关于公司资料内部控制制度
中国五矿股份有限公司内部控制标准
(内部资料注意保存)中国五矿股份有限公司内部控制标准中国五矿股份有限公司二零一三年二月目录第一章总则 (1)第二章内部环境 (5)第三章风险评估 (17)第四章信息与沟通 (20)第五章内部监督 (24)第六章人力资源管理 (27)第七章预算管理 (35)第八章资金活动 (41)第九章投资决策管理 (50)第十章投资实施管理 (55)第十一章项目管理 (60)第十二章采购与付款 (87)第十三章存货管理 (99)第十四章生产管理 (107)第十五章销售与收款 (112)第十六章固定资产、在建工程及无形资产管理 (123)第十七章税务管理 (131)第十八章财务报告 (136)第十九章信息系统总体控制 (144)第二十章合同管理 (157)第二十一章金融业务 (160)附件一：五矿股份总部内控主责部门列表 (229)附件二：内部控制标准修改申请单 (231)第一章总则一、目标本标准的目标旨在确立中国五矿股份有限公司（以下简称为“五矿股份”）适用的、基本的、一致的内部控制要求。
这些标准是公司各职能部门、业务中心及下属各业务单位在日常管理、业务活动中应遵循的基本标准。
所有五矿股份全体员工都有责任遵循内部控制标准。
各级领导应带头执行、树立榜样，为遵循内部控制标准创造良好的环境。
二、内部控制标准的原则、定位以及与制度流程的关系（一）建立内部控制标准的原则1.合法合规性原则：满足外部监管机构有关内部控制的法律、法规等相关要求。
2.全面性原则：在内容上覆盖内部控制的五要素（包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督）；在实施范围上，涉及五矿股份总部、业务中心及下属业务单位，涵盖生产、经营、管理的各部门、各环节。
3.重要性原则：在全面控制的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域。
4.一致性原则：采用基本一致的内部控制标准，保证建设实施的规范性。
5.成本效益原则：控制的成本不应超过可产生的效益，以适当的成本实现有效控制，促进业务发展。
关于某公司内部控制制度的建立和执行情况调研
关于某公司内部控制制度的建立和执行情况调研一、背景和目的在当今日益复杂的商业环境下，公司必须建立有效的内部控制制度，以确保公司运营的透明度、合规性和稳定性。
本次文档旨在调研某公司内部控制制度的建立和执行情况，为公司提供建议和改进方向。
二、调研方法和过程为了全面了解某公司的内部控制制度情况，我们采取了以下方法和步骤进行调研：1.文献资料收集：我们收集了公司的内部控制制度文件、公司公共报告、审计报告等相关文件，以了解公司内部控制制度的理论基础和实践情况；2.访谈调查：我们与公司内部相关岗位的员工和管理者进行了访谈，了解他们对内部控制制度的认知和执行情况；3.数据分析：我们对公司的财务数据和报告进行了分析，以评估公司内部控制制度的有效性和执行情况；4.对比分析：我们还对比了公司的内部控制制度与行业标准、法规要求进行对比，评估其合规性和业界水平。
三、内部控制制度的建立情况调研结果经过调研，我们对公司内部控制制度的建立情况得出以下结果：1.内部控制意识强：公司对内部控制的重要性认识非常清晰，高层管理人员十分重视内部控制并投入了大量资源进行建设；2.制度建设规范：公司的内部控制制度文件完备，并与公司的组织结构和业务流程相适应。
相关岗位职责和权限清晰定义，有利于保证公司各项业务的透明度和规范性；3.内部控制培训：公司定期开展内部控制培训，提高员工对内部控制制度的了解和遵守意识；4.内部控制体系完善：公司建立了完善的内部控制制度体系，包括风险评估、控制措施、内控监督等环节，为有效管理和控制风险提供了框架和工具。
四、内部控制制度的执行情况调研结果针对公司内部控制制度的执行情况，我们得出以下结果：1.执行意识有待提高：虽然公司在内部控制制度的建立上有所成就，但在实际执行过程中，仍然存在一些意识不到位或不合规的情况；2.控制监督不同程度落实：尽管公司建立了内部控制监督机构和流程，但在具体执行过程中，各部门之间协调不够，监督控制的角色和责任没有得到充分发挥；3.信息系统控制有待加强：公司的信息系统控制还存在一些薄弱环节，如系统登录权限的管理、数据备份和安全、系统审计等方面；4.执行绩效评价不足：虽然制度文件中规定了内部控制执行绩效的评价要求，但在实际操作中，评价环节没有得到充分落实。
内部控制制度(2)
内部控制制度(2)在企业日常经营管理中，内部控制制度扮演着至关重要的角色。
一个完善的内部控制制度能够有效防范各类经营风险，提高企业的运营效率，保障利益相关方的权益。
本文将探讨内部控制制度在企业管理中的重要性、实施方式以及存在的问题和挑战。
1. 内部控制制度的重要性内部控制制度是企业内部组织结构和制度安排的一个重要组成部分。
其主要目的是确保企业经营活动的合法性、规范性和效率性，避免经营风险，最大化地保护利益相关方的利益。
一个健全的内部控制制度应该包括规范的操作流程、明确的职责分工、有效的风险管理和监督机制等。
通过建立内部控制制度，企业可以有效提升管理水平，增强自身竞争力，确保经营活动的持续稳定进行。
2. 内部控制制度的实施方式内部控制制度的实施需要企业全体员工的共同努力和高度配合。
首先，企业需要建立明确的组织结构和工作流程，规范各部门之间的协作与沟通。
其次，企业应当划定各项工作任务的责任人，并建立相应的考核与奖惩机制，确保工作任务得以落实。
同时，企业还需要建立完善的信息管理系统和内部监督机制，及时发现和解决问题。
3. 内部控制制度存在的问题和挑战尽管内部控制制度的重要性不可忽视，但在实际落实过程中，仍然存在一些问题和挑战。
首先，企业内部控制制度的建立需要耗费大量的人力、物力和财力，对于小型企业而言可能存在较大的负担。
其次，企业员工的素质和管理水平的不足也会制约内部控制制度的执行效果。
最后，制度的僵化和过多的官僚主义也会使内部控制制度变得繁琐和难以执行。
综上所述，企业应当高度重视内部控制制度的建设工作，不断完善制度内容，提高员工的意识和素质，加强内部监督机制，打造一个健康、高效的企业管理环境，以实现企业可持续发展的目标。
公司资料管理制度
公司资料管理制度一、总则为加强、规范公司资料的管理，确保公司资料的安全性和可靠性，提高工作效率，结合实际情况，特制定本制度。
二、管理规定（一）资料分类与归档1.公司对所有的资料进行分类管理，包括但不限于合同、报表、会议记录、员工档案等。
2.根据不同的资料类型，制定相应的归档规程，并建立清晰的档案编号和目录体系，方便查阅和管理。
（二）资料存储与保管1.公司应设立专门的资料室或库房，统一存放公司的各类资料，并保证环境干燥通风、安全可靠。
2.对于重要的电子资料，应进行定期备份，并保存在安全的服务器上，确保数据的完整性和可恢复性。
（三）资料查阅与借阅1.公司内部员工有查阅公司资料的需求时，必须提出书面申请，并经过资料管理员的审批才能进行查阅。
2.对于需要借出的公司资料，必须填写借阅登记表，确保借阅者的身份和借阅目的，并设定合理的借阅期限，借阅期满需要延期的，必须提前申请。
3.禁止私自复制、篡改、销毁公司资料，未经授权不得将公司资料外借或外传。
（四）资料保密与安全1.公司资料属于公司的商业机密，所有员工都有保守秘密的责任。
2.对于涉及商业敏感信息的资料，必须进行加密存储，并设置相应的权限和访问控制，确保资料的安全性。
3.离职员工必须交回所借阅的资料，并确认无任何复制或外传，同时撤销其对公司电子系统的访问权限。
三、安全检查与监督1.公司资料管理员负责定期对公司资料进行安全检查，确保存放和管理的合规性。
2.公司领导层应当重视资料管理工作，加强对资料管理制度的宣传和培训，确保员工的遵守和执行。
3.发现资料管理问题或安全隐患，应及时报告并采取相应的纠正措施。
四、附则本制度由公司资料管理员负责解释和执行，并可根据实际情况进行适当调整和补充。
以上为公司资料管理制度的内容，旨在规范公司资料的管理和使用，确保公司信息的安全和保密，提高工作效率。
公司应全面贯彻执行该制度，并加强对员工的培训和监督，共同维护公司资料的秩序和安全。
公司财务内部控制制度
公司财务内部控制制度一、财务机构及财务人员职责（一）根据《会计法》规定，单位负责人对本单位的会计工作和会计资料的真实性、完整性负责。
（二）其他部门和人员应当积极配合财务部门、会计人员开展工作。
在财务会计活动中做到：1. 严格遵守国家及上级的有关财经法律、法规、规章、制度。
2. 按国家统一会计制度的要求取得或填制原始凭证并及时送交财会部门。
3. 提供真实完整的会计资料。
4. 严格执行财务计划或预算。
5. 确保本部门所经管的财产物资安全、完整。
6. 接受财务部门在财会工作上的指导和监督。
（三）财会部门内部应当建立牵制、互控制度。
会计事项的处理不能由一人办理全过程，必须由二人及以上人员处理。
具体内容包括：1. 出纳工作由出纳人员负责，其他会计不得兼任出纳。
出纳员以外的人员代收现金时，必须由财务主管人员指定。
2. 出纳人员不得兼管稽核、会计档案的保管和收入、费用、债权、债务、有价证券帐目的登记，不得编制记帐凭证、不得兼管总帐、电算系统维护员、管理员、不得从事除银行存款日记帐、现金日记帐以外的明细帐登记和财务会计报告的编制工作。
3. 出纳人员、制证人员、稽核人员、审批人员、记帐人员不能由一人兼任。
4. 会计人员不得兼任财产物资的采购、保管等工作。
（四）财会部门内部应当建立稽核、互控制度、设置稽核岗位，配备专职或兼职的稽核人员。
稽核人员应对会计凭证、会计帐簿、财务会计报告及其他会计资料进行审核。
审核的主要内容包括：1. 审核经济业务事项和财务收支是否符合国家及上级有关财经法律、法规、规章、制度、财务收支是否在财务计划或预算之内。
2. 审核会计凭证、帐簿、财务会计报告及其他会计资料的内容是否真实、完整、计算是否正确、手续是否完备。
3. 审核各项财产物资的增减变动和结存情况是否与财务会计帐簿记录相符。
4. 稽核人员应由财会主管人员提名，报单位负责人批准，并在财会岗位责任制中予以明确。
（五）财会主管人员必须符合以下条件：1. 坚持原则、廉洁奉公、具有较高的政策、业务水平和职业道德水准。
关于公司内部控制制度的修订
关于公司内部控制制度的修订公司内部控制制度的修订公司内部控制制度是指为了规范公司内部运作，保障公司利益安全，防范各类风险和错误行为而制定的一系列规章制度和制度体系。
随着公司业务范围和规模的扩大，以及法律法规的不断更新，公司内部控制制度也需要进行修订和完善。
本文将就公司内部控制制度的修订进行探讨。
一、修订背景公司内部控制制度的修订通常是由于以下原因：1.业务模式调整：随着市场和竞争环境的变化，公司的业务模式可能需要进行调整。
比如公司从传统销售模式转变为线上销售，需要修订对应的内部控制制度。
2.风险管理需求：随着公司规模的扩大，各类风险的可能性和影响力也在增加。
公司需要修订内部控制制度以更好地防范和管理各类风险。
3.法律法规变化：法律法规的不断更新也会对公司的内部控制制度提出新的要求和规范，公司需要及时修订以符合法律法规的要求。
二、修订过程公司内部控制制度的修订并非一蹴而就，通常需要经过以下步骤：1.制定修订计划：确定修订的范围、目标和时间计划，明确修订的重点和关注的问题。
2.收集资料和信息：收集相关的资料和信息，包括法律法规变化、行业最佳实践和公司内部运作情况等。
3.制定修订方案：根据收集到的资料和信息，制定修订方案，明确需要修订的内容、流程、责任人和时间节点等。
4.内部沟通和征求意见：将修订方案进行内部沟通和征求意见，包括各级管理人员和相关部门的意见。
5.修订实施：根据内部沟通和征求意见的结果，进行修订实施。
修订实施期间需要进行培训和宣传工作，确保相关人员了解和遵守修订后的制度。
6.监测和评估：修订实施后，需要进行监测和评估，确保修订后的制度得到有效执行，并不断改进和完善。
三、修订要点公司内部控制制度的修订应该注重以下要点：1.明确制度目标和原则：修订时应明确制度的目标和原则，确保制度符合公司的战略和业务需求，以及法律法规的要求。
2.界定责任和权限：修订时应明确各级管理人员和员工的责任和权限，明确各个职能部门的职责和合作关系。
公司内部控制制度范文7篇
公司内部控制制度范文7篇内部控制制度是现代化企业管理的产物，企业在竞争日益激烈的外部环境中，为了增强自身的竞争能力，需不断改善内部管理，提高工作效率、提高产品质量。
今天小编整理了公司内部控制制度供大家参考，一起来看看吧!内部控制制度总结范文1引言20__年1月29日，中国银行保险监督管理委员会公布20__年第1号文件《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，对于银行业金融机构的反洗钱和反恐怖融资相关义务等问题进行进一步明确。
自20__年《反洗钱法》出台至今，我国相关政策规定出台的频率呈历年上升趋势，并且，除银行外，在我国境内设立的基金管理公司、信托投资公司、保险公司等金融机构，以及房地产开发企业、房地产中介等特定非金融机构均已被明确列明为反洗钱和反恐怖融资义务主体。
据此，结合现有规定，我们拟分析非银行金融机构与特定非金融机构建立反洗钱和反恐怖融资内控制度的必要性与可行性。
一何为反洗钱和反恐怖融资根据我国《中华人民共和国刑法》第一百九十一条规定，明知是犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，协助掩饰、隐瞒其来源和性质的，将很有可能构成洗钱犯罪。
为系统的遏制和预防洗钱犯罪和相关犯罪，全国人民代表大会于20__年通过《中华人民共和国反洗钱法》(简称“《反洗钱法》”)，规定由国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作，并规定“在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
”并于20__年通过《中华人民共和国反恐怖主义法》(简称“《反恐怖主义法》”，规定金融机构及特定非金融机构应履行反恐怖融资义务。
20__年，国务院办公厅出台《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》(国办函〔20__〕84号)，将“反洗钱、反恐怖融资、反逃税”监管机制列为“建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容，是推进国家治理体系和治理能力现代化、维护经济社会安全稳定的重要保障，是参与全球治理、扩大金融业双向开放的重要手段”，其中明确“建立多层次评估结果运用机制，由相关单位和反洗钱义务机构根据评估结果有针对性地完善反洗钱和反恐怖融资工作，提升资源配置效率，提高风险防控有效性。
关于企业内部管理制度（5篇）
关于企业内部管理制度一、内部控制概述内部控制是指为了保证企业业务活动的有效进行，保护资产的安全和完整，防止、发现、纠正错误与舞弊，保证会计资料的真实、合法、完整而制定和实施的政策与程序。
内部控制的目标包括:(1)保护企业资产的安全、完整及对其的有效使用;(2)保证会计信息及其他各种管理信息的可靠和及时提供;(3)保证企业制定的各项管理方针、制度和措施的贯彻执行;(4)尽量压缩、控制成本、费用，减少不必要的成本、费用，以求企业达到更大的盈利目标;(5)预防和控制且尽早尽快查明各种错误和弊端，及时、准确地制定和采取纠正措施;(6)保证企业各项生产和经营活动有序有效地进行。
内部控制是现代企业管理的重要手段。
完善企业内部控制制度，保证会计信息质量，对于完善公司治理结构和信息披露制度，保护投资者合法权益，保证资本市场有效运行，均有着非常重要的意义。
二、现行企业内部控制中存在的主要问题(一)对内部控制认识不足目前一些企业特别是某些国有企业对内部控制的认识存在两种倾向值得注意:一是一部分人习惯于甚至满足于传统的经营管理方式，认为只要能够规范化操作就行了，不必考虑是否先进;二是虽然意识到改革的必要性，但是容易片面强调改革组织结构的重要性，忽视了控制方式的跟进和强化;这就使企业的改革同微观治理机制相脱离。
(二)产权关系不明在我国现阶段，公司的法人治理结构不够完善，甚至是有形无实，尤其体现在董事会这一重要机构没有发挥应有的职能。
有不少国有企业在改革过程中，一味地“放权让利”，致使原厂长负责制的领导班子现在既是经理层又进入董事会，董事会成员和经理成员高度重叠，致使国有企业产权主体缺位、权责不清，内部控制的受益主体模糊。
这种责权不分的公司治理结构，导致所有者对经营者不能实施控制，作为代表公司股东的控制主体(董事会)也就形同虚设。
(三)监督机制不健全目前有很多企业监督评审主要依靠内审部门来实现，而有些企业的内审部门隶属于财务部门，与财务部同属一人领导，内部审计在形式上缺乏应有的独立性。
公司内部管理制度的制定(范本15篇)
公司内部管理制度的制定（范本15篇）公司内部管理制度的制定篇1为加强公司的规范化管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据公司有关各项规章制度，特制订本公司管理制度。
一、全体员工必须遵守公司章程，遵守公司的各项规章制度和决定。
二、禁止任何部门、个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情。
公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率;提倡厉行节约，反对铺张浪费;倡导员工团结互助，同舟共济，发扬团队合作和团队创造精神，增强团体的凝聚力和向心力。
三、鼓励员工积极参与公司的39;决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议。
四、实行“岗薪制”记时记件制的分配制度，为不同岗位的员工提供不同的薪资。
并随着经济效益的提高逐步提高员工各方面待遇;公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会;公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，评先树优，对做出贡献者予以表彰、奖励。
公司内部管理制度的制定篇2为更好地适应公司的良性发展，增强公司的社会竞争力和提高员工工作效率，特制定本公司制度管理规定范本，具体实施细则：1、实行每日八小时工作制：上午8：00—12：00；下午：13：30—17：30。
2、不准迟到，需提前5分钟到达办公室（特殊情况必须说明），如果不能遵守，迟到一次扣除5元（从当月工资中扣除）。
3、有特殊情况请假，批准者按无薪假期。
4、不准在上班时间浏览与业务无关的网页或登录私人QQ，看电影、下载歌曲，以及做其他私事，一旦发现记过一次。
5、员工不得对外泄露公司的工作机密、工作方向和客户情况，网站后台用户名和密码，服务器登录密码，如有违反本条者，作立即辞退处理。
6、员工有义务制止和谢绝外来者动用公司内部的计算机，为防止外来计算机病毒入侵公司计算机系统，非本公司拥有的光盘、软盘不得在公司网络系统内使用。
凡公司拥有的书籍、光盘、软件非经登记和同意批准，任何员工不得出借，带出公司办公地点。
7、员工对待客户应该礼貌、热情、周到、不卑不亢；处处为客户利益着想，对客户所提的问题应该耐心解释。
关于公司内部控制制度修改的决议
关于公司内部控制制度修改的决议公司名称：【填写公司名称】决议日期：【填写决议日期】根据公司现行内部控制制度的实施情况和发展需求，经全体董事一致讨论，决定对公司的内部控制制度进行修改和完善。
本次决议旨在提高公司管理效率，规范内部运作流程，并保障公司的正常经营和资产安全。
具体修改方案如下：一、修改目的本次修改的主要目的是进一步加强公司的内部管理，提高工作效率和执行力，规范各部门运作流程，保障公司全面健康发展。
二、充分论证为了确保本次制度修改的合理性和可行性，公司特别成立了内部控制制度修改工作组，由相关职能部门的负责人、法务部门、内部审计部门等组成。
工作组对现行内部控制制度进行了全面的调研分析，并通过与各部门的深入沟通和讨论，收集了广泛的意见和建议。
经过充分论证和反复讨论，形成本次决议的具体修改方案。
三、修改内容1. 细化岗位职责：对各个岗位的职责和权限作出详细明确的规定，确保公司各部门间的协作和信息沟通畅通无阻。
2. 加强审批权限管理：明确各个层级的审批权限，规范审批流程，杜绝滥用职权的情况发生。
3. 优化风险管理机制：进一步完善风险评估、防范和化解机制，确保公司在市场竞争中能够抵御风险。
4. 完善内部控制信息披露：建立健全内部控制信息披露制度，及时向公司股东、投资者等相关方披露公司的内部控制情况。
5. 加强内部培训和沟通：加强对公司员工的内部控制培训，提高员工的内控意识，促进信息共享和团队协作。
四、实施方案1. 确定项目负责人：根据修改内容，由公司领导小组确定修改工作的项目负责人，并明确其职责和权限。
2. 制定时间计划：项目负责人根据修改内容和工作量，合理制定项目的时间计划和里程碑，确保按时完成修改工作。
3. 完善备案程序：项目负责人负责将修改后的内部控制制度文本进行备案，确保所有相关人员能够及时查阅。
五、监督与评估公司将建立健全内部控制制度的监督与评估机制，定期对内部控制制度的实施情况进行检查和评估，并及时采取措施改进制度效果。
内部控制管理制度（精选17篇）
内部控制管理制度内部控制管理制度（精选17篇）在现在社会，制度的使用频率呈上升趋势，制度泛指以规则或运作模式，规范个体行动的一种社会结构。
拟定制度的注意事项有许多，你确定会写吗？下面是小编帮大家整理的内部控制管理制度，仅供参考，欢迎大家阅读。
内部控制管理制度篇1第一章总则第一条为加强内部控制建设，为促进公司制度建设的系统化、一体化、流程化、表单化、信息化，促进公司管理实现制度化、流程化、标准化，特制定本办法。
第二条本办法之内控制度建设管理是指对各类制度的起草、审批、执行、检查、修订、废止等各环节进行统一规范。
第二章内控制度分类及部室职责第三条本办法之内控制度分为组织管理制度、专业管理制度、技术规范三类。
具体分类(略)第四条根据内控制度内容分类：1、制度基本内容：目的、适用范围、制度正文约束条例、考核条例。
2、制度操作流程：制度操作的流程图，通常可用visio编。
3、制度操作表单。
第五条根据管理活动的特点、性质及其范围大小等，管理制度的文体基本上可分为：章程、条例、职责、守则、办法、制度、规定、细则。
第六条公司制度按其效力范围分为三级：一级：在集团范围内生效的制度文件;二级：限于总公司本部、分公司、事业部和子公司内部生效的制度文件;三级：总公司本部各部门内部、分公司各部门内部、事业部各部门内部、子公司各部门内部及项目部内部生效的制度文件。
第七条内控制度建设的归口部门为审计部(内控部)，主要职责是：负责制度体系建设及管理工作;根据风险评估及外部监管要求向各管理部门提出制度编写要求;负责制度的初审与会审管理工作;负责制度起草部门编写制度的指导工作、流程编制的辅导与完善工作、培训情况检查、落实情况检查、执行效果评价;负责统筹制定制度优化方案，并负责逐项督导落实;定期在审计工作和专项内控建设工作中对各项内控制度进行评价、梳理和建议;及时向董事会汇报内控制度建设工作。
第八条公司的制度责任部门即公司制度的编制及督导执行部门为公司各业务单位和职能部门。
内部控制制度范文
内部控制制度范文
一、内部控制制度的定义
内部控制制度是企业在实施内部控制过程中，根据企业的特性和实际
情况，结合企业财务、会计、经营、税务活动，制定的一系列控制规则和
程序，用于确保企业正常进行、充分实现公司的经营目标，避免出现财务，经济风险与损失。
二、内部控制制度的有效实施
1.有效的组织管理
公司首先要建立有效的组织管理结构，严格实施层级权限，把企业内
部反洗钱相关的管理工作分类分级，定义各职能部门的职责范围，建立多
部门、多级的内部控制制度和检查机制，完善了公司的组织管理体系。
2.完善的内部控制制度
通过完善的内部控制制度，建立有效的内部控制机制，确保公司经营
活动的顺利进行。
推进内部控制制度的实施，使公司管理体系和管理流程
更加规范，加强了管理职能，防止洗钱风险的发生和扩大，有利于抑制违
法活动，维护公司合法权益。
3.有效的内部审计制度
公司要建立有效的内部审计制度，推行审计机制，每月、季度、半年、年度进行审计，及时发现存在的风险，及时采取措施，杜绝洗钱行为，保
障企业的正常运行。
三、内部控制制度的主要内容
1.确定和实施内部控制策略。
公司各项内部控制制度
公司各项内部控制制度
公司的各项内部控制制度通常包括以下方面：
1. 会计制度：规定了公司的会计核算方法、制度和程序，确保财务报表的真实准确。
2. 风险管理制度：制定了风险管理政策和程序，包括风险评估、风险防范和风险控制等措施，以减少潜在风险对公司的影响。
3. 内部审计制度：规定了内部审计的职责、程序和工作内容，确保公司的经营活动符合法律法规和内部规定。
4. 财务管理制度：包括预算控制、成本控制、资金管理和资产管理等方面，确保公司的财务资源合理利用。
5. 人力资源管理制度：规定了员工的招聘、培训、绩效考核和福利待遇等方面的政策和程序，确保公司人力资源的合理配置和管理。
6. 信息技术管理制度：包括信息系统管理、信息安全管理和数据备份等方面，确保公司的信息技术系统正常运行和数据的安全性。
7. 采购和供应商管理制度：规定了采购程序和供应商评估标准，确保采购过程的透明度和供应商的质量。
8. 内部报告制度：规定了内部报告的内容、格式和频率，确保公司的内部信息流通畅通。
9. 员工行为规范制度：规定了员工的行为规范、道德规范和职业道德要求，确保员工的行为符合公司的价值观和道德规范。
以上只是一些常见的内部控制制度，不同公司根据其实际情况可能会有所差异。
每个公司都应该根据自身的业务特点和风险状况来建立和完善相应的内部控制制度，以保障公司的正常运营和健康发展。
材料内控管理制度
材料内控管理制度
内控管理制度主要包括风险管理制度、内部控制流程、内部审计制度、管理层责任制度等
内容。
其中，风险管理制度是企业内控管理制度的核心，是企业对风险进行预防、应对、
控制和管理的一套完整制度体系。
风险管理制度应包括风险识别、风险评估、风险防范、
风险监控、风险应对等各个环节，确保企业在经营中可以及时识别和应对各种风险，提高
企业经营的稳定性和风险控制的效果。
内部控制流程是企业内控管理制度的重要组成部分，是企业内部控制的具体操作规程和实
施步骤。
内部控制流程应包括制度建立、流程设计、权限设置、信息披露等各个环节，确
保企业内部控制可以顺畅运转，有效预防和管理各种风险。
内部审计制度是企业内部控制的监督者和监督制度，是保障内部控制有效性和合规性的重
要手段。
内部审计制度应包括审计计划、审计程序、审计监督、审计报告等内容，确保企
业内控不断完善和提高，提升企业治理的水平和效果。
管理层责任制度是企业内控管理制度的最终保障，是管理层对内控工作的责任和义务的规定。
管理层责任制度应包括内控目标、内控标准、内控责任、内控考核等内容，确保企业
内控工作得到领导的关注和支持，完全体现内控的重要性和必要性。
综上所述，内控管理制度是企业建立和健全内部控制的重要基础，是企业发展的必备条件。
企业应根据自身实际情况，制定适合自身发展的内控管理制度，加强内部控制，提高企业
的管理水平和经营效益，实现企业健康稳定发展的目标。
关于公司内部控制制度建设的决议
关于公司内部控制制度建设的决议公司内部控制制度建设的决议我们公司高度重视内部控制制度的建设，为了进一步规范公司的各项管理工作，提高公司的绩效和风险管理能力，特制定以下决议，以建立健全的内部控制制度。
一、建立内部控制制度的紧迫性和必要性有效的内部控制制度是现代企业管理的重要组成部分。
它可以确保公司的资源合理配置，加强决策的科学性和准确性，降低风险，并提高公司的竞争力和可持续发展能力。
面对日益复杂多变的市场环境，公司必须建立一套完善的内部控制制度以保护公司和股东的利益，规范公司的财务管理和运作流程，防范潜在的风险和损失。
二、内部控制制度建设的目标和原则1. 提高公司管理的科学性和规范性。
建立规范的业务流程和管理制度，明确责任和权限，确保各项工作按照规定的流程和规范进行。
2. 加强风险管理和内部监督。
建立风险识别、评估和防范的机制，实施内部监管，确保公司资产和利益的安全。
3. 提升财务报表准确性和透明度。
建立完善的会计核算制度和财务报告制度，确保财务信息的准确性和及时性，满足外部报告的需要。
4. 加强信息披露和沟通。
建立通畅的内部沟通渠道，及时进行信息披露，确保公司内外部的信息流通和共享。
三、内部控制制度建设的主要内容1. 领导制定和推动。
公司领导层要高度重视内部控制制度建设，制定相应的政策和措施，并投入足够的资源和人力推动制度的建立和执行。
2. 内部控制目标和政策的确定。
明确公司的内部控制目标和政策，确立公司风险管理的理念和方法，为制度建设提供指导和依据。
3. 内部控制流程和标准的确定。
根据公司的实际情况，制定、完善各项管理流程和操作标准，包括但不限于采购、生产、销售、财务等方面的流程，确保规范操作和风险可控。
4. 内部控制职责和权限的明确。
明确各级管理人员的职责和权限，确保各级管理人员按照授权进行工作，形成责任明确的管理体系。
5. 内部控制监督和评估机制的建立。
建立内部监督机制，设立内部审计和风险管理部门，定期对公司的内部控制制度进行评估和监督，及时发现问题并加以解决。
企业内部控制制度范本
企业内部控制制度范本在充满活力,日益开放的今天,制度的使用频率逐渐增多,制度是各种行政法规、章程、制度、公约的总称。
我们该怎么拟定制度呢?下面是由作者给大家带来的企业内部控制制度范本7篇，让我们一起来看看！企业内部控制制度范本篇1一、医院办公室在院长、副院长领导下，院办公室具体开展的工作，其职责主要是全院的秘书工作。
二、办公室工作者应当认真学习时事政治，努力学习工具书，提高文书知识和秘书业务水平。
遵守医院规章制度，面向基层，深入实际，勤政廉洁，搞好服务，尽职尽责地完成好本职工作。
三、安排各种行政会议，做好各种会议记录，并负责会议事项的催办落实。
负责政务信息搜集、整理并撰写会议讲话稿、通讯稿、院内新闻报导，以综合文书资料的统计和上报，为领导决策供给科学依据。
四、负责行政自制公文的处理，综合全院工作计划、总结、规划、草拟宣传资料、草拟有关行政公文、签发工作简报。
五、依据档案管理法规、科学地实施文书档案的利用工作，年终对有关文件和资料进行立卷归档，并负责管理保存好文书档案。
六、负责医院会议室清洁卫生及来宾的接待工作。
七、负责院长、副院长临时交办的工作任务。
认真做好机要保密管理，执行保密法规，进行保密教育。
企业内部控制制度范本篇2为了给教师营造一个舒适、整洁、安静、规范的办公环境，特制定本制度：1、教师集体办公室是教师处理教育教学业务的公共场所，每一位教师都有保持办公室文明、整洁、舒适、节约的义务。
2、教师集体办公室实行教师轮流值周，负责本室内日常事务工作。
3、值周教师当周要做到：清扫地面，及时更换洗脸盆水，清洗毛巾，清倒纸篓等。
同时督促其他教师保持办公室的清洁卫生，下班离开前将电脑、电灯、窗户等关好,值周领导开/锁好办公室门。
4、注意办公纪律。
教师不做与工作无关的事情，有事外出要向教导处请假。
办公室内要保持安静，不得大声喧哗、吵闹，以免影响他人工作。
5、办公室要保持整洁。
办公桌上物品摆放要整齐，办公桌上原则上不摆放与教学无关的东西；地面不能乱摆乱放，墙壁不能乱涂乱贴；确需张贴的，贴在指定的地点。
某公司资料室管理制度
某公司资料室管理制度第一条要贯彻执行上级主管部门关于资料管理工作的法律法规和方针政策，负责规划公司的资料管理工作，实行统一管理。
第二条负责制定公司资料管理工作的规章制度，监督、检查和指导执行情况。
第三条负责监督、指导文书以及公司各部门做好文件、材料的收集、整理、立卷、归档工作；按时检查、验收各类档案和有关资料。
第四条负责各种资料入库后的整理、分类、登记、保管、查阅等工作，严守机密，确保安全。
第五条负责资料管理人员的日常业务的培训工作。
第六条组织实施档案信息化建设和电子文件归档工作。
第七条做好各项资料统计工作，定期上报资料管理工作情况，负责资料的鉴定和销毁工作。
第八条负责资料信息的管理与服务工作，开发资料信息资源，编制检索工具、编研档案史料，发挥档案的文化教育功能。
第九条凡是反映公司战略发展、生产经营、企业管理及工程建设等活动，具有参考利用价值的文件资料均属资料室归档范围。
第十条凡属归档范围的文件资料，均由公司资料室集中统一管理，任何个人不得擅自留存。
第十一条归档的文件资料，原则上必须是原件，原件用于报批不能归档或相关部门保留的，资料室要保存复印件。
第十二条凡公司业务活动中收到的文件、函件承办后均要及时归档；以公司名义发出的文件、函件要留底稿及正文备查。
第十三条经营活动中涉及财务方面的资料，由财务部保存原件；属于人力资源方面的资料，由人力资源部保存原件；以上部门应将涉外事务的复印件资料室备案。
第十四条资料室根据保存资料数量，设置存放资料的档案柜，并具备防火、防潮、防虫等安全条件。
第十五条归档资料要进行登记，编制归档目录，装订组卷，卷皮封面应逐项按照规定用中性笔书写，字迹工整清晰，封面题名应能准确反映出卷内文件材料的内容，并注明立卷人、审核人、立卷时间、保存期限。
第十六条资料管理员要科学地编制分类法，根据分类法，编制分类目录；根据需要编制专题目录，完善检索工具，以便于查找。
第十七条各种资料档案要分类、分卷装订成册，保管要有条理，主次分明，存放科学。
关于公司内部控制制度的检查
关于公司内部控制制度的检查咱就说，这公司的内部控制制度啊，那可真是关乎公司能不能顺顺溜溜运转的关键。
我之前在一家公司就碰到过这么一档子事儿。
当时公司业务蒸蒸日上，大家都忙得脚不沾地。
有个部门接了个大项目，要采购一大批重要的设备。
结果呢，在采购的过程中出了岔子。
原本按照公司的内部控制制度，采购得经过好几个环节的审批，要对供应商进行严格的筛选和比较，还要对价格、质量啥的做详细的评估。
可这一次，负责采购的那哥们儿，可能是被项目的紧张进度给逼急了，跳过了一些关键的审批步骤，直接就和一家供应商定了合同。
等设备运到公司，大家傻眼了。
质量那叫一个差，根本达不到项目的要求。
这可把整个团队给坑惨了，项目进度被严重耽误，公司还损失了一大笔钱。
从这事儿就能看出来，公司的内部控制制度要是执行不到位，那后果不堪设想。
咱们来仔细瞅瞅这内部控制制度。
它就像是公司的一道道防线，管着公司的方方面面。
比如说财务这一块，每一笔钱的支出和收入都得有清晰的记录和审批，不能有一点儿马虎。
还有人力资源，招聘、晋升、考核，都得有明确的标准和流程，不能凭领导的一句话就定了。
再说说销售和市场部门。
客户信息的管理得严格，不能随便泄露。
销售合同的签订也得经过多层把关，确保公司的利益不受损。
检查公司的内部控制制度，就得像个侦探一样，不放过任何一个小细节。
看看那些制度是不是都写得明明白白，员工们是不是都清楚知道自己该怎么做。
还要实际操作一下，看看流程顺不顺，有没有漏洞。
比如说，去财务部门查查账，看看报销的单子是不是都合规，有没有虚报的情况。
到采购部门看看采购流程是不是严格执行，有没有吃回扣的猫腻。
还有啊，得听听员工们的声音。
有时候，制度在纸面上看着挺好，可实际执行起来，员工们可能会遇到各种问题。
比如说，审批流程太繁琐，耽误了工作进度。
这时候就得考虑优化一下制度，在控制风险和提高效率之间找到一个平衡。
总之，公司的内部控制制度可不是摆着好看的，得认真检查，发现问题及时解决，这样公司才能健健康康地发展，避免像前面说的那个采购的事儿一样，给公司带来不必要的损失。
内部控制和检查制度
内部控制和检查制度内部控制和检查制度第一章内部控制制度概述第一节总则第一条为了加强一三公司(以下简称“公司”)内部控制制度建设，强化企业管理，健全自我约束机制，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《会计法》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》和其他相关的法律法规，制定本制度。
第二条内部控制是指公司董事会、经理层及所有员工共同实施的，为了保证各项经济活动的效率和效果，确保财务报告的可靠性，保护资产的安全、完整，防范、规避经营风险，防止欺诈和舞弊，确保有关法律法规和规章制度的贯彻执行等而制定和实施的一系列具有控制职能的业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
第三条公司建立健全内部控制制度的目标: 1、使内部组织结构符合现代企业制度要求，形成并完善科学的决策、执行和监督机制，逐步实现权责明确、管理科学; 2、保证国家法律、公司内部规章制度及公司经营方针的贯彻落实。
3、建立健全全面预算制度，形成覆盖公司所有部门、所有业务、所有人员的预算控制机制; 4、保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公司的经营管理活动协调、有序、高效运行; 5、保证对资产的记录和接触、处理均经过适当的授权，确保资产的安全和完整并有效发挥作用，防止毁损、浪费、盗窃并降低减值损失; 6、保证所有的经济事项真实、完整地反映，使会计报告的编制符合《会计法》和《企业会计准则》等有关规定; 7、防止、发现和纠正错误与舞弊，保证帐面资产与实物资产核对相符; 第四条公司内部控制涵盖公司经营管理的各个层级、各个方面和各项业务环节。
建立的内部控制时，应当考虑以下基本要素: 1、内部环境。
内部环境是影响、制约公司内部控制建立与执行的各种内部因素的总称，是实施内部控制的基础。
内部环境主要包括治理结构、组织机构设置与权责分配、企业文化、人力资源政策、内部审计机构设置、反舞弊机制等。
2、风险评估。
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相关内部控制制度
一、关于投资、筹资制度
关于投资
1、对外投资是指公司以货币资产、实物资产、无形资产等资产购买的企业股权、债权及公司所在地以外的土地使用权、房产或与外企业联合经营等。
2、公司应建立规范的对外投资决策机制和程序，通过实行重大投资决策集体审议联签等责任制度，加强投资项目立项、评估、决策、实施、投资处置等环节上的会计控制，严格控制投资风险。
3、项目提出。
根据公司发展战略，根据中山市及火炬高新技术开发区总体及控制性规划，由公司高层管理人员集体研究或投资管理中心等提出拟发展项目，并编写项目建议书，提出项目选址意见等。
公司对开发区以外区域或房地产、高新技术以外行业的投资（限制条款）？。
4、项目评估。
投资管理中心等部门应对项目的可行性进行研究、论证，并编撰项目可行性研究报告、项目环境影响评估报告等，有关部门如财务、技术中心等协助投资管理部等部门进行项目可行性分析研究工作。
5、项目决策。
由公司高层管理人员集体对投资管理中心等部门报上来的项目建议书、项目可行性研究报告、项目环境影响评估报告、项目选址意见书等资料进行审核、论证，并决定是否投资、发展新的项目。
所做决定，由参加评审的领导联合签署。
对于重大投资项目或投资总额超过董事会和股东大会授权的额度，公司应上报董事会和股东大会报批、备案。
6、项目实施。
公司决定投资项目后，应首先由投资管理中心等部门负责办理项目立项手续。
项目经国家计委或省、市计划部门批准后，由财务部负责筹措项目建设所需资金，投资管理中心负
责办理报建等手续，公司按照工程建设程序实施项目建设。
7、投资处置。
公司因业务需要处置对外投资股权、债权及开发区以外土地使用权、房产时，应按以下程序处理：
A、资产评估。
财务部、审计部、清资清债组（可临时组建）等部门应根据待处理资产账面原值、净值、资产新旧程度并结合当前市场价格对资产进行评估。
原则上，房产、土地使用权处置价格应主要参照同期同类资产市场价格，股权处置应参照被投资企业最新每股净资产金额（可流通股份价格应以当期二级市场价格为准）。
B、处置审批。
待处置资产使用或保管部门填写《资产处置申请单》，经主管副总裁批准及财务部复核后，报财务副总、常务副总或总经理审批。
C、实施处置。
资产处置方案经批准后，由相关部门实施资产移交，财务部负责及时收妥款项、进行相关账务处理等。
关于筹资
1、筹资指公司因发展、业务需要，通过发行证券，申请贷款等方式筹集资金。
2、公司应加强对筹资活动的控制，合理确定筹资规模和筹资结构、筹资方式，降低资金成本，防范和控制财务风险，确保筹措资金的合理、有效使用。
3、筹资决策。
财务部应加强对公司现金流量、资本结构的统计、分析工作；对于经公司投资决策程序确定的项目，财务部应加强对拟投资项目的财务可行性分析，结合公司资金现状，研究多种筹资方式对公司未来财务状况的影响程度、资金成本及筹资风险，为领导决策提供重要的参考依据。
必要时，公司可邀请有关专家参与研究，协助决策。
结合财务部及专家提供的参考资料，公司高层管理人员作进一步的讨论研究和论证，以决定筹资方
式、筹资金额及筹资计划。
对于超过授权范围的筹资方案应上报董事会或股东大会批准后执行。
4、筹资实施。
由公司财务副总裁负责筹资实施，财务部协助财务副总裁负责具体筹资工作，资金证券部等部门协助筹资工作。
5、公司统一行使融资决策权，全资或控股子公司不能独立对外融资，如果子公司因扩大生产经营规模、技术改造和购买固定资产等原因需要对外融资的，由子公司提出申请经总公司或子公司董事会审批同意后才能办理有关融资手续。
二、关于工程项目控制
1、工程项目是指公司根据（中山市）开发区的建设、经营需要，经公司领导论证研究决定需建设的基础设施、配套设施、营运项目相关的设计、土建、机电安装、装修、绿化等工程和日常性维护工程等。
2、公司应建立规范的工程项目决策程序，明确相关机构和人员的职责权限，建立工程项目投资决策的责任制度，加强工程项目的预算、招投标、质量管理等环节的会计控制，防范决策失误和工程发包、承包、施工、验收等过程中的舞弊行为。
3、投资决策。
按公司对外投资内部控制程序执行。
对于超过董事会授权额度的工程造价，应上报董事会批准后执行。
4、工程预算。
对于公司拟发展的项目或工程，园区开发中心等部门应在项目可行性研究报告的基础上，对工程相关工作量、材料、造价等作详细预算，以作为工程投招标决策的重要依据。
财务部、审计部应参与预算的编制。
5、工程审核。
公司应成立以高层管理人员、财务、审计、相关技术部门人员为成员的工程审核小组，对工程预算及方案进行审核。
6、工程投招标。
造价在人民币？万元以上的工程，都应通过投招标程序来决定工程承包商。
工程审核小组负责对竞标施工单位资质、施工方案、工程造价等的审核工作，工程标的应在当地新
闻媒体公告或以函件。
方式向有资质的施工单位发出招标通知，招标现场应邀请公证机构参加，以保证招标的公正性。
确定工程承包商原则上应以资质高、施工质量好、工程造价低为准，工作组对各投标单位方案、报价认真审核、讨论研究后，确认入选单位，工作组各成员应在工程招标确认文件签署意见，公证机构出具公证文件。
工程审核小组对中标单位方案进一步进行审核，核定工程造价后，公司与施工单位签订施工合同。
7、质量管理。
公司应加强对工程质量的管理，审计部、园区开发中心工程部应派专人实施工程监理，确保各项工程按质按量、按工程进度来进行。
工程监理应聘请工程监理机构负责。
8、验收、结算。
工程竣工时间应按合同约定条款（合同应明确约定工程竣工时间提前或滞后的处理办法），验收应在工程竣工3个月内进行。
工程审核小组等部门负责对竣工工程的验收，财务部负责按规定与施工单位办理结算手续，结算手续应在验收后2个月内进行。
工程项目原则上应聘请中介机构对工程预决算进行审核，并出具工程预决算审核报告。
9、付款。
工程项目的款项应根据合同约定条款、工程进度及工程监理结果等情况支付，并实行集体决策和审批，并建立责任追究制度。
10、工程变更。
工程应按预算（自建）或施工合同（承包）进行。
工程的变更应是由在确定施工方案时不可预知的原因或不可抗力所造成的。
工程的重大变更应经决策委员会同意，其预算和方案的修改应依照初始预算和方案的确定程序进行。
工程项目审核小组应对修改后的方案进行审核确定。
对由于不应变更而进行变更所造成的损失应追究相关部门以及人员的责任。
三、关于对外担保
1、公司应加强对担保业务的会计控制，严格控制担保行为，建立担保决策程序和责任制度，明确担保原则、担保标准和条件、担保责任等相关内容，加强对担保合同订立的管理，防范担保风
险，避免或减少可能发生的损失。
2、担保原则。
担保应按照担保法及相关法律法规进行，原则上公司不提供对外担保，亦不办理受托贷款或借款的业务。
公司禁止对子公司外的关联方和自然人进行担保。
3、担保决策。
建立集体审议担保的机制，如因特殊原因需对外担保或受托贷款，应首先经高层管理人员集体讨论研究论证后，报公司董事会批准后方可执行。
4、被担保人资格。
经董事会批准同意提供担保或受托贷款后，公司应严格审核被担保人的实力，被担保人应财务状况良好，资产负债结构合理，资产较为优良且偿债能力较强，资产变现能力较强，被担保人应拥有可用于担保抵押的优良资产。
5、担保合同订立。
公司经严格审核被担保人实力后，应组织资产评估机构对被担保人拟抵押资产进行评估，其用于抵押的资产评估价值应在担保金额的一倍以上。
担保人提供符合要求的抵押资产产权证明等文件后，公司与被担保人订立担保合同，担保合同参照银行担保合同格式。
6、担保跟踪。
提供担保后，公司应及时跟踪了解和掌握被担保人的经营和财务状况，以防范潜在风险，避免造成损失。
7、财务应建立对外担保档案，记录公司所有对外提供的抵押、质押资产，抵押权、质押全权人及所对应的债务。
相关资料应报送董事会秘书备案。
四、关于增加内部控制检查一项
1、公司成立内部控制检查小组，小组由公司高层管理人员领导，小组成员包括行政办公室、审计部、财务部等部门人员，具体负责内部控制执行情况的监督检查，确保内部会计控制的贯彻实施。
内部控制检查小组的主要职责是：
A、内部控制的执行情况进行检查和评价。
B、写出检查报告，对涉及会计工作的各项经济业务、内部机制
和岗位在内部控制上存在的缺陷提出建议。
C、执行内部控制成效显著的内部机构和人员提出表彰建议，对违反内部会计控制的内部机构和人员提出处理意见。
2、公司可聘请会计师事务所等中介机构对公司内部控制设计的合理性及实施的有效性进行评价，接受委托的中介机构应对公司内部会计控制的建立健全和执行情况得济内部控制中的重大缺陷提出书面报告和改进建议。