工行涉刑案件管理办法工作落实情况

工行涉刑案件管理办法工作落实情况
工行秦皇岛山海关支行开展警示与反思大讨论，深入学习《知敬畏存戒惧守底线以“严深细实”的过硬作风强势推进合规治理》内容，带领大家重新学习了《涉刑案件管理办法》、《员工违规行为处理规定》等法律法规，对员工进行再教育。

引导全员以案为鉴、明悉底线，加强自律、防控风险，切实将各项案防措施落到实处，进一步提升安全运营能力。

履行案防工作主体责任。

严守关键岗位、关键少数、关键领域，进一步强化信贷领域案件风险防范，强化核算和现金领域案件风险防范，强化消费者权益保护类案件风险防范。

严格执行岗位轮换制度，确保实质性轮岗，严禁业务处理一手清，主管行长对业务流程要严格把关、认真做好审核监督。

抓好风险排查。

通过深入开展员工异常行为日常排查和案件风险专项排查，结合通报中的案例，认真分析问题成因，规范员工操作行为，有效防范由异常行为衍生的案件风险，加强问题整改落实。

抓重点治理。

严格对照内控评价监测体系进行重点指标治理，对照内控晋档升级评价办法、评价指标针对性制订措施，跟进落实整改进度与效果。

同时强化涉案账户治理、反洗钱和涉敏风险治理工作，有效杜绝案件风险。

狠抓效果落地。

一是强化网点负责人案防管理职责，要求网点负责人切实履行好网点案防第一责任人的职责，对业务异常表现、员工异常行为、客户异常行为等事项保持高度敏感性。

二是强化网点人员案防履职管理，加强对客服经理、客户经理日常履职情况的监督检查与合规操作教育，增强员工法制观念，强化合规意识，珍惜职业生涯。

三是加强员工培训，及时组织开展新员工、新流程、新业务、新系统培训，实现网点风险管理标准化操作，全面提升网点运行风险防控水平。