14内部审核控制程序

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内部审核控制程序流程图

内部审核控制程序（附流程图）1 更多搜索AIEIN质量了解1目的本程序规定了内部审核对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审的程序和要求，旨在通过内部审核，确保本公司质量管理体系充分、适宜和有效地满足ISO9001:2018标准要求。

并通过内部评审不断改进质量管理体系。

2范围适用于本公司内部质量审核。

3职责3.1管理者代表批准内部审核组长和审核员。

3.2审核组长编制《内部审核计划》，实施内部审核工作，并对受审方的纠正措施进行监督验证，由审核组追踪其有效性。

3.3各部门配合内部审核工作。

4工作程序4.1内部审核的策划4.1.1由管理者代表组织相关部门对本年度的内部审核工作进行策划，并确定内部审核的时间。

4.1.2内部审核每年至少进行一次，审核的范围要覆盖质量管理体系的全过程。

4.1.3如遇下列情况，可增加审核的频次：a.为接受第三方质量体系审核，需对质量体系做出评价时；2 更多搜索AIEIN质量了解b.当出现严重不合格和重大质量事故时；c.其它特殊情况时。

4.1.4内部审核计划需报总经理批准后实施。

4.2审核前准备4.2.1委外培训内部审核员，进行资格认可，并由管理者代表聘任内审员。

4.2.2每次审核前管理者代表根据年度审核计划，组成审核组，指定审核组长。

4.2.3审核组长负责编制本次审核实施计划，主要内容包括：a.审核目的、审核范围、审核时间；b.审核组组成及分工；c.《内部审核计划》、受审核部门等。

审核计划需经总经理批准后，于两周前发送《内部审核通知》到受审部门。

4.2.4审核组长召集审核组成员确认审核分工，并确定审核的有关原则。

为确保审核的客观性和公正性，分工时应注意委派与审核对象无直接关联者担任。

4.2.5审核员应按分工确定本次审核要查的重点，依据有关的质量体系文件的要求编制《内部审核检查表》。

4.3审核的实施3 更多搜索AIEIN质量了解4.3.1现场审核的方法是询问、查见证性资料等。

14内部审核控制程序

1．目的验证质量管理体系是否符合ISO9001：2000标准要求，是否得到有效地保持和实施改进。

2．适用范围适用于本公司对质量管理体系的内部审核工作的管理和控制。

3．职责3.1 管理者代表负责审批内部质量管理审核计划并组织实施。

3.2 由管理者代表任命内部审核组长、内部审核员。

3.3 行政部负责内部质量审核计划，组织协调，控制管理等工作，审核由内部质量审核员具体实施。

3.4 各部门配合内部质量审核，做好各项迎审工作。

4．工作程序4.1 审核频次根据ISO9001：2000标准要求并结合本公司的实际情况确定审核频次，根据各项质量管理体系审核活动的实际情况及重要性安排审核的顺序。

每个部门每年至少进行一次内部审核，每项条款每年至少审核一次。

4.2 审核计划的制订4.2.1 行政部每年初制订内部质量审核的年度计划《内部质量审核计划》确定审核的目标、范围、时间等。

年度计划须经管理者代表批准后执行。

4.2.2 行政部根据内部质量审核计划，制订每次内部质量审核的计划，并填写《内部质量审核日程表》，确定受审核部门的审核时间、审核内容、审核范围、审核要求及审核组长、审核员，并确保内审员与受审核部门无直接关系或直接责任。

《内部质量审核日程表》经管理者代表批准后，在实施审核的五个工作日前发至受审核部门负责人和审核人员。

4.2.3 受审核部门如对审核日期和审核项目有异议，可在收到《内部质量审核日程表》的2个工作日内通知行政部，经过协商后可另行安排审议。

4.3 审核的依据4.3.1 GB/T19001-2000ibt ISO 9001:2000《质量管理体系要求》。

4.3.2 本公司《质量手册》、《程序文件》、《作业文件》、合同等有效文件。

4.3.3 国家、行业现行的有关法律、法规和标准。

4.4 审核的实施4.4.1 审核人员接到审核任务后，按内审要求编制《内部审核检查表》；4.4.2 首次会议：由审核组长组织审核组成员和受审核部门参加，说明审核的目的、方法、范围、依据和日程安排，并对有关问题给以说明。

内部审核控制程序

内部审核控制程序简介内部审核控制程序是指公司或组织对自身内部业务工作进行监督、监控和管理的一种内部控制制度。

它旨在确保公司或组织的内部流程、事务、财务以及其他关键方面的稳定性和准确性。

内部审核控制程序旨在确保一个合法、规范、透明、高效的内部管理制度。

这种管理制度有着显著好处，包括提高决策的质量，提高内部控制的可靠性和透明度，减少决策制定的不确定性和风险。

内部审核控制程序流程1.制定内部审核控制程序公司或组织需要设计并建立内部审核控制程序。

根据公司或组织的实际需求，制定具体的内部审核控制程序，并根据控制程序的要求，建立相关的审核机制。

2.实施内部审核控制程序根据内部审核控制程序的要求，进行内部审核行为，并记录实施情况。

审核内容包括业务流程、财务、内部控制、人员管理等方面。

3.审核结果分析根据审核情况以及审核结果，进行结果分析，并提取问题和不足点。

通过分析结果，对审核控制程序进行优化和完善，使其更加准确和有效。

4.提出整改建议根据审核结果分析，制定整改方法和方案，提出可行的整改建议，并落实整改计划。

同时特别要注意，整改计划需要按照公司或组织内部审核控制程序的最高标准进行实施。

5.效果检查对整改计划进行跟踪检查，检查数据的准确性，并根据公司或组织内部审核控制程序的标准，进行检查结果的分析。

通过效果检查，总结和提高审核控制程序效果和质量。

内部审核控制程序的特点1.具有多元化和综合性。

内部审核控制程序所监督的业务范围包括公司或组织的未来战略规划、内部控制制度、财务、人力资源、销售管理及其它方面的事务。

2.性质综合。

内部审核控制程序是一个综合性的管理制度，对于公司或组织的分钟事务都可以进行审核和监控。

3.独立性。

内部审核控制程序的审核相关责任人与被审核部门的业务员是相互独立的，并不干涉被审核部门的正常运营流程。

4.预防性。

内部审核控制程序是预先进行预防，避免不必要的风险和漏洞，提高整个公司或组织的效率和效能。

CX-14内部审核管理程序

1. 目的本程序的目的是验证质量管理体系是否符合策划的安排、是否符合ISO9001：2008标准的要求以及公司所确定的质量管理体系的要求，验证质量管理体系是否得到有效实施与保持。

2. 适用范围适用于公司质量管理体系、食品安全管理体系和卫生质量体系所覆盖的所有范围。

3. 职责3.1 总经理（1）批准公司《年度内审计划》、《内部审核实施计划》；（2）批准内部审核报告。

3.2 管理者代表（1）负责内部审核的组织领导工作；（2）选定审核组长及审核员，审核《年度内审计划》、《内部审核实施计划》和《内部审核报告》。

3.3 质检部（1）编写《年度内审计划》，并负责组织实施；（2）组织、协调内审活动的展开。

3.4 内审组长（1）编制、实施本次《内部审核实施计划》；（2）编写《内部审核报告》。

3.5 内审员（1）按照《内部审核实施计划》的规定执行内部审核；（2）根据现场审核发现，编制《不符合项报告》；（3）配合审核组长完成审核任务。

4. 工作程序4.1 年度内审计划（1）根据拟定审核的过程和区域的状况和重要性及以往审核的结果，由质检部负责策划全年审核方案，编制《年度内审计划》，确定审核的准则、范围、频次和方法，由管理者代表审核后交总经理批准。

内部审核每年至少一次，并要求覆盖本公司管理体系的所有要求；当出现以下情况时，由管理者代表及时组织进行内部审核；①组织机构、管理体系发生重大变化时；②出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉时；③法律、法规及其他外部要求变更时；④在接受第二、第三方审核之前；⑤在认证证书到期换证之前,为帮助新的管理体系的实施和完善时；⑥总经理为推动内部管理的改进而提出内审要求时。

（2）根据需要，可审核管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖管理体系的全部要求。

4.2 审核前的准备（1）管理者代表任命内审组长和内审员。

为确保审核过程的客观性和公正性，内审员不应审核自己的工作。

内部审核控制程序

内部审核控制程序1范围本程序适用于本公司质量管理体系内部审核的控制。

2引用文件在下面所引用的文件中，对引用的标准和文件没有写出版本号，使用时应以最新发布的为有效版本。

GJB9001C质量管理体系要求。

Q/QMS质量手册。

3术语和定义无。

4职责4.1行政部负责本程序的组织实施与归口管理。

4.2审核组长负责编制内部审核计划和审核报告并组织审核实施。

4.3内审员负责编制检查表，并实施现场审核。

4.4行政部负责组织不符合的纠正措施跟踪验证和审核记录的归档、保存。

4.5管理者代表批准内部审核计划、确定审核组长和审核组成员和批准内部审核报告。

4.6受审核部门提供必要的审核条件，负责制定并执行本部门对不符合项的纠正措施。

5内部审核流程图6管理内容6.1审核策划管理者代表负责组织审核策划，审核组长编制《内审计划表》交管理者代表批准后组织实施。

策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。

6.1.1审核目的a）验证本公司质量管理体系是否符合GJB9001C标准要求和公司的质量管理体系。

b）确认本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持，并达到预期的效果。

6.1.2审核范围根据需要可专门审核本公司质量管理体系所覆盖产品设计开发、生产和服务活动及其涉及的所有部门。

6.1.3审核准则a）GJB9001C标准。

b）适用的法律、法规要求。

c)公司的质量管理体系文件。

6.1.4审核时机及频次质量管理体系每年一次，一般安排在每年年底或在第三方认证机构现场审核之前进行，每两次内部审核的时间间隔不超过十二个月。

当出现下述特殊情况时可提前进行或增加审核频次：a)质量管理体系发生重大变化时。

b)当发生产品重大不合格或体系多项严重不符合或顾客多次重大投诉时。

c)第三方认证或监督审核之前。

d)每季度实施滚动审核。

6.2审核方法6.2.1审核方案每次现场审核之前，由管理者代表组织审核策划，指定具有内部审核员资格和审核工作能力的人员组成审核组，明确审核组长，并由审核组长编制《内审计划表》（包括审核的目的、范围和审核准则，审核的部门和时间安排，审核组的成员及其分工）。

FSSC22000-14内部审核控制程序

食品安全管理体系程序文件QP/JS-014内部审核控制程序编制：年月日审核：年月日批准：年月日持有者：发放编号：状态：版次： A/0 年月日发布年月日实施1目的对食品安全管理体系进行评价，确保其运行的充分性和符合性，并持续改进管理体系。

2适用范围适用于食品安全管理体系的内部审核控制。

3职责3.1食品安全小组组长负责内部管理体系审核策划和实施。

负责选定审核组长、审核员，制定年度内审计划，审批内审实施计划和内部审核报告；向总经理报告管理体系运行情况，提出改进建议。

3.2审核组负责编制内审检查表，负责内部审核实施和不合格项的跟踪验证。

4程序4.1内审策划4.1.1食品安全小组组长根据拟审核的活动、区域、状况和重要程度及以往审核的结果，负责策划全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的依据、范围、频次和方法。

4.1.2每年至少进行一次内部审核，时间间隔不得超过12个月。

当出现以下情况可增加内部审核频次：a）组织机构、管理体系发生重大变化；b）出现重大质量安全事故；c）发生相关方重大投诉；d）法律法规及其他要求的变更；e）接受第二、第三方审核之前；f）认证证书到期换证前。

4.1.3年度内审计划内容包括审核目的、范围、依据、方法和时间。

4.2审核前的准备4.2.1根据食品安全小组组长的提议，总经理任命审核组长和审核员。

审核应由与受审部门无直接关系的内审员负责。

内审员应具备相应的能力、资格和经验。

4.2.2审核组长负责对内部审核策划，编制《内审实施计划》。

包括审核目的、范围、依据、方法、时间、受审核的部门、审核内容、审核人员的分工和首次末次会议。

4.2.3内审实施计划提交食品安全小组组长审批后方可发放实施。

4.2.4审核组长组织审核员编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、内容、方法，确保无遗漏，审核能顺利进行。

4.2.5受审部门接到内审实施计划，若对内审时间有异议，应在内审前三天通知审核组长。

14 内部审核控制程序

3.5末次会议
a.审核结束，审核组长主持召开末次会议（产品/过程审核可不召开末次会议）；
b.审核人员、受审核部门的负责人、陪同人员参加末次会议；
c.审核组长报告审核发现、审核结果，宣读《不符合项报告》，向受审核部门发放《不符合项报告》，并确认纠正进度；
d.审核人员、陪同人员代表发表个人审核意见。
品质部
5.3审核组应在两个工作日内对责任部门的措施进行初步评价，制定跟踪计划。
5.4责任部门应按纠正计划落实纠正行动。
5.5审核员应在责任部门的纠正措施到期日，按跟踪计划对责任部门进行跟踪审核，并关闭不符合项。
5.6当不符合项无法按期关闭时，审核组签发新的《不符合项报告》。
品质部
《纠正预防措施控制程序》
6.1品质部保持内审的记录，按《记录控制程序》执行。
b.查阅以往审核提出的不符合项的纠正情况；
c.决定是否需要陪同人员。
3.3现场审核
a.审核员依据受审核部门的职责和业务范围，到其作业现场收集证据，并记录审核的发现；
b.审核员通过抽取样本与文件规定相比较，判定是否符合；
c.现场审核发现的任何问题，应尽早给予口头反馈；如有任何误解，亦应尽早解决；
d.现场审核要覆盖所有班次；
《不符合项报告》
4.1审核组长综合审核的发现，整理审核结果，并编制《内部审核报告》或《产品/过程审核报告》。
4.2《内部审核报告》或《产品/过程审核报告》经管理者代表批准后，品质部按《文件控制程序》分发至各部门。
4.3内部质量体系审核的结果作为管理评审的输入，提交下一年度的管理评审。
品质部
《内部审核报告》
a.审核的类型
b.审核的目的和范围
c.受审核的部门
d.审核人员

内部审核控制程序

内部审核控制程序文件编号：COP14 拟制：发布日期：审核：版本：B0 页次： 1/5 批准：体系文件修改记录修订页数版本修（制）订说明修改日期B0 整版修改文件发放范围及份数（在“( )”中打“√”表示需分发的单位，在“[ ]”中填写该单位发放文件份数）：( ) 总经办 [ ] ( ) 管理者代表 [ ] ( ) 研发中心 [ ] ( ) 营销中心 [ ] ( ) 品质部 [ ] ( ) 人力资源部 [ ] ( ) PMC 部 [ ] ( ) 工程部 [ ] ( ) 资源开发部 [ ] ( ) 仓库 [ ] ( ) 生产部 [ ]部门会审：1、总经办 [ ]2、管理者代表 [ ]3、研发中心 [ ]4、营销中心 [ ]5、品质部 [ ]6、人力资源部 [ ]7、PMC 部 [ ] 8、工程部 [ ]9、资源开发部 [ ]10、仓库 [ ]11、生产部 [ ]文控员备注唯盖有红色的受控文件印章方为正式有效文件。

标题内部审核控制程序1、目的：验证质量管理体系涉及的各部门所开展的质量活动及其结果是否符合规定的要求，确保质量管理体系持续有效的运行，并为质量管理体系的改进提供依据。

2、范围：本程序适用于公司内部质量管理体系审核工作。

3、职责：3.1管理者代表负责制订《年度内审计划》、《内部审核计划表》及《内部审核总结报告》，指导实施、监视、评审与改进每次内审工作，并向总经理汇报《年度内审计划》运行情况。

3.2内审员：负责编制《内部审核检查表》及按照《内部审核检查表》进行内部审查工作，向审核组长汇报审核情况，并对纠正、预防措施的有效性进行验证，完成审核组长指定的其它工作。

3.3受审核部门：对审核中发现的不合格项，负责制定纠正预防措施并组织实施。

4、定义：内部审核：由组织自己或以组织的名义进行审核，有时称第一方审核或内审；5、内容：5.1提出内部审核需求：5.1.1每年12月下旬，体系经理根据本年度内审计划实施效果、各体系运行状况问题多少、重要程度，以及下年度公司管理发展方向等，编制下年度的《年度内审计划》交管理者代表审批,《年度内审计划》的主要内容:A.受审方(审核哪个部门/哪几个部门)；B.审核内容；（某单个体系审核，或是多个体系结合审核）；C.主导部门；D.审核时间；(可以参考体系外部审查时间)；E.审核方式；(集中式审核、滚动式审核) 等。

内部审核控制程序

内部审核控制程序概述首先，什么是内部审核控制程序？内部审核控制程序指的是一个组织或企业在日常运营中实施的一种保证财务报告准确和遵守法规的重要制度。

内部审核控制程序的目的是确保组织内部的经营、财务和管理活动符合法律法规要求，同时也保证了业务的高效性和可靠性。

内部审核控制流程内部审核控制程序的核心流程包括以下几个步骤：1. 确认审核目的内部审核的目的各不相同，需要根据具体情况制定合适的审核流程。

例如，某公司希望确认其财务报告的准确性，那么内部审核的流程就应该围绕这个目的来制定。

2. 设计审核计划审核计划应当细化到具体的工作步骤和任务，包括谁来实施、何时实施、如何实施等等。

针对不同的审核目标，可采用不同的审核方法和技术，例如文档审查、物理检查、观察和交谈等。

3. 实施审核计划内部审核应由经验丰富的审核员或者专业团队负责，他们应该具备深入了解业务流程、财务报告和内部控制制度等知识，同时应该具有熟练的审核技能。

在实施内部审核计划时，应当重点关注组织内部运营的核心环节，确保对重要信息的准确性进行甄别。

4. 发布审核报告审核报告应当记录审核过程中发现的各类问题和不符合之处，同时也应当提供相应的建议和意见。

审核报告应当更加注重析、实用性和实际性，注重揭示问题的本质和原因，提供改进的建议。

5. 监督审计跟进审核的结果应当得到组织内部的重视，并及时整改发现的问题，确保问题得以彻底解决。

内部审核报告也为组织对业务过程、财务报告和内部控制制度的改进提供了宝贵的参考意见。

内部审核流程中的控制环节内部审核流程需要各种控制环节来确保高质量实施，其中最重要的控制环节包括以下几个方面：1. 人员管理控制人员管理包含着人员的招聘、考核、培训等方面，对于内部审核流程来说，需要保障审核人员的专业技能和职业道德，让他们能够熟练、正确地完成审核的任务。

2. 审核计划的控制审核计划是整个审核大计的基础，一份合理，全面和切实可行的审核计划可以为内部审核的高效实施提供必要的保障。

内部审核控制程序

内部审核控制程序是一种旨在确保组织运作的有效性和合规性的管理工具。

该程序涵盖了一系列控制措施，旨在识别和纠正在组织中发生的潜在问题和风险。

以下是一个内部审核控制程序的详细步骤，以确保组织的内部控制体系的有效性。

第一步：建立内部审核策略和计划内部审核程序的第一步是制定内部审核策略和计划。

这包括确定审核目标、确定审核风险和关注领域、制定审核计划、分配审核资源和制定审核时间表。

内部审核策略和计划通常需要根据组织的性质和规模进行调整。

第二步：开展内部审核内部审核程序的第二步是实施内部审核。

这包括进行审核准备、收集和分析相关信息、进行内部审核测试、评估内部控制的有效性和合规性、制定内部审核报告并提出建议。

第三步：跟踪问题和建议内部审核程序的第三步是跟踪问题和建议。

这包括确保内部审核问题和建议得到及时解决，并确保采取适当的纠正措施。

这可以通过跟踪问题和建议的实施进展、审计报告撰写和审核结果跟踪来实现。

第四步：持续改进内部审核程序的最后一步是持续改进。

这涉及到分析内部审核结果，识别改进机会，并制定和实施改进计划。

持续改进包括在内部审核策略和计划中纳入改进措施、培训员工、更新和改进内部控制程序等。

除了这些具体的步骤之外，一个有效的内部审核控制程序还需要以下几个关键要素：风险评估：内部审核程序应该基于一个全面的风险评估，以确定组织面临的主要风险和关注领域。

这有助于确保内部审核资源和活动集中在最重要的领域。

独立性：内部审核程序应该独立于被审核的部门或职能，并由专门的内部审核人员负责。

这确保了内部审核的客观性和公正性。

合规性：内部审核程序应该确保组织合规性。

这意味着内部审核人员需要了解适用的法律、法规和政策，并确保组织在其运作中符合这些要求。

沟通和合作：内部审核程序应该与组织内的其他职能和部门进行有效的沟通和合作。

这包括与管理层和员工进行沟通，以了解他们的意见和反馈，并确保内部审核的推动力和影响力。

培训和发展：内部审核程序应该包括培训和发展内部审核人员的计划。

内部审核控制程序(含记录)

内部审核控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的1.1为了检查质量管理体系要求是否被正确执行，以便发现问题并采取纠正或预防措施，以确保质量管理体系的持续有效性、适宜性及寻找任何改进的机会。

1.2为验证产品批量生产前（产品诞生过程）和批量生产时，各生产过程的控制是否达到规定要求，并具备可可靠的过程和工艺流程，确保过程控制有效并持续改进，实施过程审核。

1.3验证和评审了最终检验后（待发运）的产品是否与技术文件、图纸、规范、标准、法规以及其它额定的“质量特性”的要求相符，对产品的质量状况有一个全面的了解，使顾客接收满意的产品，确保产品的质量水平，实施产品审核。

2.0范围适用于本厂的产品审核、过程审核和质量管理体系审核。

3.0权责3.1品质部负责制定质量管理体系审核计划（包括年审核计划），并组织实施。

3.2品质部负责制定过程审核计划并组织实施。

3.3品质部负责制定产品审核计划并组织实施。

3.4总经理负责批准年度审核计划并监督计划的实施。

3.5管理者代表负责审核年度审核计划和批准审核实施计划；负责任命审核组长、成立审核小组、负责组织计划的实施，组织审核不合格项的纠正、预防及验证，并批准审核报告。

3.6各部门负责协助进行审核的实施及不合格项的纠正和预防。

4.0程序4.1审核计划的拟定4.1.1每年12月拟定次年年度体系审核计划，每年审核至少一次2人天，相隔时间不超过12人月，审核实施前由审核组长编制审核实施计划。

在下列情况下可以增加：a)组织结构或产品结构发生变化；b)当内部和外部审核不符事以及产品质量投诉、客户投诉，增加审核的频率；c)国家政策或法律法规发生变化；d)其他领导人认为有必要时。

e)增加文件评审：由审核组长安排对质量管理体系文件进行全面评审，评审内容包括：质量手册、程序文件、作业指导书/工艺文件、检验文件、设计输出文件（如过程流程图、PFMEA控制计划等），特别是关于检验记录是否符合检验规范及控制计划的规定。

14内部审核控制程序

1.0目的：通过按策划的时间间隔进行内部管理体系审核，确定管理体系活动及其结果是否符合策划的安排，确保管理体系的有效性。

2.0适用范围：• 适用于本公司内部管理体系审核。

3.0职责：3.1管理者代表负责批准《年度内部管理体系审核计划》，批准审核报告。

3.2审核组长负责每一次具体的《内部管理体系审核计划》、《内部管理体系审核报告》及《不符合项报告单》。

3.3综合事务部负责组织对内审中不合格的纠正措施进行验证。

4.0程序：4.1综合事务部在每年十二月底编制《年度内部管理体系审核计划》，并确定审核组长及审核组成员，报总经理批准后实施。

4.2审核组长应为公司领导。

4.3内部管理体系审核通常为半年一次，必要时可增加审核次数。

4.4审核组长应在审核前一天对审核员进行相关培训，以提高审核效率和技巧。

4.5审核组长负责确定审核组成员，成立审核组。

审核组长和审核员必须经过送外进行专门的审核员培训并取得内审员资格证书，且与被审核部门无直接关系。

4.6审核过程计划内容应包括：本次审核的目的、需要审核的要素及内容范围、审核依据的标准或文件、审核组织及人员、审核的日程安排。

计划报管理者代表批准后执行。

审核员负责编制检查清单，准备各种审核表格及文件。

审核组长将审核日程安排表提前5-7天通知相关部门。

审核组长负责主持召开受审核部门与审核员间的首次会议。

审核小组到现场实施审核。

对审核中发现的不合格项经确认后，填写《不符合项报告单》，并由受审核部门负责人签字确认。

审核工作完成后，审核组长负责召开未次会议，向受审核部门介绍审核结果。

审核组长在审核结束后一周内负责提交审核报告，审核报告由管理者代表批准后，以文件形式向全公司发布。

责任部门负责采取纠正措施。

审核组长负责派专人对内审中不合格项进行跟踪验证。

审核结束后，所有审核记录转交综合事务部存档，存档期二年。

5.0支持性工具《年度内部管理体系审核计划》《内部管理体系审核计划》《内部管理体系审核检查清单》《不符合项报告单》《内部管理体系审核报告》编制：审核：批准：日期：美文欣赏1、走过春的田野，趟过夏的激流，来到秋天就是安静祥和的世界。

14内部审核控制程序

1 目的开展内部审核以确定公司质量管理体系是否符合GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 《质量管理体系要求》和公司质量管理体系的要求，质量管理体系是否得到有效实施和保持，是否保持认证产品的一致性，发现存在的问题，采取纠正措施，使质量管理体系持续有效运行。

2 适用范围本程序适用于内部审核。

3 职责3.1总经理批准年度审核计划。

3.2管理者代表兼质量负责人领导内部审核，批准审核实施计划和审核报告。

3.3质保部主任拟定年度审核计划，组织内审员对纠正措施的实施情况及有效性进行验证，编写纠正措施的实施情况及有效性的汇总分析报告。

3.4审核组长制定审核实施计划，主持首次会议及末次会议，领导审核的实施，编写审核报告。

3.5内审员编写《审核检查表》，实施现场审核，对不合格项开具《不符合报告》，对纠正措施的实施情况及有效性进行验证。

3.6受审核部门配合审核,对本部门的不合格采取纠正措施。

4 工作程序4.1审核方案的策划4.1.1每年制定年度审核计划，以实现审核方案的策划，质量管理体系的审核时间间隔不超过半年，对7.1条款策划安排的符合性的及认证产品的一致性审核酌情增加，充分收集顾客的意见，特别是对认证产品的投诉。

对重要部门、运行状况较差的部门和以往审核中发现问题较多的部门增加针对性的审核。

“年度审核计划”由质保部主任拟订，总经理批准。

4.1.2采取按部门集中审核的方法进行审核。

4.1.3发生下列情况时，追加审核计划外的审核：a.发生重大质量事故；b.顾客严重投诉；c.质量管理体系失控和产品范围发生重大变化。

4.2审核准备4.2.1成立审核小组在审核开展前两周，由管理者代表兼质量负责人指定审核组长组成审核组，审核组长及审核成员由具有资格的内审员担任。

4.2.2制定审核实施计划4.2.2.1每次审核前，审核组长制定每次审核的“审核实施计划”，其内容包括：a.审核目的、审核范围(产品和部门)、审核依据；b.审核组长及审核组成员；c.审核日程安排。

《内部审核控制程序》

1目的验证一体化管理体系是否符合国际、国家标准和组织的要求，体系文件是否得到有效的实施，执行的效果是否达到预期目标，以寻求改进的机会，实现持续改进。

2适用范围适用于公司产品及产品实现过程所涉及的生产区域、工作场所、过程活动范围的内部审核的控制。

3职责3.1总经理负责批准《年度内审计划》。

3.2管理者代表负责批准《内审实施计划》和《内部审核报告》。

3.3运行管理部负责组织编制《年度内审计划》、《内审实施计划》和《内部审核报告》，组织实施内审。

3.4各部门负责提供内审资料，并负责本部门内审不符合项的整改与纠正。

4程序4.1审核对象、准则和频次4.1.1审核的对象一体化管理体系在公司各部门、各要素活动的过程。

4.1.2审核的准则⑴GB/T19001:2008/ISO9001:2008、GB/T24001-2004idtISO14001:2004、GB/T28001-2011、GB/T50430-2007；⑵国家、地方及行业有关的法律、法规、标准；⑶公司一体化管理体系文件；⑷承包合同及订单等；⑸以往的审核结果及其纠正或预防措施。

4.1.3审核频次内部审核确定上半年和下半年各为一审核周期，分别在每年一月和七月进行。

但发生在以下情况之一时，应及时适当增加或调整内审频次：⑴当法律法规及外部要求发生变更时；⑵顾客意见反应强烈或投诉连续发生时；⑶产品结构、资源发生重大改变或调整时；⑷组织机构和职能有重大变更时；⑸发生重大质量、环境、安全事故时；4.2审核实施要求4.2.1内审人员资格内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责。

内审员需由经过专业培训考核合格的人员担任。

4.2.2审核方法对任一具体过程的审核，应考虑过程的输入，过程的活动及其必要的条件（如：职责、管理目标、控制参数、人、机、料、法、环境等），以及过程的输出。

对每一个被审核的过程，应充分审核以下四个基本问题：⑴过程是否已被识别并适当规定。

⑵职责是否已被分配。

内部审核控制程序

内部审核控制程序1.目的通过对公司内部审核，验证质量环境职业健康安全管理体系的符合性和有效性，及时发现质量环境职业健康安全管理体系运行中存在的问题，保证质量环境职业健康安全管理体系的有效运行，不断改进、完善质量环境职业健康安全管理体系。

同时，给管理评审和外审提供依据。

2.范围本程序适用于公司质量环境职业健康安全管理体系的内部审核。

3.职责3.1管理者代表3.1.1是内部审核的主管领导，负责内部审核工作。

3.1.2确定内部审核目的、范围和采取的相应措施，批准内部审核计划。

3.1.3主持成立内部审核小组，任命审核组长。

3.1.4批准内部审核报告，必要时召集会议制定纠正措施。

3.2质安部3.2.1负责内部审核的具体工作，编制年度内部审核计划。

3.2.2确定被审核对象，成立内部审核小组，报请管理者代表批准。

3.2.3负责内部审核的会议记录及资料、文件的管理。

3.2.4负责纠正措施跟踪检查及其验证工作。

3.3审核组长3.3.1确定本审核组成员，审核员应经培训取得资格，并由总经理聘任。

3.3.2编制“内部审核实施计划表”和组织编写“内部审核报告”。

3.3.3批准审核员的“内部审核检查表”。

3.3.4有权对内部审核结果作出最后决定，并对审核报告的准确性和全面性负责。

3.4受审核部门3.4.1接受审核计划后，将审核目的、范围通知有关人员，并指派代表配合审核小组工作。

3.4.2负责提供审核过程所需的资料，保证审核工作顺利进行。

3.4.3根据实施审核结果制定纠正措施并实施。

4.工作程序4.1编制审核计划4.1.1内部审核半年进行一次，通常在每年的5月和11月进行。

每年每个要求至少应审核一次。

当质量环境职业健康安全管理体系出现严重质量问题，顾客有重大投诉等特殊情况时，应进行追加审核。

4.1.2每年年初由质安部编制“内部审核计划表”，报管理者代表批准。

4.2审核前的准备工作4.2.1质安部组建审核组，提出审核组长人选。

内部审核控制程序模版（三篇）

内部审核控制程序模版第一章总则第一条为了规范企业的内部审核工作，强化内部审核控制，提高内部审计的效益，特制定本内部审核控制程序。

第二条本程序适用于本企业所有业务部门。

本企业的全体员工和领导干部都必须遵守本程序。

第二章内部审核目标第三条本企业的内部审核旨在评估企业的风险管理、内部控制和合规性情况，提供独立且客观的意见和建议，为企业的持续发展提供支持。

第三章内部审核组织第四条本企业应设立独立的内部审核部门，由内部审核部门负责内部审核的组织和实施工作。

第五条内部审核部门的组织和职责如下：（一）制定和完善内部审核控制制度；（二）组织和实施内部审核计划；（三）进行内部审核工作，包括审核方案的制定、实地调查、资料收集、分析和报告编制等；（四）向管理层提供内部审核结果，发表独立的意见和建议；（五）协调外部审计工作，与外部审计人员合作，提供必要的支持和配合。

第四章内部审核工作第六条内部审核工作应按照内部审核计划进行，内部审核计划应由内部审核部门编制，并报送管理层核准。

第七条内部审核的方法包括实地调查、文件审查、数据分析等多种手段，并可以随时抽查和跟踪审核对象的业务流程和操作情况。

第八条内部审核工作应由经过合格培训的内部审核人员进行，内部审核人员应具备专业的知识和技能，保证审核工作的独立性和客观性。

第九条内部审核应及时收集和整理审核资料，并做好备案工作。

内部审核报告应详细记录审核过程、发现的问题和意见建议，并及时向管理层报告。

第十条内部审核部门应按照职责划分，制定并落实内部审核工作的责任制，明确各个环节的责任人和审核人员。

第十一条内部审核部门应与其他部门保持密切沟通和合作，及时了解各部门的业务情况和变动，提供相关的内部审核支持。

第五章内部审核结果处理第十二条内部审核结果应及时报告给管理层，由管理层根据内部审核结果，采取相应的纠正措施和改进措施。

第十三条内部审核部门应跟踪和监督管理层对内部审核结果的处理情况，并及时汇报给企业主管部门。

内部审核控制程序(二篇)

内部审核控制程序1目的实施内部审核，验证管理处的各项管理活动和有关结果是否达到规定的目标，形成自我完善机制，确保管理处质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行。

2适用范围适用于管理处内部审核工作的控制。

3职责3.1管理者代表组织、领导内部审核工作。

3.2政工科为内部审核的负责部门,审核组具体实施内部审核。

3.3各科室、单位配合内审工作，并负责对指出的问题进行整改。

4工作程序4.1年度审核计划为保持内部审核活动的持续性，政工科根据管理体系的实际运行状况，每年年初编制年度审核计划，经管理者代表审核后报处长批准。

4.2审核频次及要求内部审核为滚动审核，每季组织一次，与管理处的季度检查相结合，每12个月至少完成一次完整的滚动；如遇特殊情况（如外审前需要全面审核时），管理者代表报处长同意后，可适时安排临时审核。

4.3审核准备4.3.1每次审核（季度检查）时，由处长任命审核组长和审核成员。

审核组成员应由具备内审员资格的人员组成。

4.3.2审核组长编制审核实施计划，经处长批准后，由政工科在审核（检查）开始前一周通知到各受审核部门和单位。

审核计划的主要内容包括：1)审核目的、范围；2)审核依据；3)审核组的组成；4)审核日程安排和审核分工安排（审核员不参加本部门的审核）；5)审核注意事项。

4.3.3组长组织审核员熟悉有关审核文件，编制检查表。

4.4审核实施4.4.1首次会议由审核组长主持召开，管理处领导、各被审核部门和单位负责人、审核组成员及有关人员参加，会议主要内容是：1)明确审核的目的和范围；2)重申审核计划；3)介绍审核程序和方法；4)协调审核日程。

4.4.2现场检查审核员根据审核计划和检查表所列的检查项目，通过现场检查(问询、查阅文件和记录等)，收集管理体系运行的客观证据，并做好审核记录。

4.4.3审核结果整理现场检查结束后，审核组长召开审核组会议，研究分析审核情况，汇总审核结果，确定不符合项，填写审核（检查）报告，提出管理体系运行的评价意见。

内部审核控制程序规定

内部审核控制程序规定内部审核控制程序是组织内部对其财务和业务活动的自我监督机制，用以保障组织的资产安全、财务报告准确和合法合规。

本文将就内部审核控制程序进行规定，旨在明确制定、实施、监控以及修订内部审核控制程序的步骤和管理要求。

一、内部审核控制程序的制定1. 鉴定审核学科要求组织内部的内部审核控制程序必须基于既定的审核学科要求，包括企业管理、内部审计与控制、财务会计以及信息技术控制等方面的要求。

组织应通过合适的资格认证和审计培训，保障内部审核控制程序与业务风险、业务流程和内部控制之间的一致性。

2. 确定审核目标在整个审核控制程序制定的过程中，组织内部必须明确审核的目标，即旨在什么目的下，通过什么控制手段达到目的。

这要求组织必须充分了解自身的业务流程、内部控制、代码遵守以及适用法规，从而明确审核目标并制定对应计划。

3. 指定审核职责在制定内部审核控制程序时，组织必须指定负责审核的人员或组织环节，并明确审核职责和范围。

审核职责是指审核人员所负责的特定审核职能，包括财务审计、信息技术审计、保险审计以及合规审计等。

审核范围则是指应受审核业务、部门或流程的范围。

二、内部审核控制程序的实施1. 规定审核计划内部审核控制程序的实施必须基于审核计划进行，即审核人员根据执行标准，计划所需的审核工作量和审核时间，确定审核工作的细节，并将其融入审核计划之中。

2. 判断内部控制有效性审核人员需通过具体的内部监督、编码控制及各种业务活动的检查来判定内部控制的有效性。

他们必须保证审核流程及其控制措施符合业务规定、法律法规及组织的要求。

3. 提供使用方法操作手册审核人员要为各个审核工作提供合适的操作手册，以指导人员如何处理审核流程中的各个环节。

他们还需提供适当的培训，以确保使用方法准确性及其控制机制的正确运转。

三、内部审核控制程序的监控1. 审核内部控制组织需要定期审核内部控制措施，不断评估和改进审核控制体系。

通过对自身业务的反思来逐步完善审核控制程序，从而保证组织能够更好地应对经济风险。