2014年九月份证券从业资格考试重点和考试技巧

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证券从业人员资格如何进行重点知识点记忆

证券从业人员资格如何进行重点知识点记忆证券从业人员资格考试是对从事证券业务的人员进行能力和知识的测试，通过该考试可以取得证券从业资格，证明自己具备在证券市场从事相关工作的能力。

而要取得证券从业资格，关键在于对重点知识点的理解和记忆。

本文将介绍一些有效的方法和技巧，帮助考生进行重点知识点的记忆。

一、建立知识框架在学习证券从业的知识时，建立一个清晰的知识框架是非常重要的。

可以先对整个知识体系进行梳理，将各个知识点按照逻辑顺序进行分类，并建立相应的框架结构。

这样可以让知识点之间的关联更加明确，有助于快速记忆和理解。

二、使用思维导图思维导图是一种将信息以图形方式展示的方法，可以帮助我们更好地理解和记忆知识点。

可以将每个重点知识点作为一个节点，通过连线的方式展示它们之间的关联。

这样不仅可以加强对知识点的记忆，而且还能够帮助我们形成整体的概念。

三、采用记忆法针对不同的知识点，可以使用不同的记忆法来帮助记忆。

例如，对于一些概念性的知识点，可以采用联想记忆法，将其与生活中的具体事物相联系，以便更好地理解和记忆。

对于一些公式或规则，可以采用重复记忆法，通过不断反复默写和复习来加深记忆。

四、制作记忆卡片制作记忆卡片是一种常用的记忆工具，可以帮助我们进行重点知识点的记忆。

可以将每个知识点写在一张卡片上，卡片正面写上问题或关键词，背面写上答案或详细解释。

在学习时，可以通过翻看卡片，进行自我测试和复习，加深对知识点的记忆。

五、进行多维度学习只是机械地背诵知识点，并不能真正理解和记住。

因此，在进行知识点记忆时，要进行多维度的学习，减少机械性背诵的情况。

可以通过阅读相关案例、理论分析、实践操作等多种方式来加深对知识点的理解和记忆。

六、及时复习和巩固记忆一段时间后，如果没有及时复习和巩固，知识点很容易遗忘。

所以，及时复习和巩固非常重要。

可以制定一个合理的复习计划，定期对已学习的知识点进行复习，强化记忆效果。

总之，要想在证券从业人员资格考试中取得好成绩，重点知识点的记忆至关重要。

2014年最新证券从业资格考及答案考试重点和考试技巧

1、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。

A．黄金B．原油C．农产品D．金融工具2、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表3、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

A．高级管理人员B．实际控制人C．董事D．控股股东4、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。

A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B．相关业务技术系统建设情况说明C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D．公司财务状况的报告及相关材料5、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。

A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的6、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。

A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的B．公司合并的C．公司转让主要财产的D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的7、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。

A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代销、包销的期限及起止日期D．违约责任8、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。

A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划9、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

证券从业人员资格的考点解析和答题技巧分享及评估和建议

证券从业人员资格的考点解析和答题技巧分享及评估和建议一、引言证券从业人员资格是从业证书，对于从事证券行业的人员而言，持有证券从业人员资格证书是非常重要的。

本文将通过分析证券从业人员资格考试的考点，分享答题技巧，并对证券从业人员资格考试进行评估并提出建议。

二、证券从业人员资格考试的考点解析1. 法律法规证券从业人员需要熟悉证券法律法规，包括《证券法》、《证券投资基金法》等相关法律法规。

考生需要掌握证券市场的基本法律制度，了解证券市场的监管机构及其职责。

2. 证券市场基础知识考生需要了解证券市场的基本知识，包括证券的种类、证券市场的组成、交易所的功能与特点等。

此部分考点需要考生对证券市场有一定的了解和认识。

3. 证券投资基金证券投资基金是证券市场中的一种重要投资方式，考生需要掌握证券投资基金的基本概念、分类、运作方式等。

此部分考点主要考察考生对证券投资基金的理解能力。

4. 股票与债券投资分析考生需要了解股票与债券的基本概念、特点以及投资分析方法。

此部分考点主要考察考生对股票与债券的投资风险、回报等方面的分析能力。

5. 金融市场基本理论金融市场是证券从业人员必须掌握的一项知识，在考试中会涉及货币市场、债券市场、股票市场等基本理论。

此部分考点主要考察考生对金融市场的整体认识及其运行机制的理解。

三、证券从业人员资格考试的答题技巧分享1. 预习和复习提前规划学习时间，合理安排复习计划。

建议考生在考试前进行系统的预习和复习，掌握重点、难点知识。

2. 做题技巧在解答选择题时，要审题准确，排除干扰项，提高答题正确率。

在解答主观题时，要理解问题的关键点，有条理地陈述思路和论证过程。

3. 刷题和模拟考试通过刷题和模拟考试提高应试能力。

可以选择一些历年真题进行练习，熟悉考试题型和难度。

4. 分析错题每次做完试题后，及时分析错题原因，找出自己的弱点和不足，有针对性地进行复习。

四、对证券从业人员资格考试的评估和建议证券从业人员资格考试是评估从业人员专业素质的一个重要方式。

2014年证券从业资格考试报考指南考试技巧重点

1、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。

A．中国证监会统一印制的申请表B．企业法人营业执照C．公司章程D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度2、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。

A．客户基本资料B．投资经验C．诚信记录D．融资融券需求3、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。

A．内幕交易B．操纵证券交易价格C．传播虚假信息D．证券欺诈4、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。

A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B．证券交易成交额累计在30万元以上的C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的5、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。

A．对合伙企业进行管理B．对证券交易活动进行管理C．对证券从业者进行行业限制D．对会员进行管理6、金融期货的主要品种可以分为（）。

A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货7、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人8、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人9、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。

A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．处以1万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告10、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。

A．经营证券经纪业务已满2年B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定11、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

证券从业资格知识点重点梳理与复习方法

证券从业资格知识点重点梳理与复习方法一、引言证券从业资格考试是证券行业从业人员的必备资格之一，通过该考试可以取得相应的资格证书，从而获得从事证券相关工作的资格。

为了顺利通过考试，合理的梳理和复习证券从业资格知识点是至关重要的。

本文将重点介绍证券从业资格考试的知识点梳理方法和复习方法，帮助考生高效备考。

二、证券从业资格知识点梳理方法1. 了解考试大纲在准备证券从业资格考试之前，首先要仔细研读考试大纲。

考试大纲详细列举了各个科目的知识点要求，对于备考者来说，这是了解考试重点和范围的关键。

考生可以根据考试大纲有针对性地进行知识点的梳理和准备。

2. 制作知识点列表按照考试大纲的要求，将各科目的知识点进行梳理并制作成列表。

可以按照科目、模块或者章节进行分类，并逐一列出每个知识点。

制作知识点列表的过程可以帮助考生系统地整理和理解知识点，避免知识遗漏。

3. 建立知识框架通过对知识点的整理和分类，建立起各个科目的知识框架。

将各个知识点之间的逻辑关系和联系整理清楚，可以帮助考生形成系统的思维模式，更好地理解和应用知识。

可以使用思维导图等工具将知识点结构化，提高记忆效果。

三、证券从业资格复习方法1. 制定复习计划根据考试时间和个人实际情况，制定合理的复习计划。

将各科目的复习时间和重点安排好，合理分配时间，确保每个知识点都能得到充分的复习。

可以将复习计划制成流程图或者时间表，方便自己进行监督和跟进。

2. 重点突破在复习过程中，要将重点知识点和难点部分放在优先复习的位置。

重点内容可以根据自身掌握的程度和考试大纲的权重来确定。

在复习过程中，要注重对重点知识点的深入理解，弄懂原理，掌握应用方法。

3. 多种复习方法结合复习方法可以多样化，例如阅读教材、刷题、做模拟考试、听课程讲解等。

不同的方法可以相互配合，相互补充，提高复习效果。

可以根据自己的学习习惯和特点选择适合自己的复习方法。

4. 勤于总结与巩固复习中要经常总结所学内容，进行知识巩固。

2014年证券资格从业考试大纲考试技巧重点

1、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。

A．融资融券业务管理制度B．决策与授权体系C．操作流程和风险识别D．评估与控制体系2、期货交易所不能从事的业务有（）。

A．信托投资B．股票投资C．国债投资D．自用不动产投资3、保荐代表人的注册登记事项包括（）。

A．保荐代表人的姓名、性别B．保荐代表人的出生日期、身份证号码C．保荐代表人的联系电话、通讯地址D．保荐代表人的家庭关系4、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。

A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产5、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。

A．责令依法处理非法持有的证券B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚6、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金7、公司的财产包括（）。

A．动产B．不动产C．货币组成的有形财产D．货币组成的无形财产8、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。

2014证券从业资格证券交易考试要点汇总

2014证券从业资格考试辅导资料——《证券交易》考试要点汇总第一章证券交易概述●证券交易的特征：流动性、收益性、风险性。

●1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》正式开始实施。

●2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。

●2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。

●2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。

●证券交易的原则：公开原则、公平原则、公正原则。

●根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券。

●我国目前的权证都在证券交易所进行交易。

●在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，具有债权和期权双重特性。

●根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。

●回购交易更多地具有短期融资的属性。

●我国过去是禁止信用交易的。

●设立证券公司的主要股东条件：3年不犯事，净资产不低于2亿元。

●证券交易所不得直接：以营利为目的的业务；新闻出版业；发布对证券价格进行预测的文字和资料；为他人提供担保。

●会员制和公司制。

我国是沪市和深市采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。

理事会是证交所的决策机构。

总经理由国务院证券监督管理机构任免。

●场外交易场所：分散的柜台市场和一些集中性市场。

●债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。

●证券交易机制目标：流动性（成交速度和成交价格）、稳定性（价格的波动程度）、有效性（高效率：信息效率和运行效率；低成本：直接成本和间接成本）。

●证券交易所是最主要的交易场所。

会员分为普通会员和特别会员（驻华代表）。

●特别会员可以申请终止会籍。

●交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。

●每个交易席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。

●5个工作日。

●交易单元是交易权限的技术载体。

会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。

证券从业资格考试笔试技巧及答题方法

证券从业资格考试笔试技巧及答题方法证券从业资格考试是证券行业必须要参加的考试之一。

在现如今，证券行业竞争日益激烈，证券从业资格考试成为许多人奋斗的必经之路。

笔试是证券从业资格考试的必考部分，因此，如何提高笔试能力和答题方法非常重要。

一、全面准备证券从业资格考试是需要有一定基础的。

首先需要对证券市场、证券业务、财务会计、法律法规等方面有一定的了解和基础。

除此之外，也需要对考试的大纲及考试范围进行详细的了解和掌握。

在自学的时候，建议要按照从事证券行业的真实确认方式进行学习而非“刷题”方式。

可以借助教材、学习资料、视频课程及真实案例进行学习，从而对知识点进行丰富的了解。

二、找准考点重点证券从业资格考试题目的难度和分值是不均衡的，某些章节和知识点是重点。

需要在考试大纲的基础上，选择性地将重点知识点和考点掌握熟悉。

在平时的学习中，可以通过查找历年的考试真题和历年考试分析，找出历年高频考试题目，总结出考试常考题目，有针对性地进行复习。

三、熟练掌握答题技巧在证券从业资格考试笔试过程中，需要用到一些必要的答题技巧。

首先，需要明确题目答题思路，这样能更快的找到解题的方法，完成答题。

但是平时学习应该从整体理解，预防猜题：而在做题的时候，应该多进行一些实践模拟考试，这样能够及时调整自己的自闭且提升答题能力。

其次，需要有正确的答题顺序。

建议优先解答短答题，因为短答题可以更快被解决而迅速得分；而选择题、判断题等可以根据熟练度和较高的回答概率进行选择。

最后，花时间仔细阅读题干。

题目前面的文字表述非常重要，需要仔细阅读。

例如一些问答题的关键词和评分标准都在题干中解释，如果只看题目，很容易只做出表面的答案。

四、提高解题效率在考试时间紧张的情况下，提高解题效率非常重要。

首先，要适当的采用跳过和分项回答的方法，比如遇到不太确定的题目或者难度较大的题目，可以跳过先回答其他问题，然后在最后再进行处理。

其次，对于题目中的常数和单位，要尽快确定其代码和意思。

证券从业资格解题技巧与方法

证券从业资格解题技巧与方法在证券从业资格考试中，解题是考生需要掌握的重要技能之一。

合理的解题方法和技巧可以帮助考生更好地应对考试，并提高解题的准确率和效率。

本文将介绍一些证券从业资格解题的技巧和方法，帮助考生在考试中取得好成绩。

一、审题准确在解题前，首先要认真审题，确保自己理解题目的意思。

有时候题目会涉及到一些专业的术语或概念，如果对这些术语理解不准确，就会导致解答错误。

因此，在解答题目前，要仔细阅读题目，并将重点内容进行标注，确保自己理解清楚。

二、分清题目类型在证券从业资格考试中，题目类型多样，包括选择题、判断题、计算题等等。

在解题时，要准确判断题目的类型，采取相应的答题方法。

比如，对于选择题，可以利用排除法缩小选项范围；对于计算题，要注意公式的正确应用；对于判断题，要仔细分析题目并提取重要信息，判断其真伪。

只有明确题目类型，才能采取正确的解题策略。

三、掌握基本知识和考点在证券从业资格考试中，一些基础的知识和考点是必须要掌握的。

这些基础知识和考点往往可以出现在不同的题目类型中。

因此，要认真学习和掌握相关的基础知识，形成知识体系，并做好总结。

只有掌握了基本的知识，才能更好地解答题目。

四、练习题目练习题目是提高解题能力的有效方法。

可以通过做题来熟悉考试的题型和难度，并逐渐掌握解题的技巧和方法。

练习题目可以选择一些经典的考题，也可以选择一些模拟试卷进行练习。

在解题过程中，要注意分析做错的题目的原因，并总结经验教训，避免犯同样的错误。

五、注意时间管理在证券从业资格考试中，时间一直是考生头疼的问题。

因此，要合理安排时间，控制好解题的速度。

可以将考试时间分为若干个时间段，根据题目的难易程度和分值分配时间。

在答题过程中，可以用时钟或手机计时，以免浪费过多的时间在某个题目上导致其他题目无法完成。

六、遇到不会的题目略过在考试过程中，难免会遇到一些不会的题目。

如果卡在一道题目上时间过长，而且确定自己无法解答，可以暂时略过，先解答其他会的题目。

2014年证劵从业考试《证劵交易》复习重点

2014年证劵从业考试《证劵交易》复习重点融资融券交易操作。

一.一般规则：1.融资买入、融券卖出的申报数量为100股(份)或其整数倍。

2.融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价;当天没有成交的，不低于其前收盘价。

3.签订合同时，客户本人应向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户;融券期间卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自发生之日起3个交易日内向证券公司申报。

证券公司应将客户申报的情况按月报送交易所。

4.客户融资买入证券后，可通过卖券还款(卖掉融资买入的证券获得的资金)或直接还款方式向证券公司偿还融入资金。

5.客户融券卖出后，可通过买券还券(买入新证券还)或直接还券(用自有的证券还)的方式偿还融入证券。

6.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款。

7.未了结相关融券交易前，客户融券卖出价款除买券还券外不得他用。

8.客户信用证券账户不得买入或转入规定以外的证券，不得用于从事回购交易。

9.客户未能按期交足担保物或到期未偿还融资融券债务的，将被强行平仓。

二. 客户融资买入、融券卖出的证券不得超出交易所规定的范围(即“标的证券”)，包括符合规定的股票、基金、债券和其他证券。

标的证券为股票的，应符合下列条件：1、在交易所上市交易满3个月。

2、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。

3、股东人数不少于4000人。

4、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅与基准指数涨跌幅的平均值偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。

(基准指数是上证综合指数、深证综合指数和中小板指数)5、股票已完成股权分置改革6、股票未被特别处理三.交易所按从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据试点进展，从上述规定内的证券选取标的证券的名单公布。

保证金及担保物管理。

证券公司融资融券时应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以是标的证券或交易所认可的其他证券冲抵。

证券从业复习重点整理技巧

证券从业复习重点整理技巧在准备证券从业资格考试时，良好的复习技巧能够帮助我们高效地掌握考试要点，提高复习效果。

本文将就证券从业复习的重点整理技巧进行介绍和讨论。

一、明确考试大纲和考试要点在开始复习前，首先要仔细研读考试大纲，这样能够明确考试的目标和考试要求。

同时，要把握好各科目的重点和难点，将其作为复习的重点，有针对性地进行学习和巩固。

二、制定合理的复习计划制定一份科学合理的复习计划对于高效复习至关重要。

根据个人的时间安排和学习进度，合理分配每天的学习任务，同时注意安排适当的休息时间，以保持学习的效率和动力。

三、多渠道获取资料复习的过程中，要广泛搜集并合理利用各类复习资料。

可以参考教材、复习讲义、模拟试题等各类书籍和资料，也可以利用互联网等媒介获取相关信息，丰富复习的内容和方法。

四、理论结合实践证券从业职业理论性强，但实践操作同样重要。

在进行复习的过程中，应尽量将理论知识与实际操练相结合，通过解决实际问题来加深对理论知识的理解和掌握。

五、做好笔记和总结复习过程中，及时进行笔记和总结非常重要。

可以通过记录重点知识点、难点解析、典型例题等方式来整理笔记，以便日后的复习和回顾。

同时，还可以进行知识点的归类和总结，深化对知识的理解和记忆。

六、进行模拟考试模拟考试是有效的复习方式之一。

可以通过参加在线模拟考试、做题APP等方式来进行模拟考试，从而熟悉考试规则和题型，同时也能够检验自己的学习成果，发现和纠正不足之处。

七、多与他人交流讨论在复习的过程中，多与他人交流讨论，可以加深对知识点的理解和记忆，并从他人的角度收集不同的观点和思路，扩展自己的思维和认知。

可以通过参与论坛、小组讨论、线下交流等方式进行交流。

八、保持积极的心态复习的过程是一个相对漫长且需要付出较多精力的过程，因此要保持积极的心态，遇到困难和挫折时要及时调整心态，保持自信和坚持。

相信通过自己的努力和专注，一定能够取得好的成绩。

综上所述，证券从业复习是一项需要耐心和毅力的工作，通过合理的技巧和方法，我们可以达到事半功倍的效果。

证劵从业资格的通过技巧有哪些

证劵从业资格的通过技巧有哪些证券从业资格的通过技巧有哪些证券从业资格考试是进入证券行业的敲门砖，对于想要在金融领域有所发展的人来说至关重要。

那么，如何才能顺利通过这一考试呢？下面就为大家分享一些实用的通过技巧。

一、充分了解考试首先，要对证券从业资格考试有一个全面的认识。

该考试主要分为一般从业资格考试和专项业务类资格考试。

一般从业资格考试包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科。

了解考试大纲是关键的一步。

考试大纲明确了考试的范围和重点，通过仔细研读大纲，可以知道哪些知识点是必须掌握的，哪些是只需了解的。

同时，要清楚考试的题型和分值分布。

一般来说，考试题型包括选择题、组合型选择题等，选择题又分为单项选择和多项选择。

二、制定合理的学习计划有了对考试的清晰认识后，制定一个合理的学习计划就显得尤为重要。

根据自己的时间和学习能力，合理安排每天的学习时间。

如果时间充裕，可以将学习周期拉长，保证每个知识点都能学透；如果时间紧张，就要提高学习效率，抓住重点进行突破。

建议将学习过程分为基础学习、强化复习和模拟冲刺三个阶段。

在基础学习阶段，要系统地学习教材，理解每个知识点的含义；强化复习阶段，重点攻克难点和易错点，通过做题加深对知识点的理解和记忆；模拟冲刺阶段，进行大量的模拟考试，熟悉考试的节奏和氛围，提高答题速度和准确率。

三、选择适合的学习资料优质的学习资料能够大大提高学习效果。

教材方面，可以选择官方指定的教材，因为其内容权威、全面。

同时，还可以参考一些知名培训机构编写的辅导书，这些辅导书通常会对重点知识点进行总结和归纳，便于理解和记忆。

除了书籍，网络课程也是不错的选择。

网络课程可以帮助我们更好地理解复杂的知识点，而且可以根据自己的时间随时学习。

在选择网络课程时，要选择口碑好、师资力量强的课程。

四、注重基础知识的学习证券从业资格考试的基础知识非常重要，只有打牢基础，才能在后续的学习和考试中得心应手。

例如，在《金融市场基础知识》中，要掌握金融市场的体系、证券市场的参与者、金融工具等基本概念；在《证券市场基本法律法规》中，要熟悉证券法、公司法、基金法等相关法律法规。

2014年证券从业考试基础知识考考试答题技巧

1、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

A．日常沟通B．定期回访C．事前调查D．事后追究2、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。

A．经营方式创新B．业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新3、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。

A．存续期限不同B．规模可变性不同C．可赎回性不同D．市场主体不同4、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。

A．融资融券业务资格申请书B．股东会关于经营融资融券业务的决议C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件5、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。

A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有财务顾问业务资格6、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。

A．具有法定最低限额以上的实收货币资本B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策7、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。

A．银行存款B．购买国债C．购买中央银行债券D．购买中央级金融机构发行的金融债券8、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。

A．没收业务收入B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款9、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。

A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的B．公司合并的C．公司转让主要财产的D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的10、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。

2014年证券从业资格证考试科目考试技巧与口诀

1、财务与会计人员禁止从事（）。

A．承担与本职岗位有冲突的工作B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C．未经授权动用本单位的资金、财产D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料2、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。

A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．直接买卖证券D．擅自改变委托人的意愿3、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B．提供具体证券投资品种选择建议C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议D．提供其他证券投资分析、预测或者建议4、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

A．证券公司B．公安机关C．证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构5、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。

A．全资拥有B．控股C．其他D．被同一机构控制6、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。

A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用7、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。

A．公司和行业的研究报告B．上市公司的详细资料C．有关股票市场变动态势的商情报告D．经济前景的预测分析和展望研究8、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。

A．高级管理人员B．中国证监会C．董事会D．中国证券业协会9、下列属于客户征信调查内容的是（）。

A．投资经验B．诚信记录C．还款能力D．关联关系10、商品期货中的主要品种可以分为（）。

A．农产品期货B．金属期货C．能源期货D．外汇期货11、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。

2014年九月份证券从业考试技巧、答题原则

1、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债2、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动3、证券专营机构在美国称（）。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商4、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动5、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1.性质2.价值3.责任4.客观6、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易7、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1.性质2.价值3.责任4.客观8、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年9、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年2.八年3.十年4.二十年10、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债11、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年2.八年3.十年4.二十年12、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。

1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书。

证劵从业资格的复习技巧有哪些

证劵从业资格的复习技巧有哪些证券从业资格的复习技巧有哪些证券从业资格考试是进入证券行业的门槛，对于想要在证券领域发展的人来说，通过这个考试至关重要。

然而，备考并非易事，需要掌握一定的复习技巧，才能提高效率，增加通过的几率。

以下是一些实用的复习技巧：一、了解考试大纲和题型在开始复习之前，一定要仔细研究证券从业资格考试的大纲，明确考试的范围和重点。

证券从业资格考试通常包括《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目，每个科目都有其特定的知识点和要求。

同时，要熟悉考试的题型。

一般来说，考试题型主要有单选题、多选题和判断题。

了解题型的特点和答题要求，可以帮助我们在复习时有针对性地进行训练，提高答题的速度和准确性。

二、制定合理的学习计划制定学习计划是复习的关键。

根据自己的时间和精力，合理安排每天的学习时间。

可以将复习过程分为基础学习、强化复习和冲刺复习三个阶段。

在基础学习阶段，要系统地学习教材，理解各个知识点的含义和相互关系。

可以结合网课、教材和辅导资料，逐步掌握考试的重点内容。

强化复习阶段则要通过做题来巩固所学知识，找出自己的薄弱环节，进行有针对性的强化训练。

可以多做一些历年真题和模拟试题，熟悉考试的难度和出题规律。

冲刺复习阶段要重点复习之前总结的易错点和重点知识点，进行最后的查漏补缺。

同时，可以按照考试时间进行模拟考试，调整好考试状态。

三、选择适合的学习资料选择优质的学习资料可以提高复习的效果。

教材方面，可以选择官方指定的教材，确保知识点的全面和准确。

此外，还可以参考一些知名培训机构编写的辅导资料，这些资料通常会对重点知识点进行总结和归纳，有助于我们快速掌握要点。

网课也是一个不错的选择。

通过网课，我们可以听到专业老师的讲解，更容易理解复杂的知识点。

在选择网课时，要选择口碑好、教学质量高的课程。

四、做好笔记和总结在学习的过程中，要养成做笔记的习惯。

将重点知识点、易错点和自己的理解记录下来，方便后期复习。

9月证券从业资格考试考场上答题技巧分享-证券.doc

2018年9月证券从业资格考试考场上答题技巧分享-证券从业考试说起证券从业资格考试，有些小伙伴不知道如何去稳、快、准的答题。

尤其是考试的题型设置只有选择题时，更需要我们针对这种题型去强化自己的答题技能。

小编整理了考场上答题时的一些小技巧，仅供参考。

1、题目是随机生成，无论抽到什么题，请放松心态证券从业资格考试都是有题库的，随机的生成考试题目，存在运气成分。

有可能点背的会抽到你平时不熟悉的章节或者知识点，也不要太过紧张，慢慢来做。

如果你有幸抽中的是你很熟悉的题目，那么恭喜你，你太幸运了。

2、规划合理答题时间虽然说，证券从业考试的题量并不是特别多，考生一般都是有足够的时间完成答题。

但为了避免出现特别情况，也避免考生因为某些难题而耗费大量时间，结果导致没有时间去细心做其他题目，我们还是提倡考生，在考试前就通过真题模拟来规划一个合理的答题节奏，保持稳定的答题速度。

选择题考试通常要求在短时间内作答，平均来算，每道选择题允许作答的时间不到一分钟。

在某些情况下，这似乎不大可能，但你不必担心，有不少问题可能只需几秒钟就可作出选择。

而要保持稳定的答题速度，可以这样做：首先通读并回答你知道的问题，跳过没有把握作答的问题。

在其他题目做完之后，再回来做之前留空的题目。

在一道题上花过多的时间是不值的，即使你答对了，也可能得不偿失。

3、审题细致准确答题有些考生在答题时，仿佛是情不自禁的就会一个劲往前冲，以至于题目都没有读清楚，选项已经勾好了。

这种情况说起来是粗心，但结果往往是作死。

比如，单项选择题要求选择一个最佳答案。

那么其他不正确的答案，也未必都是一眼就能看出是错的。

也具有某种程度的正确性，只不过通常不全面、不完整。

有的考生，随便看眼题干，随后就被一个“好的”或“有吸引力的”备选答案吸引住了，不再去看其他的答案，结果失去了本该拿到手的分数。

而多选题更是要求考生不能多选，不能少选。

考生一定要认真阅读题目和选项，不要错失分数。

2014年《证券投资基金》从业资格考试出题技巧分析

2014年证券从业资格考试《证券投资基金》出题方法揭秘一、根据重大法律、法规、政策出题。

现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。

证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。

进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。

证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。

应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。

学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。

根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。

出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。

例如：1. 我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。

A.5B.7C.10D.152. 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起（）个月内做出核准或者不予核准的决定。

A.1B.3C.6D.123. 开放式基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（）条件的，方可成立。

A.基金募集份额总额不少于2亿份B.基金募集金额不少于2亿元人民币C.基金份额持有人的人数不少于200人D.基金份额持有人的人数不少于300人4.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定。

（）A.正确B.错误5.《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。

A.5%B.10%C.15%D.20%。

2014年证券从业考试科目必过技巧

1、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。

A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．直接买卖证券D．擅自改变委托人的意愿2、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。

A．发行人B．上市公司的董事C．能够证明自己没有过错的财务负责人D．有过错的实际控制人3、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。

A．具有完全民事行为能力B．具有中华人民共和国国籍C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚4、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。

A．具有法定最低限额以上的实收货币资本B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策5、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。

A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准6、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

A．真实、合法的资金和账户B．明确授权C．业务隔离D．风险监控7、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。

A．国家对证券市场的管理制度B．股东的合法权益C．债权人的合法权益D．公众的合法权益8、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

A．准确B．完整C．及时D．真实9、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。

A．平等B．自愿C．公平D．诚实信用10、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据11、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。

A．将自营业务与代理业务混合操作B．以自营账户为他人买卖证券C．委托其他证券经营机构代为买卖证券D．以他人名义为自己买卖证券12、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。