2017年甘肃省期货从业资格：期货结算机构考试试题

2017年甘肃省期货从业资格：期货结算机构考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货保证金安全存管监控机构
B．国务院期货监督管理机构
C．期货公司
D．非期货公司结算会员
2、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A．20
B．15
C．10
D．5
3、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A．分类评价申诉机制
B．分类评价“一票降级”制度
C．分类结果的披露和使用
D．分类评审的集体决策制度
4、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
5、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A．交易完成15日
B．交易完成30日
C．收到结算报告的当天
D．期货经纪合同约定的时间
6、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

丁某的损失应当由（）承担。

A．丁某
B．小王
C．期货公司
D．期货公司和丁某
7、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A．3
B．2
D．1
8、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A．2
B．7
C．10
D．15
9、下面关于投机说法错误的是__。

A．投机者承担了价格风险
B．投机的目的是获取较大的利润
C．投机者主要获取价差收益
D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
10、沪深300股指期货合约的交易代码是__。

A．CU
B．AL
C．FU
D．IF
11、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。

A．19480元
B．19490元
C．19500元
D．19510元
12、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A．中国证监会
B．财政部
C．期货投资者保障基金管理机构
D．期货投资者
13、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月
B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D．公开通报批评
14、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。

A．价差
B．基差
C．差价
D．套价
15、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A．60%
B．80%
D．40%
16、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。

A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．风险管理部门
17、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。

A．有合格的经营场所和业务设施
B．有健全的风险管理和内部控制制度
C．公司实际控制人具有持续盈利能力
D．实缴资本全部为货币出资
18、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。

A．公开、公平、公信
B．公平、公正、公信
C．公正、公开、公信
D．公开、公平、公正
19、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A．中国期货业协会
B．本交易所会员大会
C．本交易所理事会
D．中国证监会
20、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利
B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
21、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业法人
B．自然人
C．会员
D．国有企业
22、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除
D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
23、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

A．及时向主管部门报告
B．公平对待该投资者
C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D．了解投资者的投资目标
24、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。

A．服务周到
B．技能熟练
C．诚实信用
D．小心谨慎
25、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请回答以下问题。

]
甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。

A．净资产不低于人民币100万元
B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C．不存在不良诚信记录
D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录
二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）
1、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（）。

A．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D．当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则
2、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A．期货合同纠纷
B．期货侵权纠纷
C．期货违约纠纷
D．无效的期货交易合同纠纷
3、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A．国务院期货监督管理机构
B．中国证券业协会
C．中国人民银行
D．财政部门
4、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。

A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D．审议并决定风险管理、内部控制制度
5、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

A．财务负责人
B．期货公司董事长
C．期货公司监事会主席
D．除期货公司监事会主席以外的监事
6、跨期套利的策略包括__。

A．正向市场牛市套利
B．正向市场熊市套利
C．反向市场牛市套利
D．反向市场熊市套利
7、下列表述中，正确的有（）。

A．期货公司应当加入期货业协会
B．期货公司应当加入工商企业联合会
C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理
D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理
8、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。

A．分散资金投入方向
B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内
C．保留一部分资金，以备不时之需
D．满仓交易
9、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．公司停业
B．变更业务范围
C．参股境外期货类经营机构
D．控股股东发生变化
10、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
11、一个完整的期货交易流程应包括__
A．开户与下单
B．竞价
C．结算
D．交割
12、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。

A．训诫
B．公开谴责
C．暂停从业资格
D．撤销从业资格
13、在实践中，企业识别风险的方法有__。

A．风险列举法
B．流程图分析法
C．VaR方法
D．CVaR方法
14、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。

A．会员报告情况
B．客户报告情况
C．谈话提醒
D．发布风险提示函
15、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

A．会员资格的取得条件
B．会员资格的终止条件
C．对会员的监督管理
D．会员资格的取得程序
16、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。

A．保证金制度
B．风险准备金制度
C．涨跌停板制度
D．当日无负债结算制度
17、保证金可以以（）方式支付。

A．现金
B．标准仓单
C．可流通国债
D．支票
18、期货交易所不得从事（）。

A．信托投资
B．股票投资
C．非自用不动产投资
D．间接参与期货交易
19、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
20、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。

A．履行职责应当保持充分的独立性
B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
21、金融期货的特点包括__。

A．金融期货的交割具有极大的便利性
B．金融期货的交割价格盲区大大缩小
C．金融期货中期现套利交易更容易进行
D．金融期货中逼仓行情难以发生
22、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。

A．编造并传播有关期货交易的虚假信息
B．欺诈客户
C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
23、在下列国家中，__有玉米期货交易。

A．日本
B．阿根廷
C．法国
D．南非
24、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。

A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定
B．该期货公司注册资本不符合法律规定
C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定
D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
25、基金托管人的主要职责包括__。

A．接受基金管理人委托，保管信托财产
B．计算信托财产本息
C．签署基金管理机构制作的决算报告
D．基金收益的分配和本金的偿还。