环境管理体系内审检查表(财务部)
内审检查表-财务部
表码：ytsw-20 - NO：1/2
受审部门审核员
审核
日期
20 . .
陪同人员：许志雄
标准条款审核内容检查记录结论
文件控制
记录管理
职责权限和沟通
财务数据报表及监管单位对接完成情况
日常工作完成情况1．本部持有的管理体系所要求的文件是否充分与适宜（包括外来文件）？
2．抽查文件的修订、受控状态、审批是否有效标识和可追溯？
1.公章使用登记记录是否充分、真
实？
2.已处理完的现金、银行存款、报
销凭证等相关凭证是否按规定
留档
1.本部门的主要职责及人员分工
是否明确？
2.内部生产和质量信息的沟通的
方式如何？是否有效？
1.财务数据报表目标及要求是否
充分分解，对各要求是否符合监
管要求。
2.公司涉及的会计报表中的项目
是否充分？特殊过程是否识别
和确认？
3.数据报送是否按照规定日期完
成，数据格式是否符合监管要
求？
1.员工工资、奖金或津贴发放是否
符合规定
2.是否按规定对特约商户认真审
核及时上报
3.库存现金盘点结果与账簿余额
相符
表码：ytsw-20 - NO：1/2
受审部门审核员
审核
日期
20 . .
受审核人员：
标准条款审核内容检查记录
结
论
财产与票据
应急演练
银行账户数据的监视和测量
纠正措施和预防措施1.查财产的登记、使用和保管情
况。
2.对于原始票据的否存在涂改、伪
造、丢失、损毁检查是否有记录、
追溯有无规定？能否完成。
3.已报销的金额和报销凭证金额
是否一致
1.是否有定期进行财务安全演练、
应急演练？
2.演练是否做好总结及登记
1.公司账户管理情况，抽查检验记
录。有无经授权人员或批准确认
的记录？
2.部门管理的账户是否有不符合
iso14001-2015财务部内审检查表
被审核部门
财务部√：没问题×:不符合
1 5.2● EMS 方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改
进的承诺。2 5.37.1● 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。
3 6.1.2● 是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别；
● 是否有遗漏。4 6.1.3
9.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标；
● 目标、指标是否可测量，与公司
的EMS 方针相一致。序号E 条款审核要点审核项目审核证据(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS 方针相一致；
(3)是否对目标指标进行定期监视。
(1)环境因素清单；(2)危险源清单；(3)是否有漏识别的。
(1)适用的法律法规和其他要求清单中，与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问）
(2)请列举证据证明本部门按照上述法律
法规/要求执行。
审核发现
(1)部门负责人和员工结合本职工作对公司EMS 方针的理解(抽问)；(2)对公司EMS 方针的贯彻情况(询问)。
(1)明确本部门在EMS 管理体系中的职责
和主责过程(询问)；
(2)在EMS 管理体系中，本岗位的要求及
本部门职责的相关文件化信息；日期责任人审核组长内审员
被审核部门
财务部√：没问题×:不符合
序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现
日期责任人审核组长内审员
68.2● 应急准备与响应710.2● 事件调查、不符合、纠正措施和
环境管理内审检查表
环境管理内审检查表
检查项目
1. 环境管理制度的实施情况
2. 环境目标的设定和达成情况
3. 环境管理计划的编制和执行情况
4. 环境污染物排放管控情况
5. 环境法律法规合规情况
6. 环境监测和报告情况
7. 环境风险评估和应对措施的实施情况
8. 员工环境教育的开展情况
检查内容
1. 检查环境管理制度是否建立、完善，并在全员范围内宣贯。
2. 检查环境目标是否明确、可量化，并是否按计划达成。
3. 检查环境管理计划的编制是否全面、详细，并是否按计划执行。
4. 检查环境污染物排放管控措施的有效性，包括废气、废水、
废物等的管理情况。
5. 检查企业是否遵守相关环境法律法规要求，是否取得相关许
可证件，并定期进行评估。
6. 检查环境监测和报告情况，包括监测数据的准确性、频率等。
7. 检查环境风险评估和应对措施的制定和实施情况，包括环境
影响评价、应急预案等。
8. 检查员工环境教育的开展情况，包括环保培训、意识提升等。
检查方法
1. 面谈：与相关负责人进行面谈，了解环境管理情况。
2. 文件审查：审查相关文件，包括制度文件、报告文件等。
3. 现场检查：实地查看环境管理设施、污染物排放设备等。
4. 数据分析：分析环境监测数据、报告数据等。
检查记录
1. 检查结果：根据检查内容及方法，进行记录，包括存在的问题、整改要求等。
2. 检查时间：记录检查的时间，以便后续跟踪和评估。
检查报告
1. 撰写检查报告：根据检查记录，撰写检查报告，包括检查结果、问题整改意见等。
2. 提出建议：针对存在的问题，提出相关的改进建议，以促进环境管理的持续改进。
2020年内部管理体系审核检查表(环境体系)
内部管理体系审核检查表
内部管理体系审核检查表
内部管理体系审核检查表
内部管理体系审核检查表
内部管理体系审核检查表
内部管理体系审核检查表
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，一般不符合▲，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
财务部内审检查表
财务部内审检查表
一、背景介绍
随着企业的不断发展壮大，财务管理的重要性也日益凸显。作为企业财务管理的核心部门，财务部门承担着财务决策、风险控制、内部控制等重要职责。为了确保财务工作的规范运作和准确性，财务部门需要进行内审检查，及时发现问题并采取相应措施进行纠正。
二、内审检查内容
1. 财务制度和政策的执行情况：检查财务部门是否按照公司制定的财务制度和政策进行操作，是否存在违规行为。
2. 财务报表的准确性：对财务报表进行核对和比对，确保其准确性、完整性和合规性。
3. 资金运作和财务监管：审查企业的资金运作情况，包括资金的收入、支出、使用和监管等方面。
4. 合同执行情况：检查企业签订的合同是否按照规定执行，是否存在合同违约行为。
5. 财务风险管理：评估和控制企业的财务风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
6. 资产管理：审查企业的资产管理情况，包括固定资产、无形资产、存货等的管理和使用情况。
7. 成本管理：审查企业的成本核算和控制情况，包括直接成本、间接成本、费用等的管理和控制。
8. 合规性审查：审查企业是否遵守相关法律法规和财务规范，是否存在违规行为。
三、内审检查方法
1. 文件检查：检查财务部门的文件、凭证、报表等是否齐全、准确，并与实际操作相符。
2. 口头询问：与财务部门的相关人员进行面谈，了解其对财务工作的理解和操作情况。
3. 现场实地检查：前往企业各个部门进行实地检查，了解财务工作的实际情况。
4. 抽样检查：对财务数据进行抽样检查，验证其准确性和合规性。
四、内审检查结果
1. 发现问题：对于内审检查中发现的问题，应详细记录并进行分类整理，包括问题性质、原因和影响等。
ISO14001-2015环境管理体系内审检查表(含记录范本)
深圳市XXX股份有限公司
2018年ISO14001：2015环境体系内部审核检查记录
记录编号：MC-EMSIA-20
XXX
审批：XXX
日期：2018年12月3日
第1页共22页
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编制：审核：批准：
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编制：审核：批准：
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编制：审核：批准：
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编制：审核：批准：
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编制：审核：批准：
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质量、环境、职业健康安全三体系内审检查表 - 财务部
受审核
部门：编号：xxx 审核
员：xxx审核日期：xxx
注：符合
○，轻微
过程标准
条款
检 查 项 目 内 容检查记录
判定
结果
1、是否明确本部门岗位设置？·部门岗位确定清晰；
2、是否明确规定各岗位职责、权限？
·制定了《公司各部门组织架构和
各岗位职责》，明确了职责和权限
。
1、为环境及职业健康安全管理提供了哪
些资源？
2、是否收集了环境监测费用、环境保
护费用、水电纸张费用、用油费用、劳
保费用、文明施工费用、安全防护用品
费用、安全环保培训费用、工伤费用、
社保费用、体检费用、其他福利费用等
是否发生工伤赔付，环境处罚，安全事
故，等情况
内部审核检查表--财务部
岗位、职
责和权限
Q/E/S：5.3○环境与职
业健康安全运行控
制E/S：8.1
有为员工购买社保
组织进行员工体检
未发生事故
○
ISO45001内审检查表-财务部
内审员：
部门：财务部
内审检查表
内审日期：
b） 按照准则实施过程控制；
宿舍管理制度、员工
织应通过以下方面来策划、实施、控制和保持满足职业健康安全管理体系要求和实施第6章确定的措施所需的过程：
环境管理体系内审条款及检查表
环境管理体系内审条款及检查表
＊＊＊＊＊*＊**＊*有限公司
内审检查表
审核員：文件编号：EMS/TH—JL-BG30
受审部门管理层审核时间年月日时分- 时分
标准条款审核内容审核记录判定
E4。1 组织是否按本标准的查阅体系文件，是否已经针对管理体系要求建立、实施、保持形成了以下文件，并加以实施：
环境管理体系，确定如手册是? 否？
何实现这些要求,并形程序文件是? 否？
成了文件关键岗位和工序的作业文件、操作规程
或管理制度是？否？
组织是否界定了环境查阅管理手册，对环境管理体系的范围
管理体系的范围，并形是否进行了界定：
成了文件是？
否?
界定是否合理:
是？
否？
E4.2 最高管理者是否确保查阅方针：
方针: a)适合于组织活动、产是? 否? 品和服务的性质、规模
和环境影响;
是? 否? b)包括队持续改进和
污染源预防的承诺；
c）包括对遵守与其环是？否？
境因素有关的适用的法律法规和其他要求
的承诺;
是? 否？ d）提供建立和评审环
境目标和指标的框架；
e)形成文件，付诸实是？否？
施，并予以保持；
f）传达到所有为组织是？否?
或代表组织工作的人员；
g)可为公众所获取
是? 否？
E4.3。1 组织是否已经编制程查阅程序文件：
序文件，以确保环境因是？否? 素得到识别、控制，并***＊＊*＊＊＊＊*有限公司
内审检查表
审核員: 文件编号：EMS/TH—JL-BG30
受审部门管理层审核时间年月日时分- 时分
标准条款审核内容审核记录判定
能保证及时更新;
是否责成相关部门对到各部门进行验证:
各自的进行了充分控是？
制否? 部未能对进
007质量环境安全三体系内审检查表-财务部
被审核部门:财务部
浙江长城减速机有限公司
内审检查表
被审核人员:姜立波、金友香
CC/R-17-03
编号:007
审核员/日期:姜立波2016-3-3注:Q、E、O分别表示质量、环境、职业健康安全体系标准条款第 1 页共 1 页
三体系认证之内审检查表-财务部
三体系认证之内审检查表-财务部
Management System Internal Audit Checklist
QESR9.2-04
Audited Department: Finance Department
Sequence Audit Basis: Department Head
XXX Name: XXX
Auditor:
Check Content and Method:
Date:
Date:
XXX Standard Clause
1.XXX department heads are clear。and whether XXX.
2.XXX。safety。XXX.
3.Review XXX.
4.XXX。environment。and safety are clearly defined。XXX orks。telephones。letters。ns。tables。and documents.
1.XXX.
2.Consider the timing。status。and XXX.
3.XXX XXX.
4.XXX hazards.
5.Identify and control the hazards of the department's activities and premises.
1.Explain the methods and scope of identifying environmental factors。XXX factors。and XXX and control them (including legal requirements).