管理体系内审员审核知识培讲义训教程ppt
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内审员培训课件(ppt-60页)
五、审核过程
2、审核准备 1 编制内审计划 2 组成审核组 3 收集有关文件 4 编写内审检查表 5 通知受审核部门并约定时间
具体工作
五、审核过程
2、审核准备—组成审核组由管理者代表指派内审组长和内审组员组成。审核员应具备：对公司的熟悉程度业务范围不能与其审核范围重叠专业知识工作中的协调为受审部门所接受
供 应 商
第一方审核
第二方审核
第二方审核
第三方审核Baidu Nhomakorabea
第一方审核（内部审核）
定义：用于内部目的，由组织自己或以组织名义进行的审核。 审核目的： 1、体系标准要求； 2、体系运行和改进的需要； 3、第二方和第三方审核前的准备： 4、作为一种管理手段。 审核准则(依据)： 1、选定的管理体系标准； 2、管理体系文件(主要依据)； 3、适用的法律、法规。
查看了公司的风险评价表，查看了公司的风险处理报告。
合格
内审检查表
五、审核过程
2、审核准备— 通知受审核部门并约定审核时间提前3-5天通知受审部门。确定陪同人员。其它事项。
五、 审核过程
3、审核实施
首次会议
收集审核证据
审核发现
末次会议
五、 审核过程
3、审核实施—首次会议介绍审核组成员。确认审核范围、目的和进度。介绍审核采用的方法和程序。确认审核组所需要的资源和设施。确认末次会议的时间和地点。
2、审核准备 1 编制内审计划 2 组成审核组 3 收集有关文件 4 编写内审检查表 5 通知受审核部门并约定时间
具体工作
五、审核过程
2、审核准备—组成审核组由管理者代表指派内审组长和内审组员组成。审核员应具备：对公司的熟悉程度业务范围不能与其审核范围重叠专业知识工作中的协调为受审部门所接受
供 应 商
第一方审核
第二方审核
第二方审核
第三方审核Baidu Nhomakorabea
第一方审核（内部审核）
定义：用于内部目的，由组织自己或以组织名义进行的审核。 审核目的： 1、体系标准要求； 2、体系运行和改进的需要； 3、第二方和第三方审核前的准备： 4、作为一种管理手段。 审核准则(依据)： 1、选定的管理体系标准； 2、管理体系文件(主要依据)； 3、适用的法律、法规。
查看了公司的风险评价表，查看了公司的风险处理报告。
合格
内审检查表
五、审核过程
2、审核准备— 通知受审核部门并约定审核时间提前3-5天通知受审部门。确定陪同人员。其它事项。
五、 审核过程
3、审核实施
首次会议
收集审核证据
审核发现
末次会议
五、 审核过程
3、审核实施—首次会议介绍审核组成员。确认审核范围、目的和进度。介绍审核采用的方法和程序。确认审核组所需要的资源和设施。确认末次会议的时间和地点。
内审员培训课件
检查文件记录
对被审核方的文件记录进行审 查，验证其符合性和完整性。
形成内审报告
根据现场调查和文件记录检查 结果，形成详细的内审报告， 指出存在的问题和改进建议。
职业健康安全管理体系内审的总结与改进
分析内审结果 制定改进计划 跟踪改进效果
持续改进
对内审结果进行深入分析，总结被审核方在职业健康安全管理 体系方面的优势和不足。
跟踪问题的整改情况，确保问题得到有效解决；
职责
对审核过程中发现的问题进行记录、分析和反馈；
参与制定企业质量管理、环境管理等方面的标准与制度 。
内审员应具备的素质与能力
02
01
03
素质 诚信守法，遵守职业道德； 客观公正，不受利益关系影响；
内审员应具备的素质与能力
• 保守机密，不泄露企业信息。
内审员应具备的素质与能力
能力 熟悉企业业务和流程；
掌握审计理论和方法；
内审员应具备的素质与能力
01
具备良好的沟通协调能力和团队 合作精神；
02
具备分析问题和解决问题的能力 。
内审员的角色与价值
角色
内审员是企业质量管理体系的守护者和推动者，负责对企业的管 理体系进行全面、系统的检查和评估，确保其符合标准和要求。
价值
内审员通过有效的审计工作，帮助企业发现问题、解决问题，提 高管理体系的有效性和运行效率，增强企业的竞争力和市场地位 。同时，内审员的工作也有助于提升企业的形象和信誉，增强客 户和合作伙伴的信任和忠诚度。
内审员教程培训(PPT 153页).ppt
对于管理体系已经正常运行的企业应当采 用滚动审核，他的优缺点分析如下：
优点。需要的审核员少，因此审核员的审 核能力提高的较快；工作量平均，审核员 能够进行很好的横向比较和整体分析，保 证审核结论的系统性；
缺点。个别审核员的工作量大，可能导致 内审员的专职化（也可能是优点），审核 周期长，不能马上得出整体结论。
1 审核概述
• 1.1 审核定义 • 1.2 审核工作的特点 • 1.3 内审的作用 • 1.4 管理体系过程的评价 • 1.5 管理体系审核的三种类型 • 三种体系审核的比较 • 1.6 内审与管理评审 • 1.7 内审与自我评定的区别 • 1.8 内部审核与日常监督检查
• 1.9 内审与过程监视测量 • 1.10内审员应发挥的作用
12
1.4 管理体系过程的评价
• 管理体系是由一系列的过程组成的，有直接的管理过 程、间接管理过程、辅助管理过程或支持性管理过程 等，评价管理体系必须通过对过程的评价实现；应对 每一个被评价的过程，提出如下四个基本问题：
• a) 过程是否予以识别和适当确定?
P
• b) 过程是否被实施和保持?
D
• c) 在实现所要求的结果方面，过程是否有效? C
一组方针、程序或要求。
注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
4
审核发现 audit findings
将收集到的审核证据(3.3)对照审核 准则(3.2)进行评价的结果。
优点。需要的审核员少，因此审核员的审 核能力提高的较快；工作量平均，审核员 能够进行很好的横向比较和整体分析，保 证审核结论的系统性；
缺点。个别审核员的工作量大，可能导致 内审员的专职化（也可能是优点），审核 周期长，不能马上得出整体结论。
1 审核概述
• 1.1 审核定义 • 1.2 审核工作的特点 • 1.3 内审的作用 • 1.4 管理体系过程的评价 • 1.5 管理体系审核的三种类型 • 三种体系审核的比较 • 1.6 内审与管理评审 • 1.7 内审与自我评定的区别 • 1.8 内部审核与日常监督检查
• 1.9 内审与过程监视测量 • 1.10内审员应发挥的作用
12
1.4 管理体系过程的评价
• 管理体系是由一系列的过程组成的，有直接的管理过 程、间接管理过程、辅助管理过程或支持性管理过程 等，评价管理体系必须通过对过程的评价实现；应对 每一个被评价的过程，提出如下四个基本问题：
• a) 过程是否予以识别和适当确定?
P
• b) 过程是否被实施和保持?
D
• c) 在实现所要求的结果方面，过程是否有效? C
一组方针、程序或要求。
注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
4
审核发现 audit findings
将收集到的审核证据(3.3)对照审核 准则(3.2)进行评价的结果。
内审员内部审核培训42页PPT
5.审核组长再次征求与会人员对上述内容的确认。
6.领导讲话，提出审核中配合要求及各部门的受审态度；
• 首次会议结束，各审核小组分头按计划展开审核实施。
二、现场审核
• （一）现场审核应把握的几项原则
⑥审核实施
①客观性原则。 ②独立公正性 原则。
审核原则
③严格按审核 ④明确审核重
准则判定，不 点和审核方向，
7. 本单位综合管理体系维护：本单位内体系运行监督、改进、文件优化、体系 自查、文件管理、迎接审核、问题点组织整改、本单位制度健全完善等工 作。
• 审核策划要做的工作大致有以下内容：
组成审核组
1
2
制订审核活动计划
3
编制检查表
4
通知受审核部门
并约定具体的审
核时间
Fra Baidu bibliotek⑤内审策划
• （一）组成审核组 • 1、审核组长
内审员内部审核
1、内审员职责
2、内审员的义务
目
3、内审员的权限
4、内审员工作内容
录
5、内审策划
6、内审实施
7、内审报告
8、内审跟踪 9、编制内审检查表要点
10、车间审核思路图
①内审员职责
1 、内审员必须保证部门程序文件、操作标准及表单的更新和有效运 行，监督部门日常体系工作的开展情况，协助部门负责人实施和保持
6.领导讲话，提出审核中配合要求及各部门的受审态度；
• 首次会议结束，各审核小组分头按计划展开审核实施。
二、现场审核
• （一）现场审核应把握的几项原则
⑥审核实施
①客观性原则。 ②独立公正性 原则。
审核原则
③严格按审核 ④明确审核重
准则判定，不 点和审核方向，
7. 本单位综合管理体系维护：本单位内体系运行监督、改进、文件优化、体系 自查、文件管理、迎接审核、问题点组织整改、本单位制度健全完善等工 作。
• 审核策划要做的工作大致有以下内容：
组成审核组
1
2
制订审核活动计划
3
编制检查表
4
通知受审核部门
并约定具体的审
核时间
Fra Baidu bibliotek⑤内审策划
• （一）组成审核组 • 1、审核组长
内审员内部审核
1、内审员职责
2、内审员的义务
目
3、内审员的权限
4、内审员工作内容
录
5、内审策划
6、内审实施
7、内审报告
8、内审跟踪 9、编制内审检查表要点
10、车间审核思路图
①内审员职责
1 、内审员必须保证部门程序文件、操作标准及表单的更新和有效运 行，监督部门日常体系工作的开展情况，协助部门负责人实施和保持
体系内部审核知识及技巧培训ppt课件
运、交等与规定不符 监视、丈量仪器设备没有形状标识 运用未受控的检测器具 现场物料、产品的运输、存放、标识不规范
4.14 检查表记录内容：
审核过程的记录 ◆ 时间、地点； ◆ 访问、调查的对象； ◆ 设备、文件、产品的编号或图号； ◆ 物品的标识 ◆ 任务环境 ◆ 见到的现实。〔不合格现实应详细记
经 理：不是全部都有，但假设客人有要求我们会安排的。 审核员：假设客人不提出来的话怎样办？ 经 理：那就看情况了。 审核员：哦，怎样样看情况？ 经 理：前台接待的效力员会把那些公务出差的，特别是背电 脑包的安排到配有 宽带的
房间。 审核员：有没有客人想上网但他住的房间又上不成的情况？ 经 理：偶尔会有。 审核员：那怎样办呢？ 经 理：那就给他调房间。 审核员：这样是不是很费事？ 经 理：这种情况并不多，但有的客人会埋怨 审核员：为什么在登记时不自动向客人讯问呢？ 经 理：本应这样，但如今还有20多间客房没有上宽带，假设每个客人都问，有些连上网都
3.2 内部审核方案的内容
目的：检查本公司质量管理 体系能否符合规范的要求， 能否得到有效地实施和坚持， 能否具备恳求认证的条件；
性质：例行的内部质量体系 审核；
练习二：编审核方案
根据公司的组织机构及职责、权限，学员以 小组为单位编写一份对该公司的审核方案，然后 各小组引荐一名代表在课堂上演示，教师讲评。
4、审核实施
4.14 检查表记录内容：
审核过程的记录 ◆ 时间、地点； ◆ 访问、调查的对象； ◆ 设备、文件、产品的编号或图号； ◆ 物品的标识 ◆ 任务环境 ◆ 见到的现实。〔不合格现实应详细记
经 理：不是全部都有，但假设客人有要求我们会安排的。 审核员：假设客人不提出来的话怎样办？ 经 理：那就看情况了。 审核员：哦，怎样样看情况？ 经 理：前台接待的效力员会把那些公务出差的，特别是背电 脑包的安排到配有 宽带的
房间。 审核员：有没有客人想上网但他住的房间又上不成的情况？ 经 理：偶尔会有。 审核员：那怎样办呢？ 经 理：那就给他调房间。 审核员：这样是不是很费事？ 经 理：这种情况并不多，但有的客人会埋怨 审核员：为什么在登记时不自动向客人讯问呢？ 经 理：本应这样，但如今还有20多间客房没有上宽带，假设每个客人都问，有些连上网都
3.2 内部审核方案的内容
目的：检查本公司质量管理 体系能否符合规范的要求， 能否得到有效地实施和坚持， 能否具备恳求认证的条件；
性质：例行的内部质量体系 审核；
练习二：编审核方案
根据公司的组织机构及职责、权限，学员以 小组为单位编写一份对该公司的审核方案，然后 各小组引荐一名代表在课堂上演示，教师讲评。
4、审核实施
管理体系内审员培训教程ppt85页
审核准备－编制检查表（2）
审核员保持明确的审核目标，思路清晰 保持审核工作的系统和完整，减少重复和不必要的工作量 使审核程序规范化，减少审核的随意性和盲目性 保持审核的节奏和连续性 树立审核员的职业形象 作为审核记录存档
审核准备－编制检查表（3）
使用检查表的注意事项：
检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给 受审核方，以保证审核的客观性；
审核计划 例行审核，一般用分散式审核，月审、集中审核，所有部门和所有要素的现
年覆盖
场审核
样 本 量 及 深 时间充裕，样本量较多，审核可以较 时间较短，样本量及深度相对较小
度
深
首末次会议 不正规，比较简短
正规，全面说明，人员介绍、程序、
方法、保密等
争执处理 请管理者代表仲裁，或最终由最高管 请认可委员会仲裁
基本定义（4）
职业安全卫生管理体系审核：客观地获取审核证
据并予以评价，以判断一个组织的职业安全卫生管理 体系是否符合组织所规定的职业安全卫生管理体系审 核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括 将这一过程的结果呈报管理者。
职业安全卫生管理体系认证：由获得认可资格的
职业安全卫生管理体系认证机构依据审核准则，对受 审核方的OHSMS通过实施审核及认证评定，确认受审 核方OHSMS的符合性及有效性，并颁发证书与标志的 过程。
检查表示例一
管理体系内审员培训课程课件ppt
了解和掌握管理体系标准
保持与相关方的沟通和协调， 确保内审工作的顺利进行
PART THREE
内审员应具备的素质和 能力
内审员应具备的素质
良好的个人素质：诚实、 守信、尽责、公正
较强的学习能力：不断学 习和提高自身素质
敏锐的观察能力：及时发 现问题并采取相应措施
较强的沟通协调能力：与 相关方进行有效的沟通和 协调
案例背景：某公司在推行质量管理体系过 程中，发现存在一些问题，需要进行内审 来评估体系的有效性和符合性。
案例描述：内审员对该公司进行了全 面的审查，包括文件审核、现场检查、 记录查阅等，发现了一些问题，如文 件管理混乱、操作规程不完善等。
案例分析：内审员对发现的问题进行了深 入的分析，找到了问题的根源，并提出了 相应的改进措施。
BUSINESS SCHEDULE
管理体系内审员培来自百度文库课程 课件ppt
汇报人：
目录 CONTENTS
01
管理体系 内审员培 训课程概 述
02
管理体系 标准及内 审员职责
03
内审员应 具备的素 质和能力
04
内审员工 作流程和 技巧
05
管理体系 内审员培 训课程案 例分析
06
管理体系 内审员培 训课程总 结与展望
案例分析三
审核方案：明确审核目的、范围和审核标准 审核证据：收集相关的文件、记录和证据 审核发现：分析审核证据，发现管理体系存在的问题 审核结论：总结审核发现，提出改进建议和措施
内审员培训资料(共87张PPT)
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则 的程度所进行的系统、独立的并形成文件的过程。 系统性表现为：有计划性；依据的客观性；审核的全面性；审核方 法的科学性；审核的反馈机制； 独立性表现为：审核人员的独立性，不是自我评价 评价的客观性表现为：独立性；系统性；证据可追溯性 审核准则：一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 审核证据：与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信 息 注：审核证据可以是定性的或定量的。
管理体系审核（与审核有关的几个重要的概念）（续）
审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支 持 注1：审核组中的一名审核员被指定作为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。 审核计划：对审核活动和安排的描述 审核范围 ：审核的内容和界限 注：审核范围通常包括对受审核组织的实际位置、组织单元、活动 和过程,以及审核所覆盖的时期的描述。 能力 ：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领
管理体系审核的分类
第一方审核 供 第二方审核 组 织 第二方审核 顾 客
方
第 三 方
第二方审核
审 核
第二方审核
认证机构
管理体系审核的分类
2.内部环境管理体系审核(第一方审核) 顾名思义，内部环境管理体系审核是以组织自身的名义对组织环境 管理体系的审核。 为了确保审核过程的客观性、公正性，不允许审核自己的工作 3.外部环境管理体系审核 a) 第二方审核 以相关方的名义对组织的环境管理体系所进行的审核。 b) 第三方审核 与组织没有任何利益关系的机构对组织的环境管理体系所进行的审 核，证明组织符合环境管理体系要求。 一般情况下，一个国家有一个认可机关，由认可机关认可的认证机 构实施第三方审核。与第一方和第二方审核相比，第三方审核的独立 性和严密性更高。
管理体系审核（与审核有关的几个重要的概念）（续）
审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支 持 注1：审核组中的一名审核员被指定作为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。 审核计划：对审核活动和安排的描述 审核范围 ：审核的内容和界限 注：审核范围通常包括对受审核组织的实际位置、组织单元、活动 和过程,以及审核所覆盖的时期的描述。 能力 ：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领
管理体系审核的分类
第一方审核 供 第二方审核 组 织 第二方审核 顾 客
方
第 三 方
第二方审核
审 核
第二方审核
认证机构
管理体系审核的分类
2.内部环境管理体系审核(第一方审核) 顾名思义，内部环境管理体系审核是以组织自身的名义对组织环境 管理体系的审核。 为了确保审核过程的客观性、公正性，不允许审核自己的工作 3.外部环境管理体系审核 a) 第二方审核 以相关方的名义对组织的环境管理体系所进行的审核。 b) 第三方审核 与组织没有任何利益关系的机构对组织的环境管理体系所进行的审 核，证明组织符合环境管理体系要求。 一般情况下，一个国家有一个认可机关，由认可机关认可的认证机 构实施第三方审核。与第一方和第二方审核相比，第三方审核的独立 性和严密性更高。
质量管理体系内审员培训审核知识ppt
2019/3/30
中国质量协会科学技术分会
21
1、质量管理体系审核概论
1.1.8 审核计划
定义:对一次审核的活动和安排的描述。 理解要点：
a）审核计划描述的是一次具体的审核活动及活动的安排。
b）审核计划内容的详略程度与一次具体审核的范围和复杂 程度有关。
2019/3/30
22 中国质量协会科学技术分会
2019/3/30
中国质量协会科学技术分会 9
1、质量管理体系审核概论
1.1.3 审核证据
定义:与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其 他信息。
注:审核证据可以是定性的或定量的。
理解要点： a）审核证据是能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
2019/3/30
10 中国质量协会科学技术分会
1、质量管理体系审核概论
1.1.9 审核范围
定义:审核的内容和界限 注:审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程 以及所覆盖的时期的描述。 理解要点: a）审核范围是指审核的内容和界限，也就是审核所覆盖的 对象。审核范围的大小与审核的目的、受审核方的规模、性质、 产品、活动和过程的特点等多方面的因素有关。
2019/3/30
中国质量协会科学技术分会 11
1、质量管理体系审核概论
1.1.4 审核发现
定义:将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注:审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的 机会。 理解要点： 审核发现是评价的结果。评价的对象是收集的审核证据，评 价的依据是审核准则，评价的结果可能是符合审核准则的，也 可能是不符合审核准则的。当评价的目的是为了发现过程或活 动中的改进需求时，审核发现能够指出改进的机会。
ISO9000质量管理体系国家注册内审员培训标准知识ppt28页
基本思想和方法一致
建立管理体系的原理一致
与其他管理体系的协调一致
管理体系运行模式的一致：PDCA循环
第一节ISO9000族标准概论 §1－4质量管理体系标准和其他管理体系
标准的相容性
❖ —质量管理体系要求标准和其他管理体系标准的 相容性
质量管理体系是组织管理体系的一个组成部分
将一个组织的管理体系的各个部分，连同质量管 理体系结构或整合成一个整体，形成一体化管理 体系，将有利于策划、合理配置资源、确定互补 的目标并评价组织整体的有效性，这对提高组织 的有效性和效率以及资源的综合利用等都是十分 有利的。
第一节ISO9000族标准概论 §1－3 ISO9000族核心标准介绍
❖ —ISO9001:2000质量管理体系 要求 取代94版ISO9001，ISO9002，ISO9003 ，
用于认证/审核。
主要内容：质量管理体系的要求，共8章，核
心为4、5、6、7、8章。
第一节ISO9000族标准概论 §1－3 ISO9000族核心标准介绍
第一节ISO9000族标准概论 §1－4质量管理体系标准和其他管理体系
标准的相容性
质量管理体系要求标准和其他管理体系要求标准的 相容性：
主要体现在:
1、运行模式都以过程为基础，用“PDCA”循环的 方法进行持续改进。
2、都运用了目标管理和管理的系统方法。
建立管理体系的原理一致
与其他管理体系的协调一致
管理体系运行模式的一致：PDCA循环
第一节ISO9000族标准概论 §1－4质量管理体系标准和其他管理体系
标准的相容性
❖ —质量管理体系要求标准和其他管理体系标准的 相容性
质量管理体系是组织管理体系的一个组成部分
将一个组织的管理体系的各个部分，连同质量管 理体系结构或整合成一个整体，形成一体化管理 体系，将有利于策划、合理配置资源、确定互补 的目标并评价组织整体的有效性，这对提高组织 的有效性和效率以及资源的综合利用等都是十分 有利的。
第一节ISO9000族标准概论 §1－3 ISO9000族核心标准介绍
❖ —ISO9001:2000质量管理体系 要求 取代94版ISO9001，ISO9002，ISO9003 ，
用于认证/审核。
主要内容：质量管理体系的要求，共8章，核
心为4、5、6、7、8章。
第一节ISO9000族标准概论 §1－3 ISO9000族核心标准介绍
第一节ISO9000族标准概论 §1－4质量管理体系标准和其他管理体系
标准的相容性
质量管理体系要求标准和其他管理体系要求标准的 相容性：
主要体现在:
1、运行模式都以过程为基础，用“PDCA”循环的 方法进行持续改进。
2、都运用了目标管理和管理的系统方法。
内审员培训教程ppt课件
※ 获取审核证据，发现不合格时，注意证据准确； ※ 记录完整具体，减少结论性描述； ※ 确保审核客观公正，营造融洽的审核气氛。
16
3、审核组内部会议 ※沟通交流审核情况 ※决定不符合（不合格）项，总 结评价。
17
4、不符合（不合格）项的判定 ※ 定义：未满足要求； ※ 判断不符合（不合格）项的依据是审 核准则： 法律法规、标准、规范及体系文件等；
一般不合格
审核员：
日期：
不符合（不合格）项原因分析：
负责人：
日期：
纠正与纠正措施：
负责人：
日期：
纠正措施验证：
验证人：
日期：
21
7、审核报告的主要内容：
——审核目的、范围、准则及日期； ——审核组的组成及分工； ——审核综述及结论（对QMS及运行的评价）； ——对不合格的说明及采取纠正措施的要求； ——关于改进的建议和需求。
22
8、末次会议
由审核组长主持，参加人员同首次会议；内容包括： ——重申审核目的、范围、准则等； ——宣布不合格报告及其说明； ——审核综述及审核结论； ——关于改进的建议与说明； ——对不合格报告和审核结论的确认； ——领导提出要求或作出工作安排； ——保持会议记录（包括签到记录）。
23
9、对不符合（不合格）项的纠正措施及验证 （关闭）
内审员培训教程
1
内部审核基本知识
16
3、审核组内部会议 ※沟通交流审核情况 ※决定不符合（不合格）项，总 结评价。
17
4、不符合（不合格）项的判定 ※ 定义：未满足要求； ※ 判断不符合（不合格）项的依据是审 核准则： 法律法规、标准、规范及体系文件等；
一般不合格
审核员：
日期：
不符合（不合格）项原因分析：
负责人：
日期：
纠正与纠正措施：
负责人：
日期：
纠正措施验证：
验证人：
日期：
21
7、审核报告的主要内容：
——审核目的、范围、准则及日期； ——审核组的组成及分工； ——审核综述及结论（对QMS及运行的评价）； ——对不合格的说明及采取纠正措施的要求； ——关于改进的建议和需求。
22
8、末次会议
由审核组长主持，参加人员同首次会议；内容包括： ——重申审核目的、范围、准则等； ——宣布不合格报告及其说明； ——审核综述及审核结论； ——关于改进的建议与说明； ——对不合格报告和审核结论的确认； ——领导提出要求或作出工作安排； ——保持会议记录（包括签到记录）。
23
9、对不符合（不合格）项的纠正措施及验证 （关闭）
内审员培训教程
1
内部审核基本知识
TS16949内审员培训讲义(PPT 54页)
第三章 审核的实施
3、不合格报告---报告的内容：
审核员应编写的内容如下： ★受审核部门 ★ 审核员 ★不合格报告的编号 ★审核日期 ★不合格描画 ★不合格类型 ★纠正措施完成状况的验证 结果
被审核部门填写的内容如下： ★对不合格理想确实认 ★不合格项的缘由剖析 ★方案/已采取的纠正措施
不第契三合章报告审核的实施
人员及日程布置〕 —反省表
第二章 审核筹划和预备
1、系统筹划 ★树立质量体系时应思索外部质量体系审核任务； ★外部质量体系审核需求有一套正轨的顺序； ★组建一支合格的外部质量体系审核员队伍； ★管理者代表亲身参与外部质量审核任务 ；
第二章 审核筹划和预备
2.1、年度外部审核方案及审核频次
★ 确定年度审核的频次和方式； ★ 集中式/分散式审核的进度布置； ★每年至少一次，掩盖一切要素； ★集中某一段时间，完成对一切相关部门的审核； ★分部门在不同时间停止审核；
第三章 审核的实施
2、现场
4〕审核的抽样
★ 随机抽样 ★ 审核员亲身抽样 ★征得被审核人员赞同 ★ 应置信样本
温馨提示： 审核员寻觅的是客观证据而不是不合格 项，不应不时扩展样本的种类和数量，直到发现不合格 为止。
第三章 审核的实施
3、不合格报告： 不合格的处置
不确定的效果处置
★记载不合格理想 ★ 留意相关事项 ★同被审核方责任人确认
内审员培训讲义(PPT102页)
GB/T28001-2001标准；管理手册、相关管理文件及适用的法律、法
规和其他要求。
审核范围：位于江苏省吴江经济开发区同里分区江兴东路88号的公
司的液晶显示屏模块的生产、服务及相关管理活动。
审核组长：
审核组成员：A组：陈宇安
B组：张家秋
C组：申健
D组：
E 组：
审核时间：2004年2月23日-2月25日
第一节 审核的策划 领导重视是关键 管理者代表亲自抓 具体职能部门来管理 组织一支合格的审核 员队伍 有一套正规的程序 建立体系时要考虑内 审工作
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审 核 方 处置 案 改 进
审核方案的建立
——目的、范围与程度 ——职责 ——资源 ——程序
审核方案的实施
——安排审核日程 ——评价审核员 ——选择审核组 ——指导审核活动 ——保持记录
审核方式:
系统性 独立性:
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2. 审核准则:用作依据的一组方针,程序和要求
要求:符合性. 过程:有效性. 方针:适合性.
审核的准则是用作与审核证据进行比较的依据 选定的标准：GB/T19001、GB/T 24001
、 GB/T 28001 体系文件： 包括手册、程序、管理规定、作业
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日期 时间
审核日程安排
部门
一体化管理体系内审员培训(ppt 88页)
改进的机会。
⑻审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得 出的审核结果。 ⑼审核委托方：要求审核的组织或人员。 ⑽受审核方：被审核的组织。 ⑾审核员：有能力实施审核的人员。 ⑿审核组：实施审核的一名或多名审核员,需要时,由技术 专家提供支持。 ⒀审核范围：审核的内容和界限。 注:审核范围通常包括对实际位置,组织单元、活动和过程以 及所覆盖的时期的描述。
3 审核类型：例行内部审核 4 审核准则：
a.ISO9001、ISO14001标准 b.公司的管理体系文件 c.适用的法律法规及其他要求 5 现场审核时间：2003年5月16-17日 6 审核组长：A 张ｘｘ B 吕ｘｘ C 刘ｘｘ D 王ｘｘ 7 审核要求： a.审核期间公司各部门负责人应参加首次和末次会议; b.审核期间被审核部门有关人员应根据审核的安排，在相应工作岗位上。 c.审核计划规定的是大致时间,可能根据审核需要作相应调整。
￭
□
□
技术科
4.3.1/4.3.2/4.4.3/4. 4.6
￭
□
□
供应科
4.3.1/4.3.2/4.4.3/4. 4.6
￭
□
□
生产科/车间 4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.
/仓库
4.7/4.5.1/4.5.2
□
□
□
注:“销售□科”表44示..63计.1/划4.审3.2核/4时.4间.3/，4.“￭”表示实□际已按□计划完成的审核□.
⑻审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得 出的审核结果。 ⑼审核委托方：要求审核的组织或人员。 ⑽受审核方：被审核的组织。 ⑾审核员：有能力实施审核的人员。 ⑿审核组：实施审核的一名或多名审核员,需要时,由技术 专家提供支持。 ⒀审核范围：审核的内容和界限。 注:审核范围通常包括对实际位置,组织单元、活动和过程以 及所覆盖的时期的描述。
3 审核类型：例行内部审核 4 审核准则：
a.ISO9001、ISO14001标准 b.公司的管理体系文件 c.适用的法律法规及其他要求 5 现场审核时间：2003年5月16-17日 6 审核组长：A 张ｘｘ B 吕ｘｘ C 刘ｘｘ D 王ｘｘ 7 审核要求： a.审核期间公司各部门负责人应参加首次和末次会议; b.审核期间被审核部门有关人员应根据审核的安排，在相应工作岗位上。 c.审核计划规定的是大致时间,可能根据审核需要作相应调整。
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技术科
4.3.1/4.3.2/4.4.3/4. 4.6
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供应科
4.3.1/4.3.2/4.4.3/4. 4.6
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生产科/车间 4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.
/仓库
4.7/4.5.1/4.5.2
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注:“销售□科”表44示..63计.1/划4.审3.2核/4时.4间.3/，4.“￭”表示实□际已按□计划完成的审核□.
内审员培训课件
内审员培训课件
一、引言
内审员是企业内部重要的质量管理角色，对于企业保持质量管理体系的有效运行起着至关重要的作用。本培训课件旨在帮助内审员全面了解质量管理体系，提升审核技能，确保企业质量管理的持续改进。
二、培训内容
1、质量管理体系概述
1、质量管理体系的概念和重要性
2、质量管理体系的要素和运行机制
3、质量管理体系的建立与实施
2、内审员职责与素质要求
1、内审员的职责与角色定位
2、内审员应具备的素质和能力
3、内审员的工作流程和注意事项
3、审核技能提升
1、审核策划与准备
2、现场审核实施与技巧
3、审核报告编写与审核后续工作
4、典型案例分析与实践操作
4、质量管理体系持续改进
1、质量管理体系的监测与评估
2、质量管理体系的优化与改进
3、质量管理体系与业务战略的协同发展
三、培训方式与安排
本培训采用理论与实践相结合的方式，包括讲座、案例分析、小组讨论、角色扮演等形式。培训时间为期五天，每天八小时，共计四十小时。培训结束后，将进行考核，合格者将获得内审员资格证书。四、培训效果评估
通过问卷调查、考试成绩、实际工作表现等多方面对培训效果进行评估，以确保培训成果的转化和应用。同时，我们将建立内审员档案，对内审员进行长期跟踪和指导，以确保其审核技能和质量意识的不断提升。
五、总结与展望
本培训课件旨在提高内审员的专业素质和工作能力，以确保企业质量管理体系的持续改进和优化。我们将不断更新和完善培训内容，以适应质量管理的新趋势和发展要求。我们也希望通过本培训，促进内审员之间的交流与合作，共同推动企业质量管理水平的提升。
一、引言
内审员审核技巧培训教材ppt课件
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第五章 内部审核员应具备的素质
3、 教育、培训和经历 l 教育：至少已完成国家教育体制的中等教育。 l 培训：经过必要的培训，熟悉并理解标准，掌握
审核技巧，具备主持审核所需要的有关技能。 l 经历：至少参加过一次以上的见习审核。
31
第五章 内部审核员应具备的素质
4、 审核组长的素质要求 l 综合素质相对较强； l 领导能力较突出，即有较强的协调、组织管理能力 。
方利益，目的是解决质量问题。
19
第四章 内部审核的基本流程
一、内部审核的基本流程 编写年度审核计划→编写具体审核计划（日
程计划和检查表） → 审核通知→首次会议→现场审 核→审核组会议→末次会议→编写审核报告→审核跟 踪
20
第四章 内部审核的基本流程
二、年度审核计划 1、可按集中式或分散式编写。 l 集中式：同时审核多个部门和多个条款。 l 分散式：每次只审核一个部门或一个条款。 2、按标准要求，应保证每年所有部门、全部条款至少
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
2、 根据抽样结果，进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织
的有代表性的对象进行审核，当然，这并不排除一次内 审覆盖整个体系。但无论何种方式，都应保证每年对标 准的所有条款、组织的所有部门至少审核一次。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
第五章 内部审核员应具备的素质
3、 教育、培训和经历 l 教育：至少已完成国家教育体制的中等教育。 l 培训：经过必要的培训，熟悉并理解标准，掌握
审核技巧，具备主持审核所需要的有关技能。 l 经历：至少参加过一次以上的见习审核。
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第五章 内部审核员应具备的素质
4、 审核组长的素质要求 l 综合素质相对较强； l 领导能力较突出，即有较强的协调、组织管理能力 。
方利益，目的是解决质量问题。
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第四章 内部审核的基本流程
一、内部审核的基本流程 编写年度审核计划→编写具体审核计划（日
程计划和检查表） → 审核通知→首次会议→现场审 核→审核组会议→末次会议→编写审核报告→审核跟 踪
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第四章 内部审核的基本流程
二、年度审核计划 1、可按集中式或分散式编写。 l 集中式：同时审核多个部门和多个条款。 l 分散式：每次只审核一个部门或一个条款。 2、按标准要求，应保证每年所有部门、全部条款至少
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
2、 根据抽样结果，进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织
的有代表性的对象进行审核，当然，这并不排除一次内 审覆盖整个体系。但无论何种方式，都应保证每年对标 准的所有条款、组织的所有部门至少审核一次。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
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