2017年上半年云南省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题
基金从业资格考试(私募股权投资课程)项目退出章节考点
1.2.3.项目退出的意义包括：（1）实现投资收益,控制风险；（2）促进投资循环，保持资金流动性;（3）评价投资活动，体现投资价值。
4.份转让过户的业务.5.6.退出一般将面临亏损的风险。
7.从退出效率的角度来看，如果选择上市的话，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要2年甚至更长时间，上市成功后一般还有相当期限的限售期，实现最终退出耗时较长。
场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短。
对协议转让而言，收购方和被收购环节影响，不同企业清算所花时间呈现出较大的差异性。
8.从退出成本的角度来看,首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用。
在场外交易市场挂牌通常也需要聘请专业市场服务机构提供改制、辅导等服务，但相对于上市来说，挂牌所需9.上市主要包括境内上市和境外上市，境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。
10.生工具）,向当地证券交易所申请上市。
11.特殊目的公司，通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易。
12.13.14.15.16.17.18.19.部分股权，使股权投资基金实现退出.20.业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为.21.22.权(股份），控股股东回购是股权回购中比较常见的方式。
23.24.根据《公司法》的规定，出现以下情形时，公司应当进行解散清算：（1）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；（2）股东会或者股东大会决议解散；（3）公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；（4）公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决时，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获得法院支持。
25.股权投资基金清算退出的流程为:（1）清查公司财产、制订清算方案；（2）了结公司债权、债务，处理公司未了结业务（3）分配公司剩余财产。
私募股权基金投资退出机制
私募股权基金投资退出机制在私募股权基金投资领域，退出机制是指基金投资者将投资所获得的股权转为现金的过程。
退出机制在私募股权投资中具有重要意义，它既是基金投资者实现收益的途径，也是基金管理人对投资项目进行退出管理的方式。
本文将深入探讨私募股权基金投资退出机制的相关内容。
一、合同约定私募股权基金的退出机制通常由基金合同来约定。
基金合同是私募股权基金的重要法律文件，它规定了基金投资者和基金管理人之间的权利义务关系以及基金运作的各类规则。
在基金合同中，退出机制是一项核心内容，需要明确规定退出的条件、方式、时间等。
二、普遍采用的退出方式1. IPO退出IPO（首次公开发行股票）是私募股权基金投资中最为常见的退出方式之一。
当基金所投企业符合上市条件时，基金投资者可以选择将其持有的股权转让给上市公司，从而实现退出。
2. 委托专业机构执行退出私募股权基金也可以选择将退出责任委托给专业机构执行。
通过委托，基金投资者可以充分利用专业机构的经验和资源，提高退出效率和成功率。
3. 股权转让股权转让是私募股权基金退出的常用方式之一。
基金投资者可以通过协商和交易的方式将所持有的股权转让给具备投资能力和兴趣的其他投资者，从而实现退出。
三、退出条件1. 盈利条件基金投资者通常希望在企业有一定盈利后再进行退出，以确保投资回报的可观性。
因此，私募股权基金退出机制中通常会约定盈利条件，即达到一定盈利水平后才能进行退出。
2. 年限条件基金合同中也会约定退出的年限条件，即在一定持有期限后才能实现退出。
这样可以确保企业有足够的时间发展和成长，提高退出时的估值和回报。
四、退出流程1. 确定退出方式基金投资者和基金管理人需要在退出时共同确定退出方式，并在基金合同中明确约定。
2. 准备退出文件基金投资者需要准备相应的退出文件，如退出申请书、股权转让协议书等。
3. 退出谈判和协商在退出过程中，基金投资者和企业经营者需要进行谈判和协商，确定退出的具体条件和方式。
基金从业私募股权投资基金基础知识考试真题
基金从业私募股权投资基金基础知识考试真题1关于保密条款,通常不属于具体约定事项的是( )。
违约责任保密期限保密地域（正确选项）保密信息的内容2以下关于信托(契约)型股权投资基金的增资、退出、收益分配与清算,描述错误的是( )。
信托(契约)型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定信托(契约)型股权投资基金不具备法人实体地位封闭式运作的信托(契约)型股权投资基金,存续期间不能申购(增资)和赎回(退出)信托(契约)型基金份额转让的价格由基金托管人计算,基金管理人复核（√）3通过内部控制,股权投资基金管理人对运营过程中的风险进行( )。
识别、评价和回避确认、管理和回避识别、评价和管理（√）识别、管理和消除4关于基金销售协议,表述错误的是( )。
基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明（正确答案）基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金合同附件为准基金销售协议中关于私募管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他设计投资者利益的部分应当作为基金合同的附件私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订销售协议5有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业,一下关于其中组成主体表述正确的是( )。
至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人组成至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人组成至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人组成（正确答案）至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人组成6关于业务尽职调查,通常包括( )。
Ⅰ、融资运用Ⅱ、发展战略Ⅲ、风险分析Ⅳ、会计政策与会计估计Ⅴ、产品与服务Ⅰ、Ⅱ、ⅤⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ（√）7投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。
一般情况下,投资机构不参与被投资企业的( )。
股东大会(股东会)监事会董事会经营层（正确答案）8关于项目退出意义的表述,错误的是( )。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关练习试题附答案
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关练习试题附答案单选题（共20题）1. （2017年真题）信托型股权投资基金的清算小组由（）负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。
A.基金管理人B.基金托管人C.相关中介机构D.人民法院【答案】 A2. 关于公司型基金的设立，下列表述正确的是（）。
A.有限责任公司可以没有公司住所，股份有限公司需有公司住所B.有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担责任C.有限责任公司的股东人数应在50人以下，股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人D.有限责任公司的章程由股东共同制定，股份有限公司的章程由股东大会制定【答案】 B3. (2017年)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括（）。
A.如后期A公司相应整改完毕，将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态B.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”【答案】 B4. 根据《合伙企业法》的规定，以下不属于合伙协议应当载明的是（）。
A.合伙企业的名称和主要经营场所的地点B.合伙目的和合伙经营范围C.合伙人的姓名或者名称、住所D.盈利目标【答案】 D5. 股权投资（）主要包括一级投资、二级投资和直接投资。
A.并购基金的业务B.基础设施基金的业务C.定增基金的业务D.母基金的业务【答案】 D6. 律师事务所在为基金运作服务时应遵循的原则是（）。
A.公平、公正、公开原则B.诚实守信、勤勉尽责及审慎原则C.谨小慎微、严格处理原则D.独立、客观、公正的原则【答案】 B7. 股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。
在披露内容上，要求遵循的原则有（）。
基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识--2017年9月真题及答案(网友版)
C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用
D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值
4.股权投资基金一般在投资后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是( )。
A.出资人
B.监管与自律机构
C.托管人
D.管理人
5.下列选项中，对市净率的描述错误的有( )。
A.也称市账率
B.是企业股权价值与股东权益账面价值的比值
C.等于每股价格除以每股账面价值
D.不同行业市净率一般差别不大
Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
3.对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括( )。
A.有利于及时了解被投资企业经营运作隋况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全
1、下列关于股权投资基金份额净值的说法，不正确的是( )。
A、是衡量基金申购、赎回价格的基础
B、是计算投资者申购基金份额的基础
C、通过基金资产总值案：C
2.下列属于合格投资者类型的有( )。
Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
[职业资格类试卷]2017年基金从业资格(私募股权投资基金基础知识)真题试卷汇编3.doc
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[职业资格类试卷]2017年基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）真题试卷汇编3一、单项选择题1 单只私募证券投资基金管理规模金额达到( )元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
（A）1亿（B）1000万（C）3000万（D）5000万2 根据《私募投资基金信息披露管理办法》，信息披露义务人、投资者及其相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有( )。
（A）管理义务（B）保密义务（C）托管义务（D）暂存义务3 根据《合伙企业法》，可以作为合伙企业普通合伙人的是( )。
（A）国有独资公司（B）具有完全民事行为能力的自然人（C）国有企业（D）社会团体4 既可以作为股权投资基金的投资管理人，也可以扮演资金募集人的股权投资基金组织形式是( )。
（A）公司型（B）信托型（C）有限合伙型（D）以上均不是5 私募基金管理人发生重大事项的，应当在( )个工作日内向基金业协会报告。
（A）10（B）3（C）5（D）156 基金管理人、基金托管人职责终止，在( )个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接，私募基金合同终止。
（A）12（B）6（C）3（D）17 私募基金财产清算账册及文件的保存，说明私募基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存( )年以上。
（A）5（B）10（C）15（D）208 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，资产不低于( )万元的单位可认定为合格投资者。
（A）5000（B）3000（C）1000（D）20009 股权投资基金本身从( )寻找可投资项目。
（A）全球范围（B）北美范围（C）亚洲范围（D）欧洲范围10 股权投资基金的主要参与者有( )。
Ⅰ．被投资企业Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．基金的投资者Ⅳ．中介服务机构（A）Ⅰ、Ⅱ（B）Ⅱ、Ⅲ（C）Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（D）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11 并购基金的特点包括( )。
Ⅰ．高收益、高风险Ⅱ．权益性投资方式Ⅲ．投资机构采用有限合伙制Ⅳ．投资退出渠道多样化（A）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（B）Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ（C）Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（D）Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ12 银行贷款是杠杆收购的主要资金来源，通常由( )组成。
2017年上半年北京基金从业资格：私募股权投资退出机制模拟试题
2017年上半年北京基金从业资格：私募股权投资退出机制模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为__份。
A．80000B．50000C．49751D．497502、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A．1/3；3B．1/3；5C．1/2；3D．1/2；53、对于指数型基金，一般从__等方面进行分析。
A．贝塔系数B．信用等级C．跟踪标的指数D．跟踪误差4、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利5、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____A：500B：1000C：1500D：20006、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C．注册资本不低于2000万元人民币D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚7、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。
A．采用金额申购、份额赎回的方式B．采用份额申购、份额赎回的方式C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D．申请提交后不得撤销8、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
2017年上半年云南省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题
2017年上半年云南省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、金融期货一般不包括__。
A．期权期货B．利率期货C．股票指数期货D．货币期货2、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。
A．基金日常交易情况、异常交易情况B．内部监察稽核报告C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总3、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。
A．50% B．60% C．80% D．90%4、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．买卖股票差价收入5、在股票的一般分类中。
按__，股票可以分为普通股票和优先股票。
A．股东享有权利的不同B．是否记载股东姓名C．投资主体的性质不同D．流通受限与否6、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。
A．了解你的产品B．了解你的客户C．了解你的价值D．了解你的服务7、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A．华安创新B．富岛基金C．南方积极配置基金D．华安现金富利基金8、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。
A．10B．20C．30D．509、下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A．人员推销B．广告促销C．内部公告D．营业推广10、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。
2017年云南省基金从业资格：私募股权投资退出机制试题
2017年云南省基金从业资格：私募股权投资退出机制试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、由基金投资者直接支付的费用有____A：申购费B：交易佣金C：过户费D：托管费2、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。
A．15；10B．10；10C．15；15D．10；153、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．偏进取的平衡资产配置D．偏保守的平衡资产配置4、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A．2003年7月14日B．2005年1月1日C．2002年8月1日D．2004年6月1日5、目前我国的基金会计核算已经细化到__。
A．时B．日C．周D．月6、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。
A．减少4%B．增加24%C．增加4%D．增加20%7、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。
A．印花税B．佣金C．过户费D．经手费8、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、销售9、__份额净值保持在1元不变。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金10、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____A：基金管理公司的公司章程B：托管协议C：基金契约D：基金招募书11、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0115-40
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真
题和解析答案0115-40
1、下列关于股权投资基金的项目退出的说法错误的是（）。
【单选题】
A.股权投资基金的项目退出，是将其在被投资企业的股权变现
B.股权投资基金只要进行投后管理就可以进行项目退出
C.对股权投资基金而言，实现项目的成功退出是其进行股权投资的最终目标
D.股权投资基金的项目退出，是由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：股权投资基金的项目退出，是指
股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。
股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节，对股权投资基金而言，实现项目的成功退出是其进行股权投资的最终目标。
2、以下不属于财务尽职调查重点关注内容的是（）。
【单选题】
A.目标企业内部部控制调查
B.目标企业市场风险调查
C.目标企业现金流量及盈利预测调查
D.目标企业持续经营能力调查
正确答案:B
答案解析:财务尽职调查重点关注内容：（1）目标企业历史沿革调查（2）目标企业总体财务信息调查（3）目标企业内部控制调查（4）目标企业会计政策调查（5）目标企业税收政。
基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》题库(股权投资基金的项目退出)(附答案)
基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》题库第七章股权投资基金的项目退出单选题（以下备选答案丨只有一项最符合题目要求）1.我国企业选择境外直接上市，需首先向（）提出申请。
[2017年11月真题]A．境内证券交易所B.境内证券监管机构C．境外证券监管机构D．境外证券交易所【答案】B【解析】我国企业选择境外直接上市，需首先向丨国证监会提出申请。
为保证上市公司质量，丨国证监会对企业申请境外上市提出了较高的要求。
2.国内A股IPO市场包括（）。
[2018年4月真题]A．主板、丨小企业板、创业板和全国丨小企业股仹转让系统B．主板、丨小企业板和创业板C.主板D.主板和丨小企业板【答案】B【解析】上市主要包括境内上市和境外上市，境内IPO市场包括主板、丨小企业板和创业板；对我国企业来说，境外IPO市场以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所、纽约证券交易所等市场为主。
3.以下关二大宗交易描述错误的是（）。
[2017年11月真题]A.大宗交易是挃达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双斱协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集丨竞价交易斱式下的费率低，各交易所的大宗交易手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的C.相对二普通投资者的自劢报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双斱可以对交易价格和数量迚行协议议价D.大宗交易丌会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利二市场稳定【答案】B【解析】B项，大宗交易转让是通过委托丨介机构代为办理，挄照交易所规定的大宗交易业务办理流程办理的，其交易经手费比集丨竞价交易斱式下同品种证券的交易经手费低，丌同交易所对大宗交易的经手费率下浮比例的规定各有丌同。
4.关二全国股转系统挂牌的基本要求，以下说法正确的是（）。
[2017年11月真题]A．股东所有制性质只能是民营和国有，丌限二高新技术企业B．股东所有制性质可以包括民营、国有、外资，丌限二高新技术企业C．股东所有制性质只能是民营和国有，丏必须为高新技术企业D．股东所有制性质可以包括民营、国有、外资，丏必须为高新技术企业【答案】B【解析】股仹有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，丌叐股东所有制性质的限制，丌限二高新技术企业。
2015年云南省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题
2015年云南省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场2.基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密3.目前，我国基金管理的主管机关是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所4.基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级5. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价6. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用7. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准8. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。
A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制9. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）10. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
2017年上半年甘肃省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试题
2017年上半年甘肃省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5B．10C．20D．502、债券的特征包括__。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况4、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．道-琼斯指数D．詹森指数5、政府发行证券的品种仅限于____A：股票B：基金份额C：债券D：银行票据6、被动型基金的投资理念是__。
A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益7、__标志着我国全国性基金市场的诞生。
A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市8、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础9、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。
A．基金投资者B．基金管理公司C．基金份额持有人D．基金托管银行10、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。
A．基金管理人B．基金发起人C．基金投资者D．基金托管人11、基金的促销手段包括__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系12、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0115-87
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0115-87
1、以下不属于基金出现清算退出原因的是（）。
【单选题】
A.基金存续期届满
B.基金份额持有人大会（股东大会或者全体合伙人）决定进行基金清算
C.全部投资项目都已经清算退出
D.部分投资项目都已经清算退出
正确答案:D
答案解析:一般的股权投资基金清算的原因有以下几种：基金存续期届满；基金份额持有人大会（股东大会或者全体合伙人）决定进行基金清算；全部投资项目都已经清算退出；符合合同约定的清算条款。
2、股权投资基金用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序不包括（）。
【单选题】
A.选定相当数量的可比案例或参照企业
B.分析目标企业及参照企业的财务和业务特征
C.分析目标企业及参照企业的经营状况与行业地位
D.在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序包括：（1）选定相当数量的可比案例或参照企业；（A项包括）（2）分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业；（B项包括）（3）在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间。
（D项包括）。
台湾省2017年上半年基金从业资格：私募股权投资退出机制试题
台湾省2017年上半年基金从业资格：私募股权投资退出机制试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素2、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．储蓄存款利息3、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值4、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票5、销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__的原则。
A．简易化B．安全性C．实用性D．系统化6、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A．1B．0.99D．1.017、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__A．承诺利用基金资产进行利益输送B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务8、目前国内的封闭式基金主要投资于__。
上海2017年上半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题
上海2017年上半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加2.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销3.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。
A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险4.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%5. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用6. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A．1B．1.05C．1.13D．1.247. 下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金8. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同9. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
最新基金从业考试项目退出试题及答案
最新基金从业考试项目退出试题及答案
最新基金从业考试关于项目退出试题及答案
引导语：项目是指一系列独特的、复杂的并相互关联的活动，这些活动有着一个明确的目标或目的，必须在特定的时间、预算、资源限定内，依据规范完成。
以下是店铺分享给大家的最新基金从业考试关于项目退出试题及答案，欢迎测试！
1.股权投资基金的项目退出的主要方式有( )。
Ⅰ.股份上市转让
Ⅱ.挂牌转让退出
Ⅲ.股权转让退出
Ⅳ.清算退出
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案及解析】A
2.随着我国新三板市场的.兴起和相关交易制度的日趋完善，( )成为股权投资基金的重要退出方式。
A.清算退出
B.股权转让退出
C.IPO
D.新三板挂牌退出
【答案及解析】C
3.对我国企业来说，海外IP0市场主要以( )等市场为主。
Ⅰ.NASDAQ
Ⅱ.NYSE
Ⅲ.LME
Ⅳ.香港主板
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案及解析】C
4.发行人募集资金用途符合规定是指( )。
Ⅰ.发行人募集资金原则上应当用于主营业务
Ⅱ.募集资金应当有明确的使用方向
Ⅲ.募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应
Ⅳ.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案及解析】A
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2017基金从业资格考试私募股权考试题解析版
2017基金从业资格考试私募股权考试题及答案试题一：1、根据《私募股权投资基金暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于()万。
A、5000B、3000C、1000D、2000【答案】C【解析】根据《私募股权投资基金暂行办法》资产不低于1000万元的单位认定为合格投资者。
2、根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入()。
A、诚信档案B、违约档案C、自律档案D、处罚档案【答案】A【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。
3、根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金()，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为()的附件。
A、销售协议、基金合同B、销售协议、招募合同书C、代理协议、基金合同D、代理协议、招募说明书【答案】A【解析】私募基金管理人委托积极销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并讲协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。
4、根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金总列支相应()。
A、管理费B、托管费C、服务费D、运营费【答案】C【解析】私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应的服务费。
5、根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以()为主。
A、有限合伙企业B、契约型C、公司型D、FOF【答案】A【解析】根据目前的基金备案情况，私募股权基金和创业投资基金以有限合伙为主。
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2017年上半年云南省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、金融期货一般不包括__。
A．期权期货B．利率期货C．股票指数期货D．货币期货2、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。
A．基金日常交易情况、异常交易情况B．内部监察稽核报告C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总3、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。
A．50% B．60% C．80% D．90%4、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．买卖股票差价收入5、在股票的一般分类中。
按__，股票可以分为普通股票和优先股票。
A．股东享有权利的不同B．是否记载股东姓名C．投资主体的性质不同D．流通受限与否6、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。
A．了解你的产品B．了解你的客户C．了解你的价值D．了解你的服务7、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A．华安创新B．富岛基金C．南方积极配置基金D．华安现金富利基金8、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。
A．10B．20C．30D．509、下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A．人员推销B．广告促销C．内部公告D．营业推广10、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。
A．基金基础知识B．基金相关法律法规C．基金产品信息D．基金投资人信息11、__属于基金信息披露的实质性原则。
A．及时性原则B．规范性原则C．易解性原则D．易得性原则12、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____A：10%B：20%C：30%D：40%13、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查14、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。
A．销售机构提供的服务不够齐全B．客户没有得到预期的服务C．客户对基金销售机构的服务预期过高D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽15、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。
A．外在因素B．内在因素C．个人自身因素D．环境因素16、全球基金业发展的趋势与特点有__。
A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B．封闭式基金是基金的主流产品C．开放式基金是基金的主流产品D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出17、对基金经理投资理念的考察要点有__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略18、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
A．1 B．2 C．3 D．419、目前，基金公司的架构基本上都是__。
A．投资一体化B．营销一体化C．投资和营销一体化D．研发和营销一体化20、基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露21、基金会计核算的内容主要包括__。
A．证券和衍生工具交易及其清算的核算B．持有证券的上市公司行为的核算C．基金会计核算的复核D．本期利润及利润分配的核算22、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的__。
A．货币凭证B．法律凭证C．书面凭证D．资本凭证23、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5B．10C．20D．5024、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。
A．中国证监会B．各地方证监局C．证券交易所D．中国证券业协会25、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。
__ A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETFB．华夏上证50ETF；南方积极配置基金C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D．兴业社会责任基金；ETF联接基金26、在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司27、以下不属于我国债券发行方式的有__。
A．定向发行B．承购包销C．公募发行D．招标发行28、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。
A．基金份额持有人与销售代理人B．基金份额持有人与基金管理人C．基金份额持有人与注册登记人D．基金份额持有人与基金份额持有人29、基金的会计年度为__。
A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日C．公历每年的1月1日至12月31日D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日30、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。
A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。
A．1%B．3%C．4%D．5%32、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____A：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B：预测该基金的证券投资业绩C：有明确、醒目的风险提示和警示性文字D：夸大单位或者个人的推荐性文字33、基金信息披露的作用主要体现在__。
A．有利于投资的价值判断B．有利于降低基金运作成本C．有利于防止利益冲突和利益输送D．有利于提高证券市场的效率34、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。
A．保荐人B．发行人D．承销商35、商业银行申请取得基金托管资格，应当经__核准。
A．中国保监会B．中国证监会C．中国银监会D．国家工商总局36、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。
A．基金分红B．已实现收益C．贝塔系数D．份额净值增长率37、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的__等信息。
A．份额发售B．上市交易C．投资运作D．经营业绩38、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为__。
A．浮动利率债券B．零息债券C．附息债券D．息票累积债券39、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金40、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚41、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，A：组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平B：组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平C：组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平42、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A．未来价格B．资产价格C．约定价格D．市场价格43、基金托管人需要对__出具意见。
A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告44、下面那个不是基金当事人____A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：证券公司45、____即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
A：资产保管B：资金清算C：会计复核D：投资监督46、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。
A．3B．5C．8D．1047、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起__内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A．15日B．30日D．60日48、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____A：基金规模和基金存续期限的可变性不同B：份额计算方式C：影响基金价格的主要因素不同D：收益与风险不同49、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。
A．各类数据的采样不同B．其分析更多基于预测数据C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致50、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1B．2C．3D．451、__是股票最基本的特征。
A．永久性B．收益性C．风险性D．流动性52、普通股票的特征有__。
A．普通股票是风险较大的股票B．普通股票是最基本的股票C．普通股票是最常见的股票D．普通股票是股票的标准形式53、下列股票基金的分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果的指标。
A．基金分红B．已实现收益C．期末基金份额净值D．基金净值增长率54、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。
A．上证国债指数B．上证企业债指数C．中国债券指数D．中证全债指数55、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____A：按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计B：债券市价(不含国债)合计C：国债、货币资金合计D：列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%)56、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。