最新版环境管理体系内部审核检查内容表

注意：核查文件时应关注评审是否包括评价体系改进的机会和变更的需要；评审输入是否全面，是否满足标准要求；评审输出是否包括与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施。
E 10.2不符合和纠正措施
1.是否建立不符合和纠正措施的相关规定。
2.是否出现不符合（不符合包括：管理体系审核不符合、日常工作检查中存在的问题、相关方投诉、过程监视测量和自我评价的不符合、发生环境污染事故、政府部门的处罚及整改要求等）。
3.出现不符合是否按规定制定相应的措施并实施整改。
4.纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价。
5.重大的纠正措施是否成为管理评审的输入。
6.是否按要求保留形成文件的不合格和纠正措施信息。
E 10.3持续改进
1.有无实施持续改进的案例，实施的情况如何。（如：减排项目、管理评审决定的改进事项等）。
2.是否针对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定持续改进的需求或机会。（结合9.3条款管理评审来审核）
3.当出现现有资源不满足或不适应情况时，是否及时识别需求、及时改进。
E 7.2能力
1．是否对从事环境管理所需的岗位进行了配置。
2.公司是否制定了人力资源规划、人力资源管理制度等文件。
3.单位是否对从事环境管理工作人员的能力进行确定，是否对岗位人员能力胜任与否进行了评价和考核。
4.是否有不胜任情况，如何处置。
3.公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括但不限于：行业规范及标准、和社区团体或非政府组织的协议、法律法规、许可或其他授权形式、监管机构发布的制度、条约公约及草案、和公共机构及顾客的协议、组织要求、自愿原则或行为规范、组织契约合同的承担义务。
4.这些需求和期望中哪些是合规义务。
5.有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。
3.如何进行环境影响评价。
4.环境因素信息是否及时更新。
5.识别是否全面，评价是否合理。是否批准、传达。
E 6.1.3合规义务
1.是否规定了合规义务的控制要求。
2.合规义务有哪些。有无形成文件的信息。是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜。
3.版本是否及时更新。判断是否准确。
4.是否识别到具体条款。
2.如何实施内外部沟通和交流。
3.日常的沟通和交流是否顺畅，是否存在问题，是否达到了预期要求或效果。
E 7.5文件化信息
1.是否建立了文件和记录控制的相关管理制度。
2.是否建立了体系文件（记录）台账、收（发）文记录；台账内容是否齐全、完善，并适时动态更新。
3.抽查2—3个文件的控制情况：主要关注文件编制格式和编号是否符合要求、文件会审、文件审批、文件分发、文件受控状态标识、文件台账、现场文件实物状态（纸件和电子版均可）、文件有效性、文件评审、贮存、检索、保护、作废文件标识和处置等方面。
1.公司是否确定体系的整个过程，包括：是否确定了这些过程所需的输入和期望的输出；是否确定了这些过程的顺序和相互作用；是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）；是否确定这些过程所需的资源；是否分配这些过程的职责和权限；是否按照6.1的要求识别风险和机遇；是否有改进过程；是否对上述过程进行评价。
5.是否有漏识和失效的。
6.是否得到了有关的法律法规文本。
E 6.1.4措施的策划
1.是否策划了应对风险和机遇，控制重要环境因素、遵守合规性义务的措施。
2.如何评价这些措施的有效性。
E 6.2.1 环境目标
1.公司制定环境目标时是否与方针保持一致。是否已经考虑、重要环境因素、合规性义务、风险和机遇、相关方的需求。
2.在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新。
3.有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审。
4.有无文审组织的相关文件。行业地方的新的法规要求。
5.组织的内部外部环境状况。
E 4.2理解相关方的需求和期望
1.与环境管理体系有关的相关方是谁。
2.这些相关方的有关需求和期望有哪些。
4.合规性评价是否全面。
5.是否按规定的时间、方式方法步骤进行、评价人员是否具备相应的能力。
E 9.2内部审核
1.有无制定内部审核的管理制度。
2.是否定期组织内部审核工作。
3.主要核查以下文件和记录：年度内部审核计划（或审核方案）、内部审核实施计划、内审检查记录（记录内容是否详实、条款齐全、内容完善、信息易于追溯）、内审首末次会议通知、首末次会议签到表、会议相片、会议记录、内部审核报告、不符合报告、改进措施实施和验证记录。
3.岗位员工是否知晓、理解自己的岗位职责（可以现场询问）。
4.环境管理相关管理岗位、关键岗位的职责权限是否得到明确，分配是否合理。
5.单位职能职责的分配能否保证体系的有效运行。
6.单位如何向最高管理者报告环境管理体系运行的绩效和改进机会。
E 6.1.1总则
1.策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题。
4.内审员是否具有资质；是否定期得到专业知识的教育、培训。
E 9.3管理评审
1.有无制定管理评审的管理制度。
2.是否定期组织管理评审工作；最高管理者和管理者代表是否参加管理评审会议。
3.主要核查以下文件和记录：管理评审计划、管理体系分析评价报告、各单位管理评审输入材料（如总结、报告等）、管理评审会议通知、会议签到表、会议相片、会议记录、管理评审报告、管理评审建议书、改进措施实施和验证记录。
2.体系策划是否考虑了4.1、4.2条款的内容，是否包括了变更的策划。
3.形成了哪些环境管理体系文件以支持体系运行。
4.形成了哪些记录以证明体系的正常运行。
E 5.1领导作用与承诺
询问最高管理者:
1.是否清楚在环境管理体系中承担的职责。
2.如何组织公司环境方针和目标的制定；方针目标是否与公司战略方向、组织环境相适应；资源配置是否满足。
1.是否策划了相应监视测量分析评价过程。
2.是否按规定进行监测，监测结果如何传递。
3.是否按规定进行检查，检查结果如何反馈及相应的整改。
4.测量过程中是否使用计量器具，如何管
E 9.1.2合规性评价
1.是否确定合规性评价的频次及相关要求。
2.是否对所识别的适用的合规义务都进行了评价。
3.是否出现不合规情况，采取何种措施。
E 4.3确定环境管理体系范围
1.公司是否有明确的环境管理体系的边界和范围。并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素，相关方要求及合规义务，组织单元、职能和物理边界和公司活动、产品服务。
2.公司的环境管理体系范围是否形成文件，并得到保持。
3.确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确。
E 4.4环境管理体系
2.有无指出环境管理体系的范围。
3.是否确定需要应对的风险和机遇。
4.以及潜在的紧急情况。
5.有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息。
E6.1.2环境因素
1.是否规定了环境因素的识别及评价准则。
2.有哪些环境因素及重要环境因素。是否包括了：所有活动、产品、服务范围；能够控制、能够施加影响；三种时态；三种状态。是否考虑了生命周期的观点。
2.各单位是否依据公司环境目标的要求，分解、落实本单位的目标，是否形成文件。
3.各层级所制定的目标是否具有可实现性，是否可测量。
4.是否对目标实措施。
5.目标是否适时进行评价和更新。
E6.2.2实现环境目标的措施的策划
1.是否制订了实现目标的对策或管理方案。
2.方针是否体现了公司的宗旨及承诺。
3.方针是否反映了相关方的期望与要求及法律法规的符合性。
4.方针有无形成文件；如何对员工进行宣贯、传达(可以现场提问环境方针是什么)。
E 5.3组织的角色、职责和权限
1.各单位的职能职责是否明确；是否形成文件。
2.单位内部各岗位的职责权限是否得到分配、明确，是否形成文件。
4.有无外来文件，对外来文件如何进行识别、分发和控制。
5.抽查2—3个记录的控制情况：主要关注记录的编制审批、保存期限、标识、贮存、检索、保护、记录评审、作废处置等方面。
6.如何对电子文件进行管理和控制。
7.是否有专人维护公司管理体系信息系统，系统中的文件信息是否全面、完善并及时更新；相关体系文件是否按要求走流程进行审批分发。
2.环境管理方案和目标指标是否具有一致性。
3.管理方案是否按规定的方法、措施和时间进度实施。
4.管理方案未按时推进是否有原因分析以及相应的措施。
5.管理方案是否确定了评价目标的方法。
E 7.1资源
1.公司或单位是否确定并提供了体系运行所需的资源（如人员、资金、信息、基础设施等）。
2.确定并提供资源时，是否考虑现有资源的充分性，对于自身资源短缺的情况，是否考虑用多种方式来满足。
3.对管理体系融合业务过程是如何考虑的。
4.对过程方法和基于风险的思维是如何运用的；对相关事务有无跟踪、落实和考核。
5.如何确保体系实现预期效果 。
6.如何推动体系持续改进。
7.公司其他各级管理者在管理体系建设中的领导作用如何发挥。（主要针对各部门、单位的体系主管领导）
E 5.2环境方针
1.方针的制定、实施和保持情况如何；方针是否符合公司战略方向。是否需要进行修改。
最新版环境管理体系内部审核检查表
体系、过程
审核内容
审核发现（包括时间、地点、事实）
结果
E 4.1理解组织所处的环境
1.公司是否有企业简介（规划、环评中有体现），并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势等（内部因素）。涉及法律法规、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）。
E 8.1运行策划和控制