天风证券股份有限公司 一、公司概况及简介

公 办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场
司
A座
邮编
概
公司网址
www.tfzq.com
电子邮箱
zxqyjrb@tfzq 经营证券业务
.com
许可证编号
况
注：*经审计的最近一年度净资产和净资本
张军 108,921.79
23 430071 Z19935000
证监会批准的相关业务资格
证券经纪业务、证券承销保荐业务、证券自营 业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券 投资活动有关的财务顾问业务、证券投资基金 代销业务、证券资产管理业务、融资融券业务、 代销金融产品、为期货公司提供中间介绍业务
分管高管
黄其龙
部门负责人
谢红伟
联络人一 联络人二
姓名
李世奎
传真 028-86711382
姓名
庄桦
传真 028-86711382
固定电话 电子邮箱 固定电话 电子邮箱
028-86712334 lishikui@tfzq.com
028-86712334 zhuanghua@tfzq.com
4
表 4：内核机构成员及工作制度 一、内核机构成员
术部副主任兼走马街营业部电脑部经理
13
谢红伟
2004.2‐2005.1 天风证券北京营业部筹备组 副 组长
2005.1‐2008.8 天风证券股份有限公司经纪业
务部 交易管理岗
2008.1‐2011.5 天风证券股份有限公司经纪业
务部 总经理
2011.5‐ 天风证券股份有限公司运营管理部 总
经理
1995.6-1999.4 成都信托成都展览馆证券营业部
2005.4-2005.11 中国电信浙江分公司 管理培训
生
2005.12-2009.12 上会会计师事务所审计二部 项
2
杨晓
目经理 2010.1-2013.9 东海证券股份有限公司投资银行
保荐代表人 注册会计师
部 业务董事
2013.10- 天风证券股份有限公司投资银行总部
总经理助理
2002‐2003 联合证券有限公司 客户服务
邢丹丹、 李辉、樊启
陈安阔 昶、闾梓睿、
高鹏鹤
挂牌
李振永、杨 晓、李珍玉、
夏斌、陈 李辉、樊启
安阔 昶、闾梓睿、
高鹏鹤
挂牌
顾熙、洪亮 福、李振永、
张韩、王 郭敏、燕智强
婷婷 闾梓睿、李珍
玉
挂牌
目前已推荐挂牌公司家数
3
已被终止挂牌公司家数
0
撤回材料及申请被否公司家数
0
推荐原代办股份转让系统的两网公司及退市公司挂牌情况
天风证券股份有限公司信息披露表
表 1：公司概况及简介
公司名称
天风证券股份有限公司
成立日期
2000 年 3 月 29 日
法定代表人
余磊
总经理
注册资本 （万元）
234,113
净资产* （万元）
184,286.57
净资本* （万元）
湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 注册地址
2 号高科大厦四楼
营业部家数
序号
姓名
简历
备注
1996.7-1999.8 苏州佳格食品有限公司 储备干部
2000.12-2006.11 兴业证券股份有限公司投资银
1
王育贵
行部 项目经理 2006.11-2013.3 东海证券有限责任公司投资银行 部 副总经理
保荐代表人 注册会计师
2013.3- 天风证券股份有限公司投资银行总部
董事 副总经理
究中心零售业 助理研究员
2005.7‐2007.6 上海上东投资管理有限公司行
业研究员
7
2007.7‐2011.3 瑞穗投资咨询(上海)有限公司 高级研究员 2011.4‐ 天风证券股份有限公司研究所 化工行 业高级研究员
2007.5‐2012.2 宏源证券股份有限公司投资银
16
李辉
行武汉业务总部 项目经理 2012.3‐今 天风证券股份有限公司并购融资总
11
闾梓睿 2012.7‐2013.3 天风证券股份有限公司风控合
法律职业资格
规部 投资银行业务风控专员
2013.4 ‐ 天风证券股份有限公司风控合规部风
险管理部 总经理
6
2001.7‐200ห้องสมุดไป่ตู้.6 丹江口职工大学工商系 教师
2003.7‐2008.7 汉江水利水电（集团）公司监察
处 秘书
2011.10‐2012.6 武汉邮电科学研究院纪审监综
公司法律部 项目经理
10
吕英石
2006.12‐2011.2 华泰联合证券有限责任公司并 购私募融资总部 业务董事
法律职业资格
2011.3‐ 天风证券股份有限公司 总裁助理、并
购融资总部总经理
2010.12‐2012.6 天风证券股份有限公司 董事
会秘书处助理、投资银行部项目助理、并购融资
总部项目助理
联络人二
序号 1 2 3 4 5
姓名
陈安阔
传真 027-8768863
姓名
冯文敏
韩雨佳
王育贵
杨晓
张韩
固定电话
027-87617017
电子邮箱
chenankuo@tfzq. com
专业资格
可担任项目负责人、保荐代表人、 注册会计师
可担任项目负责人
可担任项目负责人、保荐代表人、 注册会计师
可担任项目负责人、保荐代表人、 注册会计师
2010.9-2011.12 天风证券股份有限公司风控合
规部风控稽核部 副总经理
2012.1- 天风证券股份有限公司风控合规部 副
总经理
2000.8‐2002.8 北京铁路局 助理工程师
2003.9‐2004.3 中国风险投资研究院 助理研
究员
15
李振永 2005.3‐2005.6 广发证券股份有限公司发展研
究部 分析师
2011.9 - 天风证券股份有限公司研究所 分析师
填表说明： 1、简历内容应反映内核机构成员符合《全国中小企业股份转让系统主办券 商推荐业务规定（试行）》关于内核机构成员的相关要求。 2、外聘人员应注明工作单位。
二、内核机构工作制度
《天风证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统推荐业务内核管理办法》
在全国股份转让系统从事的业务种类
经纪业务、推荐业务、做市业务
天风证券成立于 2000 年 3 月 29 日，公司注册资本人民币 23.4113 亿元，注册地址为
湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼，是注册地在武汉东湖新技术
开发区的唯一一家券商。
公
天风证券经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的
律师
李长桦
公司
行业分析师 明星
洛阳升华 项目负责人 韩雨佳
感应加热 注册会计师 夏斌
2 430677 股份有限
律师
陈安阔
公司
行业分析师 高克南
苏州工业 项目负责人 杨晓
园区凌志 注册会计师 杨晓
3 830866 软件股份
律师
王婷婷
有限公司 行业分析师 张韩
内核人员
持续督 公司状态
导人员
李振永、李 晓、李珍玉、
10
负责人 胡伟政 刘江 文小松 彭智颖 李迅 周娟 童军 于晓梅 于深南 毕成旭 张文斌 吴伟 孙晓东 张富林 叶继华 谢艳 丁赤工
2013.9- 天风证券股份有限公司中小企业金融部
项目经理
2005.12‐2007.6 湖北天元会计师事务所 审计
员
9
樊启昶
2007.6‐2012.8 湖北众联资产评估有限公司 项 目经理
注册评估师
2012.9‐ 天风证券股份有限公司并购融资部 高
级项目经理
1999.7‐2004.2 中国成套设备进出口（集团）总
电脑部经理
1999.5-2002.4 成都信托成都展览馆证券营业部
副经理
2002.5-2005.11 大通证券成都林荫街证券营业
部 电脑部经理
14
赵德华
2005.12-2008.4 天风证券股份有限公司成都走马 街证券营业部 电脑部经理
2008.5-2010.8 天风证券股份有限公司信息技术
部 副总经理
8
表 5：被全国股份转让系统公司实施的监管措施及纪律处分情况
对象
处分类别
生效时间
无
-
-
9
表 6：营业部情况
序号
营业部名称
1
武汉八一路营业部
2
成都武侯祠营业部
3
成都走马街营业部
4
资阳西门桥街证券营业部
5
新津武阳中路证券营业部
6
什邡蓥峰北路证券营业部
7
江油金轮干道证券营业部
8
大连市中山路营业部
9
大连普兰店体育路营业部
准保荐代表人 注册会计师
2013.8 - 天风证券股份有限公司投资银行总部
业务董事
5
2006.7-2008.9 海南椰岛（集团）股份有限公司
财务部 科长
2008.10-2011.2 立信大华会计师事务所有限公司
6
邢丹丹
审计部 项目经理 2011.3 -2014.6 长江证券股份有限公司场外市场
注册会计师
2004.1‐2004.11 上海海之信企业顾问有限公司
财务主管
3
李珍玉 2004.12‐2009.11 大信会计师事务有限公司 部
注册会计师
门副经理
2009.12‐ 天风证券股份有限公司 财务核算部
总经理
2007.8-2010.3 立信会计师事务所项目经理
2010.3-2010.7 中汇会计师事务所高级项目经理
可担任项目负责人、准保荐代表人
6
邢丹丹
可担任项目负责人、注册会计师
7
虞雁
可担任项目负责人、注册会计师
8
夏斌
可担任项目负责人、注册会计师
9
顾熙
准保荐代表人、注册会计师
3
10
徐凯
注册会计师
11
喻成友
注册会计师
12
曹文涛
律师
13
陈安阔
律师
14
王婷婷
律师
15
赵慧琦
律师
经纪业务
部门名称
运营管理部（一级部门）
10
大连天河路营业部
11
深圳滨河路营业部
12
南京建邺路营业部
13
京山轻机大道证券营业部
14
钟祥王府大道证券营业部
15
襄阳长征路证券营业部
16
武汉佳园路证券营业部
17
武汉唐家墩路证券营业部
湖北省荆门市掇刀区军马场一路
18
证券营业部
19
上海芳甸路证券营业部
20
杭州教工路证券营业部
21
天门钟惺大道证券营业部
序 股份代码
号
公司名称
1
-
-
2
-
-
2
表 3：部门设置及主要业务人员情况
推荐业务
部门名称
中小企业金融部（一级部门）
分管高管
冯文敏
部门负责人
韩雨佳
部门人数
18
具有证券从业资格人数
18
具有注册会计师资格人数
9
具有律师资格人数
4
联络人一
姓名
韩雨佳
传真 027-87618863
固定电话 电子邮箱
027-87617092 hanyujia@tfzq.com
12
陈安阔 合办 主管
法律职业资格
2012.7‐2013.7 广发证券股份有限公司湖北分
公司机构业务部 高级经理
2013.8‐ 天风证券股份有限公司中小企业金融部
高级经理
1994.9‐1995.7 成都金属交易所交易部 交易管
理员
1995.7‐2000.3 成都联合期货交易所信息技术
部 职员
2000.3‐2004.2 天风证券股份有限公司信息技
高级经理
2014.6- 天风证券股份有限公司中小企业金融部
项目总监
1997.7-2007.1 上海绿谷集团 集团财务主管
2007.1-2009.12 大信会计师事务所 项目负责人
8
夏斌
2010.1-2011.1 武汉兰青肿瘤医院 财务经理 2012.2-2013.8 九章会计师事务所 部门副经理
注册会计师
部 高级经理
2007.10‐2010.5 天相投资咨询公司行业研究员
2010.5‐2011.5 上海泽熙投资管理有限公司 行
17
郭敏 业研究员
2011.5‐ 天风证券股份有限公司 高级行业研究
员
2009.5 -2010.8 宁波杉杉股份有限公司投资部 分
析师
18
燕智强 2010.8 -2011.9 瑞穗（上海）投资咨询有限公司研
财务顾问；证券投资基金代销；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券； 司 代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。
简
天风证券是上海证券交易所、深圳证券交易所、中国登记结算公司和中国证券业协会
介 的会员单位，始终坚持“依法经营、稳健发展”的经营方针和“诚信、稳健、创新、效率”的
理念，为客户提供优质、全方位的服务。公司经营稳健，财务状况良好，不存在重大风险
部 高级经理
2014.7 - 天风证券股份有限公司中小企业金融部
业务董事
1999.9-2002.12 武汉公信会计师事务所审计部
副主任会计师
2003.1-2010.7 众环海华会计师事务所审计四部
高级项目经理
7
虞雁
2010.8-2011.11 太平洋保险集团审计中心 高级 审计经理
注册会计师
2012.5-2014.4 西部证券股份公司投资银行部
隐患，各项业务严格遵守国家有关金融证券法律、法规，无任何违法、违纪、违规行为，
信息系统安全稳定，自成立以来未发生过重大技术故障。
1
表 2：业务动态及统计
推荐挂牌情况
序 股份代码 公司名称
号
项目小组 成员
武 汉 明 德 项目负责人 韩雨佳
生 物 科 技 注册会计师 夏斌
1
430591 股 份 有 限
4
洪亮福
2010.8-2013.7 东海证券有限责任公司投资银行 部 业务董事
准保荐代表人 注册会计师
2013.7- 天风证券股份有限公司投资银行总部业
务董事
2007.7-2009.11 安永华明会计师事务所审计师
2010.1-2011.1 上海汉理投资管理有限公司 投
资经理
5
顾熙
2011.1 -2013.7 东海证券股份有限公司 投行部 高级经理