理财咨询服务合同三篇

理财咨询服务合同三篇
《合同篇一》
合同编号：____________
甲方（以下简称“客户”）：
乙方（以下简称“顾问”）：
鉴于客户在理财方面有需求，经双方友好协商，就理财咨询服务事宜达成如下协议：
一、服务内容
1.1 乙方作为客户的理财顾问，根据客户的需求和实际情况，为客户以下服务：
（1）理财规划建议，包括但不限于资产配置、投资策略、风险管理等；
（2）定期向客户市场分析报告及投资建议；
（3）协助客户进行理财产品选择、购买及赎回；
（4）理财知识培训和咨询服务；
（5）其他与理财相关的服务。

二、服务期限
2.1 本合同自双方签署之日起生效，有效期为____年。

2.2 合同期满后，如双方无异议，本合同自动续约____年。

三、服务费用
3.1 乙方向客户理财咨询服务，服务费用为____元/年。

3.2 客户支付服务费用后，乙方应按照约定的服务内容服务。

3.3 乙方应向客户开具正规发票。

四、保密条款
4.1 乙方在服务过程中，获取的客户个人信息和财务信息，应予以严格保密。

4.2 除非依法应当向行政机关、司法机关客户信息外，乙方不得向任何第三方透露客户信息。

五、违约责任
5.1 任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。

5.2 乙方未按照约定服务或者服务质量不符合约定的，客户有权要求乙方改正或者赔偿。

六、争议解决
6.1 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2 双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。

七、其他约定
7.1 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

7.2 本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（客户）：
乙方（顾问）：
签订日期：____年____月____日
注：本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

《合同篇二》
一、服务的内容、数量与质量
1.1 乙方作为客户的理财顾问，根据客户的需求和实际情况，为客户专业的理财规划建议，包括但不限于资产配置、投资策略、风险管理等。

1.2 乙方应定期向客户市场分析报告及投资建议，以便客户了解市场动态，做出明智的投资决策。

1.3 乙方协助客户进行理财产品选择、购买及赎回，确保客户的投资需求得到满足。

1.4 乙方理财知识培训和咨询服务，提高客户的理财素养，帮助客户更好地管理自己的财富。

1.5 乙方应确保的服务质量符合行业标准和客户期望，如客户对服务质量有异议，乙方应立即采取措施予以改进。

二、服务费用与支付
2.1 本合同自双方签署之日起生效，有效期为一年。

2.2 合同期满后，如双方无异议，本合同自动续约一年。

2.3 乙方向客户理财咨询服务，服务费用为人民币____元/年。

2.4 客户应在合同生效后七个工作日内支付服务费用，逾期未支付的，乙方有权暂停服务。

2.5 乙方应向客户开具正规发票。

三、交付及验收
3.1 乙方应在合同生效后七个工作日内向客户理财咨询服务，包括但不限于市场分析报告、投资建议等。

3.2 客户对乙方的服务有异议的，应在收到服务后的十个工作日内向乙方提出，乙方应在收到异议后的十个工作日内予以答复。

四、知识产权
4.1 乙方在服务过程中产生的智力成果，包括但不限于理财规划、市场分析报告等，归乙方所有。

4.2 未经乙方书面同意，客户不得复制、传播、公开披露乙方的服务成果。

五、合同变更与解除
5.1 双方同意，合同的有效期、服务内容、服务费用等条款可以经双方协商一致进行变更。

5.2 客户有权在合同有效期内解除合同，但应提前一个月书面通知乙方。

5.3 乙方有权在客户严重违反合同条款时解除合同，并依法追究客户的责任。

六、双方权利与义务
6.1 客户的权利与义务：
（1）客户有权要求乙方按照约定理财咨询服务；
（2）客户有权对乙方的服务提出异议，并要求乙方改进；
（3）客户应按照约定支付服务费用；
（4）客户应尊重乙方的知识产权，不得复制、传播、公开披露乙方的服务成果。

6.2 乙方的权利与义务：
（1）乙方有权要求客户按照约定支付服务费用；
（2）乙方应按照约定理财咨询服务，并确保服务质量；
（3）乙方应尊重客户的知识产权，不得侵犯客户的知识产权；
（4）乙方应保密客户的个人信息和财务信息。

七、违约责任
7.1 任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。

7.2 乙方未按照约定服务或者服务质量不符合约定的，客户有权要求乙方改正或者赔偿。

八、争议解决
8.1 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

8.2 双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。

九、保密条款
9.1 乙方在服务过程中获取的客户个人信息和财务信息，应予以严格保密。

9.2 除非依法应当向行政机关、司法机关客户信息，乙方不得向任何第三方透露客户信息。

十、其他约定
10.1 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

10.2 本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（客户）：
乙方（顾问）：
签订日期：____年____月____日
注：本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

《合同篇三》
合同签约须知：
在签订本合同合作协议前，请双方仔细阅读并充分理解合同条款，并确认本合同的内容。

确保各自的权利、义务和责任明确清晰，确保所信息的真实性和准确性。

双方应遵守合同中的约定，履行各自的权利和义务。

如有任何疑问，请及时提出，以便双方进行充分的沟通和解释。

对于合同中的修改和补充，必须以书面形式进行，并由双方加盖公章和授权代表签字后方可生效。

《合同篇三》
一、服务范围与义务
1.1 乙方作为客户的理财顾问，根据客户的需求和实际情况，为客户专业的理财规划建议，包括但不限于资产配置、投资策略、风险管理等。

1.2 乙方应定期向客户市场分析报告及投资建议，以便客户了解市场动态，做出明智的投资决策。

1.3 乙方协助客户进行理财产品选择、购买及赎回，确保客户的投资需求得到满足。

1.4 乙方理财知识培训和咨询服务，提高客户的理财素养，帮助客户更好地管理自己的财富。

1.5 乙方应对客户服务的质量和结果承担责任，确保服务的有效性和准确性。

二、服务费用与支付方式
2.1 本合同自双方签署之日起生效，有效期为一年。

2.2 合同期满后，如双方无异议，本合同自动续约一年。

2.3 乙方向客户理财咨询服务，服务费用为人民币____元/年。

2.4 客户应在合同生效后七个工作日内支付服务费用，逾期未支付的，乙方有权暂停服务。

2.5 乙方应向客户开具正规发票。

三、知识产权保护
3.1 乙方在服务过程中产生的智力成果，包括但不限于理财规划、市场分析报告等，归乙方所有。

3.2 未经乙方书面同意，客户不得复制、传播、公开披露乙方的服务成果。

四、合同的变更、解除与终止
4.1 双方同意，合同的有效期、服务内容、服务费用等条款可以经双方协商一致进行变更。

4.2 客户有权在合同有效期内解除合同，但应提前一个月书面通知乙方。

4.3 乙方有权在客户严重违反合同条款时解除合同，并依法追究客户的责任。

五、违约责任与赔偿
5.1 任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。

5.2 乙方未按照约定服务或者服务质量不符合约定的，客户有权要求乙方改正或者赔偿。

六、争议解决方式
6.1 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2 双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。

七、保密条款
7.1 乙方在服务过程中获取的客户个人信息和财务信息，应予以严格保密。

7.2 除非依法应当向行政机关、司法机关客户信息，乙方不得向任何第三方透露客户信息。

八、其他约定
8.1 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

8.2 本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（客户）：
乙方（顾问）：
签订日期：____年____月____日
注：本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。