第四章 公共选择理论2010

2．不相关选择的独立性。
针对一组不同的备选项进行选择， 只取决于人们对这些选项的排序而不 是其他的因素。因此，如果选择是在X 和Y之间进行，并且X和W之间的关系发 生了变化，那么这一变化对X和Y的排 序没有影响。正是因为如此，阿罗坚 持认为，社会偏好排序应当源于个人 偏好的排序，也就是说，如果备选项 没有发生变化，而选择的结果发生了 变化，这一变化的原因只能是某个人 的 偏 好 发 生 了 变 化 。

Байду номын сангаас
尽管在投票过程中会出现以上各种各样的影响投 票结果的不确定因素，经济学家也发现了影响投 票行为的普遍规律，这就是中位选民定理。 处于所有投票者最优偏好结果的中间状态的投票 者被称为中位选民。中位选民最偏好的公共产品 或劳务的提供量，往往是多数规则下的政治均衡。 西方经济学家将此称为中位选民定理。


公共选择理论的出现源于经济学家对政治现 象的思考。在日常生活中，人们每天面对大 量的经济问题和政治问题，需要做出选择， 获取所需。 经济学家运用经济学的工具，对政治选择和 政治决策过程进行解释。他们重新定义了在 政治舞台上活动的人的形象，由此开拓了对 诸如投票、选举、官僚行为等一系列政治现 象的新的观察视野。


公共选择理论可以定义为研究非市场决策 的理论，是对政府决策过程的经济分析。 在非市场决策中发挥主导作用的是国家或 者政府。 公共选择理论的重心不在于价值判断，也 就是它并不纠缠于国家或者政府这样做是 否会比那样做好。它关注的是为什么国民 作为一个集体选择了这个而不是那个。公 共选择理论是用经济学的工具揭示了公共 产品的供应和分配的政治决策过程。
1.市场决策与非市场决策 Ａ. 市场是一种有效的资源配置手段，其特点是 其有自身的运行规则，价格调节供求关系的 平衡，市场主体追求利益的最大化。 市场决策的假定前提是： 价格能完全反映消费者的偏好； 企业能提供所有消费者所需的产品。
B．在具有公共产品性质的非市场决策中，不可
能满足上述假定条件。 公共产品具有非竞争性，私人不可能进入这一 领域； 政府作为决策者是从广大市民的需要出发，其 决策很难用价格来反映其需求量和供应水平。 政府实实在在地在进行诸多决策，其决策具有 很大的影响力。


1986年布坎南获得诺贝尔经济学 奖
布坎南著述甚多，总共撰写过20多 部著作、300多篇文章，几乎涉及公 共部门经济学的每一个方面。 布坎南突出的理论贡献是创立了公 共选择理论。

公共选择理论为经济学开辟了前所未有的广阔发展空间。 如果说在该理论出现之前由哈耶克、缪尔达尔等人为经济学引 入了人类关怀的伟大旗臶，那么在该理论出现之后，新一代经 济学家开始运用经济分析的工具，向政治学、社会学、历史学 等领域做出了意义远大的深层掘进。 正因为如此，瑞典皇家科学院在1986年诺贝尔经济学奖的授 奖仪式中对公共选择学派创始人布坎南评价说：布坎南将人们 从互相交换获益的观念运用于政治决策领域，填补了传统经济 学的一个空白，因为传统的经济学缺少一种独立的政治决策理 论。他领导的公共选择学说的研究工作具有深远的影响。 布坎南在《公共选择理论》(1972)一书中说过，公共选 择学派想要做的事情是，把40年来人们用来检查市场经济缺 陷和不足的方法，完全不变地用来研究国家(政府)和公共经 济的一切部门并提供改进的措施。为了提出改进政府干预行 为的措施，公共选择学者首先对政府干预行为局限性或"政 府失败"的表现及原因进行了较具体深入的研究。
三、偏好显示和投票机制
1.投票和社会偏好
公共选择理论对投票行为的研究假定投票是 由其福利受到投票结果影响的那些人们来进行的。 公共选择的目标为：提高社会福利或对福利进行 再分配。 参与投票的经济人对提高福利有自身的期待， 社会福利为个人福利的加总；福利再分配是一项 零和博弈，即部分人的福利增加是另一部分人福 利的损失，社会总福利没有增加。 同一项公共决策不可能同时实现两个目的， 必须区分目的来选择不同的公共选择程序。
表明：根本不存在一种能满足阿罗5个假定 条件的社会选择原则。修正阿罗假定，对选 民的偏好进行限制，使得多数投票原则在多 个备选方案仍然适用。 1948年Ｄ.布莱克运用单峰偏好对投票悖论进 行研究，结果是要改变投票悖论，需要将多 峰偏好改为单峰偏好。
3.阿罗不可能定理和中位选民定理 经济学家一直致力于消除投票悖论，但阿罗研究 证明，满足一切民主要求又能排除循环投票环境 的决策机制并不存在，此为阿罗不可能定理。 阿罗不可能定理揭示了民主政治存在内在的弊端。 任何情况下政府决策度会措施偏差，对政府提出 的各种要求实际上是不可能完全实现的。多数决 策不一定年得到正确决策，民主政治并不一定是 完美无缺的。由此就可以理解投票行为中的舞弊 和操纵等非正规程序。
西方民主政治市场的三级结构 ——Peacock
#政策选择市场 政治家出售政策给选民 选民为购买合意的政策而支付选票 #政策供给市场 行政官员向当选政治家提供政策选向和实施政策的手段 政治家向行政官员提供预算 #政策执行市场 行政官员向选民提供公共产品和服务 选民向政府纳税
在西方社会，投票是最重要的决策方 式，是个人选择向集体选择转变的途 径和方式。因此，投票行为及其过程 构成了公共选择理论的重要内容
二、经济人假设与政治交易
1.政治人与经济人
Ａ．从公元前4世纪亚里士多德的《政治学》起，历经 两千余年，《政治学》得到长足发展。 《政治学》 对人假定的是政治人：为追求公共利益而活动在政 治舞台上，以公共利益最大化为目标。 Ｂ．亚当.斯密创立的经济学对人的假定是经济人：理 性、利己、谋求个人利益最大化。 Ｃ．在公共选择理论里，政治人和经济人可以是同一 个人：是一个人兼有的两种角色；在经济领域自私 的人不可能在政治领域变得无私；要用经济学的眼 光考察政治领域的事件。
C.公共选择理论将非市场决策的主体定位为
政府部门，由政府官员代表市民作出选择； 公共选择理论还研究了政府决策机制、政 府机关和政府官员如何了解民众的偏好以 及偏好表达和加总方式； 民众如何对非市场决策的决策过程施加压 力，并研究了压力的有效性等问题；
2.布坎南与公共选择理论

布坎南1919年10月2日生于美国田纳 西州的穆尔弗里鲍尔。他1940年毕 业于中田纳西州师范学院，获理学 学士学位。并在田纳西大学完成了 一年的研究生课程，1941年获文学 硕士学位。1948年，他在芝加哥大 学获得哲学博士学位。

1．理性假设。 对任何一组既定的社会偏好而言， 社会选择规则都必须能够产生一种完整 的和可传递的社会秩序。完整性是指在 每两个备选项中，总有一个比另一个更 加理想或者两者没有什么区别。可递性 是指如果X优于r，r优于Z，那么X肯定优 于Z。完整性强调的是选项之间的差异性， 而可递性强调的是选项之间的排序规律。
选民投票表达个人偏好，投票行为是将个 人偏好转化为社会偏好。因此个人偏好是研究 的重点。 在投票过程中，个人偏好信息是不完整的， 往往也不是真实的。因为：隐瞒偏好、策略性 投票、无意参与投票、偏好强度差异。 要保证投票行为能够实现社会偏好，必须 在投票行为前采取措施鼓励选民表达真实偏好。 对此，肯尼斯.阿罗提出了公共选择必须满足的 条件：理性假定、不相关选择的独立性、帕内 托最优状态、无限制区域、非独裁性


2.多数决策与投票悖论
在西方,民主分为直接民主与代议制民主 都有投票加总的问题 投票将个人偏好转化为社会偏好，有许多投票原则： 全体一致原则：效率低、采用少； 简单多数和2／3多数原则被普遍采用。
现在来考虑有三个备选方案时的例子：假设三个人甲、乙、 丙投票选择一项政府应该优先发展的产业。备选的产业有 三种：计算机软件业、汽车业、电讯业，分别简称为计、 汽、电。每个人都对三个选择方案进行排序，最后运用多 数投票规则决出一个产业。 三个人的偏好顺序如表所示： ┌──────────────────── │ 第一选择 第二选择 第三选择 ├──────────────────── │ 甲 计 汽 电 ├──────────────────── │ 乙 汽 电 计 ├──────────────────── │ 丙 电 计 汽 └────────────────────
理性人的假设包括以下含义： 权衡一系列选择值时，常常取决于个人意志 按照自己意愿排列众多选择值的顺序 依据自己的选择顺序以此类推 从可能的选择值中挑选出中意度最高的 在面临相同选择值的情况下，经常是不分彼此， 全部选择。
2.公共选择中的交易－－交易政治学和交易经济学
交易是经济学的基本命题，通过交换实现自我 利益最大化和帕累托最优； 政治学的重要命题也是利益集团之间和组成集 团的个体之间出于自利动机的一系列交易过程；政 治学中的交易具有强制性的特点，无论是否满意这 种决策，你都得接受；只有改变政治过程的交易方 式，才有可能改良交易结果，通过投票决定某种交 易方案。




以此为例来说明将个人偏好转化为社会偏好的过程和条件。 比较计算机软件业和汽车业，由于甲和丙都认为计算机软 件业应该优先于汽车业，而乙认为汽车业优先于计算机软 件业。因而，计算机软件业获得两张赞成票和一张反对票， 计算机软件业成为两者中的胜出者。 比较计算机软件业和电讯业，同样的分析表明，电讯业胜 过计算机软件业。如果分析到此结束，那么电讯业成为这 次投票的结果。但是，问题在于，如果将电讯业和汽车业 进行比较，汽车业又胜过电讯业。这次投票没有胜出的选 项。 投票悖论表明：根本不存在一种能满足阿罗5个假设条件 的社会选择原则。
0 效用
V1 V2
V3 V4 V5
公共物品
图4-8 中位选民定理示意图
从理论上讲，在直接民主制度下运用多数投票 原则，中位选民的决定作用是明显的。在代议 制民主中，中间投票人的偏好政策将获胜。中 位选民定理仍然有效。 在西方多党制代议制民主政治生活中，由于选 民不是直接选取某党派的政策或者承诺，而是 选取某党派或其代表，代表的强弱会直接影响 公共决策的后果，因此中位选民定理并不能完 全发挥作用。 推动公共选择发展的可能不是选票最大化而是 多样性最大化，拉开与竞争对手的距离，使自 己受到青睐。 可见，在多党制情况下多数投票原则的研究是 很复杂的。
对人们选择行为的研究一直受到学术界的重 视。各种决策的内容不同，因此可以有不同的分 类方法对选择问题(或称为决策问题)进行研究。

从决策的制定者来分类，可以分为个人决策和集 体决策； 从决策的制定过程来分类，可以分为简单决策和 多程序决策； 从决策的制定环境来分类，可以分为市场决策和 非市场决策。针对不同的分类方法可以适用不同 的理论。

5．非独裁性 如果存在一个独裁的个人，那么只要他 坚持认为X优于Y，不论其他人的偏好是 什么，他的选择就是社会选择，即社会 选择的结果是X优于Y。而非独裁性强调 的是不存在这样一种状况。
阿罗假设的重要意义在于为选举制度或 者投票制度制定了衡量标准。由这些不同 的假设条件，可以确认不同的选举制度和 选举结果。这对于分析多数投票原则是非 常重要的。
第四章
公共选择理论
本章主要内容
一、公共选择与非市场抉择 二、经济人假设与政治交易 三、偏好显示和投票机制 四、公共选择中的利益集团 五、官僚与政府膨胀 六、政治经济周期与政府失败
一、公共选择与非市场抉择
我们身边充满了决策




在现实生活中，人们总是要做出这样或那 样的选择来实现自己的目标。 个人 家庭 社会 人们通过各种选择和决策来影响自己，影 响他人。

3．帕累托效率状态。 如果个人认为X绝对比Y更理想， 那么社会选择的顺序必须表明X优于 Y;如果至少有一人认为X比Y更理想， 而其他的人都认为X和Y的先后顺序 对他们而言没有什么区别，那么社 会选择的结果仍然是X优于Y。

4．无限制区域。 社会选择顺序的产生，应当包括 所有逻辑上可行的个人顺序。也就 是说，不应当通过限制个人顺序的 区域来产生社会顺序。