合规声明及承诺书[5篇范文]

合规声明及承诺书[5篇范文]
第一篇：合规声明及承诺书
合规声明及承诺书
上海期货交易所：
本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。

本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。

承诺人：承诺日期：
合规声明及承诺书
大连商品交易所：
本人声明：本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。

本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。

承诺人：
承诺日期：
合规声明及承诺书
郑州商品交易所：
本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。

本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。

承诺人：承诺日期：
合规声明及承诺书
中国金融期货交易所：
本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。

本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。

承诺人：
承诺日期：
第二篇：合规声明及承诺书
附件2：
合规声明及承诺书
上海期货交易所：
本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。

本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。

承诺人：承诺日期：附件2：
合规声明及承诺书
大连商品交易所：
本人声明：本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。

本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。

承诺人：
承诺日期：附件2：
合规声明及承诺书交易所：
本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者
施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。

本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。

承诺人：承诺日期：
第三篇：关于合规承诺书
关于合规承诺书三篇
在日常生活和工作中，越来越多人会去使用承诺书，承诺书如经合同认可,可以作为合同的一部分一同履行。

为了让您在写承诺书时更加简单方便，以下是小编为大家整理的合规承诺书3篇，希望能够帮助到大家。

合规承诺书篇1
大连商品交易所：
本人声明：本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。

本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。

承诺人：
承诺日期：
合规承诺书篇2
为树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的
职业操守和价值观念，保障本行业务安全稳健运行。

本人作为银行员工，特作出以下承诺：
一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，诚实守信，自觉抵制和纠正行业不正之风。

二、恪守合规经营原则，严守风险底线，做好存款、贷款等重点领域的风险防范工作，严防操作风险。

三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。

（一）廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易。

（二）公私分明，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利。

（三）不兼职其他经济组织工作。

（四）主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的`业务。

（五）坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。

（六）自觉远离“黄、赌、毒”等不良行为。

（七）自觉抵制非法集资、高XX等社会组织高额回报诱惑。

四、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人自愿接受柳州银行问责。

本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部各保留一份。

承诺人（签名）：
XX年XX月XX日
合规承诺书篇3
一、服务项目
（一）、营业网点
1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联系解决；
2、按时上下班，做到满时满点服务；
3、使用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声；
4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗；
5、对外支付七成新以上人民币；
6、为客户提供笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品；
7、在无机械故障和网络故障的前提下，自动柜员机24小时工作。

（二）、结算业务
1、不无理拒付或压票；
2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务及时办理，本系统内，且收款人开户行通汇的情况下，24小时以内到帐。

客户使用“实时汇兑”系统，即刻到帐；
3、单位、个人存款帐户在结息日按时结息，当日入帐。

（三）、信贷业务
1、服务标准：在借款人的借款用途符合国家产业政策及中国农业银行信贷政策的前提下，由支行客户业务部（企事业法人客户）、个人业务部（自然人客户）受理其借款申请；
2、服务时限：
（1）、短期借款1个月内答复；
（2）、中长期贷款6个月内答复；
（3）、受理企业提供全额保证金申请开立信用证、签发银行承兑汇票、小额质押的贷款、出口押汇等信用业务时，如符合相关政策规定、手续完备，1个工作日内办理完毕。

二、违诺处理
1、使用不文明语言或不履行承诺引起客户投诉的，第一次处罚20元，并让责任人向客户登门道歉，取消年终先进个人评选资格；第二次处罚50元，除登门道歉外，全行通报批评，年终考核为不称职；3次以上予以下岗；
2、利用工作之便对客户或企业吃、拿、卡、要的人和事，一经查实，对责任人按党纪政纪严肃处理直至开除或移交司法机关；
三、投诉监督
客户投诉，3个工作日内予以答复，如遇特殊情况无法在承诺期内处理完毕的，及时向有关单位和客户作出解释。

监督电话：1、计划献财务部2、个人业务部：3、客户业务部：4、行长电话：5、单位负责人：
第四篇：合规经营承诺书
依法合规经营承诺书
本社（部）在经营过程中切实履行以下承诺：
一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律和法规及联社内部管理制度，依法合规经营、合规执业，树立“合规从高管做起”的经营理念。

二、严格遵守金融市场秩序，不采用不正当手段吸收存款、发放贷款，执行银监会关于信贷业务“七不准”和服务收费“四原则”的要求，规范贷款行为，科学合理收费，自觉维护金融消费者合法利益。

三、继续保持案件高压态势，严格执行银监会、省联社、联社关于案件防控工作的相关规定，防止大案要案的发生、增加案防工作的主动性。

四、恪守合规经营原则，严守风险底线，突出抓好存款、贷款等重点领域的风险防范工作，强化流动性风险管控，严防操作风险。

五、加强标准行社创建工作，按照《标准基层行社创建规范及评分细则》的要求规范员工行为，加强基础管理，进一步推进创建工作，构建合规建设长效机制。

六、采取措施树立员工的合规意识，普及合规知识，弘扬合规文化，形成良好的“人人合规、主动合规”企业合规文化氛围。

七、严格规范个人从业行为，不做损害联社利益的行为，在工作和生活中做到：一是严守职业道德和银行从业人员规范，认真履行岗位职责；二是本人不经商、不办企业，不在其他经济实体中兼职或兼职取酬；三是廉洁自律，不以职务便利谋取不正当利益；四是不做损害联社利益的行为；五是不参与高利贷、非法集资等违法金融活动；六是不参与封建迷信及邪教活动等。

八、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人自愿辞去现任职务，并接受联社问责。

九、本承诺书一式二份，承诺社（部）及联社各保留壹份。

单位名称：
承诺人（签名）：
二〇一二年二月十二日
第五篇：依法合规承诺书
依法合规承诺书
为树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的职业操守和价值观念，保障本行业务安全稳健运行。

本人作为银行员工，特作出以下承诺：
一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，诚实守信，自觉抵制和纠正行业不正之风。

二、恪守合规经营原则，严守风险底线，做好存款、贷款等重点领域的风险防范工作，严防操作风险。

三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。

（一）廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易。

（二）公私分明，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利。

（三）不兼职其他经济组织工作。

（四）主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务。

（五）坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。

（六）自觉远离“黄、赌、毒”等不良行为。

（七）自觉抵制非法集资、高利贷等社会组织高额回报诱惑。

四、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人自愿接受柳州银行问责。

本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部各保留一份。

承诺人（签名）：年月日。