第三章外部性理论PPT课件
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第三章外部性理论
第三章 外部性理论
第一节 外部性概念及其分类 第二节 环境外部性对资源配置的影响 第三节 市场结构和环境外部性 第四节 外部性、产权和科斯定理 第五节 环境外部不经济性的内部化
第一节 外部性概念及其分类
一、外部性的定义
外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为 （或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的 生产过程（或生活标准）。
对于一个既有严重环境外部性又有垄断竞争的行业或企业，其产品价 格和产出数量，相对于一个合乎社会要求（考虑外部不经济性）和完 全竞争的市场而言，其合理的价格和数量，将是何种状态？换言之， 垄断和外部性这两种力量，促使企业的产品价格和数量向不同的方向 运动，为了取得最佳的社会效果，则必须对这两种力量都予以纠正， 否则就不能判断经济体系是否朝有利于社会的方向变化。
4、强制性或可实施性，即财产权应该保证免于其它人的 侵犯和非自愿的攫取，使得破坏权利所得到的惩罚，大 于破坏权利可能得到的最大好处或期望的非法收入。
当存在外部经济性时，边际社会效益MSB大于边际私人效 益MPB。差额是外部环境效益MEB。以植树为例：
MSB MPB
MC
MEB
Q1 Q
私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q
外部性的后果——低效的资源配置
（3）外部不经济性 的后果
当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边际私人成本MPC。差 额是外部环境成本MEC。以伐木为例：
私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q
（4）外部性理论对资源配置的影响
对外部性的制造者：应该征税 外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源的配置 ，
以燃煤发电厂的污染行为例：
如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产的 成本，使供给曲线Se左移 ，达到新的均衡点（Pe’ , Qe’)。
这种外部性是不会导致市场失效的。 技术外部性：是不能反映在价格变化或通过市场体系表现的外部现象。
与环境相关的外部性，主要是生产和消费上的外 部不经济性，尤其是生产的外部不经济性，且 都不是货币外部性。
第二节 环境外部性对资源配置影响
（1）几个概念 从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个
第三节 市场结构和环境外部性
市场结构与资源配置； 垄断竞争市场与外部性； 计划失效与环境外部性。
垄断竞争市场与外部性
对于一个完全竞争的市场，环境外部性导致市场失灵的结果，就是生 产者生产的产品相对于整个社会的要求来说，价格偏低，而产出水平 过高。而由于市场的垄断竞争，垄断企业生产的产品相对于完全竞争 的市场来说，却是价格偏高和产出水平偏低。
面进行详细论述），货币外部性不是真的外部性， 只有技术外部性才是真正的外部性。 （3）当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能说不 存在外部性，而只能说减少了外部性。
二、外部性的分类
外部经济性：指某项活动使得社会收益高于个体收益的情况，即某项活动对周围事务造 成良好影响并使周围的人受益，而行为人并未从周围取得额外的利益。如植树造林、饭 店旅馆。
对外部性的受害者：
受害者应当因为受到损害而得到补偿。
在某些条件下，应对受害者征税。
只要受害者的数目足够大，不论外部性是可减少的还 是不可减少的，为了有效率的对待受害者，就不应该 适用赔偿的方式，对受害者征税也是不恰当的。
不论外部性是可减少的还是不可减少的，正确的纠正 措施是对外部性的制造者征收等于社会边际损害的庇 古税，而不需要对受害者提供补充刺激。
外部不经济性：指某项活动使得社会成本高于个体成本的情况，即某项活动对周围事务 造成不良影响，而行为人并未为此付出任何补偿费。如环境污染。
生产的外部性：生产过程产生的外部性。 消费的外部性：消费过程产生的外部性。 公共（非竞争）外部性：不可减少的，如污染的水、空气、噪声已经公共场所的垃圾。 私人（竞争）外部性：可减少的。 货币外部性：是外部效果通过价格变化转换来体现的一种外部性，在市场经济条件下，
按照传统福利经济学的观点来看，外部性是一种经济力 量对于另一种经济力量的“非市场性”的附带影响，是 经济力量相互作用的结果。（所谓非市场性，是指这种 影响并没有通过市场价格机制反映出来）。
我们在理解外部性时，应注意以下三点：
（1）这种外部影响是否是故意的。 （2）要区别货币外部性和技术外部性（这将在下
计划失效与外部性
计划失效一般是指计划经济的困境或失败，即计划经 济导致的资源配置无效、与世界经济市场相隔离、带 来的不可容忍的技术停滞、经济状况恶化以及环境破 坏等一系列后果。
在传统的计划经济体制下，企业单纯追求产值或产量， 而无需核算成本和自然资源的消耗。再加上能源价格 市场和基础部门行业价格体系的严重扭曲，促成了企 业靠消耗大量资源和能源投入来实现高产出，从而导 致了资源迅速退化和环境严重污染的后果。这样，污 染的外部成本也不可能由企业内部化（即由企业承 担），除非政府提供资金进行污染削减。
第四节 外部性、产权和科斯定理
在一个完全竞争的市场中，保证资源最优配置的有效 或不减弱的财产权结构，应该具有如下四个条件： 1Βιβλιοθήκη Baidu明确性，即明确规定财产所有的各种权利、权利的 限制以及破坏这些权利的处罚规定等构成的一个权利 体系； 2、排他性，或称专有性，即由拥有财产带来的所有效 益和费用都直接给予财产的所有者，而且只有通过所 有者才可转卖财产使用权； 3、可变性或可转让性，即所有财产权可以在双方自愿 交换的条件下，从一个所有者转移到另一个所有者， 从而吸引到最有效率或价值的用途选择上；
行动的某些效益或费用不在决策者的考虑范围 内的时候所产生的一种低效率的现象，它将导 致市场失灵。 外部性计量（社会成本或效益与私人成本或效 益之间的差值）
边际外部成本：MSC=MPC+MEC 边际外部效益：MSB=MPB+MEB 利润最大化的条件：MC=MR
外部性的后果——低效的资源配置
（2）外部经济性的后果
第三章 外部性理论
第一节 外部性概念及其分类 第二节 环境外部性对资源配置的影响 第三节 市场结构和环境外部性 第四节 外部性、产权和科斯定理 第五节 环境外部不经济性的内部化
第一节 外部性概念及其分类
一、外部性的定义
外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为 （或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的 生产过程（或生活标准）。
对于一个既有严重环境外部性又有垄断竞争的行业或企业，其产品价 格和产出数量，相对于一个合乎社会要求（考虑外部不经济性）和完 全竞争的市场而言，其合理的价格和数量，将是何种状态？换言之， 垄断和外部性这两种力量，促使企业的产品价格和数量向不同的方向 运动，为了取得最佳的社会效果，则必须对这两种力量都予以纠正， 否则就不能判断经济体系是否朝有利于社会的方向变化。
4、强制性或可实施性，即财产权应该保证免于其它人的 侵犯和非自愿的攫取，使得破坏权利所得到的惩罚，大 于破坏权利可能得到的最大好处或期望的非法收入。
当存在外部经济性时，边际社会效益MSB大于边际私人效 益MPB。差额是外部环境效益MEB。以植树为例：
MSB MPB
MC
MEB
Q1 Q
私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q
外部性的后果——低效的资源配置
（3）外部不经济性 的后果
当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边际私人成本MPC。差 额是外部环境成本MEC。以伐木为例：
私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q
（4）外部性理论对资源配置的影响
对外部性的制造者：应该征税 外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源的配置 ，
以燃煤发电厂的污染行为例：
如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产的 成本，使供给曲线Se左移 ，达到新的均衡点（Pe’ , Qe’)。
这种外部性是不会导致市场失效的。 技术外部性：是不能反映在价格变化或通过市场体系表现的外部现象。
与环境相关的外部性，主要是生产和消费上的外 部不经济性，尤其是生产的外部不经济性，且 都不是货币外部性。
第二节 环境外部性对资源配置影响
（1）几个概念 从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个
第三节 市场结构和环境外部性
市场结构与资源配置； 垄断竞争市场与外部性； 计划失效与环境外部性。
垄断竞争市场与外部性
对于一个完全竞争的市场，环境外部性导致市场失灵的结果，就是生 产者生产的产品相对于整个社会的要求来说，价格偏低，而产出水平 过高。而由于市场的垄断竞争，垄断企业生产的产品相对于完全竞争 的市场来说，却是价格偏高和产出水平偏低。
面进行详细论述），货币外部性不是真的外部性， 只有技术外部性才是真正的外部性。 （3）当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能说不 存在外部性，而只能说减少了外部性。
二、外部性的分类
外部经济性：指某项活动使得社会收益高于个体收益的情况，即某项活动对周围事务造 成良好影响并使周围的人受益，而行为人并未从周围取得额外的利益。如植树造林、饭 店旅馆。
对外部性的受害者：
受害者应当因为受到损害而得到补偿。
在某些条件下，应对受害者征税。
只要受害者的数目足够大，不论外部性是可减少的还 是不可减少的，为了有效率的对待受害者，就不应该 适用赔偿的方式，对受害者征税也是不恰当的。
不论外部性是可减少的还是不可减少的，正确的纠正 措施是对外部性的制造者征收等于社会边际损害的庇 古税，而不需要对受害者提供补充刺激。
外部不经济性：指某项活动使得社会成本高于个体成本的情况，即某项活动对周围事务 造成不良影响，而行为人并未为此付出任何补偿费。如环境污染。
生产的外部性：生产过程产生的外部性。 消费的外部性：消费过程产生的外部性。 公共（非竞争）外部性：不可减少的，如污染的水、空气、噪声已经公共场所的垃圾。 私人（竞争）外部性：可减少的。 货币外部性：是外部效果通过价格变化转换来体现的一种外部性，在市场经济条件下，
按照传统福利经济学的观点来看，外部性是一种经济力 量对于另一种经济力量的“非市场性”的附带影响，是 经济力量相互作用的结果。（所谓非市场性，是指这种 影响并没有通过市场价格机制反映出来）。
我们在理解外部性时，应注意以下三点：
（1）这种外部影响是否是故意的。 （2）要区别货币外部性和技术外部性（这将在下
计划失效与外部性
计划失效一般是指计划经济的困境或失败，即计划经 济导致的资源配置无效、与世界经济市场相隔离、带 来的不可容忍的技术停滞、经济状况恶化以及环境破 坏等一系列后果。
在传统的计划经济体制下，企业单纯追求产值或产量， 而无需核算成本和自然资源的消耗。再加上能源价格 市场和基础部门行业价格体系的严重扭曲，促成了企 业靠消耗大量资源和能源投入来实现高产出，从而导 致了资源迅速退化和环境严重污染的后果。这样，污 染的外部成本也不可能由企业内部化（即由企业承 担），除非政府提供资金进行污染削减。
第四节 外部性、产权和科斯定理
在一个完全竞争的市场中，保证资源最优配置的有效 或不减弱的财产权结构，应该具有如下四个条件： 1Βιβλιοθήκη Baidu明确性，即明确规定财产所有的各种权利、权利的 限制以及破坏这些权利的处罚规定等构成的一个权利 体系； 2、排他性，或称专有性，即由拥有财产带来的所有效 益和费用都直接给予财产的所有者，而且只有通过所 有者才可转卖财产使用权； 3、可变性或可转让性，即所有财产权可以在双方自愿 交换的条件下，从一个所有者转移到另一个所有者， 从而吸引到最有效率或价值的用途选择上；
行动的某些效益或费用不在决策者的考虑范围 内的时候所产生的一种低效率的现象，它将导 致市场失灵。 外部性计量（社会成本或效益与私人成本或效 益之间的差值）
边际外部成本：MSC=MPC+MEC 边际外部效益：MSB=MPB+MEB 利润最大化的条件：MC=MR
外部性的后果——低效的资源配置
（2）外部经济性的后果