劳工道德风险识别评价控制程序(含表格)
E4.1劳工及商业道德风险识别和评价表
EICC 劳工活动过程风险源清单
风险类别 可能误招童工
三种 状 态： ○ 正 常， ● 异 常, ★ 紧急 态时 态状
→●
风险值（D=LEC）
LEC
D
1 0.5 15 7.5
违反劳动法，强迫劳动 → ● 1 0.5 40
20
可能违反法规，性别歧视 → ● 3 0.5 40
60
违反法规和EICC要求 → ● 0.5 0.5 100 25
0.35
Ⅴ
违反工会法
→ ● 0.2 0.5 7
0.7
Ⅴ
违反工会法 违反工会法
→ ● 0.2 0.5 7
0.7
Ⅴ
→ ● 0.2 0.5 7
0.7
Ⅴ
违反工会法
→ ● 0.2 0.5 7
0.7
Ⅴ
影响工作积极性 违法法规 违法法规 违法法规 违法法规 违法法规 违法法规 违法法规 违法法规
→ ● 0.2 0.5 7
20
Ⅳ
违反劳动法和EICC要求 → ● 1 0.5 40
20
Ⅳ
违反劳动法和EICC要求 → ● 1 1 40
40
Ⅳ
违反劳动法和EICC要求 → ● 1 1 40
40
Ⅳ
违反劳动法和EICC要求 → ● 1 1 40
40
Ⅳ
违反EICC要求
→ ● 1 1 40
40
Ⅳ
影响工作积极性
→ ● 3 0.5 40
60
Ⅳ
违反法规
→ ● 1 0.5 100 50
Ⅳ
违反法规
→ ● 1 0.5 100 50
Ⅳ
违反法规
→ ● 1 0.5 100 50
劳工及道德风险因素的识别 -
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
15
身份保密
没有采取措施保护公司、客户、供应商、其他业务伙伴的敏感信息
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
员工无权举报歧视、违反道德的行为，粗暴待遇、不公平的交易、违法行为等，公司未保护检举人的身份的机密性
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
拖欠工资
违反法规
严重
建立工时工资控制程序
符合BSCI
扣押工资
违反法规
严重
建立工时工资控制程序
符合BSCI
没有奖金或津贴
违反法规
严重
建立工时工资控制程序
符合BSCI
法定假不支付工资
违反法规
严重
建立工时工资控制程序
符合BSCI
无带薪年假
违反法规
严重
建立工时工资控制程序
符合BSCI
女工没有产假
符合BSCI
不正当的商业竞争手段
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
避免个人利益与公司利益发生冲突
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
内部挪用公款
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
公司领导授意、指使、强令财务人员作假帐
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
6
工作过程
设备、工作场所不安全
可能发生工伤事故
一般
建立职业安全健康管理程序
符合BSCI
不提供安全培训
劳工与道德规范风险评估分析表
道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德
商业诚实 不当利益
与供应商的交易过程中存在行贿行为，影 所有部门 响竞争的公平性 对供应商收取佣金影响公司信誉 所有部门 所有部门 所有部门
建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。 建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。 遵守法律及相关竞争前提下公平竞争﹐在由可能的情况下 与对手进行合作﹐绝不参与并激励反对不正当竞争。 建立多种﹑方便的沟通渠道﹐搭建顺畅的沟通平台﹔ 信息分享﹐不隐藏或独占重要情报。 由专门的对外发言及信息批露制度或机构﹐除公司指定的 发言人外﹐其他人对外发言及信息批露须经授权批准。 明确界定智慧财产权归属﹔ 员工入职签定知识产权保护切结书﹔ 公司保証不直接或简介一抄袭﹑窃用或侵害第三人之智慧 财产权。 有效措施保护该机密资料及密码﹐本人于任职期间或离职 后均不以任何方式泄漏﹔ 员工离职应该将其所占﹑使用﹑监督或管理之智慧财产权 或营业秘密及其有关资料复制物或样品全数交还公司。 每位员工有权保护自己的礼仪不被他人侵犯﹔亦都有义务 积极举报 坏人坏事﹔ 公司将对举报进行保密和保护﹔ 根据情况给予举报适当之奖励﹔
劳工 劳工 工作时间 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 报酬和补偿 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工
不安排休息天 超时工作 非自愿加班 超时加班 工资低于最低工资标准 工资不能满足员工的基本需要 没给员工提供可随意支配的收入 没有以方便员工的形式支付工资 未定期向员工以书面形式列明工资、待遇 构成 未按规定记录员工考勤 未按规定支付员工加班工资，法定假期不 支付工资 无带薪年休假 克扣、扣押或拖欠员工工资 员工试用期没有工资
有限公司
劳工和道德风险因素识别评估表
版本/A 范围 身分保护 风险项目 供应商和员工检举者信息泄露,造成报复 打击. 风险描述 风险评估 相关部门 L:可能 性 1 C:严重 性 4 D:风险 等级 4 公司不匿名举报。 控制措施 备注 制作日期:2017/8/21
劳工和道德风险因素识别评估表
序号
活动
涉及部门
劳工和道德风险因素
可能产生的后果
风险等级
是否为重大劳工和道德风险的因素
L
C
D
14
行政管理
人事行政部
未能给员工提供投诉渠道
违反EICC要求
1
2
2
15
人事行政部
员工的进出入受到限制
违反EICC要求
1
2
2
16
人事行政部
有体罚员工的现象
违反EICC要求
1
2
2
17
人事行政部
有辱骂员工的行为
违反EICC要求
危害身体健康
1
3
3
5
人事行政部
患有乙肝的员拒绝招聘入职或入职前要求进行孕检
歧视
1
3
3
6
人事行政部
未成年工未按要求定期进行体检
危害身体健康
1
3
3
7
加班管理
人事行政部
未明确员工的休息时间，不能保证员工充足的休息时间
危害身体健康
1
2
2
8
人事行政部
加班未征得员工同意
危害身体健康
2
2
4
9
人事行政部
强迫员工加班
危害身体健康
1
3
3
10
人事行政部
加班不支付或不足额支付加班费
危害身体健康
1
3
3
11
工资发放
人事行政部
延迟发放员工工资
违反劳动法律法规
1
3
3
12
人事行政部
基本工资低于当地最低工资标准
违反劳动法律法规
HIL-EIP28劳工道德风险识别评价控制管理程序
分发单位：
■人事部 ■注塑部 ■文管中心
■喷涂组装 ■业务部 ■财务部
■采购 ■品保 ■仓库
修订日期
版本
修订原因及内容摘要
2016/5/25
A0
新版发行
核 准
审 核
制 订
1、目的
劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，以人为本和诚信管理是本公司的核心价值，公司将保护所有员工在符合劳工标准的的前提下工作，同时也要求各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。通过控制策划，降低或消除各类劳工和道德的风险。
5.1.3工作时间
a.工人需享有法定的休息时间(包括法定国假﹑有薪年休假﹑丧假﹑婚假﹑周末休息日﹑工间进餐/休息的时间。
b.工厂需保持可靠的工人正常工作和加班工作的时间记录？
c.特殊情况下一周的工作时间包括加班在内不应超过 50 小时。
d.每周七天应当允许工人至少休息一天。
f.合法的工作时间和加班时间事先和所有的员工谈定.
5.1.4工资与福利
a.所有员工的正常工作时间都能得到合法的薪酬。
b.工资的计算方是否以支付存根或类似的文件向员工明确说明
c.把扣减工资作为惩罚手段是不允许的。
d.不得拖延或扣押员工工资
e.在当地相应的劳动法规定的时间范围内，将扣除金额交给相关的正府机构。
f.加班工资是根据法律要求计算和偿付的津贴.。
4.3 管理者代表负责重大风险因素的批准；危害辨识及风险评价的组织领导工作。
5、程序
5.1.评价内容：此程序分别从劳工和道德两方面进行识别评价和控制
5.1.1.劳工识别评价参照标准
a.工厂没有用任何强迫、监禁、不法契约或束缚的劳工（重大风险）
EI-HRD-2-016_A劳工道德风险识别评价控制管理程序解读
五、流程图
N/A
六、作业内容
6.1.评价内容：此程序分别从劳工和道德两方面进行识别评价和控制
6.1.1.劳工识别评价参照标准
6.1.1.1.自由选择职业
6.1.1.1.1工厂没有用任何强迫、监禁、不法契约或束缚的劳工（重大风险）
6.1.1.2.1厂内员工的年龄必须等于或大于当地归定的最小年龄（重大风险）
6.1.1.2.2在雇佣员工前, 工厂会检视、验证并且保留有法定证明的年龄文件
6.1.1.2.3工厂会限制18岁以下员工的工种和上班时间 (像是限制他们工作时间, 不管他们是否在危险化学方面工作)
6.1.1.2.4工厂要有一套补救程序，一旦发现员工的年龄小于规定的年龄时补救措施
6.1.2.2知识产权
工厂已建立程序去确保知识产权的保护，（包括自己的或客户的）。
6.1.2.3公平交易、广告和竞争
必须坚持公平交易、广告和竞争的标准。参与者必须已制定保护客户信息的措施。
6.1.2.4身份保密
如果你是员工检举者，公司有没有帮您保密。
6.1.2.5在采购矿物时秉承负责任的态度
公司内部制定相关采购程序确保在制造的产品中所含的钽、锡、钨和金不会直接或间接向刚果民主共和国或其周边国家/地区购买。
6.1.1.3.5合法的工作时间和加班时间事先和所有的员工谈定.
6.1.1.4工资与福利
6.1.1.4.1所有员工的正常工作时间都能得到合法的薪酬。
6.1.1.4.2工资的计算方法是否以支付存根或类似的文件向员工明确说明
6.1.1.4.3把扣减工资作为惩罚手段是不允许的。
6.1.1.4.4不得拖延或扣押员工工资
劳工和道德风险评估控制表
怀孕女工未得到相 怀孕女工未享受相应的福利或在怀 应的保护的风险 孕期间从事禁忌作业。 工时超时的风险
工时超时，员工疲劳，工伤和疾病 行政部/生产 的发生 部 所有部门 所有部门 所有部门 所有部门 所有部门 所有部门 所有部门
工资福利支付不到 工资和福利没有按时支付，没有付 位的风险 足，违反劳动法规 未得到人道待遇的 风险 被歧视的风险 非自由结社的风险 非廉洁经营的风险 不正当收益的风险 信息不公开的风险 不人道的事件的发生 歧视事件的发生 员工投诉不能有效处理 人员贪污、挪用公款事件的发生 不正当收益事件的发生 信息传递不到位
劳工和道德风险评估记录
版本/A0 范围 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 道德 道德 道德 风险项目 强迫劳动的风险 使用童工的风险 风险评估 风险描述 强迫事件的发生 童工事件的发生 相关部门 生产部/人事 行政部 人事行政部 人事行政部 可能 严重 性 性 低 低 低 高 低 低 低 低 低 低 低 高 高 高 高 高 高 高 高 高 高 高 制作日期： 控制措施 文件控制 文件控制 文件控制 管理方案 文件控制 文件控制 文件控制 文件控制 文件控制 文件控制 文件控制 更新日期: 依据文件 强迫性劳工管理控制程序 童工和青少年工控制程序 怀孕女工保护控制程序 工作时间管理控制程序 工资与补偿管理控制程序 惩戒性措施管理控制程序 歧视管理控制程序 组织工会的自由和集体谈 判的权利管理程序 反贿赂控制程序 反贿赂控制程序 核实渠道管理控制程序 备注
第 1 頁，共 2 頁
劳工和道德风险评估记录
版本/A0 范围 道德 道德 道德 风险项目 未保护知识产权的 风险 非公平交易的风险 身份泄露的风险 风险评估 风险描述 造成知识产权被侵犯 非公平交易事件的发生 造成冲突事件的发生 相关部门 所有部门 所有部门 所有部门 可能 严重 性 性 低 低 低 高 高 高 制作日期： 控制措施 文件控制 文件控制 文件控制 更新日期: 依据文件 知识产权保护控制程序 公平竟争控制程序 保护检举人管理程序 备2 頁，共 2 頁
劳工与道德风险因素识别与评价表
未成年工特殊保护规定 第九条
违反未成年工特殊保护规 定
人事部
4
1
4
轻微
管理制度
童工及未成年工管 理程序
劳工 安排未成年工加班及夜班
SA8000
违反SA8000
人事部 6
2
12
中等
管理制度
童工及未成年工管 理程序
劳工
未保存准确可信的员工的工作时间及加班时间 记录
/
/
人事部 10
1
10 轻微 考勤系统 工作时间管理程序
违反法规及SA8000
人事部 6
2
12 中等 管理制度 薪资报酬管理程序
劳工 对员工进行纪律性处分扣款
SA8000
违反SA8000
人事部 8
1
8 轻微 管理制度 员工手册
范围
劳工/道德风险因素
劳工 克扣或者无故拖欠工资 劳工 未发放薪资条给员工 劳工 未为员工提供法定的休息休假 劳工 有任何不人道的对待员工的行为 劳工 限制工人自由结社 劳工 未建立员工意见回馈/申诉管道 劳工 员工在提交合理通知的前提下未能自由离职 道德 不正当收益的风险 道德 身份信息泄露的风险 道德 未保护知识产权的风险
中等风 险
11-20分
重大风 险
21~40分
不可接 受风险
41-50分
劳工与道德风险因素识别与评价表
法律法规& 行业标准
影响
严 相关部 重
门性 A
实际 发生 频率
B
风险 评分 A*B
风险 等级
控制 措施
依据文件
劳工 在聘用及雇佣实际工作中歧视员工
劳动法第十二条
违反劳动法
人事部 8
劳工和道德风险评估控制表
歧视管理控制程序 组织工会的自由和集体谈判的
权利管理程序 反贿赂控制程序 反贿赂控制程序 核实渠道管理控制程序 知识产权保护控制程序 公平竟争控制程序 保护检举人管理程序
第 1 頁，共 1 頁
高
被歧视的风险
歧视事件的发生
所有部门
低
高
非自由结社的风险
员工投诉不能有效处理
所有部门
低
高
非廉洁经营的风险
人员贪污、挪用公款事件的发生
所有部门
低
高
不正当收益的风险
不正当收益事件的发生
所有部门
低
高
信息不公开的风险
信息传递不到位
所有部门
低
高
未保护知识产权的风险
造成知识产权被侵犯
所有部门
低
高
非公平交易的风险
非公平交易事件的发生
所有部门
低
高
身份泄露的风险
造成冲突事件的发生
所有部门
低
高
控制措施
文件控制 文件控制 文件控制 管理方案 文件控制 文件控制 文件控制 文件控制 文件控制 文件控制 文件控制 文件控制 文件控制 文件控制
依据文件
强迫性劳工管理控制程序 童工和青少年工控制程序 怀孕女工保护控制程序
工作时间管理控制程序
劳工和道德风险评估及风险控制表
版本/A0
风险评估
制作日期： 2022/12/21
范围
劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 道德 道德 道德 道德 道德 道德
风险项目
风险描述
相关部门 可能性 严重性
强迫劳动的风险 使用童工的风险
RBA劳工和道德风险评估和风险管理程序
劳工和道德风险评估和风险管理程序（EICC/RBA6.0）1.0目的规范劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，建立诚信管理是本集团的核心价值，各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。
通过控制策划，降低或消除各类劳工和道德的风险。
2.0范围2.1建立本程序，用来识别公司在过去、现在以及将来的活动中可能带来的劳动用工风险与商业风险，并对这些风险适当评估，确定其风险性以适当控制。
2.2公司环境、健康与安全方面的风险（环境因素与危险源）的识别与评价不适用与本程序，其按照公司环境、健康与安全管理体系相关文件执行。
2.3本程序只来识别那些可能会对公司产生负面影响的因素。
3.0定义无。
4.0职责公司内各部门负责实施和监督本程序的执行。
5.0工作程序5.1劳工和道德风险因素识别5.1.1劳工和道德风险因素识别应考虑公司社会责任方针、法律法规以其家要求，如客户的要求，相关广方的要求，也可参考来自其它组织的或媒体的相关报告（如NGO）。
5.1.2劳工和道德风险因素识别应关注到公司的各环节，风险识别还应关注到公司现行所有管理制度，建立以人的活动为主线的评价方式;常用方法有问卷调查，现场观察，工艺流程分析等。
5.1.3劳工和道德风险因素识别分全面风险识别与某单方面风险识别，公司应每年进行一次全面识别，以确保所有风险能被及时发现并控制，如果有重要的法律法规发布或更新（对现行管理有较大变化）、或者如果有收集到相关媒体或其它组织在某些社会责任方面的负面报到。
5.1.4劳工和道德风险因素识别应考虑三种时态（过去、现在、未来）、三种状态（正常、异常、紧急状态。
5.2劳工和道德风险因素评估与控制1）可能性来决定其发现大小，风险因子等于其二者的乘积，严重性、可能性，其评分标准如下：发生的可能性：L 后果严重性：C项目分数项目分数发生可能性极小1分无影响1分可能发生2分轻微2分有时发生3分中等3分经常发生5分严重5分风险等级：D=发生的可能性：L×后果严重性：C2）对于评价结果在6分（含）以上的因素定义为高风险，高风险因素应采取适当措施加以控制或采改进方案以持续改善。
劳工和道德风险评估管理程序
4.2劳工和道德风险因素评估与控制
可能性来决定其发现大小，风险因子等于其二者的乘积，严重性，可能性，其评分标准如下：
风险等级：D=发生的可能性L*后果严重性C
一、发生的可能性L： 分数
劳工和道德风险评估管理程序
制订:
审 核:____________________
核 准：___________________
发行日期：_____________________
文件履历表
修订日期
版本
修改内容
核准
修订
1.0目的:
规范勞工和道德的風險評估和風險管理的程序，建立诚信管理是本公司的核心价值，各员工在处理公司事务时，应尊守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。通过控制策划，降低或消除各类勞工和道德的風險。
2.0适用范围
本制度适用公司所有员工。用来识别公司在过去，现在和将来的活动中可能带来的劳动用工风险与商业风险，并对这些风险适当评估，确定其风险性以适当控制。
3.0定义
无
4.0职责
行政人资部负责制定本程序，公司其他所有部分负责本程序的执行，SER小组专门负责本程序的监督实施和执行检查。
5.0程序
4.1劳工和道德风险因素识别
6.0相关文件
无
7.0相关记录
7.1记录及保存期限
表格名称
保管人
保存期限
劳工道德风险识别评估表
部门负责人决定是否继续保存
4.1.1劳工和道德风险因素识别应考虑公司的社会责任方针，相关法律法规依据其他要求，如客户的要求，相关方的要求，也可以参考来自其他组织的或者媒体的报告。
RBA劳工道德风险识别及评估管理程序
劳工道德风险识别及评估管理程序（EICC/RBA6.0）1.0目的在合法经营基础上，对企业的劳工和职业道德实践风险进行有效管理并定期评估，预防并降低既有及潜在之劳工和职业道德风险，以达到合法高效能运作的企业目标。
2.0范围本办法适用与员工管理相关的作业流程与活动。
3.0定义3.1.风险：在劳工管理作业活动过程中，由于各种不确定因素的作用，作业方式出现不利结果的可能性以及可能损失的程度。
3.2.风险管理：对作业活动过程中的风险进行识别、评估，并对不可接收之风险实施有效的控制，以期避免或降低公司及员工可能损失的程度。
3.3.风险顺序：事件严重程度(S)、发生的频率(O)、和侦测可能性(D)等级三者乘积，用来衡量可能的管理缺陷，以便采取可能的预防措施减少关键的管理失控，使劳工管理更加可靠，并确保劳工与公司的权益。
4.0作业内容4.1.风险分类与识别:(1).依据：政府相关法律法规、客户社会责任要求及国际颁布之相关行业行为准则。
(2).方法:通过头脑风暴法、访谈调查法、现场观察法及过程分析法，沟通现行作业流程中对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理，并对风险的性质进行鉴定。
(3).人事风险的危害大致可以归为五大类：a.非正常损耗有形资产，包括侵吞公司资产，如贪污索贿、挪用公款；损失资产，如在经济活动中认为因素导致的索赔、投资失误；消耗资产，如挥霍浪费等。
b.非正常损耗无形资产：如文件、书面档案与电子档等；c.信誉损害，公司信誉属于无形资产，是广义的资产概念。
对以电子业为主的企业而言，可以毫不夸张地说，信誉如同生命，损害企业的信誉，无异于侵蚀企业的生命。
d.干扰和破坏总体经营计划e.降低劳工管理措施有效性f.减低组织的发展、创新动力和削弱组织的凝聚力。
4.2.风险评估4.2.1.风险评估时机a.建立社会责任管理系统时b.社会责任管理系统变更部份c.社会责任管理系统法规与客户相关要求修改4.2.2.风险评估等级标准：从风险发生的严重度（S）、发生频度（O）、发生可能性（D）,采用10分制予以评分。
道德风险因素识别评估表
公平交易、广告 私下不公开交易,提供竞争底标,买卖客户 所有部门 和竞争 资讯。
道德
信息公开
刊登不实广告影响公司信誉。
所有部门
1
4
4
道德
知识産权保护
侵占或泄露知识産权,剽窃网络或他人知 识产权。
所有部门
1Hale Waihona Puke 22道德身份保护
供应商和员工检举者信息泄露,造成报复 打击。
所有部门
1
4
4
批准：
审核：
劳工和道德风险因素识别评估表
制作日期:2016/12/30 控制措施 建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。 建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。 遵守法律及相关竞争前提下公平竞争﹐在有可能的情况下与 对手进行合作﹐绝不参与不正当竞争。 建立多种﹑方便的沟通渠道﹐搭建顺畅的沟通平台﹔信息分 享﹐不隐藏或独占重要情报。由专门的对外发言及信息批露 制度或机构﹐除公司指定的发言人外﹐其他人对外发言及信 息批露须经授权批准。 明确界定知识产权归属﹔员工入职做好知识产权保护培训﹔ 公司保证不直接或间接一抄袭﹑窃用或侵害第三人之知识产 权。有效措施保护机密资料及密码﹐本人于任职期间或离职 后均不以任何方式泄漏﹔员工离职应该将其所占﹑使用﹑监 督或管理之知识产权或营业秘密及其有关资料复制物或样品 全数交还公司。 每位员工有权保护自己的利益不被他人侵犯﹔亦都有义务积 极举报 坏人坏事。公司将对举报进行保密和保护。 备注
编制：
劳工和道德风险因素识别评估表
范围 道德 道德 道德 风险项目 商业诚实 无不当利益 风险评估 L:可能 C:严重 D:风险 性 性 等级 与客户的交易过程中存在行贿行为，给客 所有部门 1 2 2 户回扣，影响竞争的公平性。 风险描述 相关部门 对供应商收取佣金影响公司信誉与员工健 所有部门 康。 1 1 4 4 4 4
劳工和道德风险识别及评价表
劳工和道德风险识别及评价表
审核：管理者代表核准：总经理
备注：
1.风险发生的频率（E分值 风险发生的频率）：1 每年最多发生一次；2 数月发生一次；3 数周发生一次；4 几乎每天发生一次。
2.风险发生的可能性（L分值 风险发生的可能性）：0 不会发生；1 可能性小，完全意外；2 可能，但不经常；3 相当可能，频率高。
3.风险控制的难易程度（C分值 风险控制难易程度）：1 难度低：立即可以控制或1个月内完成控制；2 难度中：需要2~3个月内完成控制；3 难度高级：目前基本无法控制解决。
4.风险等级D=L+E+C：≤1 低风险；2≤D≤3 一般风险；4≤D≤6 中等风险；7≤D≤10 重大风险。
5.控制方法：极低风险为可接受风险；一般风险可在能力范围内适当对风险进行控制防止其发生，通过行为规范或培训宣导进行控制；中等风险及重大风险按实际情况采取如下措施列入年度目标、指标，管理方案及紧急应变程序进行控制。
制作：。
劳工道德风险识别评价控制程序(含表格)
劳工道德风险识别评价控制程序（EICC 5.0）一、目的劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，以人为本和诚信管理是本公司的核心价值，公司将保护所有员工在符合劳工标准的前提下工作，同时也要求各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。
通过控制策划，降低或消除各类劳工和道德的风险。
二、范围此程序适用于本公司在生产、服务、运行中劳工道德风险因素的识别、评价、控制。
三、定义N/A四、权责4.1各部门负责识别本部门和其他相关区域的劳工道德风险因素的评价，列出重大风险，将识别结果记录于《劳工和道德风险评估调查表》《劳工和道德风险评估控制表》，并提出对危险因素的控制办法。
4.2体系工程师根据各部门的识别、评价过程，汇总编制《劳工和道德风险评估控制表》《劳工和道德风险评估控制表》，并报管理者代表批准。
4.3管理者代表负责重大风险因素的批准；危害辨识及风险评价的组织领导工作。
五、流程图N/A六、作业内容6.1.评价内容：此程序分别从劳工和道德两方面进行识别评价和控制。
6.1.1.劳工识别评价参照标准6.1.1.1.自由选择职业6.1.1.1.1工厂没有用任何强迫、监禁、不法契约或束缚的劳工（重大风险）6.1.1.1.2依法和工人签定合法地劳动合同（重大风险）6.1.1.1.3工厂确保工人在非上班时间可以进出工厂，除非是法律规定的要求‧6.1.1.1.4工厂确保工人一旦有合理的通知可以自由终止工作和离开，没有任何罚款6.1.1.1.5聘雇方面,工人不用付任何的保证金6.1.1.1.6工人一旦被雇用，工厂不会押扣工人的任何政府发行的证件（护照或工作许可证）6.1.1.1.7工人可以自由的选择并且使用外部医疗资源6.1.1.1.8员工允许有基本自由（如饮水，洗手间，医疗设施的使用等）6.1.1.2禁止使用童工不得在制造的任何阶段使用童工。
“儿童”指未满16周岁（或在该国家/地区法律许可的情况下可为14岁）、或未满完成义务教育年龄；或未满该国家/地区最低就业年龄而被雇佣的人士（满足任何一项即属儿童）。
80劳工道德风险识别及评估程序
1.目的:在合法经营基础上，对企业的劳工和职业道德实践风险进行有效管理并定期评估，预防并降低既有及潜在之劳工和职业道德风险，以达到合法高效能运作的企业目标，特订定本办法。
2.范围:本办法适用与员工管理相关的作业流程与活动。
3. 定义：3.1.风险：在劳工管理作业活动过程中，由于各种不确定因素的作用，作业方式出现不利结果的可能性以及可能损失的程度。
3.2.风险管理：对作业活动过程中的风险进行识别、评估，并对不可接收之风险实施有效的控制，以期避免或降低公司及员工可能损失的程度。
3.3. 风险顺序：事件严重程度(S)、发生的频率(O)、和侦测可能性(D)等级三者乘积，用来衡量可能的管理缺陷，以便采取可能的预防措施减少关键的管理失控，使劳工管理更加可靠，并确保劳工与公司的权益。
4. 作业内容4.1.风险分类与识别:(1).依据：政府相关法律法规、客户社会责任要求及国际颁布之相关行业行为准则。
(2).方法:通过头脑风暴法、访谈调查法、现场观察法及过程分析法，沟通现行作业流程中对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理，并对风险的性质进行鉴定。
(3).人事风险的危害大致可以归为五大类：a.非正常损耗有形资产，包括侵吞公司资产，如贪污索贿、挪用公款；损失资产，如在经济活动中认为因素导致的索赔、投资失误；消耗资产，如挥霍浪费等。
b.非正常损耗无形资产：如文件、书面档案与电子档等；c.信誉损害，公司信誉属于无形资产，是广义的资产概念。
对以电子业为主的企业而言，可以毫不夸张地说，信誉如同生命，损害企业的信誉，无异于侵蚀企业的生命。
d.干扰和破坏总体经营计划e.降低劳工管理措施有效性f.减低组织的发展、创新动力和削弱组织的凝聚力。
4.2.风险评估4.2.1.风险评估时机a.建立社会责任管理系统时b.社会责任管理系统变更部份c. 社会责任管理系统法规与客户相关要求修改4.2.2.风险评估等级标准：从风险发生的严重度（S）、发生频度（O）、发生可能性（D）,采用10分制予以评分。
劳工和道德的风险评估和风险管理的程序
勞工和道德的風險評估和風險管理的程序1.0 目的规范勞工和道德的風險評估和風險管理的程序，建立诚信管理是本集团的核心价值，各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。
通过控制策划，降低或消除各类勞工和道德的風險。
2.0应用範圍公司内所有員工3.0職責xxx負責编制本程序；公司内各部門负责实施和监督本程序的执行。
4.0參照？？？5.0名詞解釋暂不适用6.0內容6.1申报利益冲突6.1.1所有员工应避免任何可导致实际或被视为利益冲突的情况。
若有此等情况发生，员工应填写《利益冲突申报表》向其部门总监 / 总经理作出书面申报，再呈交财务董事/董事总经理批准。
员工亦应随时确保在与客户、供货商、承办商及同事交涉时，尽量避免任何导致利益冲突的情况。
6.2商业馈赠/款待6.2.1本集团力求在没有不当影响的情况下经营业务，故此员工向任何人士(包括本集团现时或未来之供货商、客户、承办商等)提供或接受任何人士所提供的商业馈赠及款待时，必须作出合适判断及谨慎行事，避免影响客观商业决定的可能性。
6.2.2员工向对外业务伙伴提供馈赠及款待时，必须确保是基于集团合法商业利益或目的而进行，并无过于奢华或过频。
有关商业馈赠及款待的开支，必须依循正确的预算、批准、记录及存盘程序处理。
6.2.3员工不得向任何对外业务伙伴索取及从该伙伴中收取任何形式的利是或馈赠，除非该等利益为象征式或无现金价值，如推广或广告纪念品，或属适度价值及可供享用的节日馈赠礼品(如：礼物篮、花束)。
任何员工所收取或获提供的馈赠，如其价值高于象征式价值，即港币五佰元或以上，必须以《接受款待/个人利益申报表》申报详情，并由部门总监 / 总经理批核。
申报表应尽可能于收取馈赠日期起计(一个月)提交，由部门总监 / 总经理审核及授权合适的处理方法，再呈交财务董事/董事总经理批准。
员工必须拒绝任何对外业务伙伴提供的不相称款待(例如豪华或过频的款待)。
劳工道德风险评估
可能性来决定其发现大小，风险因子等于其二者的乘积，严重性，可能性，其评分标准如下：
发生的可能性：L
项目
分数
发生可能性极小
1
可能发生
2
有时发生
3
经常发生
5
后果严重性：C
项目
分数
无影响
1
轻微
2
中等
3
严重
5
风险等级：D=发生的可能性LX后果严重性C
对于评价结果在6分（含）以上因素定义为高风险，高风险因素应采取适当控制措施加以控制或采取改进方案加以持续改善。
3.职责
管理部负责制定本程序，公司其他所有部分负责本程序的执行，EICC小组专门负责本程序的监督实施和执行检查。
4.内容
4.1劳工和道德风险因素识别
4.1.1劳工和道德风险因素识别应考虑公司的社会责任方针，相关法律法规依据其他要求，如客户的要求，相关方的要求，也可以参考来自其他组织的或者媒体的报告。
劳工风险与商业风险识别由人事部门负责执行，风险识别的结果应予以记录，并针对高风险知道相关措施。
5.0记录
劳工和道德风险因素识别评估表
4.1.2劳工和道德风险因素识别应关注到公司的各环节，风险识别还应关注到公司的现行管理制度，建立以人的活动为主线的评价方式：常用方法有问卷调查，现场观察，工艺流程分析等。
4.1.3劳工和道德风险识别分全面风险识别和单方面风险识别，公司应每年进行一次全面识别，以确保所有风险能被及时发现并控制。
4.1.4劳工和道德风险因素识别应考虑三种）：
道德風險評估和風險管理程序
制定部门
总经理室
1.目的
规范勞工和道德的風險評估和風險管理的程序，建立诚信管理是本公司的核心价值，各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。通过控制策划，降低或消除各类勞工和道德的風險。
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劳工道德风险识别评价控制程序
（EICC 5.0）
一、目的
劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，以人为本和诚信管理是本公司的核心价值，公司将保护所有员工在符合劳工标准的前提下工作，同时也要求各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。
通过控制策划，降低或消除各类劳工和道德的风险。
二、范围
此程序适用于本公司在生产、服务、运行中劳工道德风险因素的识别、评价、控制。
三、定义
N/A
四、权责
4.1各部门负责识别本部门和其他相关区域的劳工道德风险因素的评价，列出重大风险，将识别结果记录于《劳工和道德风险评估调查表》《劳工和道德风险评估控制表》，并提出对危险因素的控制办法。
4.2体系工程师根据各部门的识别、评价过程，汇总编制《劳工和道德风险评估控制表》《劳工和道德风险评估控制表》，并报管理者代表批准。
4.3管理者代表负责重大风险因素的批准；危害辨识及风险评价的组织领导工作。
五、流程图
N/A
六、作业内容
6.1.评价内容：此程序分别从劳工和道德两方面进行识别评价和控制。
6.1.1.劳工识别评价参照标准
6.1.1.1.自由选择职业
6.1.1.1.1工厂没有用任何强迫、监禁、不法契约或束缚的劳工（重大风险）6.1.1.1.2依法和工人签定合法地劳动合同（重大风险）
6.1.1.1.3工厂确保工人在非上班时间可以进出工厂，除非是法律规定的要求‧6.1.1.1.4工厂确保工人一旦有合理的通知可以自由终止工作和离开，没有任何罚款
6.1.1.1.5聘雇方面,工人不用付任何的保证金
6.1.1.1.6工人一旦被雇用，工厂不会押扣工人的任何政府发行的证件（护照或工作许可证）
6.1.1.1.7工人可以自由的选择并且使用外部医疗资源
6.1.1.1.8员工允许有基本自由（如饮水，洗手间，医疗设施的使用等）
6.1.1.2禁止使用童工
不得在制造的任何阶段使用童工。
“儿童”指未满16周岁（或在该国家/地区法律许可的情况下可为14岁）、或未满完成义务教育年龄；或未满该国家/地区最低就业年龄而被雇佣的人士（满足任何一项即属儿童）。
符合所有法律法规的合法工作场所学徒计划则不在此列。
所有18岁以下的工人不得从事有可能危及到未成年人身体健康或安全的工作。
6.1.1.2.1厂内员工的年龄必须等于或大于当地归定的最小年龄（重大风险）6.1.1.2.2在雇佣员工前,工厂会检视、验证并且保留有法定证明的年龄文件6.1.1.2.3工厂会限制18岁以下员工的工种和上班时间(像是限制他们工作时间,不管他们是否在危险化学方面工作)
6.1.1.2.4工厂要有一套补救程序，一旦发现员工的年龄小于规定的年龄时补救措施
6.1.1.3工作时间
6.1.1.3.1工人需享有法定的休息时间(包括法定国假﹑有薪年休假﹑丧假﹑婚假﹑周末休息日﹑工间进餐/休息的时间。
6.1.1.3.2工厂需保持可靠的工人正常工作和加班工作的时间记录？
6.1.1.3.3特殊情况下一周的工作时间包括加班在内不应超过60小时。
6.1.1.3.4每周七天应当允许工人至少休息一天。
6.1.1.3.5合法的工作时间和加班时间事先和所有的员工谈定.
6.1.1.4工资与福利
6.1.1.4.1所有员工的正常工作时间都能得到合法的薪酬。
6.1.1.4.2工资的计算方法是否以支付存根或类似的文件向员工明确说明
6.1.1.4.3把扣减工资作为惩罚手段是不允许的。
6.1.1.4.4不得拖延或扣押员工工资
6.1.1.4.5在当地相应的劳动法规定的时间范围内，将扣除金额交给相关的正府机构。
6.1.1.4.6加班工资是根据法律要求计算和偿付的津贴.。
6.1.1.4.7如果工厂雇佣合同工（临时工），除了他们的工资以外，合同工是否得到法律要求的福利（医疗照顾，健康保险，产假等）（重大风险）
6.1.1.5人道待遇
6.1.1.5.1工厂有无任何有关性骚扰、性虐待，体罚，精神或身体胁迫，口头辱骂或胁迫等？
6.1.1.5.2当生病或生产时，工人有权休息吗？
6.1.1.5.3企业向员工提供有关惩罚程序规章制度？
6.1.1.5.4惩戒程序是否人性化？
6.1.1.5.5工厂是否有程序去调查员工的报告和去制约哪些对待工人苛刻或残忍的管理人员？
6.1.1.6不歧视
6.1.1.6.1在种族，肤色，年龄，性别，性倾向，种族分类，残疾，怀孕，宗教，政治派别，工会关系或婚姻状态等方面没有歧视？(重大风险)
6.1.1.6.2工厂有书面的禁止歧视的政策。
6.1.1.7自由结社
6.1.1.
7.1在员工代表和其他工人之间是否有不平等对待的证据？
6.1.1.
7.2是否有一个程序或机会为工人与管理层就工作条件进行公开的沟通？
6.1.1.
7.3工厂是否尊重工人自由结社的合法权利？（重大风险）
6.1.1.
7.4本公司是否有工会，员工是否可以自由加入？
6.1.2劳工识别评价参照标准
6.1.2.1廉洁经营/无不正当收益
6.1.2.1.1所有的工人和管理人员不得凭借给别人提供优惠的待遇，合同或销售向其索取或接受回扣，贿赂，佣金或其它形式的非法报酬。
（重大风险）6.1.2.1.2任何人员针对以上所述行为的质疑、检举和要求核实时，均应立项进行调查，并将调查结果予以公布，必要时可通过法律途径寻求解决。
6.1.2.2信息公开。