Aztdlb2009年 证券投资基金模拟题及答案
2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷
2009年证券从业资格考试《投资基金》考前冲刺3一、单项选择题1.我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以（）估值。
A.平均价B.成本价C.开盘价D.收盘价2.在行为金融理论中，（）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，丽对产生这些数据的总体特征重视不够。
A.选择性偏差B.保守性偏差C.过度自信D.心理偏差3.根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用（）日交割制度。
A.T+3B.T+2C.T+1D.T+44.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。
A.基金分红B.净值增长率C.久期D.已实现收益5.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（）。
A.3%B.4%C.5%D.6%6.投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。
A.T+0B.T+1C.T+2D.T+37.（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A.基金管理公司B.托管银行C.基金估值工作小组D.基金注册登记机构8.在基金会计的责任主体中（）承担主会计责任。
A.基金托管人B.基金管理公司C.基金D.会计师事务所9.公司内部控制的核心是（）和化解风险为出发点。
A.权利制衡B.明确责任C.风险控制D.制定内部控制制度要以审慎经营、防范10.基金管理公司自成立之日起，（）内必须开业，逾期没有开业的。
原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月11.在下列基金信息披露制度框架体系中，属于行政法规的是（）。
A.《证券投资基金管理暂行办法》B.《证券投资基金信息披露指引》C.《证券投资基金上市规则》D.《开放式证券投资基金试点办法》12.下列关于印花税的说法中，正确的有（）。
2009年9月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2009年9月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( )。
A．基金投资B．债券投资C．股票投资D．期货投资正确答案：C解析：通常情况下，股票价格的波动性比较大，是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金投资相对于众多股票来说，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
2．与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是( )。
A．所有权关系B．债权债务关系C．信托关系D．合伙投资关系正确答案：C解析：股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
3．一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期的是( )。
A．封闭式基金B．开放式基金C．公司型基金D．契约型基金正确答案：A解析：封闭式基金一般有一个固定的存续期；我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。
4．下列各项中，不属于基金合同当事人的是( )。
A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金管理人D．基金托管人正确答案：A解析：基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。
基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构，属于证券投资基金的市场服务机构。
5．基金产品的募集者是( )。
A．基金发起人B．基金管理人C．基金持有人D．基金托管人正确答案：B解析：基金管理人是基金产品的募集者和管理者。
最新2009年基金销售考试模拟试题1及答案
12009年基金销售考试试题及答案（模拟题之一含答案）23一、单选题4二、5三、 1.资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。
6四、7五、A．商业投资B．金融投资C．房地产投资D．项目投资8六、9七、 2.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
10八、11九、A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券 C．公募和12私募证券D．政府证券和公司证券13十、14十一、3.证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，15是证券的（）特征。
16十二、17十三、A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性18十四、19十五、4.股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的（）。
20十六、21十七、A．长期负债B．应付账款C．资本公积D．自有资本22十八、23十九、5.证券市场按品种结构关系，可以分为（）。
24二十、25二十一、A．股票市场、债券市场和基金市场B．发行市场和流通市场26C．集中市场和场外市场D．国内市场和国际市场27二十二、28二十三、 6.证券自律性组织包括（）。
29二十四、30二十五、A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协31会32二十六、33二十七、C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协34会35二十八、36二十九、7.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（）37特征。
38三十、39三十一、A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性40三十二、41三十三、8.下面说法正确的是（）。
42三十四、43三十五、A．债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利44的行使和转让 B．债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使45和转让 C．债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和46转让 D．债券与股票都不一定获取收益，但能进行权利的行使和转让47三十六、48三十七、9.先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的49盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。
证券投资分析2009年真题答案解析
证券从业考试证券投资分析2009年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．A【解析】从总体来说，证券的预期收益水平和风险之间存在一种正相关的关系。
2．C【解析】在弱势和半强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券。
3．B【解析】技术分析流派认为股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整。
4．D【解析】D选项应该为证券或证券组合的风险由其期望收益率的方差来衡量。
5．C【解析】本题考查稳健成长型的证券投资策略。
6．C【解析】国务院根据宪法和法律所规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令，以及颁布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。
7．D【解析】证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。
8．A【解析】证券估值是指对证券价值的评估。
9．C【解析】本题考查货币的时间价值。
如果通货膨胀率是正数，今天100元所代表的购买力比明年的100元要大。
10．B【解析】本题考查影响利率期限结构形状的基本因素，主要有三种，即选项ACD。
11．C【解析】本题考查股票市盈率利用历史数据进行估计的方法。
C选项市场预期回报率倒数法属于市场决定法。
12．D【解析】认股权证的价值C=SN(d1)一Xe-rtN(d2)=5×0.8051-4.5×0.9231×0.7324=0.98(元)。
13．B【解析】B选项应该是在其他变量保持不变的情况下，到期期限与认沽权证价值同方向变化。
14．B【解析】国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果。
15．A【解析】工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算。
16．B【解析】长期资本是指合同规定偿还期超过一年的资本或未定偿还期的资本。
2009年证券投资基金预测试题1及答案
2009年证券投资基金预测试题1及答案2009年证券资格考试证券投资基金预测试题(1)一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)第1题在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（）承担。
A．投资部B．研究部C．基金运营部D．财务部【正确答案】：C【参考解析】：第2题指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是（）。
A．收入型基金B．成长型基金C．平衡型基金D．指数型基金【正确答案】：D【参考解析】：指数型基金是按照某种指数的标准来配置资金。
第3题根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续（）。
A．中国证监会的批准设立文件B．中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》C．中国人民银行的批准设立文件D．中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》【正确答案】：A【参考解析】：中国证监会的批复文件是到工商行政管理部门办理登记注册手续的必备文件。
第4题基金绩效衡量是对基金经理（）的衡量。
A．管理能力B．投资能力C．稳健性D．风险态度【正确答案】：B【参考解析】：基金绩效衡量是对基金经理投资能力的衡量。
第5题证券投资基金通过集中社会各方面（）资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。
A．短期性B．中长期C．流动性D．长期性【正确答案】：B【参考解析】：基金募集资金主要是中长期资金。
第6题目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（）的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%【正确答案】：B【参考解析】：封闭式基金的管理费为1.5%。
第7题在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）。
A．有限责任公司B．股份有限公司C．合伙制D．合作制【正确答案】：A【参考解析】：第8题以下不是证券投资基金营销特殊性的是（）。
2009年证券从业考试证券投资基金预测试题(3)-中大网校
2009年证券从业考试证券投资基金预测试题(3)总分：120分及格：72分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着顶期未来的短期利率会（）。
(2)我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（）。
A. 《基金信息披露管理办法》B. 《证券投资基金法》C. 《基金上市规则》D. 《基金信息披露编报规则》(3)基金买卖股票时，印花税税率为（）。
A. 1.0‰B. 1.5‰C. 2.O‰D. 2.5‰(4)（）认为债券市场不是分割的。
投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资。
(5)下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（）。
A. 货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益B. 每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C. 投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益D. 投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益(6)（）是基金营销部门的一项关键性工作。
(7)（）从根本上决定着基金产品的内部结构。
(8)复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），凋整所花费的交易成本（）。
A. 越小；越低B. 越大；越低C. 越小；越高D. 越大；越高(9)根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。
A. 买入B. 卖出C. 清仓D. 满仓(10)如果市场不是有效市场，基金管理人（）。
A. 买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票B. 买人“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C. 卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票D. 卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票(11)基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告（）。
2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷
2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷一、单选题(本类题总共35.00分，共70道题，每小题.50分)1、当需求旺盛时，( )二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。
A．开放式基金 B．封闭式基金C．公司型基金 D．契约型基金A B C D2、一般( )向基金管理人提供了更好的激励约束机制。
A．开放式基金 B．封闭式基金C．公司型基金 D．契约型基金A B C D3、由于( )份额固定，没有赎回压力，基金投资管理人员完全可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，并将基金资产投资于流动性相对较弱的证券上。
A．公司型基金 B．契约型基金C．开放式基金 D．封闭式基金A B C D4、证券投资基金起源于( )。
A．美国 B．意大利C．英国 D．法国A B C D5、1879年，英国《股份有限公司法》公布，投资基金摆脱原来的( )形态。
A．封闭式 B．开放式C．契约 D．股份有限公司A B C D6、不符合按照投资市场分类的股票基金类型是( )。
A．国内股票基金 B．国外股票基金C．全球股票基金 D．价值型股票基金A B C D7、按股票规模分类，从历史上看，( )的总体表现要好于大盘股票的表现，但投资风险也较高。
A．小盘股票 B．低市盈率股票C．蓝筹股 D．价值型股票A B C D8、( )是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。
A．持续成长型股票 B．趋势成长型股票C．周期型股票 D．价值型股票A B C D9、成长型股票通常是指收益增长速度( )的股票，其市盈率、市净率通常较( )。
A．快低 B．快高C慢低 D．慢高A B C D10、( )风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。
A．系统性 B．非系统性C．企业的信用 D．管理运作A B C D11、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是( )。
2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷
2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷1单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。
）第 1 题如果投资者在2005年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（）。
A.4月15日B.4月16日C.4月17日D.4月18日【正确答案】： C第 2 题在证券衍生工具基金中，（）管理费率一般最高。
A.认股权证基金B.股票基金C.债券基金D.货币市场基金【正确答案】： A第 3 题在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：（）A.风险中立者B.风险爱好者C.风险厌恶者D.风险变动者【正确答案】： B第 4 题基金管理公司董事会中应当至少有（）以上的独立董事。
A.一名B.二名C.三名D.四名【正确答案】： C第 5 题证券投资基金的当事人一般是指基金的（）。
A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和份额持有人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人【正确答案】： B第 6 题契约型基金的投资者是基金合同的当事人，可以通过（）获取投资收益。
A.买进股票B.上市公司分红C.基金财产收益D.出售股票【正确答案】： C第 7 题股票投资风格，按公司规模分类，不包括（）。
A.小型资本股票B.中型资本股票C.大型资本股票D.混合型资本股票【正确答案】： B第 8 题基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A.账务复核B.头寸复核C.资产净值复核D.财务报表复核【正确答案】： A第 9 题偏股型基金中股票的配置比例一般为（）。
A.20%~40%B.50%~70%C.70%~90%D.40%~90%【正确答案】： B第 10 题大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）%以上通过。
2009年证券资格考试证券投资基金预测试题(2)-中大网校
2009年证券资格考试证券投资基金预测试题(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)银行间债券市场的甲类市场成员（）。
A. 具有代理与自营资格B. 只具自营资格C. 只具代理资格D. 不具自营资格(2)公司内部控制的核心是（）和化解风险为出发点。
A. 权利制衡B. 明确责任C. 风险控制D. 制定内部控制制度要以审慎经营、防范(3)在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（）。
A. 离岸基金B. 在岸基金C. 国内基金D. 国际基金(4)我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。
A. 7天B. 1个月C. 三个月D. 1年(5)真实性原则要求披露的信息应当是以（）为基础。
A. 主观事实B. 基金盈利最大化C. 客观事实D. 公司董事会的决议(6)ETF自基金合同生效日后不超过（）的时间起开始办理赎回。
A. 1个月B. 2个月C. 3个月D. 6个月(7)（）的投资主要关注对各单只投票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。
A. 自下而上B. 自上而下C. 积极型D. 消极型(8)2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是（）。
A. 后者更为公平B. 封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃C. 后者发行费用较低D. 后者发行时间较短(9)为了保汪基金资产的安全，（）规定．基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。
A. 《中华人民共和罔证券投资基金法》B. 《中华人民共和国公司法》C. 《中华人民共和国证券法》D. 《证券投资基金法》(10)每只基金通过一家证券经营机构买卖证券的年成交量，应低于这支基金买卖证券年成交量的（）。
A. 40%B. 30%C. 20%D. 10%(11)长期衡量通常是将考察期设定在（）。
2009年证券资格考试证券投资基金预测试题(4)-中大网校
2009年证券资格考试证券投资基金预测试题(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)（）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以这为中心上下波动。
A. 基金面值B. 基金的发行价格C. 1.01元D. 基金单位的资产净值(2)单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（）。
A. 3‰B. 5‰C. B‰D. 10‰(3)基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A. 20B. 7C. 10D. 3(4)证券投资基金市场营销涉及的内容不包括（）。
A. 开展院外游说活动B. 目标客户确定C. 营销组合设计D. 营销过程管理(5)资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益（）。
A. 越高B. 越低C. 不变D. 两者无关系(6)证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（）。
A. 降低B. 上升C. 不变D. 无规律(7)以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。
这种资产配置方式是（）。
A. 战略性资产配置B. 恒定混合策略C. 战术性资产配置D. 投资组合保险策略(8)封闭式基金价格的主要决定因素是（）。
A. 市场供求关系B. 市场供求关系C. 基金单位净值D. 基金单位面值(9)关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是哪一项?（）A. 开放式基金根据基金契约的规定比例计提，但是，通常要低于0.25%B. 基金托管费用收取的比例与基金规模、基金类型等条件都有一定的关系，不能一概而论C. 目前，在我国．封闭式基金应当按照0.25%的比例计提基金托管费用D. 一般情况下，基金规模越大，基金托管费率就越低(10)基金公司实行内部监察稽核的目的不包括以下哪一项?（）A. 揭示基金内部运作中潜在的风险B. 评价公司内部控制的合法性和有效性C. 维护基金持有者的利益D. 评价基金经理的工作业绩(11)（）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
2009年证券资格考试证券投资基金预测试题(3)-中大网校
2009年证券资格考试证券投资基金预测试题(3)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)关于股票价值的估值，下面叙述正确的是（）。
A. 最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润B. 对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具C. 对于成长型的股票，也会采用股息率的方法D. 在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来得重要(2)夏普指数考虑的是总风险．而特雷诺指数考虑的是（）。
A. 全部风险B. 不可控制风险C. 市场风险D. 股票市场风险(3)基金（）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
A. 账务复核B. 头寸复核C. 资产净值复核D. 财务报表复核(4)单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的（）。
A. 5％B. 10％C. 15％D. 20％(5)根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是（）。
A. 3个工作日内B. 3日内C. 5个工作日内D. 5日内(6)基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A. 4B. 5C. 6D. 7(7)《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。
A. 1%B. 2%C. 3%D. 5%(8)完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（）。
A. 上升B. 下降C. 无关D. 保持不变(9)选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有（）支持。
A. 平稳的预期收益B. 平稳的实际收益C. 较高的预期收益D. 较高的实际收益(10)在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（）中会有详细约定。
证券投资基金模拟试题及答案
证券投资基金模拟试题（二）一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分），以下备选答案中只有一项最符合要求，不选或错选均不得分。
1．根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照（）的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。
A．1% B．2% C．1‰ D．2‰2．基金分配最普遍的形式是（）。
A．现金分红方式 B．分红再投资转换为基金份额C．股利分红方式 D．配股分红方式3．基金管理人将有关基金的信息向市场上所有的投资者平等公开地披露．而不是仅向个别机构或投资者披露，这体现了基金信息披露的（）原则。
A真实性原则 B．准确性原则C．及时性原则 D．公平披露原则4．在我国，（）负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。
A．基金托管人 B．中国证监会 C．基金管理人D．中央登记结算公司5．下列各项不属于基金合同中所应披露的重要信息的是（）。
A．基金运作方式B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式C．基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式D．基金资产净值的计算方法和公告方式6．当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。
A．1% B．0.75% C．0.5% D．0.25%7．基金管理人需在基金份额发售的（）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A．15 B．5 C．3 D．28．作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。
A．基金股东大会 B．基金托管人协会C．基金份额持有人大会D．基金公司经营业绩9．我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（）。
A．《基金上市规则》 B．《基金信息披露管理办法》C．《基金信息披露编报规则》 D．《证券投资基金法》10．基金管理人需在基金合同生效的（）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
2009年11月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷
2009年11月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( )。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．私募基金【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】解析：世界上不同国家和地区对证券投资基金的称谓有所不同。
证券投资基金在美国被称为共同基金；在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金；在欧洲一些国家被称为集合投资基金或集合投资计划；在日本和中国台湾地区则被称为证券投资信托基金。
第2题基金持有人获取收益和承担风险的原则是( )。
A．“收益保底，超额分成”B．“利益共享、风险共担”C．按“先进先出法”实现收益和风险D．获取无风险收益【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】解析：证券投资基金实行“利益共享、风险共担”的原则。
第3题开放式基金的买卖价格以( )为基础。
A．市场供求关系B．市场存款利率C．基金份额净值D．基金份额总额【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】解析：开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。
开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。
第4题下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是( )。
A．证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任B．证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用C．证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息D．证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】解析：证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。
2009年11月证券从业测验《投资分析》终极模拟卷
2009年11月证券从业测验《投资分析》终极模拟卷————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。
)第71 题反映股票基金经营业绩的指标主要有()。
A.基金分红B.已实现收益C.净值增长率D.净值增长率标准差【正确答案】：A,B,C第72 题市场营销观念的三个支柱是()。
A.客户导向B.利润C.全公司努力D.市场定位E.产品质量【正确答案】：A,B,C第73 题对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行()。
A.账簿设置B.账套管理C.账务处理D.基金净值计算【正确答案】：A,B,C,D第74 题金融机构法人买卖基金单位应缴纳的税收，其税种包括()。
A.营业税B.印花税C.企业所得税D.个人所得税【正确答案】：A,C第75 题代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列()业务。
A.建立基金份额账户B.基金份额登记C.确认基金交易D.代理发放红利【正确答案】：A,B,C,D第76 题关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是()。
A.夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同B.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致C.特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度D.詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算【正确答案】：A,B,C,D第77 题基金分类的意义在于()。
A.有助于投资者作出选择B.使得基金业绩比较更客观公正C.使投资者加深对各基金的认识D.有助于实施更有效的分类监管【正确答案】：A,B,C,D第78 题基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括()。
Aztdlb2009年-证券投资基金模拟题及答案
Aztdlb2009年-证券投资基金模拟题及答案生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。
－泰戈尔2009年证券投资基金模拟题一、单选题（共60题，共30分）1. 证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价（）。
（0.5分）A.越大B.不变C.越小D.不能判定★标准答案：C2. （）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以这为中心上下波动。
（0.5分）A.基金面值B.基金的发行价格C.1．01元D.基金单位的资产净值★标准答案：D3. 债券收益与市场利率的关系是（）（0.5分）A.同方向B.无关C.反方向D.无确定关系★标准答案：A4. 契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。
（0.5分）A.《基金契约》B.《基金章程》C.《基金信托契约》D.《基金托管契约》★标准答案：A5. 一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。
（0.5分）A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金持有人大会★标准答案：B6. 基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（）。
（0.5分）A.所持每份基金单位有一票B.基金持有人每人一票C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权10. 基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。
（0.5分）A.2/3B.1/3C.1/2D.3/5★标准答案：B11. 投资组合的绩效归属模型不包括（）。
（0.5分）A.资产混合效率B.资产风险管理C.资产类别效率D.资产配置效率★标准答案：B12. 在我国，基金托管人可由（）来担任。
（0.5分）A.保险公司B.证券公司C.信托投资公司D.商业银行★标准答案：D13. 采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票（）。
（0.5分）A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略★标准答案：B14. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。
2009年11月份《证券投资基金》全真试卷及
2009年11月份证券投资基金真题及答案一.单选题1.在美国，证券投资基金一般被称为：()A.共同基金B.单位信托基金C. 证券投资信托基金D.私募基金答案：A2.封闭式基金价格的主要决定因素是：()A.市场供求关系B.市场供求关系C.基金单位净值D.基金单位面值答案：A3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：()A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制.C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：()A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：B5.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：()A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：A6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：()A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金答案：C7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：()A.股票基金B.债券基金C.债权基金D.货币市场基金答案：D8.指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：()A.收入型基金B.成长型基金C.平衡型基金D.指数型基金答案：D9.公认设立最早的投资基金是：()A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金答案：A10.我国第一只上市交易的投资基金是：()A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金C.淄博乡镇企业基金D.建业基金答案：C11.国内第一只契约型开放式证券投资基金是：()A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金答案：C12.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：()A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人答案：C13.以下投资策略属于债券互换策略的是：()A.子弹式策略B.两极策略C.免疫互换D.税差激发互换答案：D14.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：()A. 1000万元人民币B. 5000万元人民币C. 1亿元人民币D. 3亿元人民币答案：A15.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：()年以上年以上年以上年以上答案： D16.基金清算后的剩余资产归下列何者所有：()A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人答案：C17.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：()A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人答案：D18.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：()A. 1000万元人民币万元人民币亿元人民币亿元人民币答案：D19.基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：()A.基金契约B.发起人协议C.基金托管协议D.基金招募协议答案：A20.投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：()A.在基金契约上签字盖章B.认购基金单位C.签署个人授权委托书D.在基金章程上签字盖章答案：C21.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：()％ % % %答案：C22.采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：()A.“回拨机制”B.“回购机制”C.“比例配售”D.“时间优先机制”答案：A23.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有.这种基金发行方式称为：()A.基金承销B.基金代销C.基金包销D.敞开发售答案：C24.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为().A.1.00元元元元答案：B25.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的：()% % % % 答案：C26.封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：().2 C 答案：A27.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：()A. 5% % % % 答案：B28.基金管理公司的回报主要来源于：()A.自有资产的运用B.管理费和手续费C.基金资产回报D.佣金答案：B 29.基金管理公司董事会中应当至少有()以上的独立董事.A.一名B.二名C.三名D.四名答案：C30.基金管理公司是以()为经营宗旨.A.取信于市场、取信于社会”B.利益公平、信息透明C.信誉可靠、责任到位D.利益公平、信誉可靠答案：A31.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的().% % % % 答案：C32.在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的().% % % % 答案：C33.根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的().% % % % 答案：B34.我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的().% % % % 答案：C35.什么是证券投资基金市场营销的中心().A.产品设计B.定价C.促销D.分销答案：A36.基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和().A.顾客导向型、B.营销导向型C.渠道导向型D.投资顾问型答案：B37.在我国，基金日常估值由()同时进行.A.基金托管人与外部专业机构B.基金管理人与基金持有人C.基金管理人和基金托管人D.基金管理人与外部专业机构答案：C38.基金买卖股票时，印花税税率为：()A.1.0‰答案：C39.对基金信息披露质量的最低要求是：()A.通俗性B.真实性C.时效性D.全面性答案：B40.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过：()A. 30日B. 60日C. 90日D. 120日答案：A41.开放式基金公开说明书的报告截止日为().A.开放式基金成立后每年6月30日B.开放式基金成立后每6个月的最后一日C.开放式基金成立后每年12月31日D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日答案：B42.与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条：()A.保护投资者B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业发展答案： D43.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：()A.不定期要求监管对象报送相关报备材料B.随机抽样调查C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定答案：A44.根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：()A.每月终了后3个工作日内B.每月终了后5个工作日内C.每月终了后7个工作日内D.每月终了后10个工作日内答案： C45.资本资产定价模型的提出者是：()A.哈里马科维兹B.威廉夏普C.斯蒂芬.罗斯D.尤金.法玛答案：B46.在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策.这称为：()A.永久性资产配置B.突发性资产配置C.战略性资产配置D.战术性资产配置答案：D47.在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：()A.风险中立者B.风险爱好者C.风险厌恶者D.风险变动者答案：B48.建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是：()A.资产组合理论B.资本资产定价模型C.套利定价模型D.有效市场假说答案：C49.根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致：()A.低估证券的实际风险，进行过度交易B.对不熟悉的股票、资产敬而远之C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D.追涨杀跌答案：D50.一般情况下,对于个人投资者而言,影响资产配置的最主要因素是：()A.个人的生命周期B.投资者的资产负债状况C.投资者的财务变动状况与趋势D.投资者的财富净值答案：A51.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变.这种资产配置方式是：()A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案： A52.在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是().A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：B53.当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时，下列何种说法正确：()A.投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B.买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C.恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D.恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略答案：A54.采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票().A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：D55.在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于().A.连接A和B的直线上B.连接A和B的直线的延长线上C.连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点D.连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点答案：A56.假设σp、αp和分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差.那么，反映证券组合P的非系统风险水平的指标是().A.B.C.D.答案：A57.在下列几种股票价格中，道氏理论认为最为重要().A.开盘价B.收盘价C.全天最高价D.全天最低价答案：B58.下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种：()A.市场是强有效的B.市场是次强有效的C.市场未达到弱有效程度D.市场未达到次强有效程度答案：D59.某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为：()% % % 答案：A60.关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是：()A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B.在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论C.到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强D.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大答案：D61.优先置产理论认为()。
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生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。
－－泰戈尔2009年证券投资基金模拟题一、单选题（共60题，共30分）1. 证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价（）。
（0.5分）A.越大B.不变C.越小D.不能判定★标准答案：C2. （）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以这为中心上下波动。
（0.5分）A.基金面值B.基金的发行价格C.1．01元D.基金单位的资产净值★标准答案：D3. 债券收益与市场利率的关系是（）（0.5分）A.同方向B.无关C.反方向D.无确定关系★标准答案：A4. 契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。
（0.5分）A.《基金契约》B.《基金章程》C.《基金信托契约》D.《基金托管契约》★标准答案：A5. 一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。
（0.5分）A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金持有人大会★标准答案：B6. 基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（）。
（0.5分）A.所持每份基金单位有一票B.基金持有人每人一票C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权D.作为基金托管人的商业银行具有否决权★标准答案：A7. 对基金信息披露质量的最低要求是（）（0.5分）A.通俗性B.真实性C.时效性D.全面性★标准答案：B8. 目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起（）个月内必须开业。
（0.5分）A.6B.9C.12D.18★标准答案：A9. 我国证券投资基金托管费以（）为基础计提。
（0.5分）A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金发行规模D.固定金额★标准答案：B10. 基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。
（0.5分）A.2/3B.1/3C.1/2D.3/5★标准答案：B11. 投资组合的绩效归属模型不包括（）。
（0.5分）A.资产混合效率B.资产风险管理C.资产类别效率D.资产配臵效率★标准答案：B12. 在我国，基金托管人可由（）来担任。
（0.5分）A.保险公司B.证券公司C.信托投资公司D.商业银行★标准答案：D13. 采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票（）。
（0.5分）A.战略性资产配臵B.恒定混合策略C.战术性资产配臵D.投资组合保险策略★标准答案：B14. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。
（0.5分）A.现金比例B.资产比率C.债券比例D.股票比例★标准答案：A15. 基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（）（0.5分）A.顾客导向型B.营销导向型C.渠道导向型D.投资顾问型★标准答案：B16. 申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周于少（）次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。
（0.5分）A.1B.2C.3D.5★标准答案：A17. 投资人可以通过基账户买卖（）。
（0.5分）A.封闭式基金B.A股C.B股D.债券★标准答案：A18. 基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（）。
（0.5分）A.获得更多的投资收益B.保护投资者的利益C.控制投资风险D.防止内部人控制★标准答案：B19. 符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量不应多于（）（0.5分）A.2个B.3个C.5个D.7个★标准答案：B20. 当股票价格由升转降或由降转升，即市场处于易变的、无明显趋势的状态时，下列说法正确的是（）。
（0.5分）A.恒定混合策略的表现优于买入并持有策略B.投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略C.恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略D.以上都不对★标准答案：A21. 建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是（）（0.5分）A.资产组合理论B.资本资产定价模型C.套利定价模型D.有效市场假说★标准答案：C22. 根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（）（0.5分）A.低估证券的实际风险，进行过度交易B.对不熟悉的股票．资产敬而远之C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D.追涨杀跌★标准答案：D23. 目前我国基金设立实行的基本管理模式是（）（0.5分）A.审批制B.注册制C.审批制或注册制D.校准制★标准答案：A24. 我国封闭式基金上网定价发行手续费由（）收取。
（0.5分）A.证券交易所B.基金托管银行C.证券登记结算公司D.电子商务网站★标准答案：A25. 全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
（0.5分）A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金★标准答案：C26. 基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得（）个交易席位作为基金的专用交易席位。
（0.5分）A.一个B.两个C.多个D.一个或多个★标准答案：D27. 对基金信息披露范围的要求是（）。
（0.5分）A.通俗性B.真实性C.时效性D.全面性★标准答案：D28. 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。
（0.5分）A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金★标准答案：B29. 什么是证券投资基金市场营销的中心（）（0.5分）A.产品设计B.定价C.促销D.分销★标准答案：A30. 我国的首只债券型基金是（）。
（0.5分）A.南方宝元B.华夏债券C.华安创新D.南方稳健★标准答案：A31. 目前，我国证券投资基金的发起设立实行（）。
（0.5分）A.注册制B.核准制C.备案制D.审批制★标准答案：D32. 开放式基金转托管业务的一步转托管为基金持有人在（）办理转出、转入手续，过户登记确认后自动将基金单位转入持有人指定的销售机构。
（0.5分）A.原销售机构B.基金托管机构C.基金管理机构D.基金监管机构★标准答案：A33. 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归（）所有。
（0.5分）A.基金管理公司B.基金托管人C.基金D.基金发行人★标准答案：C34. 封闭式基金溢价发行是指（）。
（0.5分）A.基金按高于面值的价格发行B.基金按低于面值的价格发行C.基金按等于面值的价格发行D.以上都不是★标准答案：A35. 资产配臵的主要类型的含义积极型股票投资战略的重要标志之一是（）（0.5分）A.指数化投资B.长期持有C.时机抉择D.以上都不是★标准答案：C36. 基金管理公司投资管理的基本目标是（）。
（0.5分）A.高回报B.分散风险C.高管理费和手续费D.为客户寻求与风险相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全★标准答案：D37. 基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到多少比率，必须发布临时报告（）。
（0.5分）A.10%以上B.0.2C.0.3D.0.5★标准答案：C38. 2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是（）。
（0.5分）A.后者更为公平B.封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃C.后者发行费用较低D.后者发行时间较短★标准答案：B39. 基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报（）备案。
（0.5分）A.所任职的非经营性机构B.聘任单位C.证券交易所D.中国证监会★标准答案：D40. 我国第一只上市交易的投资基金是（）（0.5分）A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金C.淄博乡镇企业基金D.建业基金★标准答案：C41. 根据沪、深交易所现行的资金清算规则，交易所交易资金清算时间为（）日收盘前(下午3：00)。
（0.5分）A.T＋1B.T＋0C.T＋2D.T＋3★标准答案：A42. 开放式基金公开说明书的报告截止日为（）（0.5分）A.开放式基金成立后每年6月30日B.开放式基金成立后每6个月的最后一日C.开放式基金成立后每年12月31日D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日★标准答案：B43. 基金管理公司投资决策委员会是基金管理公司（）（0.5分）A.常设机构B.最高投资决策机构C.最高权力机构D.执行机构★标准答案：B44. 门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于（）的监察稽核（0.5分）A.资讯管制B.公司内部管理制度C.基金投资决策与执行D.公司财务与投资管理★标准答案：A45. 基金托管人一般由（）聘请（0.5分）A.基金发起人B.基金管理人C.基金持有人大会D.证券交易所★标准答案：A46. 在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的（）（0.5分）A.0.1B.0.3C.0.2D.0.4★标准答案：C47. 我国私募基金是按（）组织起来的。
（0.5分）A.信托法B.证券法C.目前没有法律依据D.公司法★标准答案：C48. 基金持有人大会在代表基金份额（）以上的基金持有人出席时才可以召开。
（0.5分）A.0.15B.0.5C.0.51D.0.3★标准答案：B49. 积极的债券组合管理策略应急免疫和骑乘收益率曲线,如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为（）（0.5分）A.16万元B.100万元C.171．46万元D.233．28万元★标准答案：C50. 基金会计的计量属性属于（）。
（0.5分）A.历史成本B.公允价值C.重臵成本D.直接成本★标准答案：B51. 基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（）（0.5分）A.获得更多的投资收益B.保护投资者的利益C.控制投资风险D.防止内部人控制★标准答案：B52. 以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益―风险搭配的证券投资基金是（）。
（0.5分）A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金★标准答案：D53. 投资绩效的风险调整方法不包括（）。
（0.5分）A.夏普比率B.詹森指数C.博迪比率D.特雷诺比率★标准答案：C54. 公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（）依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。
（0.5分）A.股东会B.董事会C.人民法院D.债权人★标准答案：C55. 封闭式基金交易的价格变化单位为（）。
（0.5分）A.0．001元B.0．01元C.0．10元D.1．00元★标准答案：A56. 在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（）。