率(倍)
偿 债 能 力 速动比率 (倍)
总资产周转率
净资产比率(%)
0.05
24.69
分析 一
通过2014年前三个季度中信证券财务指标与2015年第一季度相 比，可以发现每股净资产正在上升。每股净资产反映了每股普通股票代
表队公司净资产价值，是支撑股票市场价格的物质基础；它也是公司倾 力时的股票账面价值，通常认为是股份下跌的最低值。因此，可以看出 ，中信证券每股净资产价值上升，代表公司价值上升，投资于该公司可 以获得较大收益。
技术指标--RSI
RSI（7） =[0.42/(0.42+4.49)]×1 00 =8.55 RSI (21) =[8.36/(8.36+8.55)]×1 00 =49.44 短期RSI<长期RSI，属空头 市场。 中信证券的短期RSI<20， 位于超卖区，反弹可能 性和力度较大，适宜买 入股票。 中信证券的短期和长期RSI 均在50以下，表明多方 力量弱于空方，卖方需 求旺盛。
行业分析
证券行业竞争格局： • 证券公司数量众多，但整体规模较小 • 业务种类相对单一，同质化竞争比较 严重 • 行业出现分化，部分证券公司确立了市场领先地 位 • 证券行业内部环境变化催生新的竞争格局
行业前景 的明朗化
金融服务 的升级化
业务发展 的规模化 收入结构 的多元化
证券行业 发展趋势
经营管理 的规范化
益
2014年三季公司综合能力指标 (单位：人民币元)
项目 / 报告期 基本每股收益(元) 2014三季 0.57773 盈 利 每股净资产(元) 8.4193 能 力 净资产收益率—加权平均(%) 扣除后每股收益(元) 7.05 0.4259 经 营 能 力 资 本 应收帐款周转率(次) 构 成 资产负债比率(%) 74.82 固定资产比率(%) 0.23 存货周转率 固定资产周转率 总资产报酬率(%) 1.97 项目 / 报告期 净利润率(%) 2014三季 38.83
中信证券优势介绍(ppt完整版)
2009年荣膺“中小企业板优秀保荐机构” 2006年-2008年荣膺 “中小企业板最佳保荐机构 ”及 “中小企业板优秀保荐机构”
2010年荣膺“最佳投行奖”
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第二章 中信证券业务优势
投资银行业务优势 直接投资业务优势 资产管理业务优势 自营业务优势 销售交易业务优势 融资融券业务优势 华夏基金优势 中证期货优势
等多项殊荣。
历年股权融资承销市场份额与募集资金总量排名
年份 总筹资额（亿元）
2003 120
2004 106
2006 682
2007 1557
2008 684
2009 865
2010 982
市场份额（%）
20%
19%
24%
20%
16%
24%
11%
募集资金总量排名
1
2
1
2
年份 总筹资额（亿元）
市场份额
1
2009 1391.17 11.30%
2
2010 759.98 4.20%
主承销募集资金排名
1
1
3
1
1
1
1
1
1
注：该数据包含了公司债、企业债、中期票据、金融债、短期融资券、集合票据等产品的总筹资额
数据来源：中信证券，Wind
11
中信证券业务优势——直接投资业务优势
[客户标识]
2010年金石投资累计投资规模超过38.4亿元，完成投资项目56单，辰州矿业、理工监 测、威创股份、昊华能源、机器人、神州泰岳、天顺风能、恒泰艾普已成功上市
2010年与东方汇理银行建立战略合作关系， 中信证券国际有限公司收购里昂证券及盛富证券各19.9%股权，总收购 金额3.74亿美元。
国信证券良欣一号资产管理计划幻灯片
中技桩业2012年、2013年和2014 年
上海中技桩业股份有限公司成立于 2005年。本公司是有上海中技桩业发展 有限公司以截至2008年9月30日经审计 的净资产为基础，整体变更设立的股份 有限公司，截至2011年6月21日，本公 司股本为28000万元。
中技桩业是目前国内规模最大的生产 、销售离心方桩的企业，公司已成长为预 制混凝土桩行业内的重要企业，并在行业 内排名第三。产品主要用于工业与民用建 筑、铁路、公路、桥梁、港口码头、水利 、市政等行业的基础工程建设。其市场份 额不断扩大，已逐渐成为预制桩行业的主 流产品之一。
5
一中技、控投股资收背购景游戏公司多元化发展背景
上市公司治理与多元化经营的发展战略，积极拓展新业务领域。目前，上市公 司在预制混凝土桩行业的营业收入及市场占有率已位居行业前列。
在公司已经具备一定规模和市场占有率的情况下，不易再实现经营业绩的迅速 增长。因此，上市公司在努力寻找新的业务领域，推行多元化经营的发展战略， 实现不同业务之间的优势互补，分散经营风险。
5
一点点、互投动资及背点景点互动控股的财务情况
点 点 互 动 控 股 点 点 互 动
5
五、投资亮点
1、上海本地项目，期限短，收益高！
2、融资方上海中技控股（600634）为上交所主板上市公司，上市 公司的财务数据公开透明，综合实力位列行业前三。
3、融资方有着极其良好的发展前景：在原有的新兴材料行业的基础 上，设立并购基金收购点点游戏，使得上市公司多元化发展，增厚 利润，前景可观。
（四） 点点互动同时具备较强的游 戏发行能力，与Facebook、Google Play、Apple App Store等各大主流 平台建立了长期稳定的合作关系，目 前点点互动已成功代理了Flower Shop、Texas Hold ‗em Poker（德 州扑克）、凯撒之路等游戏在 Facebook等主流游戏平台上的海外 发行工作。
相关主题
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排名
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2
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注： [1] 2019-2019年利润数据为利润总额，自2019年起为净利润，中国证券业协会公布的净利润为母公司 净利润及对应排名。 [2] 资料来源：中国证券业协会2019-2019年公布数据。
3
资产规模市场排名
2019年度，中信证券受托管理资产总规模为442亿元人民币，市场占有率24%，位居行业第一。
全面的业务范围
国内证券公司业务类别最广，满足客户多样化投资需求。
集合资产管理
贵宾小集合
企业年金基金
限定性集合计划 中信避险共赢（结束） 中信证券债券优化 中信证券聚宝盆A 中信证券可转债 非限定性集合计划 中信理财2号 中信证券3号 中信证券聚宝盆B 中信证券聚宝盆C 中信证券稳健回报 中信证券股票精选 中信证券卓越成长 中信证券红利价值 中信证券基金精选
受托管理资金本金总额（万元） 4,419,569 2,303,688 1,154,819 934,185 933,289 920,813 870,180 869,928 785,528 630,545
数据来源：中国证券业协会。
4
资产管理业务
2019年开始资产管理业务，有14年丰富的投资管理经验。
❖ 受托资产规模超过600亿元。 ❖ 2009年至今资产管理规模同业排名第一。 ❖ 企业年金及养老金规模超过200亿元。 ❖ 2019年上半年，企业年金规模增速居21 家管理人之首，年金市场份额排名第7位。 ❖ 投研团队从业年限长，经验丰富。 ❖ 成熟完善的风险管理体系，强大的风险 管理能力。 ❖ 公司近五年未受过监管部门处罚。
53.74
56.Байду номын сангаас6
123.1
462.79 493.33 524.59 615.23
排名
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净资本 (亿元)
45.6
40.89
105.78 406.74 387.79 349.04 410.50
排名
1
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1
1
净利润(亿元)
2.07
4.42
27.45
82.58
61.73
61.89
118.14
“年度企业年金基金综合收益奖”
研究
❖ 2019-2019年《新财富》“本土最佳研究团队第一名”。2019年、2019年“水晶球奖本土金牌研究 团队”的第一名；2019年、2019年“金牛分析师证券公司综合研究实力奖”第一名。
股权债权融资
❖ 中国最佳债券融资行。2019-2019年《Asia Money》；2019年《国际金融评论亚洲》；2019-2009 年《IFR Asia》。
资产管理业务介绍
1. 资管业务概况 2. 集合资产管理 3. 年金投资管理 4. 定向资产管理
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公司背景
中信证券为中信集团控股 的上市公司，始终受到中信集团 的鼎力支持和有效约束。
中信集团是由邓小平先生 倡导、荣毅仁先生创办的中央直 属国有企业，蜚声海内外。
中 信 集 团 位 列 2019 年 《 财 富 》 世界500强第254位。
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公司概况
中信证券于2019年10月25日成立，中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，注册资本99.46亿元。
❖ 国内首家A股公募上市的证券公司：2019年1月6日在上海证券交易所挂牌上市（股票代码“600030”）； ❖ 国内首家H股上市的证券公司：2019年10月6日在港交所挂牌上市（股票代码“6030，HK”）； ❖ 国内资本规模最大的证券公司：截至2019年底，公司总资产1484.15亿元，净资产867.31亿元； ❖ 中信证券是国内唯一一家同时具有企业年金、全国社保基金和全国社保基金转持股份的投资管理资格的机构。
7
定向资产管理
稳益系列 增益系列 弘益系列 市值管理
投资咨询
2019年首批获得企业年金基金投资管理人资格。 2019年首批发行集合资产管理计划。
2019年获得合格境内机构投资者（QDII）资格。 2009年首批管理全国社保基金转持股份。
2019年获得全国社保基金境内投资管理人资格。
5
管理规模
截至2019年12月底，中信证券受托管理资金本金总额为441.96亿元（中国证券业协会公布同期证券公司受 托管理资金本金总额为1866.29亿元，中信证券占比23.68%）。
中信证券贵宾1号 中信证券贵宾2号 中信证券贵宾3号 中信证券贵宾5号 中信证券贵宾6号
债券增强型 稳健保值配置型 优选成长配置型
企业年金集合计划
锦绣人生 工银如意养老1号 养颐乐·金岁 金色瑞泰 祥瑞信泰 金色人生-乐享 金色人生-荣享 金色人生-尊享 太平智先 国寿永丰 ……
全国社保基金
境内投资管理 市值管理
❖ 中国最佳股权融资行。2019-2019年《Asia Money》；2009年《 Finance Asia》；2019年《国际 金融评论亚洲》 。
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行业排名
公司关键业务指标在中国证券行业历年排名中稳居前列
日期
2019年 2019年 2019年 2019年 2019年 2009年 2019年
净资产 (亿元)
截至2019年12月底，中信证券受托管理资金本金总额为629.16亿元（未经审计）。业务范围包括集合资产 管理、企业年金基金投资管理、全国社保基金转持股份管理、定向资产管理及专项资产管理等。
2019年底业务类别（占比）
注：以上统计口径为“受托管理资金本金”。 6
固股1定8票收4.类益35类 213.46
2019年中，中信证券受托资产规模552.11亿元，同比增长35.40%，超过行业平均19.96%的水平。市场占有率22%，位 居行业第一，
2019年度证券公司受托管理资金本金总额排名
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
证券公司 中信证券 中金公司 国泰君安 光大证券 招商证券 华泰证券 东海证券 海通证券 东方证券 安信证券
公司荣誉
资产管理
❖ 2019年、2019年《第一财经》金融价值榜——年度券商理财品牌 ❖ 2019年《每日经济新闻》中国高端私人理财金鼎奖—年度最佳集合理财证券公司奖 ❖ 2019年、2019年《理财周报》“中国证券公司最佳资产管理部门”。 ❖ 2019年 国金证券第三届中国最佳私募基金——年度最佳奖 ❖ 2019年招商银行金理财：“三年持续优胜企业年金基金奖”、“年度企业年金基金绝对收益奖”、