第三章外部性理论PPT课件
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第3章-外部性理论
生产者←→生产者 生产者←→消费者
消费者←→消费者
外部性的例子
生产者对生产者的外部经济
生产者对生产者的外部不经济
水果园园主与养蜂场场主
上游化工厂对下游渔业公司
生产者对消费者的外部经济
生产者对消费者的外部不经济
工厂绿化对周围居民
建筑施工对居民的休息
隔壁寝室放声高歌影响自己 休息 病人大声说话影响医生看病
RCS( h,n) i RCS( h,n) j Ph Pn
（3 3）
RCS(h ,n )i RCS(h ,n )j Ph Pn
要解决此问题，必须正确给其确定价格，当外部不经济性的 价格为负值，外部经济性的价格为正值，才能达到高效率。
若Pn是高效率的负价格，则 i将有忍受外部不经济性 的经济动力，因其收入 将随着X n j 的增加而增加，而
如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产 的成本，使供给曲线Se左移 ，达到新的均衡点（Pe’ , Qe’)。 从国民经济分析的角度看，因为减弱了外部不经济性， Pe’ , Qe’都是高效率的。
四、外部性的帕累托最优定价 （如何对污染者收税）
经济学家曾认为，不可减少外部性和可减少外部性之间
结论：可转移的外部性
所有外部性的制造者，不论他们可能发挥什么作用，都必
须因为其对别人的（边际）损害而付费。
一般情况下，庇古型的环境经济政策不提供辅助刺激，即 对外部性的受害者既不赔偿也不征税。从受害者的作用本 质上说，经济效率并不要求征税或赔偿（对受害者补偿并 不能解决外部性）。
公共经济学课件 第三章 公共产品及其外部性
案例名称：公共体育免费开放钱从哪里来 案例来源：成都商报2006年5月10日 案例内容：昨日上午，《四川省全民健身条例（草案）》 （以下简称草案）成都地区立法听证会举行，四川省法制办 就草案内容向社会各界征集意见。省法制办相关负责人表示， 他们将充分考虑各界意见，对草案进行修改。会上，讨论的 焦点集中在公共体育设计是否应该向社会免费开放，学校体 育设施如何向社会开放等。草案规定：公共体育设施向社会 开放，不需要增加投入和专门服务的，应该免费开放；需要 消耗水、电、气或者器材有损耗的，可以适当收费，但不得 以盈利为目的。实行有偿使用的公共体育设施应当对未成年 人、老年人和残疾人免费开放或者给予优惠。
私人部门提供公共产品的无效率 原因： 一是无法解决免费搭乘的问题。 二是公共产品的边际成本为零，要求这些产品必须 免费提供，这也是私人企业难以接受的 故：公共产品必须由公共部门提供。如何提供？ C、政府供给公共产品的基本理由： 公共产品的特性决定 政府供给更具规模 更具公平性
（2） 公共产品供给的规模性 （3） 公共产品供给的无差异性
一 公共产品有效供给的条件 1• 帕累托最优实现——社会边际效用等于社会边际 成本 MSR=MSC
2• 私人产品与公共品有效供给的局部均衡分析 私人产品：（1）价格接受者、水平相加； 公共产品：（2）愿意支付的价格不同、垂 直相加
(1)私人产品的需求曲线 假定社会上只有A、B两人，则市场需求曲 线DD就是A、B两人需求曲线的水平相加， 即：DD=DA+DB
第三章 公共产品及其外部性
第一节 公共产品理论
第二节 公共产品的有效供给分析 第三节 准公共品及供给 第四节 外部效应及其纠正
第一节 公共产品理论
第三章外部性理论
本章结束！
外部边际成本（MEC） 外部边际成本（MEC）的三种情况
第二节
外部效应与资源配置效率
外部边际成本（MEC） 外部边际成本（MEC）的三种情况 对负的外部效应来说，这种情况发 对负的外部效应来说， 生的可能性一般较小，为什么？？ 生的可能性一般较小，为什么？？ 原因是：外部边际成本的递减实际 原因是： 上意味着污染造成的总损害将按一个递 减的比率增加；而在某一点之后， 减的比率增加；而在某一点之后，追加 的污染不会带来进一步的损害.显而易见， 的污染不会带来进一步的损害.显而易见， 污染损失不可能存在一个最高限额. 污染损失不可能存在一个最高限额.
价格、效益和成本（元） 45 30 25 10 X Y D’=MPB+W=MSB D=MPB 0 10 12 疫苗接种量（万人次） R U V Z S=MSC
第三节
外部效应与资源配置效率
三、矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化 矫正性财政补贴的作用 （1）将外部边际效益加计到私人边际效 益之上； （2）将产量调整到MSB=MSC； （3）增加带有正的外部效应的物品或服 务的消费者所获得的效益，从而鼓励这类物 品或服务的消费.
第三章 第一节 主要内容
外部性理论
外部效应的涵义及分类 外部效应与资源配置效率 外部效应的内在化
第一节 外部效应的涵义及分类
一、外部效应的涵义
外部效应是指某些个人或企业 外部效应是指某些个人或企业 的经济行为影响了其他人或企业， 的经济行为影响了其他人或企业， 却没有为之承担应有的成本费用 或没有获得相应的报酬的现象。 或没有获得相应的报酬的现象。 换言之， 换言之，外部效应就是未在价格 中得以反映的经济交易成本或效 益。
第三节
3外部性理论-2014年西安交通大学《公共经济学》ppt课件
第2章外部性理论外部性是研究个人或厂商的经济行为影响了他人或其它厂商，却没有为之承担相应的成本或获得应有报酬的现象。
外部性理论是对这一现象的经济学解释，对市场在生产领域的有效性做出的否定，是公共经济学中的一个重要理论。
本章从外部性理论的历史沿革出发，在对外部性概念进行界定的基础上，讨论了其对资源配置所产生的影响，并从私人和公共两个角度给出了纠正外部性的一些方法。
2.1概述2.1.1 外部性理论的历史沿革随着社会经济的发展和资本主义生产规模的扩大，外部性现象逐渐被意识到，外部经济的概念也被提出，更多的经济学家开始了对外部性现象的关注。
19世纪中期，英国经济学家西奇威克（Sidgwick）从一个典型的灯塔问题出发，指出了外部性现象的存在。
他假设，某人从个人利益出发建造灯塔，那么灯塔自然也会为其他人服务，但其他人并未为这项所获服务付费，即周围人免费享受了灯塔所提供的服务而并未对此付出成本。
1920年，庇古(Pigou)在《福利经济学》一书中进一步完善了外部性问题[4]。
他提出了“内部不经济”和“外部不经济”的概念，并从社会资源最优配置的角度出发，应用边际分析方法，提出了边际社会净产值和边际私人净产值，最终形成了外部性理论。
庇古指出，当某一经济活动的边际私人净产值小于边际社会净产值时，该活动会给社会带来有利影响，具有“边际社会收益”；反之，具有“边际社会成本”。
庇古将“外部性”分为正的外部经济和负的外部经济两种情况。
同时指出，外部性的存在可能导致市场失灵，无法实现资源配置的帕累托最优。
庇古还提出了采用修正性税收以解决外部性问题的方案，这种政策后来被称为“庇古税”。
庇古对外部性产生的原因、类型、影响及其解决方案等都展开了探讨，形成了静态的、技术的外部性理论的基本框架体系。
2.1.2外部性的基本概念⑴外部性的含义在现实生活中，无论是在生产领域还是在消费领域，很多经济主体的行为都会对其他人产生或正或负的影响。
第三章-外部性理论PPT课件
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第二节 外部性的类型
一、公共外部性和私人外部性（public and private externalities）
公共外部性（不可减少如大气污染问题，花园景色） 私人外部性（可减少的如垃圾倾倒问题，捡煤渣问题）
二、可转移的外部性（transferable externality）
（特指受害者有机会向第三方转移外部性的现象。受害 者必须遵守税额等于转移活动引起的社会边际损害这一 规则。）
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三、外部性的受害者
对可转移的外部性应对受害者进行收费，因为赔 偿受害者还会产生过量的“受害者行为”，导致 无效率。例如工厂排放烟雾时，还会导致出现大 量洗衣店，导致过量供给。
（1）受害者应当因为受到损害而得到赔偿； （2）在某些条件下，应对受害者征税； （3）只要受害者的数目足够大，无论外部性是否
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庇古税：由权威机构给外部不经济性确定一个合理的 负价格的设想，是英国经济学家庇古首先提出来的， 据此征收的税或费被称为“庇古税”或“庇古费”。
庇古税是要把污染者强加给他人的外部成本内部化。 因此污染者将不仅考虑它们的常规生产成本，而且要 考虑它们的活动带来的其他形式的社会成本。一般来 说，对受害者不需要任何补充刺激。外部性给受害者 造成的损害提供了非常准确的刺激，能够引导受害采 取有效的防护措施。
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外部不经济性的例子
奔驰的汽车排出废气，发出噪声，引起交通阻塞 一个游泳池里的人太多了，每一个人都会成为他
人的障碍
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环境污染与外部不经济性
原料 生产
产品 废弃物 治理
直接排入环境 环境污染 社会损害
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财政学第三章 外部效应理论幻灯片PPT
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3
1.负外部效应导致资源配置的扭曲
利用外部边际成本可以解释外部效应导致资源配置的扭 曲
S1=MPC+ MEC P
S=MPC
D==MSB
Q2 Q1
Q
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2.负外部效应与政府矫正性税收
S1=MPC+ MEC P
S=MPC
D=MPB=MSB
Q1
Q
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B.正外部效应与产量不足：
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一、外部效应与资源配置低效率：
A、负外部效应与产量过剩：
外部边际成本(marginal external cost,简写为MEC)。 私人边际成本(marginal private cost,简写为MPC)。 社会边际成本(marginal social cost,简写为MSC)。
与上述相应：外部边际收益（MEB），私人边际收益 (MPB)，社会边际收益(MSB)。
第三章 外部效应理论
外部效应 :指企业或个人的经济行为影响了其他人或企
业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的
报酬的现象。或者说，外部效应就是未在价格中得以反
映的经济交易成本或效益。 U=U(X1, X2, X3, …,Xn,Y)
外部效应分类 :从消费者、生产者和正外部性、负外部
性的角度分类，有如下几种情况。 （1）生产者的负外部性— （2）生产者的正外部性— （3）消费者的负外部性— （4）消费者的正外部性—
精品文档
1
外部效应与资源配置效率：当存在外部效应的情况下， 私人的边际成本和边际效益与社会边际成本和边际效益不 一致。而决定经济主体行为的依据是私人边际成本和边际 效益，而不是社会边际成本和边际效益。因而当个人和企 业仅从自身的利益出发，而完全外部效应给其他个人和企 业带来成本和效益时，所作出的决策很可能导致资源配置 发生错误。
《外部性理论》课件
详细描述
环境污染案例包括空气污染、水污染和土壤污染等。这些污染源可能来自工业生产、交通运输、农业 活动等，对人类健康和生态系统造成严重威胁。例如，空气污染会导致呼吸道疾病、心血管疾病等健 康问题，水污染可能导致水源短缺、水生生物死亡等。
公共交通案例
总结词
公共交通是解决城市交通拥堵和空气污 染的有效手段之一，它具有正外部性。
政府干预
通过制定相关法律法规和政策 ，强制要求产生外部性的经济 主体承担相应的责任，将外部
成本内部化。
税收和补贴
通过征收适当的税收或给予相 应的补贴，使经济主体的外部 成本内部化。
产权界定
明确界定产权，使资源使用者 为自己的行为承担全部成本和 获得全部收益，从而减少不必 要的浪费。
总结
通过以上方法，可以有效解决 外部性问题，提高市场效率和
科技创新的外部性
总结词
科技创新的外部性是指一个企业的技术创新可以为其他企业或整个社会带来收益，但这种收益无法通过市场交易 得到补偿。
详细描述
当一家企业研发出新的技术或产品，这种技术或产品可能被其他企业所采用或进一步研发，从而推动整个行业的 进步。然而，其他企业可能只支付了部分研发成本，未能给予创新者足够的激励，导致科技创新的动力不足。
分类
根据影响的方向，外部性可以分为正 外部性和负外部性；根据影响范围的 大小，外部性可以分为私人外部性和 公共外部性。
外部性产生的原因
01
02
03
信息不对称
由于信息不对称，经济主 体可能无法完全了解其行 为对其他经济主体的影响 。
产权不明确
如果产权不明确或无法得 到有效保护，经济主体可 能无法控制其行为对其他 经济主体的影响。
资源配置的合理性。
环境污染案例包括空气污染、水污染和土壤污染等。这些污染源可能来自工业生产、交通运输、农业 活动等，对人类健康和生态系统造成严重威胁。例如，空气污染会导致呼吸道疾病、心血管疾病等健 康问题，水污染可能导致水源短缺、水生生物死亡等。
公共交通案例
总结词
公共交通是解决城市交通拥堵和空气污 染的有效手段之一，它具有正外部性。
政府干预
通过制定相关法律法规和政策 ，强制要求产生外部性的经济 主体承担相应的责任，将外部
成本内部化。
税收和补贴
通过征收适当的税收或给予相 应的补贴，使经济主体的外部 成本内部化。
产权界定
明确界定产权，使资源使用者 为自己的行为承担全部成本和 获得全部收益，从而减少不必 要的浪费。
总结
通过以上方法，可以有效解决 外部性问题，提高市场效率和
科技创新的外部性
总结词
科技创新的外部性是指一个企业的技术创新可以为其他企业或整个社会带来收益，但这种收益无法通过市场交易 得到补偿。
详细描述
当一家企业研发出新的技术或产品，这种技术或产品可能被其他企业所采用或进一步研发，从而推动整个行业的 进步。然而，其他企业可能只支付了部分研发成本，未能给予创新者足够的激励，导致科技创新的动力不足。
分类
根据影响的方向，外部性可以分为正 外部性和负外部性；根据影响范围的 大小，外部性可以分为私人外部性和 公共外部性。
外部性产生的原因
01
02
03
信息不对称
由于信息不对称，经济主 体可能无法完全了解其行 为对其他经济主体的影响 。
产权不明确
如果产权不明确或无法得 到有效保护，经济主体可 能无法控制其行为对其他 经济主体的影响。
资源配置的合理性。
案例3_外部性22页PPT
美国经济学家罗纳德 . 科斯（Ronald Coase）提出的一种解决 外部性的方法。
科斯定理认为： 在交易成本为零时，只要产权界定清楚，不管 这种产权最初归谁所有和如何分配，资源的配置都是有效率的，即 私人可以通过谈判协商解决外部性问题。
大宝养了一条狗，狗狂叫并干扰了邻居小明。
如果法律规定小明有要求和平和宁静的权利，大宝可以付钱给小 明，让他同意自己养狗。 如果法律规定大宝有养一条爱叫的狗的权利，小明可以付钱给大 宝，让他放弃养狗。
二、外部性的分类 1.如果对旁观者的影响是不利的， 这种外部性称为负外部性。 负外部性的例子：汽车废气、工厂的大量废气排放、宠物的狂叫、
在公共场所随意抽烟等。 2.如果对旁观者的影响是有利的， 这种外部性称为正外部性。 正外部性的例子：注射疫苗、技术创新、养蜂场的蜜蜂与果园果
树花粉传播等。 • 技术溢出效应( technology spillover) 是一种正外部性的类型，
• 学校和大学接受校友、企业和基金会的捐赠
• 3.企业合并
• 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性 内部化.如养蜂厂和苹果园.合并企业时，社会成本转换成私人
成本，社会收益（外部收益）转换成私人收益（内部收益）， 外部性被内部化，资源配置得到改善。 • 4.明确产权和谈判：科斯定理
第三节 外部性的内在化对策
英国规定，夜里12点钟以后，私人不得在住宅里放音响 和大声喧哗。
（2）政府征税（庇古税）
MEC）
•指新增单位产品生产所导致的由第
三方承担的额外成本。
–社会成本 MSC=MPC+MEC
–资源配置效率要求：
–
MSC=MPC+MEC=MB
价格 S '= M S C = M P C + M E C
科斯定理认为： 在交易成本为零时，只要产权界定清楚，不管 这种产权最初归谁所有和如何分配，资源的配置都是有效率的，即 私人可以通过谈判协商解决外部性问题。
大宝养了一条狗，狗狂叫并干扰了邻居小明。
如果法律规定小明有要求和平和宁静的权利，大宝可以付钱给小 明，让他同意自己养狗。 如果法律规定大宝有养一条爱叫的狗的权利，小明可以付钱给大 宝，让他放弃养狗。
二、外部性的分类 1.如果对旁观者的影响是不利的， 这种外部性称为负外部性。 负外部性的例子：汽车废气、工厂的大量废气排放、宠物的狂叫、
在公共场所随意抽烟等。 2.如果对旁观者的影响是有利的， 这种外部性称为正外部性。 正外部性的例子：注射疫苗、技术创新、养蜂场的蜜蜂与果园果
树花粉传播等。 • 技术溢出效应( technology spillover) 是一种正外部性的类型，
• 学校和大学接受校友、企业和基金会的捐赠
• 3.企业合并
• 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性 内部化.如养蜂厂和苹果园.合并企业时，社会成本转换成私人
成本，社会收益（外部收益）转换成私人收益（内部收益）， 外部性被内部化，资源配置得到改善。 • 4.明确产权和谈判：科斯定理
第三节 外部性的内在化对策
英国规定，夜里12点钟以后，私人不得在住宅里放音响 和大声喧哗。
（2）政府征税（庇古税）
MEC）
•指新增单位产品生产所导致的由第
三方承担的额外成本。
–社会成本 MSC=MPC+MEC
–资源配置效率要求：
–
MSC=MPC+MEC=MB
价格 S '= M S C = M P C + M E C
五 外部性PPT课件
▪ 私人对策
p 讨价还价与科斯定理 p 合并 p 社会习俗
▪ 公共对策
p 补贴 p 税收
.
18
讨价还价与科斯定理
▪ 回忆前述讨论，外部性引起无效率的根本 原因是缺乏产权，在产权被确定之后，人 们会对外部性进行讨价还价。
▪ 我们用一个简单的例子说明这事如何进行 的。
.
19
讨价还价与科斯定理
例：假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民 晾晒的衣服，每户由此受损失75元，5户共损失375元 。再假定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安 装一除尘器，二是给每户买一台价值50元的烘干机，5 户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即不论 工厂拥有排烟权利，还是5户居民有不受污染的权利，
.
4
外溢性(外部性)
▪ 郊区的居民搬进城市，促成城市地价上涨， 开发商得到好处，但是租户的利益下降，郊 区的情况则相反，经济会重新出现均衡，但 是实际收入分配已经不同。
▪ 这一过程是通过市场实现的，一些人的行为 影响了其他人这一事实并不造成市场失灵， 只要是通过市场机制进行的价格传导，市场 就是有效的。
▪ 所以外溢性是没有或者不能确定产权的 结果。
.
10
外溢性(外部性)
▪负外部效应的产品或劳务，由于其价格只反映了 其私人边际成本，而不能充分反映其社会边际成 本，因而给社会带来了额外的成本负担或损害。 （环境污染）
▪正外部效应的产品或劳务，由于其价格只反映了 其私人边际收益，而不能充分反映其社会边际收 益，因而给生产或消费者带来了额外的效益损失。 （优美的环境，基础科学）
▪ 如果乙拥有河流的所有权，甲要排污就必须 付费，这时乙会精心选择价格，因为他要使 用清洁的水资源，而甲因为要付费所以会有 效地选择排污的数量。
p 讨价还价与科斯定理 p 合并 p 社会习俗
▪ 公共对策
p 补贴 p 税收
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18
讨价还价与科斯定理
▪ 回忆前述讨论，外部性引起无效率的根本 原因是缺乏产权，在产权被确定之后，人 们会对外部性进行讨价还价。
▪ 我们用一个简单的例子说明这事如何进行 的。
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19
讨价还价与科斯定理
例：假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民 晾晒的衣服，每户由此受损失75元，5户共损失375元 。再假定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安 装一除尘器，二是给每户买一台价值50元的烘干机，5 户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即不论 工厂拥有排烟权利，还是5户居民有不受污染的权利，
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4
外溢性(外部性)
▪ 郊区的居民搬进城市，促成城市地价上涨， 开发商得到好处，但是租户的利益下降，郊 区的情况则相反，经济会重新出现均衡，但 是实际收入分配已经不同。
▪ 这一过程是通过市场实现的，一些人的行为 影响了其他人这一事实并不造成市场失灵， 只要是通过市场机制进行的价格传导，市场 就是有效的。
▪ 所以外溢性是没有或者不能确定产权的 结果。
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外溢性(外部性)
▪负外部效应的产品或劳务，由于其价格只反映了 其私人边际成本，而不能充分反映其社会边际成 本，因而给社会带来了额外的成本负担或损害。 （环境污染）
▪正外部效应的产品或劳务，由于其价格只反映了 其私人边际收益，而不能充分反映其社会边际收 益，因而给生产或消费者带来了额外的效益损失。 （优美的环境，基础科学）
▪ 如果乙拥有河流的所有权，甲要排污就必须 付费，这时乙会精心选择价格，因为他要使 用清洁的水资源，而甲因为要付费所以会有 效地选择排污的数量。
4.外部性理论
外部性的解决—排污费、总量控制与交易制度
排污费：对每单位污染排放征收费用。 庇古税是以每单位产量征收。排污费更能激励企业改进 技术减少污染。 总量控制与交易制度：排污者向政府购买排放许可，并 且这种排放许可是可以交易和转让的。科斯定理应用— 可转让政府许可权。 排污费与总量控制与交易制度相比： 1、排污费费率固定情况下，容易受通货膨胀影响 2、收入分配影响不同：排污费会引起政府收入增加。 总量控制与交易制度，不会为政府取得收入，人们为争夺许 可的初始所有权而引发政府寻租行为。
生产 正外 部性 负外 部性 苹果园附近养蜂给苹果园带来好 处；生产技术的进步给消费者带 来实惠 河流上游造纸厂污水影响到下游 养鱼业；发电厂派出的污染空气 影响到附近居民呼吸新鲜空气 消费 生产技术改进降低了消费成本； 邻居美妙的音乐会给你带来快乐 生产技术改进造成企业用工人数 下降；邻居在深夜纵情歌舞一下 那个想你睡眠
正外部性解决方案
采取给予企业庇古补贴的形式
第三章 财政支出理论
外部性理论
外部性理论
按照布坎南和斯塔布尔宾1962年的定义，只要某一个 人的效用函数（某一厂商的生产函数）所包含的变量是 在另个人（或厂商）的控制下，即有外部性。 Ua=Ua(X1,X2….Xn,Y1),一个人A的效用不仅为其所控 制的活动X1,X2的影响，而且也受到其他人的活动Y1 的影响，Y1在B的控制之下。这种行为可以是消费行为， 也可以是生产行为。
外部性的解决—税收
庇古税：通过对污染者进行征税，税额等于污染者在效 率产量水平上造成的边际损害。 特点：遵循污染者付费原则，对排污者征税而不是对受 害者补偿。 对受害者的补偿会导致无效率状态。 案例：小明在河边建造了一家化肥厂，废水排到河里， 在河的下游老王有一个养鸡场，这个河流的产权属于政 府所有，小明和老王因为化肥污水问题产生争执，政府 决定对小明的化肥厂征收排污税，试用图表分析征收排 污税的合理性及税收总额。横轴表示小明的产量或市场 需求量，纵轴表示生产成本或市场价格。
第三章 外部性理论
§3 外部性理论的应用
• • • • • • • • • • • • 四、外部性和产权 （三）产权与环境资源合理定价 1．产权理论是对传统价格理论的完善 ⑴价格机制与资源优化配置 ⑵传统价格理论 ⑶产权理论对价格理论的完善 ⑷产权理论为外部边际成本定价 2．环境产权与环境资源合理定价 ⑴环境资源合理定价与环境资源有效配置 ⑵环境资源合理定价的基础是其相对价格 ⑶产权明晰是环境资源市场价格等于相对价格的必要前提 ⑷产权交易与环境资源合理定价
§2 舒适性资源评价理论
• 三、舒适性资源评价的理论和方法要点 • 1．舒适性资源评价的理论基础。 • 外部性理论 • 公共资源的分配、产权理论 • 自然环境资源价值理论 • 2．舒适性资源评价的方法要点 • 自然环境的不可逆性与最优利用—— • 不可逆投资及项目评价 • “代际争论”：谁的消费者主权，代际选择价 值
§2 外部性的类型
• 一、公共外部性和私人外部性 • 1.公共外部性：供给的普遍性和消费的非排 他性。也称不可减少的外部性。 • 2．私人外部性：与公共外部性定义相对应， 是指具有“可减少”和排他性的外部性。 即一个受害者对外部性的消费减少了他人 的类似消费。
• 二、可转移的外部性 • 可转移的外部性特指受害者有机会向第 三方“转移”外部性的现象。 • 例如，垃圾倾倒。 • 治理对策：对转移者（受害者）征税。
§2 舒适性资源评价理论
• 二、舒适性资源评价要研究的主要问题 • 1．各类环境消费者的需求。这类消费者以了解稀少和珍 贵生物和其生存环境的现状而满足，并乐意为保护生态有 所奉献。 • 2．对环境具有选择性需求的消费者。这类人珍惜将来某 时在特定环境中活动的机会，关注环境的不可逆性开发， 使某些环境要素和珍稀资源永久消失，子孙后代能否享受 同样的环境资源。 • 3．科学研究者的需求。很多学科能从环境资源的存在中 获益，从而推动学科的进步。
外部性PPT演示课件
2019/11/12
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外
部
外部性与科斯定理
性
• 罗纳德·科斯（1910－）， 出生于英国威尔斯登，早
年就读于伦敦经济学院，
他揭示并澄清了经济制度
结构和函数中交易费用和
产权的重要性，获得1991 年诺贝尔经济学奖。
2019/11/12
22
外 部
（三）外部性与科斯定理
性
• 为什么会存在外部性？ • 产权(property right)的缺失
要么停产关门，如果他对噪音
损害负法律责任，那么结果会
怎么样呢？如果他对噪音损害
不负法律责任，那么结果又会 怎么样呢？
2019/11/12
28
外
部
科斯定理：外部性和产权
性
法律制度 结果
净收益
医生 糖果商 全部
负法律责 糖果商为 P 60-P 60 任 医生支付 P， 40≤P≤60
• 例二：假定糖果商经营制造噪 音的收益是60，而噪音给医生 带来的成本却是40。如果他对 噪音损害负法律责任，那么结
果会怎么样呢？如果他对噪音
损害不负法律责任，那么结果 又会怎么样呢？
不负法律 糖果商继 0
60
60
责任 续经营，
医生停业
2019/11/12
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外
部
科斯定理：外部性和产权
性
法律制度 结果
净收益
医生 糖果商 全部
负法律责 糖果商安 60 20
80
任 装隔音设
施
不负法律 医生向糖 60-P 20+P 80 责任 果商支付 P以安装 设施，
2019/11/12
24
外
部
外部性理论.ppt.Convertor
第三章外部性当火车使过农田的时候外部性与市场失灵20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。
车上坐着英国经济学家A•C•庇古。
他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。
这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
1971年，美国经济学家乔治•斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。
他们在高速列车（此时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。
列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民发而受益。
当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。
这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。
同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。
两代经济学家的感慨也不同。
但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中外部性与市场失灵的关系。
一、外部性的概念某个人的行为给其他人带来了未在交易价格中反映的成本或收益。
如果某个人的行为给他人造成损害，这时的外部性称为负外部性；如果某个人的行为给他人带来收益，这时的外部性称为正外部性。
【问题讨论】经济学家们对外部性概念的理解有哪些差异？自马歇尔以后，经济学家们从不同角度对外部性问题进行研究。
庇古从“公共产品”入手，认为外部性问题具有不可分割性；奥尔森从集体行动入手，认为外部性体现个体行动与集体行动的对立；科斯从外部侵害入手，认为外部性问题不是单向的；博弈论从“囚徒困境”入手，认为外部性体现个人理性与集体理性的不一致。
迄今为止，有三个比较权威的定义，这几个定义把外部性与经济学其他基本概念联系起来。
范里安的定义：当一个个体的行为不是通过影响价格而影响另一个个体的环境时，就称之为外部性。
这一定义主要是从个体与个体的行为关系来界定的。
认为人们之间存在利益冲突，一方的行为势必影响另一方的利益。
于是，人们选择不同行为策略，即博弈。
第三章 外部性理论ppt课件
U j U j(X 1 j,X 2j, ,X n,jX m )k j k
式中Uj 表示j 的福利函数，j和编k指辑版不ppp同t 的人或厂商，Xi指经济活动 6
第一节 外部性的定义
当存在外部经济性时， 边际社会效益MSB大于 边际私人效益MPB。差 额是外部环境效益MEB。 种树人投资植树造林时， 其投资行为由MPB和边 际成本MC决定，这时私 人植树量Q1小于由MSB 和MC决定的有效植树量 Q。当要求私人植树量达 到Q时，必须降低植树的
供给（Supply）：
是指生产者在一定时期内在 各种可能的价格下愿意而且 能够提供出售的该种商品的 数量。既有出售的愿意又有 提供出售的能力，才能形成 有效供给。
商品的供给数量取决于多种因 素：商品的价格、生产的成本 （要素价格）、生产的技术水平、 相关商品的价格和生产者对未来 的预期。
编辑版pppt
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26
第三节 支付意愿和消费者剩余
假设某消费者以每盒5元的市场价格购买了13盒牛奶。
消费者实际支付:13×5=65元，
愿意支付的价格:17+16+15+…+5=143元
消费者剩余为:143-65=78元。
价格（元）
17
消费者剩余
消费者剩余是需 15
求曲线和市场均 10
衡价格之间的面
积
5
存在正外部性时：
社会收益高于个人收益
编辑版pppt
12
第二节 外部性的分类
负外部性的几个例子
开汽车
交通便捷、节约时间、还可以运货
对他人的影响： 汽车行驶过程中的噪声；
汽车尾气带来的空气污染……
编辑版pppt
13
第二节 外部性的分类
式中Uj 表示j 的福利函数，j和编k指辑版不ppp同t 的人或厂商，Xi指经济活动 6
第一节 外部性的定义
当存在外部经济性时， 边际社会效益MSB大于 边际私人效益MPB。差 额是外部环境效益MEB。 种树人投资植树造林时， 其投资行为由MPB和边 际成本MC决定，这时私 人植树量Q1小于由MSB 和MC决定的有效植树量 Q。当要求私人植树量达 到Q时，必须降低植树的
供给（Supply）：
是指生产者在一定时期内在 各种可能的价格下愿意而且 能够提供出售的该种商品的 数量。既有出售的愿意又有 提供出售的能力，才能形成 有效供给。
商品的供给数量取决于多种因 素：商品的价格、生产的成本 （要素价格）、生产的技术水平、 相关商品的价格和生产者对未来 的预期。
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第三节 支付意愿和消费者剩余
假设某消费者以每盒5元的市场价格购买了13盒牛奶。
消费者实际支付:13×5=65元，
愿意支付的价格:17+16+15+…+5=143元
消费者剩余为:143-65=78元。
价格（元）
17
消费者剩余
消费者剩余是需 15
求曲线和市场均 10
衡价格之间的面
积
5
存在正外部性时：
社会收益高于个人收益
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12
第二节 外部性的分类
负外部性的几个例子
开汽车
交通便捷、节约时间、还可以运货
对他人的影响： 汽车行驶过程中的噪声；
汽车尾气带来的空气污染……
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13
第二节 外部性的分类
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这种外部性是不会导致市场失效的。 技术外部性：是不能反映在价格变化或通过市场体系表现的外部现象。
与环境相关的外部性，主要是生产和消费上的外 部不经济性，尤其是生产的外部不经济性，且 都不是货币外部性。
第二节 环境外部性对资源配置影响
（1）几个概念 从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个
行动的某些效益或费用不在决策者的考虑范围 内的时候所产生的一种低效率的现象，它将导 致市场失灵。 外部性计量（社会成本或效益与私人成本或效 益之间的差值）
边际外部成本：MSC=MPC+MEC 边际外部效益：MSB=MPB+MEB 利润最大化的条件：MC=MR
外部性的后果——低效的资源配置
（2）外部经济性的后果
对外部性的受害者：
受害者应当因为受到损害而得到补偿。
在某些条件下，应对受害者征税。
只要受害者的数目足够大，不论外部性是可减少的还 是不可减少的，为了有效率的对待受害者，就不应该 适用赔偿的方式，对受害者征税也是不恰当的。
不论外部性是可减少的还是不可减少的，正确的纠正 措施是对外部性的制造者征收等于社会边际损害的庇 古税，而不需要对受害者提供补充刺激。
第三节 市场结构和环境外部性
市场结构与资源配置； 垄断竞争市场与外部性； 计划失效与环境外部性。
垄断竞争市场与外部性
对于一个完全竞争的市场，环境外部性导致市场失灵的结果，就是生 产者生产的产品相对于整个社会的要求来说，价格偏低，而产出水平 过高。而由于市场的垄断竞争，垄断企业生产的产品相对于完全竞争 的市场来说，却是价格偏高和产出水平偏低。
面进行详细论述），货币外部性不是真的外部性， 只有技术外部性才是真正的外部性。 （3）当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能说不 存在外部性，而只能说减少了外部性。
二、外部性的分类
外部经济性：指某项活动使得社会收益高于个体收益的情况，即某项活动对周围事务造 成良好影响并使周围的人受益，而行为人并未从周围取得额外的利益。如植树造林、饭 店旅馆。
对于一个既有严重环境外部性又有垄断竞争的行业或企业，其产品价 格和产出数量，相对于一个合乎社会要求（考虑外部不经济性）和完 全竞争的市场而言，其合理的价格和数量，将是何种状态？换言之， 垄断和外部性这两种力量，促使企业的产品价格和数量向不同的方向 运动，为了取得最佳的社会效果，则必须对这两种力量都予以纠正， 否则就不能判断经济体系是否朝有利于社会的方向变化。
第四节 外部性、产权和科斯定理
在一个完全竞争的市场中，保证资源最优配置的有效 或不减弱的财产权结构，应该具有如下四个条件： 1、明确性，即明确规定财产所有的各种权利、权利的 限制以及破坏这些权利的处罚规定等构成的一个权利 体系； 2、排他性，或称专有性，即由拥有财产带来的所有效 益和费用都直接给予财产的所有者，而且只有通过所 有者才可转卖财产使用权； 3、可变性或可转让性，即所有财产权可以在双方自愿 交换的条件下，从一个所有者转移到另一个所有者， 从而吸引到最有效率或价值的用途选择上；
外部不经济性：指某项活动使得社会成本高于个体成本的情况，即某项活动对周围事务 造成不良影响，而行为人并未为此付出任何补偿费。如环境污染。
生产的外部性：生产过程产生的外部性。 消费的外部性：消费过程产生的外部性。 公共（非竞争）外部性：不可减少的，如污染的水、空气、噪声已经公共场所的垃圾。 私人（竞争）外部性：可减少的。 货币外部性：是外部效果通过价格变化转换来体现的一种外部性，在市场经济条件下，
4、强制性或可实施性，即财产权应该保证免于其它人的 侵犯和非自愿的攫取，使得破坏权利所得到的惩罚，大 于破坏权利可能得到的最大好处或期望的非法收入。
第三章外部性理论
第三章 外部性理论
第一节 外部性概念及其分类 第二节 环境外部性对资源配置的影响 第三节 市场结构和环境外部性 第四节 外部性、产权和科斯定理 第五节 环境外部不经济性的内部化
第一节 外部性概念及其分类
一、外部性的定义
外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为 （或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的 生产过程（或生活标准）。
按照传统福利经济学的观点来看，外部性是一种经济力 量对于另一种经济力量的“非市场性”的附带影响，是 经济力量相互作用的结果。（所谓非市场性，是指这种 影响并理解外部性时，应注意以下三点：
（1）这种外部影响是否是故意的。 （2）要区别货币外部性和技术外部性（这将在下
当存在外部经济性时，边际社会效益MSB大于边际私人效 益MPB。差额是外部环境效益MEB。以植树为例：
MSB MPB
MC
MEB
Q1 Q
私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q
外部性的后果——低效的资源配置
（3）外部不经济性 的后果
当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边际私人成本MPC。差 额是外部环境成本MEC。以伐木为例：
私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q
（4）外部性理论对资源配置的影响
对外部性的制造者：应该征税 外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源的配置 ，
以燃煤发电厂的污染行为例：
如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产的 成本，使供给曲线Se左移 ，达到新的均衡点（Pe’ , Qe’)。
计划失效与外部性
计划失效一般是指计划经济的困境或失败，即计划经 济导致的资源配置无效、与世界经济市场相隔离、带 来的不可容忍的技术停滞、经济状况恶化以及环境破 坏等一系列后果。
在传统的计划经济体制下，企业单纯追求产值或产量， 而无需核算成本和自然资源的消耗。再加上能源价格 市场和基础部门行业价格体系的严重扭曲，促成了企 业靠消耗大量资源和能源投入来实现高产出，从而导 致了资源迅速退化和环境严重污染的后果。这样，污 染的外部成本也不可能由企业内部化（即由企业承 担），除非政府提供资金进行污染削减。
与环境相关的外部性，主要是生产和消费上的外 部不经济性，尤其是生产的外部不经济性，且 都不是货币外部性。
第二节 环境外部性对资源配置影响
（1）几个概念 从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个
行动的某些效益或费用不在决策者的考虑范围 内的时候所产生的一种低效率的现象，它将导 致市场失灵。 外部性计量（社会成本或效益与私人成本或效 益之间的差值）
边际外部成本：MSC=MPC+MEC 边际外部效益：MSB=MPB+MEB 利润最大化的条件：MC=MR
外部性的后果——低效的资源配置
（2）外部经济性的后果
对外部性的受害者：
受害者应当因为受到损害而得到补偿。
在某些条件下，应对受害者征税。
只要受害者的数目足够大，不论外部性是可减少的还 是不可减少的，为了有效率的对待受害者，就不应该 适用赔偿的方式，对受害者征税也是不恰当的。
不论外部性是可减少的还是不可减少的，正确的纠正 措施是对外部性的制造者征收等于社会边际损害的庇 古税，而不需要对受害者提供补充刺激。
第三节 市场结构和环境外部性
市场结构与资源配置； 垄断竞争市场与外部性； 计划失效与环境外部性。
垄断竞争市场与外部性
对于一个完全竞争的市场，环境外部性导致市场失灵的结果，就是生 产者生产的产品相对于整个社会的要求来说，价格偏低，而产出水平 过高。而由于市场的垄断竞争，垄断企业生产的产品相对于完全竞争 的市场来说，却是价格偏高和产出水平偏低。
面进行详细论述），货币外部性不是真的外部性， 只有技术外部性才是真正的外部性。 （3）当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能说不 存在外部性，而只能说减少了外部性。
二、外部性的分类
外部经济性：指某项活动使得社会收益高于个体收益的情况，即某项活动对周围事务造 成良好影响并使周围的人受益，而行为人并未从周围取得额外的利益。如植树造林、饭 店旅馆。
对于一个既有严重环境外部性又有垄断竞争的行业或企业，其产品价 格和产出数量，相对于一个合乎社会要求（考虑外部不经济性）和完 全竞争的市场而言，其合理的价格和数量，将是何种状态？换言之， 垄断和外部性这两种力量，促使企业的产品价格和数量向不同的方向 运动，为了取得最佳的社会效果，则必须对这两种力量都予以纠正， 否则就不能判断经济体系是否朝有利于社会的方向变化。
第四节 外部性、产权和科斯定理
在一个完全竞争的市场中，保证资源最优配置的有效 或不减弱的财产权结构，应该具有如下四个条件： 1、明确性，即明确规定财产所有的各种权利、权利的 限制以及破坏这些权利的处罚规定等构成的一个权利 体系； 2、排他性，或称专有性，即由拥有财产带来的所有效 益和费用都直接给予财产的所有者，而且只有通过所 有者才可转卖财产使用权； 3、可变性或可转让性，即所有财产权可以在双方自愿 交换的条件下，从一个所有者转移到另一个所有者， 从而吸引到最有效率或价值的用途选择上；
外部不经济性：指某项活动使得社会成本高于个体成本的情况，即某项活动对周围事务 造成不良影响，而行为人并未为此付出任何补偿费。如环境污染。
生产的外部性：生产过程产生的外部性。 消费的外部性：消费过程产生的外部性。 公共（非竞争）外部性：不可减少的，如污染的水、空气、噪声已经公共场所的垃圾。 私人（竞争）外部性：可减少的。 货币外部性：是外部效果通过价格变化转换来体现的一种外部性，在市场经济条件下，
4、强制性或可实施性，即财产权应该保证免于其它人的 侵犯和非自愿的攫取，使得破坏权利所得到的惩罚，大 于破坏权利可能得到的最大好处或期望的非法收入。
第三章外部性理论
第三章 外部性理论
第一节 外部性概念及其分类 第二节 环境外部性对资源配置的影响 第三节 市场结构和环境外部性 第四节 外部性、产权和科斯定理 第五节 环境外部不经济性的内部化
第一节 外部性概念及其分类
一、外部性的定义
外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为 （或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的 生产过程（或生活标准）。
按照传统福利经济学的观点来看，外部性是一种经济力 量对于另一种经济力量的“非市场性”的附带影响，是 经济力量相互作用的结果。（所谓非市场性，是指这种 影响并理解外部性时，应注意以下三点：
（1）这种外部影响是否是故意的。 （2）要区别货币外部性和技术外部性（这将在下
当存在外部经济性时，边际社会效益MSB大于边际私人效 益MPB。差额是外部环境效益MEB。以植树为例：
MSB MPB
MC
MEB
Q1 Q
私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q
外部性的后果——低效的资源配置
（3）外部不经济性 的后果
当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边际私人成本MPC。差 额是外部环境成本MEC。以伐木为例：
私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q
（4）外部性理论对资源配置的影响
对外部性的制造者：应该征税 外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源的配置 ，
以燃煤发电厂的污染行为例：
如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产的 成本，使供给曲线Se左移 ，达到新的均衡点（Pe’ , Qe’)。
计划失效与外部性
计划失效一般是指计划经济的困境或失败，即计划经 济导致的资源配置无效、与世界经济市场相隔离、带 来的不可容忍的技术停滞、经济状况恶化以及环境破 坏等一系列后果。
在传统的计划经济体制下，企业单纯追求产值或产量， 而无需核算成本和自然资源的消耗。再加上能源价格 市场和基础部门行业价格体系的严重扭曲，促成了企 业靠消耗大量资源和能源投入来实现高产出，从而导 致了资源迅速退化和环境严重污染的后果。这样，污 染的外部成本也不可能由企业内部化（即由企业承 担），除非政府提供资金进行污染削减。