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第十三章期货公司期货投资咨询业务试行办法-附则
2015年期货从业资格考试内部资料
期货法律法规
第十三章期货公司期货投资咨询业务试行办法
知识点:附则
● 定义:
第三十三条到第三十六条为附则
● 详细描述:
第三十三条 期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的,应当遵守期货法规、规章的相关规定。
第三十四条 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格,遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权;在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。
第三十五条 证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定。
第三十六条 本办法自2011年5月1日起施行。
例题:
1.期货公司不得通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析
等信息传播活动。
A.正确
B.错误
正确答案:B
解析:第三十四条规定,期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格,遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权;在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。
期货投资管理办法
期货投资管理办法(试行)第一章总则第一条为了规范集团公司期货投资行为,加强业务管理,防范投资风险,保证资金安全,更好的利用资本市场的相关金融工具为企业生产经营服务,根据《证券法》、《期货交易管理条例》等法律法规和《湖北省国资委出资企业高风险投资业务管理暂行办法》的要求,结合公司实际情况,制定本办法。
第二条本办法所称的期货投资,是指集团公司及各子公司根据公司粮油食品生产经营的需要,为了锁定大宗原材料成本或制成品市场价格,有效防范和化解大宗原材料及制成品价格波动的风险,在期货市场上进行期货套期保值业务的行为。
第三条公司期货业务范围只限于公司生产经营相关的原材料及制成品,不得进行纯投机交易,公司期货套期保值业务采用对冲或实物交割方式进行交易。
第四条本办法适用于公司本部、控股子公司。
第五条从事期货投资必须遵循“规范运作、防范风险、量力而行”的原则,谨慎操作。
第六条公司期货投资资金来源应为公司自有资金。
不得动用银行信贷资金、项目资金和各项借款,更不得进行任何形式的个人集资等不符合国家法律法规和中国证监会、期货交易所规定的资金用于直接或间接的期货投资。
第七条相关农产品期权上市交易后,公司可通过期货和期权市场进行对冲,降低交易风险。
第二章投资的决策与报批第八条为加强对期货投资的监管以及保证决策的科学性,集团成立期货投资决策小组,决策小组由公司分管经理、期货部及相关业务部门人员组成,具体名单报集团经理办公会批准后存档备案。
第九条投资决策小组负责决策以下重要事项:1.期货营业部的选择;2.期货投资范围及规模的建议;3.期货套期保值交易品种的选择;4.期货套期保值交易价格区间及交易方向的建议;5.期货和期权对冲交易方向。
第十条投资决策流程:1.期货部将涉及第九条的重要事项拟定方案提交投资决策小组审议;2.方案经投资决策会议讨论商议通过后方可呈报集团董事长;3.集团董事长对投资决策方案保留否决权;4.各项方案经投资决策小组多数赞同通过后由期货部负责实施。
期货公司期货投资咨询业务试行办法
期货公司期货投资咨询业务试行办法《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(征求意见稿)起草说明为了规范期货公司的期货投资咨询业务活动,提高期货公司的专业化服务能力,保护客户合法权益,促进期货市场更好地服务国民经济发展,我会根据《期货交易管理条例》(以下简称《期货条例》)第17条有关期货公司可开展“期货投资咨询业务”(以下简称“期货咨询”)等规定,起草了本《试行办法》。
现将有关起草情况说明如下:一、起草背景近年来,随着国际国内经济金融形势复杂多变,大宗商品价格大幅波动,我国广大实体企业、产业客户利用期货市场进行风险管理和套期保值的需求与日剧增。
同时随着我国股指期货的平稳推出,相关机构投资者也日益需要期货公司提供专业化的期货咨询服务。
2007年《期货条例》修订出台后,《期货条例》把期货投资咨询业务设为一项独立的许可业务,业内也多次建议根据《期货条例》相关规定尽快出台专门办法对期货咨询业务进行规范,引导期货公司逐步提高中介服务质量和水平。
二、起草过程2009年初,我会开始对期货公司期货投资咨询业务进行研究。
2010年4月,我会正式启动了《试行办法》的起草工作,并于7月底起草完成了《试行办法》草案。
8月~11月期间,我会通过召开座谈会、发函等多种形式,多次广泛征求了期货公司、中国期货业协会、期货交易所、期货保证金监控中心和各证监局的意见和建议。
此外,我会还分别于2010年10月、11月组织座谈会,听取了来自境外金融机构和国内农产品、有色金属以及能源化工等领域的专家和现货企业代表对期货咨询业务的意见和建议。
根据各方意见,我会对《试行办法》进行了反复修改,充分吸收了各方意见和建议。
三、《试行办法》的主要内容(一)关于期货咨询业务界定《试行办法》规定,期货咨询是指基于客户委托,期货公司及其从业人员从事风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等营利性业务。
其中,风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等;研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作提供研究分析报告或者资讯信息;交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易操作策略等。
期货从业资格期货法律法规(期货公司期货投资咨询业务试行办法、
期货从业资格期货法律法规(期货公司期货投资咨询业务试行办法、期货公司资产管理业务试点办法)模拟试卷1(题后含答案及解析) 题型有:1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中,只有1项最符合题目要求。
1.申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币___________亿元,且净资本不低于人民币___________万元。
( ) A.1;8000B.1;6000C.2;8000D.2;6000正确答案:A解析:根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条,期货公司申请从事期货投资咨询业务,其注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元。
知识模块:期货公司期货投资咨询业务试行办法2.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内,作出批准或者不予批准的决定。
A.6B.4C.3D.2正确答案:D解析:参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第八条规定。
知识模块:期货公司期货投资咨询业务试行办法3.依法负责组织期货从业资格考试的机构是( )。
A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构正确答案:C解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条规定,中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
知识模块:期货公司期货投资咨询业务试行办法4.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司总部D.期货公司营业部正确答案:A解析:参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条第二款规定。
知识模块:期货公司期货投资咨询业务试行办法5.( )依法对资产管理业务实施监测监控。
A.中国期货保证金监控中心公司B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会正确答案:A解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第五条第三款规定,中国期货保证金监控中心公司依法对资产管理业务实施监测监控。
中国期货业协会关于发布《期货投资咨询服务合同指引》的通知
中国期货业协会关于发布《期货投资咨询服务合同指引》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2011.08.16•【文号】中期协字[2011]77号•【施行日期】2011.08.16•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文中国期货业协会关于发布《期货投资咨询服务合同指引》的通知(中期协字〔2011〕77号)各期货公司:为了配合期货投资咨询业务的顺利推出,中国期货业协会(以下简称协会)按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的有关规定,制定了《期货投资咨询服务合同指引》(以下简称《指引》),内容包括《期货投资咨询风险揭示书》、《期货投资咨询客户须知》、《期货公司期货投资咨询合同必备条款》等三份文件。
现予发布,自发布之日起施行。
现将有关事项通知如下:一、《指引》依据法律、行政法规和中国证监会有关规定制定,对风险揭示书、客户须知、合同所应具备的基本内容提出了总体性要求。
期货公司制定的期货投资咨询合同文本应当包括《指引》所规定的内容。
二、《指引》仅是原则性的规定,期货公司在制定期货投资咨询合同文本时,应当按照法律、行政法规和中国证监会的有关规定,结合本公司实际情况,对《指引》内容进行必要的补充和完善,但不得与《指引》相抵触。
期货公司制定的期货投资咨询合同文本不需报送协会审查或备案。
三、期货公司制定的风险揭示书应当要求客户抄写规定的内容并签章确认,客户须知应当要求客户签章确认。
特此通知。
附件:期货投资咨询服务合同指引中国期货业协会二○一一年八月十六日附件1期货投资咨询风险揭示书市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户:根据中国证监会的规定,现向您提供本《期货投资咨询风险揭示书》。
一、期货公司以勤勉尽责的原则为您提供风险管理顾问服务,协助您建立风险控制体系,设计风险管理解决方案,提高风险防范能力。
但您应当了解由于未来的不确定性,风险管理顾问服务不能完全消除您面临的风险,您必须自行承担经营管理和投资带来的相关风险。
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库及详解-第12~16章【圣才出品】
第12章期货公司期货投资咨询业务试行办法一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求)1.期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求。
[2017年5月真题]A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月【答案】B【解析】参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条第二项规定。
2.下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述,正确的是()。
[2016年3月真题]A.在任何情形下,都不得接受客户委托代为从事期货交易B.不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据,应当予以特别声明C.经期货公司董事会批准,可以以个人名义收取服务报酬D.可以向客户做获利保证【答案】A【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。
期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。
3.期货公司开展期货投资咨询业务,()了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
[2017年9月真题]A.应当事前B.应当事中C.应当事后D.无需【答案】A【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定,期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
4.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是()。
[2015年5月真题]A.期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】C【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定,期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。
期货从业资格期货法律法规(期货公司期货投资咨询业务试行办法、期货公司资产管理业务试点办法)-试卷1
期货从业资格期货法律法规(期货公司期货投资咨询业务试行办法、期货公司资产管理业务试点办法)-试卷1(总分:74.00,做题时间:90分钟)一、单项选择题(总题数:8,分数:16.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中,只有1项最符合题目要求。
(分数:2.00)__________________________________________________________________________________________解析:2.申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币___________亿元,且净资本不低于人民币___________万元。
( )(分数:2.00)A.1;8000 √B.1;6000C.2;8000D.2;6000解析:解析:根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条,期货公司申请从事期货投资咨询业务,其注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元。
3.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内,作出批准或者不予批准的决定。
(分数:2.00)A.6B.4C.3D.2 √解析:解析:参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第八条规定。
4.依法负责组织期货从业资格考试的机构是( )。
(分数:2.00)A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会√D.期货保证金安全存管监控机构解析:解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条规定,中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
5.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定。
(分数:2.00)A.中国期货业协会√B.中国证监会C.期货公司总部D.期货公司营业部解析:解析:参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条第二款规定。
6.( )依法对资产管理业务实施监测监控。
期货公司期货投资咨询业务试行办法
期货公司期货投资咨询业务试行办法在当今的金融市场中,期货投资作为一种重要的投资方式,吸引了众多投资者的目光。
为了规范期货公司的期货投资咨询业务,保障投资者的合法权益,促进期货市场的健康发展,制定了期货公司期货投资咨询业务试行办法。
首先,我们来了解一下什么是期货投资咨询业务。
简单来说,期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托,向客户提供风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等服务。
这些服务旨在帮助投资者更好地理解期货市场,制定合理的投资策略,降低投资风险。
期货公司要开展期货投资咨询业务,必须具备一定的条件。
公司需要拥有充足的资本金和净资本,以确保能够承担可能出现的风险和损失。
同时,还需要有一定数量的具备期货投资咨询从业资格的人员,这些人员应具备扎实的期货知识、丰富的投资经验和良好的职业道德。
此外,公司还应具备完善的内部控制制度和风险管理体系,能够有效地防范和控制业务风险。
在业务流程方面,期货公司应当建立健全的客户服务制度。
在接受客户委托之前,要充分了解客户的财务状况、投资经验、风险承受能力等情况,为客户提供与其风险承受能力相匹配的投资建议。
在提供咨询服务的过程中,要保持客观、公正、独立的立场,不得向客户做出保证收益、夸大收益或者隐瞒风险等不实承诺。
同时,要对咨询服务的过程和结果进行记录和保存,以备日后查阅和监管检查。
对于期货投资咨询业务的风险管理,期货公司应当高度重视。
要建立完善的风险监测和评估体系,及时发现和处理业务中可能出现的风险。
对于可能影响客户利益的重大风险事件,要及时向客户进行提示和告知。
此外,公司还应当按照规定提取风险准备金,以应对可能出现的风险损失。
在信息披露方面,期货公司应当遵循诚实信用的原则,向客户充分披露与期货投资咨询业务相关的信息。
包括公司的资质情况、服务内容、收费标准、风险提示等。
不得隐瞒或者虚假披露相关信息,误导客户做出投资决策。
为了保证期货投资咨询业务的规范开展,监管部门也加强了对期货公司的监督管理。
证券、期货投资咨询管理暂行办法(doc 5页)
4、证券、期货投资咨询管理暂行办法(1997年11月30日国务院批准 1997年12月25日国务院证券委员会发布)第一章总则第一条为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理,保障投资者的合法权益和社会公共利益,制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守本办法。
本办法所称证券、期货投资咨询,是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:(一)接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;(二)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;(三)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;(四)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证证券、期货投资咨询服务;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式。
第三条从事证券、期货投资咨询业务,必须依照本办法的规定,取得中国证监会的业务许可。
未经中国证监会许可,任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。
证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务,应当遵守本办法的规定。
第四条从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定,遵循客观、公正和诚实信用的原则。
第五条中国证监会及其授权的地方证券、期货监管部门(以下简称地方证管办(证监会))负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理,并负责本办法的实施。
第二章证券、期货投资咨询机构第六条申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;(二)有100万元人民币以上的注册资本;(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;(四)有公司章程;(五)有健全的内部管理制度;(六)具备中国证监会要求的其他条件。
期货公司投资咨询业务试行办法
期货公司投资咨询业务试行办法随着金融市场的不断发展和创新,期货市场在经济中的地位日益凸显。
为了规范期货公司的投资咨询业务,保护投资者的合法权益,促进期货市场的健康稳定发展,制定了期货公司投资咨询业务试行办法。
一、期货公司开展投资咨询业务的资格条件首先,期货公司想要开展投资咨询业务,必须具备一定的资质和条件。
这包括拥有完善的内部控制制度和风险管理制度,以确保业务的合规性和风险可控性。
同时,公司还需要拥有一定数量的具备期货投资咨询从业资格的人员,他们应具备扎实的期货知识、丰富的投资经验和良好的职业道德。
其次,期货公司的净资本也需要达到一定的标准,以保障公司在开展业务过程中具备足够的资金实力来应对可能出现的风险。
此外,公司在最近的监管评级中也需要达到相应的要求,这反映了公司在合规经营、风险管理等方面的综合表现。
二、期货公司投资咨询业务的范围期货公司的投资咨询业务范围较为广泛。
包括为客户提供期货市场的行情分析和预测,帮助客户了解市场的走势和趋势,为其投资决策提供参考依据。
同时,还可以根据客户的需求,为其制定个性化的投资方案和策略,满足不同客户的风险偏好和投资目标。
另外,期货公司还可以进行风险管理顾问服务,帮助企业和机构客户有效地管理其在期货市场中的风险。
这包括对客户的风险状况进行评估,提供风险对冲的建议和方案,以及协助客户建立完善的风险管理体系。
此外,期货公司还能够开展期货研究分析服务,对期货品种的基本面、技术面等进行深入研究,为客户提供有价值的研究报告和投资建议。
三、期货公司投资咨询业务的合规要求在开展投资咨询业务的过程中,期货公司必须严格遵守相关的法律法规和监管规定。
不得向客户作出保证收益、承诺分担损失等违规承诺。
同时,要对投资咨询业务的推广和宣传进行严格管理,确保所提供的信息真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
期货公司应当与客户签订投资咨询服务合同,明确双方的权利和义务。
在合同中,要详细说明服务的内容、方式、收费标准等重要事项,保障客户的知情权和选择权。
2024年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)
2024年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)单选题(共40题)1、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的()管辖。
A.基层或中级B.中级C.高级D.基层【答案】 B2、关于提供期货投’资咨询服务,期货投资咨询业务人员应当()。
A.以个体名义开展投资咨询服务,并说明其观点仅供参考,不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理,相对独立于本公司的其他专业人员D.代理客户交易【答案】 B3、()按照审慎监管原则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构4、()依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】 A5、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定,主要是针对()的期货从业人员。
A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 C6、某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。
下列关于出资方案的表述,正确的是( )。
A.方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资B.方案符合规定C.方案不符合规定,货币出资比例过低D.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额7、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新()。
A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】 C8、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属()。
2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)
2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)1、[题干]申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交()文件和材料。
A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C.场地、设备、资金证明文件及情况说明D.拟加入会员或者股东名单【答案】B【解析】只需要提交拟任用高级管理人员的名单和简历就行,不需要其亲属的。
2、[题干]关于提供期货投资咨询服务,期货投资咨询业务人员应当()。
A.以个体名义开展投资咨询服务,并说明其观点仅供参考,不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理,相对独立于本公司的其他专业人员D.以上都不对【答案】B【解析】期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动。
3、[题干]交易所可采用()的方式处理违约事宜,违约会员应负责承担由此引起的损失和费用。
A.征购B.注销标准仓单C.竞卖D.取消期货交易资格【答案】AC【解析】交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任,对不履行交割责任的,交易所有权强制执行。
交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜,违约会员应负责承担由此引起的损失和费用。
交易所对违约会员还可处以支付违约金、赔偿金等处罚。
4、[题干]对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员,监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知期货公司。
(错)【答案】《期货市场客户开户管理规定》第四十一条规定,对于实行会员分级结算制度期货5、[题干]交易者从事套利活动有()特点。
A.风险小B.成本低C.周期短D.易于操作【答案】AB【解析】套利交易风险一般较小,成本也比较低,但操作上较复杂。
6、[题干]下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。
A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第四十六条。
期货投资咨询法规
期货投资咨询法规————————————————————————————————作者:————————————————————————————————日期:第一章总则第一条为了规范期货公司期货投资咨询业务活动,提高期货公司专业化服务能力,保护客户合法权益,促进期货市场更好地服务国民经济发展,根据《期货交易管理条例》等有关规定,制定本办法。
第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务;(四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动。
第三条期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。
第四条期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。
第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
第二章公司业务资格和人员从业资格第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
期货从业公司期货投资咨询业务试行办法(3)
期货从业公司期货投资咨询业务试行办法(3)备战2014年期货从业资格考试,中华会计网校为广大学员准备了相关的复习资料,希望对您备考有所帮助,祝您在网校学习愉快!第四章防范利益冲突第二十三条至第二十七条第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。
第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。
第二十五条期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理。
期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
第二十六条期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
第二十七条期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立,职责分离。
第五章监督管理和法律责任第二十八条至第三十二条第二十八条期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
第二十九条期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
第三十条中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
第三十一条期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,责令改正;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。
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期货公司期货投资咨询业务试行办法中国证券监督管理委员会令第70号颁布日期:20110323 实施日期:20110501第一章总则第二章公司业务资格和人员从业资格第三章业务规则第四章防范利益冲突第五章监督管理和法律责任第六章附则第一章总则第一条为了规范期货公司期货投资咨询业务活动,提高期货公司专业化服务能力,保护客户合法权益,促进期货市场更好地服务国民经济发展,根据《期货交易管理条例》等有关规定,制定本办法。
第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务;(四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动。
第三条期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。
第四条期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。
第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
第二章公司业务资格和人员从业资格第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件: (一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第七条期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料: (一)期货投资咨询业务资格申请书;(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(七)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件;(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书;(十)中国证监会规定的其他材料。
第八条中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。
第九条中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
第三章业务规则第十条期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。
期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户。
第十一条期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
第十二条期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。
第十三条期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。
期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。
第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求,揭示期货市场风险,明确告知客户独立承担期货市场风险。
第十五条期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国期货业协会制定。
第十六条期货公司提供风险管理服务时,应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程,提供有针对性的风险管理咨询或者培训,不得夸大期货的风险管理功能。
期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力。
第十七条期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。
期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
第十八条研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。
研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式,载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容,同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。
期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。
第十九条期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,不得就市场行情做出确定性判断。
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计划信息。
第二十条期货公司以期货交易软件、终端设备为载体,向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的,应当执行本办法,并向客户说明交易软件、终端设备的基本功能,揭示使用局限性,说明相关数据信息来源,不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。
第二十一条期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
第二十二条期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定,明确客户回访与投诉的内容、要求、程序,及时、妥善处理客户投诉事项。
第四章防范利益冲突第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。
第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。
第二十五条期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理。
期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
第二十六条期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
第二十七条期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立,职责分离。
第五章监督管理和法律责任第二十八条期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
第二十九条期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
第三十条中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
第三十一条期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,责令改正;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。
第三十二条期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施:(一)对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户;(二)高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求;(三)以个人名义为客户提供期货投资咨询服务;(四)违反本办法第十三条规定;(五)未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制;(六)未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件;(七)利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益;(八)其他不符合本办法规定的情形。
期货公司或其从业人员出现前款所列情形之一,情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条、第七十三条、第七十四条相关规定处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。