《部门自查管理办法》

《部门自查管理办法》
1、目的
为健全公司内各部门自查机制，保证各部门能够真正有效地实施自查，依据自查中显现出的弱项进行有针对性的改善，实现公司的持续改进，并对公司内部审核及管理评审标准的制定具有指导意义。

2、范围
适用于全公司各部门明确自查方向，管理自查过程的控制。

3、职责
3.1各部门负责人负责根据本部门实际情况制定年度自查计划。

3.2各部门负责人依据部门内弱项和急需改进项目制定自查内容。

3.3各部门负责人或指定专人按照内容实施自查。

3.4各部门负责人或指定专人负责对自查中不符合项制定改善措施并进行跟踪。

3.5行政人事部负责对各部门自查情况进行汇总，并将自查记录归档。

4、自查事项
4.1公司发展现状与内部运营是否持续、规范。

4.2员工工作流程和记录是否标准。

4.3部门计划制定和方案执行是否有据可依，并具有可实施性。

4.4持续改进方案是否真正实施并有评估结果。

4.5数据收集是否准确、完整，并能作为弱项整改的基础和依据。

5、自查实施与监督
5.1根据每年的自查通知，各部门对照公司自查有关规定及本制度，并结合部门实际情况，全面自查并按期提交部门自查报告到行政人事部，由行政人事部进行汇总。

5.2各部门负责人及主管通过自查工作，找出问题，分析原因，经探讨后制定部门年度自查整改计划（含整改措施与时间表），报行政人事部审批通过，最后报送总经理。

5.3部门自查频率可依据实际情况自行安排，最长不超过三个月须安排一次部门自查，自查工作由部门负责人或指定专人进行组织、计划和实施，其他部门均有协助义务。

5.4公司每年安排至少一次的部门间互查工作，主要检查项目为自查报告中的不符合项，即对自查整改计划进行监督和评估。

6、其他
6.1各部门可根据实际情况制定部门自查管理办法，并按自查管理办法有效实施自查工作。

6.2本办法自发布之日起实施。

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第二篇：管理部门考勤管理办法--管理部门考勤管理办法
为了加强人员管理，维护正常的生产、工作秩序，不断提高工作效率，维护良好的院风、院貌，现依据国家有关规定，结合我院实际情况，特制定本办法。

一、工作纪律：
1.全体员工应自觉遵守本院规定的工作时间，按时上下班，不迟到、不早退。

2.上班时间要坚守工作岗位，不得私自离岗、做与工作无关的事情。

3.上班时间不得串岗聊天、网上聊天打游戏、大声喧哗、吵闹、斗殴、打牌、聚赌。

4.员工因私不能按时上下班，必须履行请假手续。

对未请假或请假未经批准而缺勤的，按旷工对待。

5.员工对领导分配的工作任务，应积极主动、想方设法认真完成，对不服从工作安排、拒不完成工作任务者，经批评教育仍不改正的，解除劳动合同。

二、请假：
1.员工请假按干部管理权限审批。

一般职工请假，一天以内由部门负责人批准，超过一天，由主管院领导批准；中层干部请假一天由主管院领导批准，超过一天，由院长批准。

2.员工请假，应由本人事先办理书面手续，要写清原因、起止时间，经领导批准后方可休假。

如遇特殊情况，不能办理请假手续时，应及时向所在部门负责人来电请假，所在部门无论同意与否，应及时通知本人。

假期满后，应持有关证明补办请假手续，否则不予承认。

3.员工因病请假一天以上，须持县级以上医院诊断证明，办理请假手续。

三、考勤处理
1.员工上班迟到15分钟以内，扣罚10元。

超过15分钟，扣罚20元。

2.未到下班时间早退15分钟以内，扣罚10元。

超过15分钟，扣罚20元。

3.员工擅自离岗、串岗聊天、网上聊天打游戏、大声喧哗、吵闹、斗殴、打牌等，每次处罚50-200元。

4.员工未请假或未经批准而缺勤者为旷工。

旷工一天处罚200元。

5.员工请事假经批准，按日扣发工资。

6.员工请病假经批准，病假工资的发放按劳动部门的有关规定执行。

四、休假。

员工休假按国家有关规定执行。

法定节假日以当年国家公布的假期为准。

院内临时
增加的假期视为员工的集体调休。

五、其他相关规定
1、员工有旷工行为，停发当月奖金，累计旷工3天以上解除劳动合同。

2、当月请事假，按日扣除奖金。

请假超过五天，扣除当月奖金的50%，请假超过十天，停发当月奖金。

3、员工休病假，按日扣除奖金，休假超过15天，当月无奖金。

4、员工全年请病假缺勤累计超过两个月、请事假累计缺勤一个
月，年终奖金不予发放，并取消当年度调资资格。

5、各部门应统计员工每月的出勤率。

员工当月出勤率以实际出勤日进行统计，每月公布一次。

各部门要切实加强人员管理，积极倡导严谨、务实、高效的工作作风，树立良好的团队形象，为我院各项事业的发展做出积极的贡献。

本办法从下发之日起执行。

第三篇：部门工作管理办法北京巅峰国智旅游投资管理有限公司营销中心策划部工作管理办法
xx年将是北京巅峰国智旅游投资管理有限公司调整运营机构、完善编制、健全运营管理机制的一年，也是公司进入快速发展轨道、创造更高业绩目标的一年。

针对公司下一步的调整和经营目标，现对本部门的工作管理办法提出以下相关规定。

1、熟悉并严格遵守公司的各项规章制度，包括考勤、财务、会议等方面；
2、各岗位人员须明确各自的岗位职责范围与工作目标，端正工作态度，积极、主动、按时完成公司交给的工作任务；
3、加强职业修养，善于学习，不断提高职业技能；
4、遵守工作管理程序，每一个项目的策划或设计方案，必须第一时间提交部门总监，根据实际需要，由部门相关人员共同讨论、调整后提交其他有关部门或责任人，否则由当事人个人承担一切责任；
5、特殊情况时，若有其他部门领导直接调动相关人员参与某项工作，则该员工必须第一时间告知部门负责人，部门负责人有责任随
时掌握本部门人员的工作动态以便于整体协调安排部门工作。

6、原则上，本部门实行“周例会”和“月度办公会”、“季度办公会”、“年度办公会”等会议制度，若因出差等原因不能按时召开，则通过电话、网络等渠道进行即时沟通，整个部门必须形成信息共享、交流畅通的团队工作状态；
7、要求每位员工在每个自然月的25——28日之间，向部门总监提交本人的上月工作总结和下月工作计划，然后有部门总监统一协调安排并向上级领导提交部门的工作总结和计划。

8、以上各项从发布之日起开始执行，并作为每位员工的季度绩效考核的重要依据之一。

北京巅峰国智旅游投资管理有限公司
营销中心策划部
xx年12月
第四篇。

部门预算管理办法为了使本单位的预算编制在走向科学化、规范化、法制化。

一、预算编制原则
（1）必须以党和国家的方针政策以及各项法律法规为依据。

（2）必须以本地区国民经济和社会发展计划为基础。

（3）必须以收支平衡、略有结余为准则。

（4）必须遵循完整性原则。

单位的预算必须包括单位的全部财务收支，不得遗漏。

（5）必须遵循真实性原则。

单位的预算收支项目的数字必须依
据充分确定的资料，按批准部门认可的计算依据和计算方法计算得来，不允许估算。

（6）统一性原则。

预算编制必须按照统一的预算科目和规定的收支标准、程序进行计算编制。

（7）年度性原则。

要求各事业单位的预算必须按财政年度进行编制。

（8）讲政治的原则。

事业单位的预算要体现强烈的政治责任和社会责任。

二、部门预算编制方法和程序
单位预算的编制采用零基预算法。

1、摸清家底，对本部门、本单位的所有可供使用的资源进行清理和计算，产生本年度的收入和可供使用的资源预算。

2、对部门和单位的本年度人员机构和所有提出的各项工作任务进行排队，然后，根据轻重缓急，确定本年度本部门本单位必须做的几项工作，同时计算每项工作的实际成本，确定每项工作完成后所达到的最终效果，
3、核定每项工作所需经费，并在预算编制时和预算执行过程中要考核每项工作经费的使用效果和效率，采取一定的方法对预算执行过程中的资金使用情况实行追踪问效制度。

单位预算需经过两上两下的编制程序。

一上由部门（或单位）按照财政部门的布置，根据本地区财力状况、宏观经济发展目标和本部门的工作需要，按照人员经费支出定额标准和公用经费定额标准，采
取规定的预算编制方法，编制预算建议数，上报财政部门；一下由财政部门对部门的预算建议数审核后下达预算控制数；二上部门根据预算控制数编制本部门预算报送财政部门；二下财政部门根据人代会批准的预算下达部门预算。

三、部门预算编制的具体步骤
第一步。

建立预算编审班子。

建立以法人代表为主、由财会部门参加的预算编审班子。

预算编审班子要明确分工、严格规定各自的工作职责，以保证预算编制任务的完成。

预算编审班子根据上年度的预算执行情况和本年度经济发展情况，综合考虑各方面的因素，制定本部门本单位本年度的总体目标。

第二步。

做好编制前的准备工作。

1、对各预算单位的各项财产物资进行全面清查登记，对债权债务进行认真核实，理清资金来源渠道和支出结构情况，在全面弄清“家底”的基础上做到账账相符、账实相符。

2、摸清各预算单位人员编制、实有人数和人员经费支出结构，对人员情况登记造册，并做好编制和人员情况的核对。

3、真实报告清产核资工作结果，对资产清查中发现的资产盘盈盘亏、资产损失等问题，按国家有关规定和清产核资政策，经申报和核实后进行账务处理。

4、针对暴露出的矛盾和问题，建立健全各项管理制度，堵塞各种管理漏洞，促进提高国有和集体资金的使用效益。

5、认真分析上年度收入和支出结构，把握本年度收入和支出中
的有利与不利因素、增收节支的潜力。

做好上面五项准备工作的同时，还要特别注意：
1、人员。

各部门各单位要严格按照人事部门核定的人员登记造册，本部门本单位无权增加或者减少人员。

2、人员经费。

各部门各单位要严格执行人事部门和劳动与社会保障部门核定的标准，本部门本单位无权增加或减少人员经费的开支标准。

3、临时工。

应属于完成专项工作任务的临时用工，编制预算时不在人员经费中反映。

4、对上年收支的分析，应分析到最具体的收入单位和支出单位，分析到具体的收入项目、征收次数。

第三步。

编制收入预算。

1、明确具体的收入项目、征收标准，确定具体的收入征收科室和责任人。

2、由具体征收科室和责任人根据上年度的收入情况和本年度的经济发展情况按照规定的要求，编制出最基本的具体征收科室和责任人的收入预算。

3、财会部门对本部门本单位的收入预算进行审核、汇总，要将通过挖掘潜力，尽可能实现的收入编入到预算中来。

4、在预算编制与审核过程中，要分析单位占有的资产、往来款等的使用效率。

同时要保证本年度总体目标的实现。

第四步。

编制支出预算。

支出预算要充分体现以收定支、收支平
衡、略有结余的原则。

1、人员经费。

人员经费按照人事部门核定的人数和人员经费的标准（其中一部分按照社保部门核定的标准）直接计算编制。

2、维持机构正常运行的公用经费。

按照财政部门制定的定额标准直接计算编制。

3、专项工作任务经费。

按照效率最优的方法计算专项工作任务成本编制预算。

4、专项工程项目经费。

专项工程项目分本年度完成项目和跨年度项目，应单独编制专项工程项目预算，其经费在使用时按照会计制度的规定应单独建账核算。

本年预算只能反映本年预算中安排的专项工程项目经费。

5、在支出预算编制过程中要充分考虑现有资源（人力、物力、财力等）的利用，讲究现有资源的优化配置。

6、往来款，作为对收支会产生重大影响的债权债务，必须有预算，以正确认识本单位的承受能力和考核往来款的使用效益。

净资产，作为收支任务完成后实现的目标，必须编制预算。

第五步。

本部门本单位的预算经财会部门层层汇总审核后，报经预算编审班子对照本年度的总体目标，进一步审核和研究后，形成本部门本单位的预算建议数，同时还要编写好预算编制说明书，一同上报财政部门。

预算编制说明书是对预算进行的书面分析与说明，是预算不可缺少的一个重要组成部分。

第六步。

财政部门根据本地区经济发展情况、本地区的财力可能、
政府及有关方面政策、文件规定和各部门各单位的实际情况，对各部门各单位的预算建议数进行审核，下达各部门各单位的预算控制数。

第七步。

各部门各单位根据财政部门下达的预算控制数对本部门本单位的预算建议数进行调整，编制本部门本单位的预算，上报财政部门。

第八步。

财政部门根据人代会批准的预算及时下达到各部门各单位。

四、部门预算的执行
（一）分解落实预算指标。

各部门各单位的预算编审班子对经法定程序批准的预算要进行分解，层层落实到具体的科室和个人，不得留有未落实的预算。

（二）制定实施预算的各项管理制度和管理办法。

为了保证预算的完全执行，预算编审班子必须制定一系列的管理制度和管理办法。

具体应包括如下内容，各部门各单位可以根据本部门本单位的实际情况，进行增加和修改。

1、建立日常的管理机构和组织。

建议仍然由预算编审班子负责。

2、根据责、权、利相结合的原则和可变即可控的原则，合理确定各职能科室和个人在预算执行中应负的责任和应享的权利。

3、制定各种支出控制定额。

4、制定预算执行的考核标准和考核办法。

建立权、责、利相结合的奖惩制度。

（三）单位的非财政预算内拨款的收入，要按照有关规定，实行
财政专户管理。

财政拨款按照单位的季度用款计划每月从财政国库拨到各单位支出户；单位取得的收入必须首先直接缴入预算外资金财政专户，然后根据单位年度收支预算和季度用款计划，结合预算内拨款情况按月从预算外资金财政专户拨入单位支出户，财政拨款和财政专户拨款二者共同形成单位可以直接使用的收入来源。

（四）及时、真实、准确反映预算执行情况。

各部门各单位要按照财政部门的要求，认真编制预算执行情况月报表及相关报表，认真编写预算执行情况说明书。

（五）各部门各单位的预算编审班子要经常对本部门本单位的预算执行情况进行检查，对照本年度的总体目标，分析预算执行中的不正常因素和对预算执行有重大影响的因素和环节，及时发现问题，采取措施。

（六）预算调整。

在预算执行过程中因遇到不可克服的因素需要增加支出或者减少收入，就应该对预算进行调整。

具体的预算调整程序应按有关规定进行。

五、年度决算
单位的决算工作包括三个方面的内容：决算前的准备，编制决算草案，编写决算说明书。

具体工作按以下步骤进行：
（一）决算前的准备。

1、清理各项收支。

对照预算，认真检查各项预算指标的完成情况，将尽可能实现的收入完全列入本年度，将本年度的支出，尽可能清理净化，加以压缩。

2、清理资产与负债。

清理检查各项资产的盘盈盘亏及资产的运行质量；清理检查各项往来款的情况及使用质量。

3、与有关部门核对好各项基本数字及进一步审查各项开支标准。

4、考核预算执行情况，落实奖惩措施。

（二）编制决算草案。

在做好准备工作的基础上，按照财政部门的要求，及时、真实、准确地编制本部门本单位的决算报表。

（三）编写决算说明书。

按财政部门规定的格式，认真、详细编写决算说明书。

决算说明书应包括如下内容：
1、单位总体概况。

第一部分，单位基本概况。

包括人员的总量与构成，资产的总量与构成，工作职能，工作范围等等。

第二部分，单位预算完成概况。

包括预算收支的完成情况，要与预算对比、与上年对比。

2、收入完成情况分析。

要具体分析到收入的明细项目，要与预算、与上年对比，分析收入的增减变化原因，影响收入的重要因素等。

3、支出执行情况分析。

要具体分析到支出的“节”级科目。

要与预算、与上年对比，分析出支出的增减变化情况及原因。

4、对专项经费使用情况进行绩效分析。

一是要与预算、与上年对比，分析专项工作经费的增减变化情况及原因，二是要分析专项工作经费的使用效益。

5、跨年度专项工程项目经费的安排及使用情况及效益分析。

6、详细介绍本部门本单位对预算执行结果的考核及有关制度、措施的落实情况。

7、分析研究预算执行过程中存在的问题及建议。

六、部门预算的监督
（一）部门和单位自身的监督。

事前对预算编制审核汇总，事中监控要定期和不定期地对预算执行情况进行检查，事后检查核证对预算的审核汇总。

各部门各单位要充分重视自身的预算监督工作。

（二）财政监督。

这是财政部门固有的一项重要职能，也是财经法规正确执行和财政资源安全有效运行的重要保障。

从单位预算编制工作的布置，到预算执行的结束，财政部门始终在履行监督职能，考核整个预算过程的绩效情况。

（三）审计监督。

政府审计部门也是监督整个预算过程的重要部门。

以上三者相互配合，共同构成整个预算过程的监督机制。

第五篇：部门绩效管理办法中电技部门绩效管理办法
绩效管理资料：：//xiexiebang/add/hr.asp
第一章
总则
第一条为规范某公司绩效管理、完善绩效激励机制，充分发挥考核机制调动员工工作积极性和主动性的作用，促进公司发展与员工成长，特制定本制度。

第二条绩效管理的目的在于通过绩效手段引导部门和员工，激发工作潜力、激励高效工作、鼓励积极提高技能和素质，达到公司战略落地、管理提升的目的。

第三条某公司绩效考核遵循以下原则
（一）战略导向性原则。

“驱动价值创造，实现战略目标”是绩效考核体系设计的出发点，通过基于战略导向的关键业绩指标设计，将公司的战略落地、公司发展目标、成功关键驱动因素层层分解与落实到责任部门与岗位，引导部门目标和绩效与公司战略和发展目标一致。

（二）客观性原则。

尽量以客观事实和量化数据进行评价与考核，对于无法获得量化数据的定性指标，通过建立定性指标评价标准，做到全面、真实、客观地评估各部门的绩效成绩，尽量降低主观臆断和个人情感因素的影响。

（三）差异性原则差别性原则。

对不同类型的人员进行考核内容要有区别。

（四）公开性原则。

让被考核者了解考核程序、方法、时间等事宜，提高考核的透明度，做到公开、公平、公正、及时。

（五）开放沟通原则。

考核者与被考核者及时有效沟通，解决被考核者工作中存在的问题与不足；考核结果要及时与被考核者沟通，以便被考核者了解、改进和提高。

（六）发展性原则。

考核的目的不在于惩罚、扣分或者扣钱，而是为了促进人员与团队的发展与成长、为了管理的提升和公司目标的实现。

（七）应用性原则。

考核结果沟通完成后，需要提出相应的绩效改进、员工培训、轮岗、晋升、降低薪档的处理办法，发现其他管理
问题的，必须及时提出相关问题和处理建议。

（八）过程性原则。

强化绩效考核的全过程管理，绩效考核的各环节均需得到有效执行。

第四条“2+2+2”的绩效考核模式
（一）二级考核：公司考核部门，部门考核员工；
（二）两层分解：公司将公司战略要求、发展目标、成功驱动因素分解与落实到各部门，作为部门的任务与目标；各部门再根据部门的任务与目标，分解和落实到相关岗位；
（三）二次分配：公司根据部门的考核成绩核算部门的绩效工资总额；部门主任根据下属员
工的考核成绩把部门的绩效工资分配给下属员工；公司仅监督各部门员工工资分配的合理性，不再直接参与部门内员工绩效工资的分配。

第五条绩效管理过程
（一）绩效管理包括绩效指标制定与分解、绩效实施、绩效考核、绩效反馈与改进、绩效考核结果应用五个环节（见图1）。

（0）公司战略规划、年度经营目标是绩效管理的基础，是整个绩效管理过程的输入。

在战略规划与年度经营目标基础上，结合关键成功驱动因素识别，形成公司年度工作计划。

（1）绩效指标制定与分解
根据部门职责将公司年度工作落实到每个部门，形成各个部门的绩效目标（包括考核指标和考核目标）、签订年度绩效合同，各部门
据此分解年度绩效目标并制定出相应工作计划。

（2）绩效实施与管理考核期开始后，各部门根据制定的绩效指标开展工作。

在绩效实施期间，主管领导、人力资源部和经营管理部加强过程监控，对发现的问题及时提出并督促相关部门进行改进。

（3）绩效考核考核期结束后，人力资源部组织部门绩效考核，对考核期内绩效目标的完成情况进行考核评分；部门负责人组织部门内员工绩效考核，对员工绩效目标的完成情况进行考核评分。

（4）绩效反馈与改进考核结束后，将考核结果反馈给被考核对象，肯定成绩、分析问题、提出不足和改进建议；被考核部门或人员根据考核结果提出整改措施和实施计划，并按规定实施整改计划；人力资源部编制绩效考核总结报告提交考核委员会，对发现的问题、管理漏洞提出改进建议。

（5）绩效考核结果运用
考核结果需要与部门全体人员的绩效工资挂钩，需要对员工培训制定培训计划，对于优秀的员工制定发展计划，需要人事调整的，做出人事调整建议并报考核委员会审查。

（二）绩效管理的五个环节是一个闭循环过程，环环相扣，自我改进与完善，推动企业绩效提升；考核委员会需保障绩效管理的五个环节能够有序运作，避免执行不力情况出现。

5.绩效考核结果应用：员工发展计划、人事变动薪酬调整、奖金发放、培训1.绩效指标的制定与分解：活动：与责任主体一起确定绩效指标时间：新绩效期间开始0公司战略、经营目标；部门职责图一绩效管理过程4.绩效反馈与改进：活动：与责任主体沟通绩效考核结。