第三章要素禀赋理论

的相互需求共同
PA
B国过剩需求曲线
决定
结论：
O
X的
过剩供给或需求
PA＜Pw＜PB
国际贸易使一个国家出口品的相对价格上升、进口品的相
对价格下降，最终使得两国国内相对价格趋于一致。
三、商品价格与要素价格
斯托珀——萨缪尔森定理： 某一商品相对价格的上升，将导致该商品密
集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另 一种生产要素的实际价格或报酬则下降。
保罗·萨缪尔森（Paul .Anthony.Samuelson）
最后一个经济学通才
芝加哥大学学士（1935） 哈佛大学硕士（1936） 哈佛大学博士（1941）
1947年第一届克拉克奖获得者， 1970年获诺贝尔经济学奖
《经济学》----当今世界最为实用和畅销的经济学 教科书，已再版17次，是继穆勒《政治经济学》 （1848）、马歇尔《经济学原理》（1890）之后 的第三部经典教科书。
（一）国际贸易对要素价格的影响
Y
1 ●
2 ●
X
（二）国际贸易对要素实际报酬的影响
kX0 kX1
X0
kY0
X1
Y0
kY1
Y1
(三）国际贸易与要素价格均等化
❖ 国际贸易会使一个国家的丰富要素的实际 收入上升，稀缺要素的实际收入下降。
❖ 要素价格最终会在两个国家趋于一致。 ❖ 国际贸易是生产要素流动的一种替代形式。 ❖ 国际贸易有助于资源的最优配置
（三）要素密度逆转
❖ 在要素禀赋理论的基本模型里，我们曾假设 ，无论在什么情况下，X与Y的要素密度之间的关 系是不会改变的，即对任何一组要素价格，X永 远都是资本密集型的，Y也永远都是劳动密集的 。 定义：但在另外一些要素价格下，X变成劳动 密集型，Y变为资本密集型，那么这种现象我们 称之为要素密度逆转（factor intensity reversal ）。
二、里昂惕夫之谜的解释
❖ （一）人力资本 受里昂惕夫有效劳动解释的启发，后来一些
学者在要素禀赋理论框架下引入人力资本这一因 素。由于质量上的差异，一般劳动可区分为非熟 练劳动（unskilled labor）和熟练劳动（skilled labor）两类。特别是在加入了人力资本之后，里 昂惕夫之谜也就可以解释了。美国经济学凯恩（ Pete B. Kenen）后来发现，美国的出口以物质 资本加人力资本密集型商品为主。
第三节 要素价格均等化理论
又称：赫克歇尔—俄林—萨缪尔森定理（H-O-S ）
萨缪尔森在《国际贸易与要素价格均等化》 （1948）一文中，在H-O定理的基础上，考察了 国家贸易对生产要素价格的影响，论证了自由贸 易将导致要素价格均等化，该理论被称之为赫克 歇尔—俄林—萨缪尔森定理（H-O-S定理）。
第三章 要素禀赋理论
本章结构
❖ 要素禀赋理论的基本模型 ❖ H-O定理 ❖ 要素价格均等化定理 ❖ 要素积累与国际贸易 ❖ 要素禀赋理论的验证与补充（里昂惕夫之谜）
第一节 要素禀赋理论的基本模型
一、与古典贸易理论的区别 1、研究角度不同，放松第二个假设 2、形成2*2*2模型——引入资本生产要素 3、要素禀赋差异的产生原因易于解释
（1） 经济增长偏向增长国的出口部门； （2） 增长国在世界市场是一个大国，即其出口
供给的变动足以影响世界价格； （3） 增长国进口边际倾向较高，即增长国对进
口的需求会因经济增长而显著增加； （4）增长国出口产品在世界市场上需求价格弹
性非常低。
三、要素积累与比较优势
❖ 在长期条件下，要素积累或经济增长可 能会改变一国的比较利益型态，即以前具 有比较利益的产品，现在由于经济增长可 能变为比较劣势；反之，以前处于比较劣 势的物品，现在也可能变为具有比较利益.
劳动投入量 LX+△LY LY-△LY
(二）图示证明
图中资本增加后要素 禀赋点由E变为E′，在 商品相对价格不变的 条件下，X、Y两个部 门的要素使用比例仍 保持原来水平不变。 由图可知，X部门产 出增加了，而Y部门的 产出则减少了。
二、要素积累与贸易条件
（一）要素积累对PPF的影响
Y
❖ 图中，通过Q与 Q′两生产均衡点 T’ 的直线R称为罗 T 伯津斯基线。
第二节 H-O理论 一、要素禀赋差异与相对供给差异
要素禀赋差异
要素禀赋点
相对供给差异
生产可能性边界线
结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强， 劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。
二、封闭条件下的相对价格
要素禀赋
相对供给差异
相对价格差异
生产技术条件相同
两国需求条件完全相同
❖ （1）若该商品是要素增加国家的出口商品，则该 国的贸易条件恶化，相应地，对方国家贸易条件则 改善；
❖ （2）若该商品是要素增加国家的进口商品，则该 国贸易条件改善，而对方国家贸易条件则恶化
小国情形
❖ 小国在国际市场上可看成是价格接受者，国际价 格不会因其经济增长而有所变动，因此，对小国 来说，要素禀赋变化之后，其贸易条件可视为不 变。
罗伯津斯基定理（Rybczynski Theorem）：在商品 相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使 用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。
前提：商品价格不变；一国某种要素变化，另一要素不 变；另一国要素不变。
1．用公式说明：
X部门 Y部门
资本投入量 KX+△K+△KY KY-△KY
一、里昂惕夫之谜
❖ 里昂惕夫之谜：美国经济学家里昂惕
夫以美国为例，来验证H-O理论的。他利用 1947年美国的投入一产出表，测算了美国
进、出口商品的要素含量。在测算之前，
他推断与世界其他国家相比，美国应是资
本丰富的国家。但结果确证明了美国出口
劳动密集型商品，进口资本密集型商品， 这一结果与H-O理论恰恰相反，故称之为里 昂惕夫之谜（The Leontief Paradox）。
一、要素价格均等化理论的意义
1、证明在各国要素价格存在差异，而且要素 不能在国际间自由流动的情况下，国际贸 易可以替代要素国际流动，间接实现世界 范围内资源的最佳配置。
2、说明了贸易利益在一国内部的分配格局。
二、国际贸易对商品价格的影响
Px/Py
A国过剩供给曲线
国际均衡价格
PB
Pw由A、B两国
PW
➢ 国际贸易没有开展时 A国K丰裕，K价格相对较低
B国L丰裕，L价格相对较低
➢ 国际贸易开展后
两国生产要素 的价格均等
A国K价格上升
B国L 价格上升
四、要素价格变化对收入分配的影响
❖ 国际贸易使得该国丰富要素所有者收入 上升，稀缺要素有所者收入减少——斯 托帕—萨谬尔森定理。
五、利益集团与贸易政策
要素密集度的图示
kx=Kx/Lx
ky=Ky/Ly
当kx>ky 时，
X是资本密集型 产品 Y是劳动密集型 产品
三、模型基本假设
❖ 要素禀赋标准模型建立在以下几条基本假设之上： 1、两国相同部门的生产函数相同； 2、两国消费者偏好相同； 3、规模收益不变； 4、所有商品市场、要素市场都是完全竞争的； 5、两国的生产要素供给是既定不变的； 6、假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国 家； 7、生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能 流动； 8、X、Y的生产技术不同，其中X假设为资本密集型 产品，Y假设为劳动密集型产品； 9、不存在运输成本或其它贸易障碍。 由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其 它一切条件都是完全相同的。
结论：
PA＜Pw＜PB
（二）贸易三角形ΔQAOACA 和ΔQBOBCB
H-O定理
❖ H-O定理：在国际贸易中，一国的比较优势是 由其要素丰富决定的。根据比较优势原则，一国出 口密集使用其丰富要素的产品，进口密集使用其稀 缺要素的产品。这一重要结论便是所谓的H-O定理 。简而言之，劳动相对丰富的国家应当出口劳动密 集型产品，进口资本密集型产品；资本相对丰富的 国家应当出口资本密集型产品，进口劳动密集型产 品。
比较优势的变化
Y A2
A1
A0
X
第五节 要素禀赋理论的验证与补充
❖ 对要素禀赋理论的实证检验工作，绝大 部分都集中于验证H-O定理，强调的重点也 一直是检验贸易的要素比例。在众多的实 证研究中，美国经济学家里昂惕夫（ Wassily Leontief）对要素禀赋理论适用性 进行的检验，既是第一次也是最具代表性 的。他的研究工作，对要素禀赋理论的后 续发展产生了重大影响。
二、要素禀赋
❖ 指一国拥有的两种生产要素的相对比例。假 设有两种生产要素资本（K）与劳动（L）， 则要素禀赋可由K/ L表示，也可由w/r表示。 若一国K/ L大于他国则为资本丰富而劳动稀缺 的国家
❖ 强调的不是生产的数量，而是它们的比例
❖ 两国之间进行对比
❖ 注意跟谁比较
例：下表为A、B两国的资本和劳动的分布情况
pA<pB，即A国在X商品上 具有比较优势，而B国则在 Y商品上具有比较优势。
结论：资本丰富国家在资 本密集型产品上具有比较 优势，而劳动丰富国家在 劳动密集型产品上具有比 较优势。
三、H-O定理 （一）国际均衡价格
Px/Py
PB PW PA
O
A国过剩供给曲线
B国过剩需求曲线
X的
过剩供给或需求
国际均衡价格 Pw由A、B两国 的相互需求共同 决定
（四）需求逆转
❖ 在要素禀赋理论中，两国消费者偏好假设是 完全相同的，所以国际贸易型态只取决于要素 禀赋差异，与需求因素无关。但在现实中，决 定国际贸易的因素既可能来自供给方面，也可 能来自需求方面。影响国际贸易的需求因素可 能有很多表现，这里仅例举一种可能的影响形 式：当某一国对于某一商品享有生产上的比较 优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商 品时，将会使得原来依据H-O定理所决定的进 口方向发生改变，即发生了需求逆转（ demand reversal）。
（二）自然资源
❖ 有人曾指出，自然资源与资本在生产中往往 是互补的，因此，一些自然资源密集型的产品， 如能源，往往也是资本密集型的。从自然资源的 角度看，美国的某些自然资源是相对稀缺的（自 然或人为因素造成的），如石油。这样，美国的 大宗进口商品很多是自然资源密集型产品。因此 ，里昂惕夫之谜在考虑自然资源这一因素之后， 也可以得到较好的解释.
讨论：为什么相对富裕要素的所有者往 往是“自由贸易者”，而相对稀缺要素 的所有者喜欢贸易壁垒。
第四节 要素积累与国际贸易
H-O模型建立在一国拥有的要素总量固定不变 的基础上。但在现实中，一国的要素数量经常 在发生变化，这将带来什么样结果？即要素禀 赋变化对国际贸易会产生什么的影响？
一、罗伯津斯基定理
要素禀赋
A国
B国
劳动
12
30
资本
48
60
判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？ 哪个国家是劳动相对丰富的国家？
要素禀赋图示
K
KA
EA
KB ρA ρB
EB EC
O
LA
LB
ρA＝KA/LA ρB＝KB/LB ρA＞ ρB
L
二、要素密集度(factor intensity)
定义：要素密集度是指生产某种产品所投 入的两种生产要素的比例;这也是一个相对 的概念，与生产要素的绝对投入量无关。
❖ 资本增加后资本 密集型产品的相 对价格下降。
Q
·ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
Q’
R
p P’
O
T
T’ X
（二）要素积累对贸易条件和福利水平的影响
Y
Cˊ
C C*
Q*
Q
Qˊ
如图，从C到C′， 纯粹的增长利益 ； 从C′到C*，贸易条 件恶化，抵消了部 分经济增长利益， 以“转移支付”的 形式为他国所享有。
O
X
大国情形
❖ 大国在国际市场上会影响国际市场供求，从而影响 国际价格，因此，对大国来说，要素禀赋变化之后 ，其贸易条件会改变。
❖ 偏向出口的增长的福利效果 ❖ 经济增长意味着国民收入水平的提高，国民福利的
改善； ❖ 经济增长又可能恶化本国的贸易条件，对本国福利
产生不利影响。
（三）悲惨增长”（immiserising growth）
转移至他国的利益部分超出了增长利益，总的福利效
果为负
Y
C
C*
Q*
Q
O
X
“悲惨增长”的几个前提条件：