新新贸易理论(UIBE)
新新贸易理论及其与新贸易理论、传统贸易理论的比较
什么是新新贸易理论呢？
新新贸易理论就是打破传统贸易理论和新贸易理论 关于企业同质性的假设，采用更为符合现实的企业 异质性假设（firm heterogeneity），进而将贸 易理论从国家层面、产业层面深入到了微观企业层 面。
什么是企业异质性呢？
企业异质性就是企业之间是不一样的，这是一个既 简单，又比较抽象的概念。如果把它形象化，企业 异质性就体现在企业规模、生产率、组织结构、工 资水平、产品质量、企业历史、资本密集度、所有 权，等多个方面。
以Antras（2003）为代表的企业内生边界理论，该 理论研究的主要是，在契约不完全的前提下，企业如 何选择自身的产业组织形式，即跨国公司的内生边界 问题，从而解释是什么因素决定了企业在公司内贸易、 市场交易、以及外包等形式上做出选择。
（3）Melitz（2003）模型之前的经验研究
第一，在同一个行业里，只是很少一部分企业会从事出 口，并且这些少数出口企业创造了一个国家绝大部分的 出口。同时，出口企业的出口额占其生产总额的比重也 比较低，即大部分产品都是用于国内销售。
4.4 新新贸易理论及其与新贸易理 论、传统贸易理论的比较
4.4.1 新新贸易理论
（1）企业异质性与新新贸易理论
克鲁格曼的规模经济理论最突出的缺陷在于，它忽略了 微观企业在生产率和规模等方面存在的差异，从而假设 所有企业都是一样的。然而，大量的经验研究对这一假 设提出了挑战，于是新新贸易理论便产生了。
生产率最低的企业由于入不敷出，只能退出行业； 生产率居中的企业只能从事内销； 生产率最高的企业既从事内销又从事出口，而且资源会从
生产率低的企业向生产率高的企业流动，从而实现资源的 优化配置。
与此同时，贸易也会使一国的总体福利得到提高，主 要有两个来源：
“新新国际贸易理论”的最新发展
新新国际贸易理论 的最新发展∗余㊀智内容提要: 新新国际贸易理论 (以M e l i t z (2003)为代表的 异质性企业模型 )及其相关实证研究,是最近10余年来国际贸易研究领域的最重要进展㊂本文介绍近五六年来该理论与相关实证研究中出现的三个新的发展方向:(1)与企业产品质量相结合,解释经典M e l i t z (2003)模型所不能解释的实证研究方面的一些发现;(2)与企业产品多样化相结合,研究企业贸易产品的范围㊁组合与转换㊁广度与深度,及其他相关问题;三是与企业内贸易相结合,研究企业内贸易的决定因素,及其与企业间贸易的区别㊂关键词:新新国际贸易理论㊀产品质量㊀产品多样化㊀企业内贸易㊀㊀ 新新国际贸易理论 (N e w N e w T r a d eT h e o -r y)及其相实证研究的诞生与发展,是过去10余来国际贸易研究领域的最重要进展㊂该理论的核心是以M e l i t z (2003)为代表的 异质性企业模型 (H e t -e r o ge n e o u sF i r m M o d e l s ),主要研究国际贸易环境变化(从封闭到开放㊁开放度的变化)对不同企业的影响,以及由此产生的宏观经济效应㊂本文拟介绍近五六年来该理论及其实证研究的最新发展㊂下面ʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏʏL u o ,Y u l e i (2008),"C o n s u m p t i o nd y n a m i c su n d e r i n f o r m a -t i o n p r o c e s s i n g c o n s t r a i n t s ",R e v i e wo f E c o n o m i cD yn a m -i c s 11(2):366-385.M a ᶄc k o w i a k ,B .&M.W i e d e r h o l t (2009),"O p t i m a l s t i c k y p r i c e su n d e rr a t i o n a li n a t t e n t i o n ",A m e r i c a n E c o n o m i c R e v i e w99(3):769-803.M a ᶄc k o w i a k ,B .&M.W i e d e r h o l t (2010),"B u s i n e s sc y c l e d yn a m i c su n d e rr a t i o n a li n a t t e n t i o n ",C E P R D i s c u s s i o n P a pe r ,7691.M a n k i w ,G.&R.R e i s (2002),"S t i c k y i nf o r m a t i o nv e r s u s s t i c k yp r i c e s :A p r o p o s a lt or e p l a c et h en e w K e y n e s i a n P h i l l i p s c u r v e ",Q u a r t e r l y Jo u r n a l o fE c o n o m i c s117(4):1295-1328.M a n k i w ,G.&R.R e i s (2006),"P e r v a s i v es t i c k i n e s s ",A -m e r i c a nE c o n o m i cR e v i e w96(2):164-169.M a r t i n s ,G.&D.S i n i g a g l i a (2009),"R e a lb u s i n e s sc y c l e d y n a m i c s u n d e r r a t i o n a l i n a t t e n t i o n ",M P R A P a pe r 14089,U n i v e r s i t y L i b r a r y o fM u n i c h ,G e r m a n y .M a t e j k a ,F .(2010),"R a t i o n a l l y I n a t t e n t i v e S e l l e r :S a l e s a n d D i s c r e t eP r i c i n g ",M a n u s c r i pt .M e n k u l a s i y ,J .(2009),"R a t i o n a l i n a t t e n t i o n a n d c h a n ge s i nm a c r o -e c o n o m i c v o l a t i l i t y ",U n i v e r s i t y o fM a r yl a n d ,N o v .09.P a c i e l l o ,L .(2010),"M o n e t a r yp o l i c y a c t i v i s ma n d p r i c e r e -s p o n s i v e n e s st oa g g r e ga t es h o c k su n d e rr a t i o n a l i n a t t e n -t i o n ",M a n u s c r i pt .R o t e m b e r g ,J .J .&M.W o o d f o r d (1996),"R e a l -b u s i n e s s -c y c l em o d e l s a n d t h e f o r e c a s t a b l em o v e m e n t s i n o u t pu t ,h o u r s ,a n d c o n s u m p t i o n ",A m e r i c a nE c o n o m i cR e v i e w86(1):71-89.S i m s ,C .A.(1998),"S t i c k i n e s s ",C a r n e g i e-R o c h e s t e r C o n f e r e n c eS e r i e s o nP u b l i cP o l i c y 49:317-356.S i m s ,C .A.(2003),"I m p l i c a t i o n so f r a t i o n a l i n a t t e n t i o n ",J o u r n a l o fM o n e t a r y E c o n o m i c s 50(3):665-690.S i m s ,C .A.(2006),"R a t i o n a l i n a t t e n t i o n :B e y o n d t h e l i n e a r -q u a d r a t i cc a s e ",T h e A m e r i c a n E c o n o m i c R e v i e w 96(2):158-163.T u t i n o ,A.(2009),"T h er i g i d i t y o fc h o i c e :L i f e c y c l es a v -i n g sw i t h i n f o r m a t i o n p r o c e s s i n g l i m i t s ",M a n u s c r i pt .W o o d f o r d ,M.(2009),"I n f o r m a t i o n-c o n s t r a i n e ds t a t e-d e p e n d e n t p r i c i n g ",J o u r n a lo f M o n e t a r y Ec o n o m i c s56(S ):100-124.(责任编辑:钟培华)211 ∗余智,上海财经大学,邮政编码:200433,电子邮箱:yu .z h i @m a i l .s h u f e .e d u .c n ㊂感谢J .B r a d f o r dJ e n s e n 教授对本文的帮助㊂感谢匿名审稿人的意见,当然文中错误由作者负责㊂首先介绍该理论的产生背景与核心内容,再分别介绍其三个最新的发展方向,最后总结其发展的理论与政策意义㊂一㊁ 新新国际贸易理论 的产生背景与核心内容㊀㊀ 新新国际贸易理论 的正式诞生,以M e l i t z (2003)的发表为标志㊂该理论以克鲁格曼(K r u g-m a n) 新国际贸易理论 为基础,并根据国际贸易微观实证研究的发现做了重大的创新,从而形成了独立的理论㊂(一) 新国际贸易理论 提供的理论基础1980年代初产生的 新国际贸易理论 (N e w T r a d eT h e o r y),以克鲁格曼模型(K r u g m a nM o d e l)为代表㊂这一理论模型与传统国际贸易理论模型 包括李嘉图模型(R i c a r d i a nM o d e l)与赫克歇尔-俄林模型(H e c k s c h e r-O h l i n M o d e l) 主要存在以下几个方面的区别㊂(1)这一模型的基本假设是规模效益递增㊁不完全竞争;而传统国际贸易理论模型的基本假设是规模效益不变㊁完全竞争㊂(2)这一模型的基本结论是,规模效益递增决定了每个国家的贸易模式,即每个国家只集中生产一种产品中的某几个品牌并出口,以此获得规模效益;而传统国际贸易理论的基本结论是,比较优势(李嘉图模型中的劳动生产率比较优势㊁赫克歇尔-俄林模型中的资源禀赋比较优势)决定贸易模式,一个国家会生产与出口其具有比较优势的产品㊂(3)在这一模型中,一个国家从国际贸易中的获益,是专业化分工与贸易带来的消费品种类的增加㊁生产成本与产品价格的下降;而在传统国际贸易理论模型中,一国从国际贸易中的获益,是以进口产品表示的实际工资的增长(李嘉图模型)或充裕型生产要素实际回报率的增长(赫克歇尔-俄林模型)㊂(4)这一模型适用于解释发达国家之间相互贸易的主要形式 产业内贸易,即不同国家出口同种商品中的不同品牌;而传统国际贸易理论模型适用于解释发达国家与发展中国家贸易的主要形式 产业间贸易,即不同国家出口不同产业的产品㊂(5)这一模型中考虑了企业的角色与作用,规模经济与不完全竞争直接影响企业行为选择,但这一模型假设企业是 同质性 的,即企业之间是无差异的;而传统国际贸易理论模型则根本不考虑企业在国际贸易中的角色与作用㊂(二)国际贸易微观实证研究的推动传统国际贸易理论都是在宏观层级(国家)与中观层级(产业)上研究国际贸易问题㊂ 新国际贸易理论 虽然考虑了微观层级(企业),但由于其假设企业的 同质性 ,也没有对企业自身的特殊性㊁特别是企业之间的差异进行特别的研究㊂但自1990年代以后,一些贸易经济学家开始利用国际贸易微观层级(企业)的数据来研究国际贸易问题,从而开创了对国际贸易的微观实证研究㊂这一领域两篇代表性的文献是B e r n a r d&J e n s e n(1995)与B e r n a r d& J e n s e n(1999)㊂其中,B e r n a r d&J e n s e n(1995)利用美国制造业的数据,发现美国出口企业在各方面的表现都要优于非出口企业:相对于非出口企业而言,出口企业规模(销售与就业规模)更大,效率(人均产出㊁全要素效率)更高,支付的工资与福利更高,资本密集度更高㊂B e r n a r d&J e n s e n(1999)则进一步从实证上论证:出口企业在各方面的优异表现,是它们能够出口的原因,而不是其出口后导致的结果㊂(三) 新新国际贸易理论 的核心内容在K r u g m a n 新国际贸易理论 以及国际贸易微观实证研究的推动下,M e l i t z(2003)建立了 异质性企业模型 ,从而正式开创了 新新国际贸易理论 ㊂该模型继承了 新国际贸易理论 的前述第一㊁二㊁四等三个特点,但在第三与第五方面做了重要创新,以解释国际贸易微观实证研究领域的发现㊂该模型的核心内容是:(1)企业是 异质性 的,它们的效率存在差异 这就改变了K r u g m a n 新国际贸易理论 第五个特点中关于企业 同质性 的假设㊂(2)贸易自由化对不同效率的企业产生的影响不同:当一国开放贸易之后,由于竞争加剧,效率最低的企业会被迫从市场上退出,效率稍高的企业会继续在国内市场销售,效率最高的企业则会在国内市场销售的同时㊁通过出口扩大其市场 这就使其理论与B e r n a r d&J e n s e n(1995,1999)的实证发现一致,即出口企业比非出口企业表现优异,而且这种优异表现是其出口的原因而不是结果㊂(3)贸易自由化对不同效率的企业产生的上述不同影响,促使了社会资源从效率低的企业向效率高的企业转移,从而促进了整个行业乃至整个社会的生产效率的提高 贸易自由化的这一作用,是传统国际贸易理论与K r u g m a n 新国际贸易理论 都没有指出的,是对 新国际贸易理论 前述第三个特点的创新㊂除了M e l i t z(2003)模型之外,B e r n a r d,E a t o n, J e n s e n&K o t u m(2003)模型是 新新国际贸易理论 的又一开创性模型㊂该模型以李嘉图模型为基311‘经济学动态“2013年第1期础,并加入不完全竞争等元素,也有力地解释了国际贸易微观实证研究领域的重要发现,例如企业效率的差异㊁出口企业的高效率㊁出口企业在所有企业中的低比重㊁获益企业在出口企业中的低比重㊁出口企业相对较大的规模㊁贸易自由化对不同效率企业以及整体经济效率的影响,等等㊂异质性企业模型 产生之后,立即在国际贸易研究领域产生了重大而深远的影响,被称为 新新国际贸易理论 ㊂该理论及其相关实证研究在过去10来年迅速㊁蓬勃发展,形成了一股研究热潮㊂最近五六年来,该领域的研究出现了几个新的发展方向: (1)与企业产品质量相结合;(2)与企业产品多样化相结合;(3)与企业内贸易相结合㊂下面对这三个发展方向分别展开论述㊂二㊁发展方向之一:与企业产品质量相结合 新新国际贸易理论 发展的方向之一,是将 企业异质性 与企业产品质量(p r o d u c t q u a l i t y)相结合㊂这些融入了产品质量的模型被称为 质量扩展型异质性企业模型 (Q u a l i t y-a u g m e n t e d H e t e r o-g e n e o u sF i r m M o d e l s),主要是用于解释经典 异质性企业模型 (M e l i t z,2003)所不能解释的一些贸易现象,包括出口价格与出口距离的关系㊁出口价格与出口企效率的关系㊁出口状态与企业规模的关系,等等㊂(一)出口价格与出口距离的关系经典 异质性企业模型 以及传统国际贸易理论㊁新国际贸易理论均预测,出口企业要想其产品在远距离的市场上具有竞争力,其出口离岸价格(F. O.B.,不包括运费)应该比较低,这样其加上运费之后的到岸价格(C.I.F)才不至于太高;也就是说,出口离岸价格应该与出口距离成反比㊂但B a l d w i n& H a r r i g a n(2011)从实证上发现美国企业的出口离岸价格与美国同进口国的距离成正比㊂为了解释这一实证发现,他们将产品质量融入M e l i t z(2003)模型之中,并证明:离岸出口价格较高的产品,其质量水平也比较高;在一定的条件下,质量水平提高幅度比价格提高幅度更大,因此,高价格产品的 性价比 更高,因此更有能力出口到远距离的市场上㊂(二)出口价格与出口企业效率的关系经典的 异质性企业模型 预测,企业生产效率越高,成本越低,因此价格越低,即企业出口价格与企业效率成反比㊂但K u g l e r&V e r h o o g e n(2012)利用哥伦比亚企业层级的数据发现,出口价格与企业的规模成正比,而企业规模反映企业生产效率;因此,出口价格与企业效率成正比㊂为了解释这一实证发现,他们将产品质量引入M e l i t z(2003)模型之中,并证明:生产效率高的企业,其产品的质量也越高,因此其价格越高㊂A n t o n i a d e s(2008)将产品质量引入另一个著名的 异质性企业模型 即M e l i t z &O t t a v i a n o(2008)之中,也证明了由于高效率的企业生产高质量的产品,导致出口价格与企业生产效率成正比㊂G e r v a i s(2009)从理论与实证上证明,企业效率对出口价格有方向相反的两种影响:一是直接影响,即企业效率越高,成本越低,价格越低,这是经典M e l i t z(2003)模型所描述的影响;二是间接影响,即企业效率越高,其产品质量越高,因而价格越高㊂M a n d e l(2010)进一步从理论与实证两方面证明,上述两方面影响的相对大小,取决于产品的特性:对产品质量差异比较小的 同质性产品 而言,上述直接影响的效应更大,因此企业效率与价格成反比;但对产品质量差异比较大的 异质性产品 而言,上述间接影响的效应更大,因此企业生产效率与价格成正比㊂L u d e m a&Y u(2012)在此基础上进一步研究了关税传导与企业效率㊁产品质量的关系,并从理论与实证两方面证明:当一国关税变化时,国外出口商会通过调整其税前价格而吸收部分关税变化;效率高的出口企业,税前价格调整即关税吸收的绝对幅度越高;对产品质量差异比较小的 同质性产品 而言,由于效率高的企业原始价格较低,因此其税前价格调整即关税吸收的相对幅度更高,即关税吸收的相对幅度与企业效率成正比;对产品质量差异比较大的 异质性产品 而言,由于效率高的企业原始价格较高,因此当这种 原始价格效应 超越其关税吸收绝对幅度较高的效应时,其关税吸收的相对幅度会比效率低的企业更低,即关税吸收的相对幅度与企业效率成反比㊂(三)出口状态与企业规模的关系经典的 异质性企业模型 预测,企业出口状态与其规模之间是一种单调关系:规模大(效率高)的企业出口,而规模小(效率低)的企业不出口;在企业规模给定的情况下,企业是否出口就是给定的㊂但有关实证研究却发现这两者的关系并非如此简单:有些小的企业会出口,而一些大的企业却不会出口;规模相同的企业,有的出口,有的不出口㊂H a l l a k &S i v a d a s a n(2011)将企业生产效率的差异㊁生产高质量产品能力的差异,同时融入其模型之中,以此为基础解释了上述现象,并从理论与实证两方面证明:411在企业规模既定的情况下,出口企业与非出口企业相比,其销售产品的质量与价格更高,支付的工资更高,资本密集度也更高㊂三㊁发展方向之二:与企业产品多样化相结合新新国际贸易理论 发展的方向之二,是将 企业异质性 与企业产品多样化(m u l t i-p r o d u c t f i r m s)相结合㊂这一结合主要是基于企业出口产品多样化普遍存在的现实,研究与此相关的企业贸易的产品范围(p r o d u c ts c o p e)㊁产品组合与转换(p r o d u c t m i x a n ds w i t c h i n g)㊁产品广度与深度(p r o d u c t e x t e n s i v e a n d i n t e n s i v em a r g i n s)㊁贸易自由化对它们的影响,以及其他一些相关问题㊂(一)企业产品多样化的普遍性经典的 异质性企业模型 假设每个企业生产一种产品㊂但现实之中的绝大多数企业都是生产多样化的产品㊂B e r n a r d,J e n s e n,R e d d i n g&S c h o t t (2007)发现,美国所有出口企业中,出口两种或两种以上产品的企业占60%,但这些企业的出口占美国总出口的99%;出口产品超过5个的企业占企业总数的25%,但这些企业的出口占美国总出口的98%;出口产品超过10个的企业占企业总数的17%,但这些企业的出口占美国总出口的94%;因此,出口产品多样化的企业,在美国出口中占据绝度主导地位㊂(二)企业产品范围㊁组合与转换㊁广度与深度B e r n a r d,R e d d i n g&S c h o t t(2010)检视了美国制造业企业中产品组合转换的频率㊁普遍性㊁以及决定因素㊂他们发现:54%的美国企业每隔五年都会转换其S I C(S t a n d a r dI n d u s t r yC l a s s i f i c a t i o n,标准产业分类)5分位产品的组合,并导致41%的企业改变其4分位产品组合㊁16%的企业改变其2分位产品组合;企业增减产品对美国制造业总产出增长的贡献,其大小同企业进入㊁退出的贡献相当;企业产品的转换取决于企业以及企业-产品组合的特性;企业在增减产品过程中,更有可能放弃那些生产时间短㊁产量少的产品,也就是其不善于生产的产品,这就意味着企业会将内部资源更多地转向更有效率的生产,从而提高企业的生产效率㊂在这一实证研究的基础之上,B e r n a r d,R e d d i n g &S c h o t t(2011)将产品多样化融入 异质性企业模型 之中㊂在这一模型中,企业之间能力的差异㊁企业内部产品特性的差异同时并存,这些差异决定了企业的进入与退出选择㊁生产产品种类范围的选择㊂贸易自由化通过两种渠道促进整个社会效率的提高:(1)在企业内部促进资源的更有效配置,即促使所有企业放弃差的产品的生产,促使出口企业增加好的产品的生产㊁提高所有产品中出口产品种类的比例(产品出口广度,即扩展边际)㊁每种产品出口的数量(产品出口深度,即集约边际),从而提高企业的生产效率;(2)在企业之间促进资源的更有效配置,即促使能力低的企业退出市场,增加所有企业中出口企业的比例(企业出口广度),从而提高行业的整体生产效率㊂同时,该模型还预测:企业能力的提高,不仅可以提高企业出口产品种类的比例(产品出口广度),而且可以提高企业每种产品的出口量(产品出口深度),从而使企业的产品出口广度与深度呈现正向关系㊂作者利用美国数据进行的实证分析,为其模型的预测提供了有力支持㊂其他一些研究者用美国以外的数据,研究了产品多样化企业的产品组合变化㊂例如,N a v a r r o (2008)用智利的数据发现:存续企业销售量增长的85%是由那些改变产品组合的企业完成的;但企业产品出口广度与深度直接存在负向关系,与B e r-n a r d,R e d d i n g&S c h o t t(2011)从美国数据中得出的结论不一致㊂G o l d b e r g e ta l(2008)利用印度的数据发现:出口企业在面临的最终产品关税下降之后,并没有显著改变其产品组合;但中间产品关税的下降的确促进了企业产品范围的扩张㊂(三)其他相关研究一些研究者不仅研究进出口企业产品的广度与深度,还研究进出口企业自身㊁以及进出口国家或地区的广度与深度㊂例如,上面提到的B e r n a r d,R e d-d i n g&S c h o t t(2011)从理论与实证两方面全面研究了出口企业㊁产品㊁国家的广度与深度㊂再如, B e r n a r d,J e n s e n,R e d d i n g&S c h o t t(2009)从实证上研究了美国进出口企业㊁产品的广度与深度对美国与不同贸易伙伴之间贸易量及其变化的影响大小,其结论是:进出口企业㊁产品的广度是决定其与不同贸易伙伴之间贸易量大小的主要因素;但进出口企业㊁产品的深度是决定其与不同贸易伙伴之间贸易量短期变化的主要因素㊂A l v a r e z&L o p e z (2008)发现,产品多样化企业在出口过程中,会从自身经验以及其他企业经验学习,从而提高其出口产品广度㊁出口国家广度㊂还有一些研究者研究了与出口广度与深度问题相关的出口存续期(e x p o r ts u r v i v a l/d u r a t i o n)问题,包括出口企业㊁产品㊁国家的存续期㊂例如,511‘经济学动态“2013年第1期B e s e d e s&N a i r-R e i c h e r t(2009),V o l p e&C a r-b a l l o(2008)与G o r g,K n e l l e r&M u r a k o z y(2008)研究了出口企业与产品的存续期;E s t e v e-P e r e z, P a l l a r d o-L o p e z&R e q u e n a-S i l v e n t e(2011)研究了出口企业与出口目的国家的存续期问题㊂四㊁发展方向之三:与企业内贸易相结合新新国际贸易理论 发展的方向之三,是将 企业异质性 与企业内贸易(i n t r a-f i r mt r a d e)即关联企业交易(r e l a t e d-p a r t y t r a n s a c t i o n s)相结合㊂这一结合主要是基于关联企业交易在国际贸易中的重要地位,研究其存在与规模的决定因素,以及在定价与其他方面的特殊性㊂(一)企业内贸易的重要性企业内贸易又称关联企业交易,是指一个跨国公司的国内机构与国外关联机构(相互控股达到一定比例)之间的进出口贸易㊂与此相对应的一家企业与国外非关联机构之间的贸易,称为企业间贸易(I n t e r-f i r m t r a d e)或非关联企业交易(A r m's l e n g t ht r a n s a c t i o n s)㊂B e r n a r d,J e n s e n&S c h o t t (2009)发现:美国跨国公司的对外贸易(无论是在出口还是在进口方面)占美国对外贸易的90%以上;而跨国公司的对外贸易中,关联企业交易占其进口的50%左右㊁出口的30-35%;也就是说,关联企业交易占美国进口总额的45%左右㊁出口总额的30%左右㊂其中,国际化程度最高的企业,即同时从事关联企业进口㊁出口的跨国公司,其进口㊁出口占美国总进口㊁总出口的70-80%㊂关联企业进出口占总进出口比例超过25%的跨国公司,占所有跨国公司的40-60%,而这些公司的关联企业交易量则占所有关联企业交易量的90%以上㊂(二)企业内贸易的决定因素B e r n a r d,R e d d i n g,J e n s e n&S c h o t t(2010)以前人理论研究为基础,从实证上研究了关联企业交易存在可能性与相对规模的决定因素,包括产品特性与国家特性㊂从产品特性方面看,产品越适合于通过合同进行交易(可契约性越强),即越适合于通过中介进行交易(可中介性越强),就越容易通过非关联企业进行交易,那么关联企业交易存在的可能性与规模就越小㊂从国家特性方面看,政府管治质量越高,外国跨国公司在该国设立分支机构的可能性就越大,那么关联企业交易存在的可能性就越大;但在外国跨国公司已经在该国设立分支机构的情况下,政府管治质量越高,也意味着外国企业与该国其他企业进行非关联企业交易越容易,因而关联企业交易的相对规模就会越低㊂该文还讨论了其他产品特性(如要素密集度)与国家特性(要素充裕度)对关联企业交易的影响㊂(三)企业内贸易与企业间贸易的区别B e r n a r d,J e n s e n&S c h o t t(2006)从理论与实证两方面证明,关联企业的交易与非关联企业的交易在定价上明显不同㊂关联企业交易价格(转移定价)比非关联企业交易价格显著地低㊂两者的差价受很多因素影响㊂首先,异质性产品与同质性产品相比,其两种交易差价更大㊂其次,出口对象国企业所得税越低,企业就越愿意将利润更多地向该国转移以减轻所得税负担,因而会将对该国关联企业的出口价格定得越低,从而导致关联企业交易与非关联企业交易的差价越高;出口对象国的关税越高,企业就越愿意将对该国关联企业的出口价格定得越低以减轻关税负担,从而导致关联企业交易与非关联企业交易的差价越高㊂最后,企业的规模越大,市场控制力与定价能力越强,它们对非关联企业出口的定价就会越高,因而关联企业交易与非关联企业交易的差价就会越高㊂此外,文章还研究了汇率变化对这两类交易价差的影响㊂B e r n a r d,J e n s e n,R e d d i n g&S c h o t t(2009)则从实证上发现,关联企业交易与非关联企业交易对外部贸易环境变化的反应也不相同㊂例如,在亚洲金融危机期间,亚洲多国货币对美元贬值,美国非关联企业交易出口深度降低㊁进口深度增加,但关联企业交易无论是在出口还是在进口方面的深度都有强劲增长,从而导致关联企业交易相对于非关联企业交易的比重,在出口与进口两方面都得到了提高㊂五㊁简评以 异质性企业模型 为核心的 新新国际贸易理论 ,是在 新国际贸易理论 的基础上㊁在国际贸易微观实证研究的直接推动下发展起来的㊂该理论及其相关实证研究在过去十余年中迅速发展,并通过与企业产品质量相结合㊁与企业产品多样化相结合㊁与企业内贸易相结合等方式,进行自我修正与完善,使其研究范围不断扩展㊁适用性不断增强㊂新新国际贸易理论 及其相关实证研究的最大贡献,在于将传统国际贸易理论㊁ 新国际贸易理论 及其相关实证研究,从宏观(国家)与中观(产业)领域推进到微观(企业)领域,并着重研究了 企业异质性 在国际贸易中地位与作用㊂这一理论及其相关611实证研究的发展,具有以下两方面的重要意义㊂一方面,它使人们了解到国际贸易如何通过促进生产资源在企业内㊁企业间重新配置,进而促进企业㊁行业生产效率的提高,最终推动社会福利的增长;这就进一步加深了人们对贸易自由化的正面作用的认识,从而对各国政府推动贸易自由化有重要指导作用,因而具有十分重要的理论与政策意义㊂另一方面,它也使人们认识到国际贸易环境与政策的变化对不同企业有不同影响㊁不同企业也会对此做出不同反应,从而加深了人们对开放经济条件下企业行为的认识;这对预测贸易环境与政策变化对不同企业的影响及不同企业的反应,并对政府采取相应的应对措施,有重要指导作用,因而也具有重要的理论与政策意义㊂参考文献:A l v a r e z,R.,H.F a r u q&R.L o p e z(2008), N e w p r o d u c t s i ne x p o r tm a r k e t s ,W o r k i n g P a p e r.A n t o n i a d e s,A.(2008), H e t e r o g e n e o u s f i r m s,q u a l i t y a n d t r a d e ,W o r k i n g P a p e r.B a l d w i n,R.&J.H a r r i g a n(2011), Z e r o s,q u a l i t y a n d s p a c e:T r a d et h e o r y a n dt r a d ee v i d e n c e ,A m e r i c a nE c o-n o m i c J o u r n a l:M i c r o e c o n o m i c s,3:60–88.B e r n a r d,A.B.,J.E a t o n,J.B.J e n s e n&S.K o r t u m(2003), P l a n t sa n d p r o d u c t i v i t y i ni n t e r n a t i o n a l t r a d e ,T h e A-m e r i c a nE c o n o m i cR e v i e w93(4):1268-1290.B e r n 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《新新贸易理论》课件
02
20世纪90年代中期，Melitz 提出了异质企业贸易模型， 奠定了新新贸易理论的基础
。
03
近年来，新新贸易理论在研 究企业生产率、出口决策和 组织结构等方面取得了重要
进展。
02
理论框架与模型
不完全竞争市场
03
不完全竞争市场定义
不完全竞争市场的特点
不完全竞争市场的影响
不完全竞争市场是指市场结构中存在一定 程度的垄断力量，使得市场价格不是由供 求关系完全决定的。
，有助于缓解就业压力。
贸易政策的制定原则
符合国家利益
贸易政策应当符合国家长远利益 ，有助于实现经济发展和综合国
力提升。
平衡各方利益
贸易政策应当平衡国内各利益相关 方的利益，避免产生过多的负面影 响。
遵循国际规则
贸易政策应当遵循世界贸易组织的 规则和原则，维护国际贸易秩序。
贸易政策的实施方式
关税措施
规模经济的实现方式
实现规模经济的方式包括企业合并、垂直整合、水平 整合等。
产品差异化
产品差异化的定义
产品差异化是指企业通过提供与 众不同的产品或服务，以区别于 其他竞争对手，从而获得竞争优 势。
产品差异化的实现
方式
产品差异化的实现方式包括品牌 建设、产品设计、质量保证、售 后服务等。
产品差异化的影响
案例研究法
选取具有代表性的企业进行深入研究， 总结经验和教训。
实证研究结果
企业出口决策受市场需求、生产成本、 竞争状况等多种因素影响。
出口企业的成长与国家政策支持、技术 创新等因素密切相关。
出口企业在国际市场上表现差异较大， 部分企业具有较强的竞争优势。
出口企业在国际市场竞争中面临诸多挑 战，如知识产权保护、贸易壁垒等。
新新贸易理论述评及政策启示
分支梳理新新 贸易理论发展路径 。
二 、异 质 性企 业 贸 易理 论
２ ０ ０ ３ 年 ，Ｍ ｅ ｌ ｉ ｔ ｚ 建立了一个包含企业异质性 的动 态产业模 型来分析 产业 内贸易 ， 研究得 出以下结论 （ １ ）生产效 率高 的企 业通过 市场份额 和利润 的增加获得 贸易收益 ，效率最差 的企业退 出行业 。（ ２ ）贸易驱动
新 新 贸 易 理 论 述 评 及 政 策 启 示
马 红 丽
摘
要 ：本文从 异质性 企业贸易理论 和企业 内生边界理论 两个分 支对新新 贸易理论发展脉 络进行梳理 ，最终提 出对我 国国际 实践的 几新 贸易理论 ；企业 内生边界理论 ；质性企业贸易理论
前 言 在传统贸易理论与新贸易理论发展阶段 ，立足于要素禀赋 的李 嘉图 比较成本论 、赫克歇尔 一 俄林要素禀赋论无法解释国家 间要 素禀赋差异 较小 的情形下贸易产生的原 因。新贸易理论在弥补了这一缺 陷的同时无 法解释为何企业选择 从 国内贸 易开始 。２ ｌ世纪初 ，新 新贸 易理论 关于
三 、企 业 内生 边 界 理 论
２ ０ ０ ３年，为 了分析 哪些 因素决定企业外包或一体化选择及相关的资 源配置问题 ，Ａ ｎ ｔ ｒ ａ ｓ 将企 业异质 性引 人到 Ｈ ｅ ｌ ｐ ｍａ ｎ —Ｋ ｒ ｕ ｇ ｍａ ｎ 贸 易框 架 中，并构建 了一个关于企业边界的不完 全合 约产权模 型。此 模型假设 国 与 国之间拥有相 同的要素价格 ，贸易没有成本 ， 跨 国公 司在均衡 的情况 下 出现 ，其公司 内贸易与 目前国际贸易现状 一致 ，Ａ ｎ ｔ ｒ ａ ｓ 模 型强调剩 余 索取权 的配置和资本密集度对企业国际化路径决策的影响作用 ，揭 示了 两种类型 的公 司内贸易 ，在产业面板数据分析中 ，公 司内进 口占美 国进 口总额 的比重非常高 ，而 出口产业的资本密集度更 高 ；在国家截 面数据 分析 中，公 司内进 口占美 国进 口总额 的 比重 非常高 ，出 口国家 的资本／ 劳动 比例更高 。 之后 ，Ａ ｎ ｔ ｒ ａ ｓ 、Ｈ ｃ ｌ ｐ ｍ ａ ｎ（ ２ ０４ ）将异质性企业 贸易模 型和企业 内生 边 界模 型进行结合构建 了一个新的理 论模型 。Ａ ｎ ｔ ｒ ａ ｓ 、Ｈ ｅ ｌ ｐ ｍ ａ ｎ（ ２ ０ ０ ５ ） 构建 了一个 南北 贸 易模 型。Ａ ｎ ｔ ｒ ａ ｓ 、Ｈ ｅ ｌ ｐ ｍａ ｎ（ ２ ０ ０ ７）将 Ａ ｎ ｔ ｒ ａ ｓ 、Ｈｅ ｌ ｐ — ｍ ｎ （ ａ ２ ０ ０ ４ ）的模 型进行拓展 ，允许存在 不同程度 的契约摩擦 ，理论假 定因此被放宽。Ａ ｎ ｔ ｒ ａ ｓ和 Ｃ ｏ ｓ ｔ ｉ ｎ ｏ ｔ（ ２ ０ ０ ９）通过 一个 中间 品贸易模 型解 释了中介 贸易公 司与各经济 主体 间如何进行利益分配 以及跨 国公 司如何 选择贸易模式。 四 、未来可能发展 方向及政 策启 示 新新贸易理论将研 究视角从产业层 面细化到企业层 面 ，对现实 中的 贸易问题更有解释力 ，但还存 在进一 步完善 的空 间，探讨 新新贸易理 论 未来可能的发展方向 ：（ １ ） 由于企业组织形式与企业的异质性 具有紧密 联系 ，因而将异质性企业贸易模型与企业内生边界模 型结 合起来分析 贸 易 问题或提供更广阔的思路和视角。（ ２ ）政府因素作为一个单独要素也 可能对企业 的贸易路径产生影响。（ ３ ） 以往模型分析了发达国家企业生 产率 、技术等方面的异质性 ，但理论 结果不一定适用 于欠发达 国家 ，应 针对不 同发展程度 的国家作单独分析 。 结合 当前我 国国内外经济形势特点 ，新新贸易理论可为我 国贸易实 践提供借 鉴 ：自由市场是最有利于对外贸易发展的 ，也更有利 于资源配 置 ，自由贸易应是我 国贸易未来发展方 向。此外 ，鼓励支持 出 口产业结 构 升级 ，以技 术创新升级为途径 ，提高企业生产率和竞争 力，政 府应重 点资本密集型产业并 引导劳动力密集 的产业在 国际产业分工 中转移到 其 他国家。（ 作者单位 ：东南大学 ）
新国际贸易理论解析
主要观点与理论模型
主要观点
新国际贸易理论认为，由于市场不完全竞争和规模经济，企 业会选择在具有比较优势的地区进行生产，并通过国际贸易 实现产品交换。
理论模型
新贸易理论模型主要包括产业组织理论和市场结构理论，关 注企业的异质性、市场结构和不完全竞争等因素对国际贸易 的影响。
新贸易理论
新贸易理论在古典比较优势理论的基础上，解释了产业 内贸易和公司内贸易的现象，进一步深化了人们对贸易 自由化的认识。
全球价值链理论
全球价值链理论解释了跨国公司在全球范围内进行生产 分工和协作的原因和结果，为贸易自由化提供了新的视 角。
贸易保护政策的实践与效果
关税措施
关税措施是贸易保护政策的主要手段之一，它通过对进口商品征 收税费来提高进口商品的价格，从而保护国内产业。
战略贸易政策流派
该流派主要研究政策干预对国际贸易的影响，如关税、补贴等 。
内生增长流派
该流派主要研究内生增长、技术进步对国际贸易的影响。
03
新国际贸易理论与政策实 践
贸易自由化的理论基础
古典比较优势理论
古典比较优势理论是国际贸易的基础，它解释了国家之 间进行贸易的原因和结果，也为贸易自由化提供了理论 基础。
跨国公司与国际生产分工
跨国公司的角色
跨国公司在全球范围内进行生产分工和资 源配置，通过建立海外生产基地、研发中 心和销售网络来优化生产效率和降低成本 。跨国公司的扩张带动了国际贸易的发展 ，促进了技术的传播和知识的共享。
国际生产分工网络
跨国公司通过构建全球生产网络，将不同 国家和地区的生产要素进行整合，实现资 源的优化配置。这种国际生产分工网络使 得各国可以充分发挥自身优势，提高生产 效率和盈利能力。
新新贸易理论(UIBE)
2.setup of the model ❖ 2.1Demand
Preferences: CES utility
, two goods
continuum of goods mass of available goods elasticity of substitution between
CES（constant elasticity of substitution ）
1、霍彭哈恩(Hopenhayn,1992a)一般均衡框架下 的垄断竞争动态产业模型 2、克鲁格曼(Krugman,1980)的垄断竞争贸易模型 （二）基本假设 1、垄断竞争市场 2、需求函数相同，供给函数只有成本函数不同 2、异质企业的引入（生产率差异，表现为企业的 边际成本的差异，生产率高的企业，产品定价就越 低，因为垄断其产出就越大，所获得的收益就越高， 利润就越高）
新新贸易理论与中国对外贸易
第三，生产率高低是决定企业出口及其效益的关键因素， 所以政府应该鼓励企业创新和提高生产率，优化出口贸易结 构，更多地注重质量和效益。
第四，在对外贸易的同时，政府应鼓励和帮助生产效率高 的企业积极走出去，开展对外直接投资。
第五，要摒弃简单的出口至上战略。
中国企业“出口－生产率悖论”研究综述
27
新新贸易理论模型的主要结论
封闭经济不能提高行业的整体生产率水平
开放经济中，通过市场份额在产业内的重新配置， 能够提高行业整体生产率水平
整体生产率提高：只有那些生产率足够高的企业才能从 事贸易并从中获益，市场份额转移高生产率企业，外部 高生产率企业的进入，抢走了市场份额，从而国内最低 生产率的企业被迫退出市场，从而使行业的整体生产率 提高
由于进入出口市场需要支付比进入国内市场更高的固定进入成本和 贸易成本，决定了仅有高生产率企业会自选择进入出口市场（ Melitz，2003），称为“自我选择”效应。
国际贸易新贸易理论
外部规模经济理论解释了为什么某些国家在某些产业上 具有优势。
要点二
详细描述
外部规模经济理论认为，当一个国家的某个产业规模扩 大时，该国的企业可以获得更多的技术溢出、更完善的 产业链以及更高效的市场渠道等优势。这些优势使得该 国在该产业上具有更高的生产率和竞争力，从而使得该 国在该产业的出口方面具有优势。
新贸易理论的应用
政策制定
新贸易理论为各国政策制定提 供了理论依据，指导各国制定 符合自身国情的贸易政策和投
资政策。
企业决策
新贸易理论为企业提供了决策指 导，帮助企业了解自身在国际市 场中的比较优势和竞争地位，制 定合理的国际化战略。
学术研究
新贸易理论为学术界提供了研究热 点和方向，推动了国际贸易理论的 深入发展。
指导政策制定
未来的研究将更加关注如何将 新贸易理论与实际政策制定相 结合，以更好地指导政策制定 ，促进国际贸易的健康发展。
06
案例分析
案例一：美国与日本的汽车贸易
背景介绍
理论应用
美国和日本是全球最大的汽车生产国 和消费国，二者的汽车贸易关系一直 备受关注。美国对日本的汽车进口征 收高关税，而日本对美国的汽车出口 则受到各种非关税壁垒的限制。
案例二：中国与欧盟的纺织品贸易
背景介绍
理论应用
中国和欧盟之间的纺织品贸易一直是 一个敏感话题。欧盟对中国进口的纺 织品征收高关税，并对中国纺织品实 行配额限制，导致中国纺织品在欧盟 市场上的竞争力下降。
根据新贸易理论，贸易双方应当基于 各自的比较优势进行分工和合作。中 国作为劳动密集型国家，纺织工业具 有成本优势和规模效应，而欧盟作为 技术密集型国家，纺织工业则以高端 品牌和设计为主导。因此，中国和欧 盟之间的纺织品贸易应当基于各自的 比较优势进行分工和合作。
新—新贸易理论文献综述
新—新贸易理论文献综述在经济学的研究领域中，新新贸易理论是一个相对较新的概念。
这一理论的出现，彻底改变了我们对国际贸易和国际投资现象的理解。
它从企业的层面出发，将国际贸易的研究范畴从传统的产业间贸易转变为研究同一产业内部有差异的企业在国际贸易中所作的选择。
新新贸易理论主要基于两个主要模型：异质企业模型（Heterogeneity of new trade theory）和企业内生边界模型（Endogenous boundary model）。
这两个模型都强调了国际贸易中企业的异质性和边界的动态性。
异质企业模型主要探究了企业在生产率和资源利用上的差异如何影响其在国际贸易中的选择。
这个模型认为，尽管在相同产业内的企业可能面临类似的外部环境，但它们在生产率和资源利用上的差异会导致它们在国际市场上的表现有所差异。
一些生产率较高的企业可能会选择出口，而生产率较低的企业则可能选择不出口或者专注于国内市场。
这种现象，称为“自我选择效应”。
企业内生边界模型则从另一个角度解释了企业在国际贸易中的选择。
这个模型认为，企业的边界是内生的，而不是外生的。
也就是说，企业的边界是由企业的内部因素，如企业的组织形式、管理能力、技术能力等决定的，而不是由外部的产业环境决定的。
这个模型强调了企业在国际贸易中的选择是基于其内部条件和战略考量的。
新新贸易理论的出现，为我们理解国际贸易和国际投资现象提供了新的视角。
它不仅深化了我们对企业在国际贸易中角色和作用的理解，也为我们提供了从企业层面研究国际贸易的新思路。
然而，这一理论仍然有许多未解之处，例如异质性和内生边界的具体衡量、自我选择效应的实证检验等等，这也为我们未来的研究提供了广阔的空间。
本文对新贸易理论、比较利益理论及其经验研究的新成果进行了综合性论述。
通过对相关文献的搜集、整理和分析，总结了前人研究成果并指出了未来可能的研究方向。
本文旨在为相关领域的研究提供参考和借鉴。
贸易理论是经济学的重要分支之一，主要探讨了国际贸易的产生、发展和影响。
新新贸易理论
新新国际贸易理论的主要内容新贸易理论是指80年代初以来，以保罗·克鲁格曼(Paul Krugman)为代表的一批经济学家提出的一系列关于国际贸易的原因，国际分工的决定因素，贸易保护主义的效果以及最优贸易政策的思想和观点。
起初新贸易理论旨在用实证的方法解释贸易格局，添补传统贸易理论的逻辑空白，后来发展成为以规模经济和非完全竞争市场为两大支柱的完整的经济理论体系。
自赫尔普曼和克鲁格曼提出新贸易理论以来，在近20年中国际贸易理论的前沿进展甚少，其分析视角是从国家或产业层面入手，模型中企业是同质的、无差异的，无法解释国际贸易中更为微观层面的许多现象。
如为什么同一产业内有的企业从事出口，而其他企业却仅仅涉足于国内市场等问题。
直至2003年梅里兹提出“异质企业贸易模型”，形成了以企业层面研究国际贸易的新新贸易理论。
新新贸易理论沿用了新贸易理论垄断竞争市场结构和规模报酬递增的假定，但放松了同质企业的假定，将企业生产力的差异内生到垄断竞争模型中，运用一般均衡框架下的动态产业分析方法扩展了克鲁格曼的垄断竞争贸易模型，从而成功将企业生产率内生到模型中，将贸易理论研究对象扩展到企业层面。
新新贸易理论的基本逻辑是，市场份额向高生产率企业靠近，而那些低生产率的企业被迫退出，从而提高了行业生产率水平，这一效应在封闭经济中是无法实现的。
新-新贸易理论是近年来刚刚兴起的前沿国际贸易理论。
该理论是用来解释最新的国际贸易和投资现象的，且以微观企业为研究对象，研究企业的全球生产组织行为和贸易、投资行为。
其最突出的特征在于假设企业是异质的，也就是企业是存在差别的，而不是像新贸易理论那样假设所有的企业都是同质的，只是外在的市场结构差异影响到企业行为。
新-新贸易理论包括了两个研究方向。
一是关于企业的国际化路径抉择,即企业可以选择退出市场、供应国内市场、出口国外市场以及通过对外直接投资（FDI）供应国外市场等 4 种类型；二是关于企业的内部化抉择，即一体化（Integration）和外包（Outsourcing）两种，再分为国内国外两种情况，企业的选择包括：（1）国内一体化，也称为国内内包（Insource at Home），是指企业只在国内生产；（2）国际一体化，又称国际内包（OffshoreInsource）和垂直对外直接投资（Vertical FDI），是指企业通过在国外设立分公司生产部分中间产品和零部件，再通过公司内贸易出口到国内母公司的生产形式，其涉及到公司内贸易（Intra-firm Trade）；（3）国内外包（Outsource at home），是指企业通过在国内外包的形式组织生产；（4）国际外包（OffshoreOutsource），是指企业将部分中间产品和零部件通过在国外市场外包，再通过贸易进口到国内来组织生产，这一过程会涉及到贸易，所以又称为“长臂贸易”（Arm’s-Length Trade）。
新新贸易理论
企业在国际化过程中面临着两个关键选择：一是是否进入国际市场，是继续作一个本土的企业还是选择进入国际市场；二是以何种方式进入国际市场，是选择出口还是FDI的形式？原有模型能解释为什么一家本土企业有在外国进行生产的激励，但是这些模型无法解释为什么这些海外生产会发生在企业边界之内，而不是通过常见的市场交易、分包或许可的形式进行海外生产。新新贸易理论的企业内生边界模型从单个企业的组织选择问题入手，将国际贸易理论和企业理论结合在一个统一框架下。Antras(2003)，Antras和Helpman(2004)探讨企业的异质性对企业边界、外包(out-sourcing)以及内包(in-sourcing)战略的选择的影响，为研究企业全球化和产业组织提供了全新的视角
新新贸易理论与传统贸易理论、新贸易理论的区别在于无论是“传统贸易理论”还是“新贺易理论”，都将“产业”(industry)作为研究单位，而“新新贸易理论”，则将分析变量进一步细化到企业层面，研究企业层面变量(firm-levelvariations)，从而开拓国际贸易理论和实证研究新的前沿。新新贸易理论更关注企业的异质性与出口和FDI决策的关系，关注企业在国际生产中对每种组织形式的选择。新新贸易理论有两个分支，一是Melitz为代表的学者提出的异质企业贸易模型，另一个是Antras为代表的学者提出的企业内生边界模型。异质企业贸易模型主要解释为什么有的企业会从事出口贸易而有的企业则不从事出口贸易；企业内生边界模型主要解释是什么因素决定了企业会选择公司内贸易、市场交易还是外包形式进行资源配置。二者同时都研究了什么决定了企业会选择以出口方式还是FDI方式进入到海外市场。
新贸易理论的总体脉络及发展讲义
新贸易理论主要基于完全竞争的市场结构，但实际上市场结构往往是不完全竞争的。未来 可以研究不完全竞争市场结构下的贸易模式和福利效应，进一步丰富新贸易理论。
实证研究的拓展与深化
01
微观数据实证研究
新贸易理论在微观层面上的实证研究相对较少，未来可以利用更多微
观数据，如海关数据、企业数据等，深入研究企业行为对贸易的影响
加强国际合作
国际贸易不仅涉及国内企业间的竞争，还涉及国际间的 合作。政策制定应加强国际合作，协调各国之间的贸易 政策，实现互利共赢。
06
新贸易理论在现实世界中 的应用案例
案例一：美国的高科技产业政策
总结词
产业政策是推动一国高科技产业发展的重要手段。
详细描述
美国的高科技产业政策主要包括对技术创新和知识产权保护的支持，以及对教育 和人才培养的投入。这些政策鼓励了高科技企业的发展，吸引了全球人才和投资 ，使美国在高科技领域保持领先地位。
新贸易理论在产业组织政策与市场结构方面的应用及 实证研究
详细描述
新贸易理论为产业组织政策和市场结构的制定提供了 理论基础和实证依据。在产业组织政策方面，新贸易 理论强调了规模经济、不完全竞争和外部经济等要素 的重要性，为政策制定提供了理论指导。在市场结构 方面，新贸易理论通过对市场形态、市场势力和市场 绩效的研究，揭示了市场结构对企业行为和绩效的影 响，为优化市场结构、提高市场绩效提供了思路。
贸易政策与国际贸易模式
总结词：新贸易理论在贸易政策与国际贸易模式方面的 应用及实证研究
详细描述：新贸易理论对贸易政策与国际贸易模式的研 究主要集中在以下几个方面。首先，新贸易理论对传统 贸易理论中的比较优势理论进行了扩展，将技术差异和 规模经济等因素纳入比较优势的形成机制中，丰富了比 较优势理论。其次，新贸易理论对贸易保护主义政策进 行了分析，指出了其对企业行为和产业发展的影响，为 制定合理的贸易政策提供了依据。最后，新贸易理论对 国际贸易模式的形成和演变进行了研究，揭示了国际贸 易模式的变化规律和趋势。
《新新贸易理论》课件
结论
新新贸易理论在国际贸易中发挥着重要作用 ，但其实践效果受到多种因素的影响。在实 践中，应充分考虑不同国家、不同行业的实 际情况，制定针对性的政策和措施，以更好 地发挥新新贸易理论的作用。
启示
未来应进一步加强对新新贸易理论的深入研 究，不断完善相关理论和政策体系。同时， 加强国际合作，推动各国在新新贸易理论方 面的交流与合作，共同推动国际贸易的健康 发展。
特点
该理论强调企业的异质性，认为企业 在生产率、规模、技术等方面存在差 异，这些差异决定了企业在国际市场 上的竞争优势和出口行为。
理论背景与发展历程
理论背景
新新贸易理论是在对传统贸易理论的批判和继承基础上发展起来的，传统贸易 理论强调国家间资源禀赋和比较优势的差异，而新新贸易理论则关注企业层面 的异质性。
对全球贸易格局的影响
01
02
03
促进贸易自由化
新新贸易理论主张贸易自 由化，有利于降低贸易壁 垒，促进全球贸易的增长 和发展。
推动产业升级
新新贸易理论引导企业向 高技术、高附加值产业转 型，有助于推动全球产业 升级和结构调整。
加强国际经济合作
新新贸易理论鼓励各国加 强经济合作，共同应对全 球性挑战，促进世界经济 的稳定和发展。
引入制度因素
制度因素对企业行为和贸易模式具有重要影响，未来研究可以尝试将制 度因素纳入新新贸易理论模型，以更全面地解释国际贸易现象。
实证研究的深入开展
扩大样本范围
深化微观数据研究
拓展实证方法
目前新新贸易理论的实证研究 主要集中于发达国家，未来研 究可以尝试扩大样本范围，包 括发展中国家和新兴市场国家 ，以检验理论的适用性和普适 性。
跨学科研究的融合与创新
新新贸易理论
主要思路
• 模型：基于南北 • 决策： 异质企业选择不同的企业组织形式，
选择不同的所有权结构和中间投入品的生 产地点。 • 结论：生产率差异较大的产业中主要依赖 进口投入品，在总部密集度高的产业中一 体化现象更为普遍；一个产业部门的总部 密集度越高，就越不会依赖进口获得中间 投入品。
文章结构
• 第一部分：介绍 • 第二部分：模型 • 第三部分：行业均衡 • 第四部分：不同组织形式的公司均衡 • 第五部分：各种组织模式的普及 • 第六部分：总结
x0--------对同类产品的消费量 Xj--------部门j的总消费指数
u-------参数
工资 产品多样性 可投入生产要素 进入市场的固定成本
南国 WS 不能生产 m fE·WS
北国 WN(> WS) 可以生产
m,h fE·WN
产出的柯布—道格拉斯函数
h,m——生产要素 η ——部门生产率参数：与headquater service成正比 θ ——公司生产率参数
• 第一部分：介绍
文献综述
垂直化分工 • Citing Tempest (1996), Feenstra (1998)：以芭比娃娃的制造公司美泰的全球采购策
略分析了国际化分工的主流趋势： • WTO 1998 年度报告：制造一辆美国汽车，30%来源于韩国，17.5%来自日本，7.5%
来自德国，4%来自台湾和新加坡，2.5%来自英国。。。来自美国的价值只占37% • Feenstra and Hanson (1996) • Campa and Goldberg (1997） • Hummels, Ishii and Yi (2001) and Yeats (2001)：发现国际贸易中组件的增长速度大
浅谈“新新贸易理论”的思想脉络及其发展论文
浅谈“新新贸易理论”的思想脉络及其发展论文一、新新贸易理论的提出背景传统的贸易理论主要关注国家间的比较优势、要素禀赋差异以及规模经济等因素对贸易模式的影响。
然而，随着全球化的深入发展，传统的贸易理论在解释现实贸易现象时遇到了越来越多的挑战。
例如，一些国家在某些产业上并没有明显的比较优势，却仍然能够成为该产业的重要出口国；一些国家的企业通过外包、离岸生产等方式参与全球价值链，但传统的贸易理论难以解释这种现象。
为了应对这些挑战，经济学家们开始尝试发展新的贸易理论。
在这个过程中，“新新贸易理论”逐渐崭露头角。
新新贸易理论强调企业异质性、市场不完全竞争以及企业行为对贸易模式的影响，试图更全面地解释现实贸易现象。
二、新新贸易理论的思想脉络新新贸易理论的思想脉络可以追溯到20世纪70年代。
当时，一些经济学家开始关注企业异质性和市场不完全竞争对贸易模式的影响。
例如，Melitz（2003）提出了“企业异质性”的概念，认为不同企业的生产效率和出口能力存在差异，这些差异会影响企业的出口决策和贸易模式。
Antràs和Helpman（2004）则进一步提出了“市场不完全竞争”的概念，认为企业在出口过程中会面临市场准入壁垒、贸易成本等限制，这些限制会影响企业的出口决策和贸易模式。
在上述研究的基础上，新新贸易理论逐渐形成。
新新贸易理论认为，企业异质性和市场不完全竞争是解释现实贸易现象的关键因素。
企业异质性会导致不同企业在生产效率、出口能力等方面存在差异，从而影响企业的出口决策和贸易模式。
市场不完全竞争则会导致企业在出口过程中面临各种限制，如市场准入壁垒、贸易成本等，这些限制会影响企业的出口决策和贸易模式。
三、新新贸易理论的发展随着研究的深入，新新贸易理论逐渐得到了丰富和发展。
一方面，经济学家们开始关注企业异质性和市场不完全竞争对全球价值链的影响。
例如，Antràs和Helpman（2014）提出了一种新的全球价值链模型，该模型考虑了企业异质性和市场不完全竞争对全球价值链的影响。
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23
贸易和贸易伙伴增加会带来什么？
24
梅里兹模型的不足与扩展
仅用生产率差异来反应企业异质性，但仍然忽略 了诸如企业组织结构、企业进入国际市场方式（ FDI和出口）等因素
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企业内生边界模型
两个相对较为基础的模型，一个模型是将Coase和 Williamson的交易成本理论应用在企业国际化的研究中 ；另一个模型是采用Grossman，Hart和Moore的产权分 析方法。 Antras(2003)另辟蹊径，将Grossman-Hart-Moore的企 业观点和Helpman-Kmgman的贸易观点结合在一个理论 框架下，提出了一个关于企业边界的不完全契约产权模型 来分析跨国公司的定位和控制决策。
18
19
Firm Entry and Exit
1 Zero cutoff profit (ZCP) condition (after entry):
2 Free entry (FE) condition (before entry) - present value of the average profit flow: - net value of entry:
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新新贸易理论的局限
企业的组织形式与生产率、技术和拥有异质技术工人间具 有普遍的联系，所以有必要将异质性企业贸易模型和企业 内生边界模型结合起来共同分析贸易模式的选择。 不管是异质企业贸易模型还是企业内生边界模型，都基于 发达国家的视角，分析其国内企业在生产率、技术、劳动 力方面的差异，并解释公司内贸易现象，从而为北方(发 达)国家选择不同的贸易模式和如何参与国际分工提供理 论支持。难以解释发展中国家的贸易问题。
1、霍彭哈恩(Hopenhayn,1992a)一般均衡框架下 的垄断竞争动态产业模型 2、克鲁格曼(Krugman,1980)的垄断竞争贸易模型 （二）基本假设 1、垄断竞争市场 2、需求函数相同，供给函数只有成本函数不同 2、异质企业的引入（生产率差异，表现为企业的 边际成本的差异，生产率高的企业，产品定价就越 低，因为垄断其产出就越大，所获得的收益就越高， 利润就越高）
22
贸易和开放会带来什么？
• 国际贸易和市场开放所产生的结果是：
每个行业都有最低的生产率要求，如果企业低 于这个门槛要求（生产率* ），企业就必须退 出 开放后，国际市场要求更高的生产率门槛，从 而，生产率高的企业走出去，而大门打开，外 部生产率高的企业走进来，从而淘汰掉生产率 低的企业，企业的份额发生变动，企业分化加 剧
31
4
新新贸易理论与中国对外贸易
二、关于中国外贸战略调整和选择 新新贸易理论的结论对于我国外贸战略调整和 选择有以下几点启示：
第一，出口能够提高一国企业的平均生产率水平，所以 我国应该继续重视对外贸易的发展，不断开放国内市场和 开拓国际市场，逐步实现贸易自由化。 第二，出口贸易具有贸易转移效应，对生产率高的企业 有利，增加其市场份额，但不利于生产率低的企业，会迫 使它们退出市场；所以，我国在对外开放的过程中需遵循 渐进原则，对于一些弱势产业和领域，须逐步开放，同时 给予适当的保护，从而免受贸易自由化的伤害。
Eaton，Kortum & Kramarz，2004：并不是所有的企业都从事出口 业务，生产率更高的企业更易于进入出口市场 总之，不是所有的企业都从事国际业务，出口企业较非出口企业表现 出更高的生产率，更大的规模，企业异质性与产业内贸易存在必然的 关系
4
一个问题或观察？
为什么好的企业做出口，而差的企业做 本地市场？（例如华为，中兴）
6
理论产生的背景：理论进展的潮流
经济研究的微观化趋势：包括区域经济学和发展经济学， 愈来愈多的研究从地区和产业层面转向微观的企业和家庭 层面，研究其行为和决策
引入异质化趋势：家庭和个人的差异，企业的差异引入分 析中，打破了经济学的同质化假定
7
2
新新贸易理论的基本框架
当前 新新 贸易 理论 的理 论体 系
产 业 内 贸 易
企 业 内 生 边 界 模 型
异 质 企 业 贸 易 模 型
2
1 2 3
新新贸易理论产生的背景
新新贸易理论的基本框架 新新贸易理论的结论和启示 新新贸易理论与中国对外贸易 中国企业“出口－生产率悖论”
4
5
3
1
新新贸易理论的产生背景
理论产生的背景：现实的冲击
Bernard, Eaton, Jensen & Kortum,2003：定量测定出美国同一行业， 无论是企业规模，还是生产率都存在巨大的差异 Bernard, Jensen, Redding & Schott 2006 ：美国制造业中同一行业 内出口企业的规模是非出口企业的两倍，出口企业生产率比非出口企 业劳动生产率高出14%，并且表现出更加优越的资本实力、技能以及 更高的工资水平
由于进入出口市场需要支付比进入国内市场更高的固定进入成本和 贸易成本，决定了仅有高生产率企业会自选择进入出口市场（ Melitz，2003），称为“自我选择”效应。 出口企业进入国外市场能够学习别国的生产技术和经验，获得学习 提高的机会，称为“出口学习”效应。 这两种效应决定了出口企业将具有更高的生产率。
which implies constant markup:
and firm profit: Revenue and profit as functions of aggregate variables:
Equations (3)-(6): more productive firms (higher ) will be bigger (larger output and revenues), charge a lower price, and earn higher profits.
然而，一系列中国全样本规模以上工业企业数据的经验 研究却发现了不一样的结果，即出口企业的生产率显著 低于内销企业，与最新的异质性企业贸易理论核心结论 正好相反。 对于这一现象目前学术界并没有统一称谓，有的称为“ 生产率悖论”，有的称为“生产率之谜”。
出口企业的生产率之所以会高于内销企业，原因是存在“ 自我选择”效应和“出口学习”效应。
26
3
新新贸易理论的结论和启示
新新贸易理论与传统贸易理论和新贸易理论的区别
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新新贸易理论模型的主要结论
封闭经济不能提高行业的整体生产率水平
开放经济中，通过市场份额在产业内的重新配置， 能够提高行业整体生产率水平
整体生产率提高：只有那些生产率足够高的企业才能从 事贸易并从中获益，市场份额转移高生产率企业，外部 高生产率企业的进入，抢走了市场份额，从而国内最低 生产率的企业被迫退出市场，从而使行业的整体生产率 提高 国内企业数量降低
企业“出口－生产率”关系的文献 “出口－生产率”关系的经验研究主要关注企业生产率 与出口选择之间的关系。 一方面分析出口企业和内销企业之间的生产率差异，是 否出口企业生产率显著高于内销企业，侧重检验出口企 业是否存在“自我选择”效应，也就是只有生产率高的 企业才选择出口； 另一方面分析出口贸易是否提高了企业的生产率，侧重 检验是否存在“出口学习”效应，也就是企业通过出口 贸易提高了自身的生产率。 无论是“自我选择”效应还是“出口学习”效应，一个 显性的共同结果是：出口企业生产率高于内销企业。
梅里兹（Melitz, 2003）等人提出了从 企业层面研究国际贸易的新理论，这一理 论也被国际经济学界称为异质企业贸易理 论或“新新贸易理论”（ “New New” Trade Thoery）（ Baldwin & Nicoud， 2004
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梅里兹模型（Melitz,2003） The impact of trade on intra-industry reallocations and aggregate industry productivity.
一系列经验和理论研究发现，正是由于生产率的差异决 定了企业的贸易行为；高生产率的企业选择进人出口市 场，而低生产率的企业只在国内销售，从而出口企业的 生产率显著高于内销企业。异质性企业贸易理论模型（ Melitz，2003；Bernard等，2003）推导和演绎了“出口 －生产率”关系的内在机制，并且得到了大部分国家企 业数据的支撑。
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2.setup of the model
2.1Demand
Preferences: CES utility continuum of goods
mass of available goods
, elasticity of substitution between two goods
CES（constant elasticity of substitution ）
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Closed-economy Eqlm
均衡的形成：Melitz通过证明发 现，ZCP曲线是生产率的减函 数，FE曲线是的增函数，二者 有且只有一个交点，这个交点就 是封闭经济下的均衡点，均衡生 产率*，均衡利润为
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如果在一定的技术水平下，我们得到了加权企业平均生产率 和停止运营点生产率*，那么生产率高于*的企业会继续从 事生产，而生产率低于*的企业就会停止生产和退出，对于 那些试图进入行业的企业来说，他们进入后能够成功生存下 去的条件也是生产率必须高于*。
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新新贸易理论模型的政策意义
落后地区应该参与国际分工，从而提高自己的生产率 地方政府的出口导向政策，有助于行业生产率的提高
落后地区引进的企业，应该是能带动贸易出口的、优质的 企业，而不应仅仅是发达地区的产业转移
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新新贸易理论的启示
新新贸易理论界定了新的比较优势来源：企业 异质性和企业组织选择，单个企业行为会影响 所在产业的结构变化。 国际贸易理论从微观层面出发，更好的解释贸 易现象和指导企业选择。