公共经济学第4章-09
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公共经济学第4章 公共选择
结果：每年燃放焰火3次提案获胜
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
配对投票结果：循环现显出现
• 按照所进行的配对投票中的次序不同， 三种可以选择的提案都可以在简单多数 下获胜——“循环性”。
• 投票结果具有不确定性，政治均衡亦不 存在了。
• 原因是多峰偏好的存在
• 新的事例：投票者B→投票者B’
公共经济学
• 最常用的规则——简单多数规则
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投票者最偏好的政治均衡
税 收
ti
O
Z
每单位产量的税收
MBi
Q*
产量
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4.1.4 简要的归纳：
政治均衡的决定因素
• 公共选择的规则 • 公共物品或服务的平均成本和边际成本
• 投票者获得与提案有关的成本和效益的 信息的难易程度
●
净
效
益
单峰
C
●
● ●
0 1 2 3 焰火燃放次数
0 1 2 3 焰火燃放次数
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
简要归纳
• 人们的偏好结构有单峰和多峰之别 • 单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个 • 多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个
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4.2.2 配对投票：循环现象的出现
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中间偏好峰是多数规则下的政治均衡
净 效 益
中间偏好峰(C )
B’的偏好峰
●
●
A的偏好峰
●
● ●
0
1
● ●
2
3
焰火燃放次数
2016公共经济学第4章
政治均衡的实现条件： 首先，每个社会成员都愿意真实地披露自已可从公共产 品中获得的边际收益，而不存在隐瞒或低估其边际收益从而 逃避相应税收的动机； 其次，每个社会成员都清楚地了解其他社会成员的收入 情况，也清楚地掌握任何一种公共产品给彼此带来的真实边 际收益，而不存在隐瞒或低估其边际收益的可能。
4.1 多数规则下的公共物品的供给
集团行为时，传统的政治学总是把集团当作一个不可分割的有机体，而从整体的角度
分析其政治行为与社会行为；当它分析一个国家时，又通常把国家看成代表整个社会 的唯一决策单位，而且国家利益与公共利益是完全独立于个人利益的。
公共选择的方法论与传统政治学的着眼点完全相反。它视个人为决策的基本单位，
这一点无论对于集团行为还是个人行为都适用。公共选择的理论认为，人类的一切行
4.1 多数规则下的公共物品的供给
4.1.4 简要的归纳：政治均衡的决定因素
公共选择的规则
公共物品或服务的平均成本和边际成本； 投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度；
税收份额在投票者之间的分布状况 公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况。
4.1 多数规则下的公共物品的供给
4.1.5 多数规则下的政治均衡：一个模型
团、政党、官员和政治家）的行为和政治市场的运行。
公共选择：可以定义为对非市场决策的经济学研究。或者简单 的说，是对政府决策过程的经济分析 。公共选择实际上就是一种集 体选择或公共决策。
公共选择理论的产生背景
• 产生于20世纪40年代末，形成于60年代末 70年代初。 • 运用西方主流经济学的基本原理和方法来 研究政治问题或集体选择问题。 • 由维克塞尔首创 • 数学家：孔多塞(投票悖论) • 代表人物：詹姆斯·布坎南（1986年诺贝 尔经济学奖），戈登·塔洛克，丹尼 斯·C·缪勒，查尔斯·罗利，邓肯·布 莱克，肯尼思· 阿罗，阿马蒂亚· 森等。
公共经济学_4
寡头垄断
几个
很大 相当大，政府 有管制
比较困难
完全垄断
一个
很困难
4.1.2 完全竞争的市场是最有效率的市场
完全竞争又称纯粹竞争，是指竞争完全不受任何阻 碍和干扰的市场结构。完全竞争市场需要具备的条 件有： 第一，市场上有无数的买者和卖者。 第二，市场上的产品同质，即不存在产品差别。 第三，任何厂商都可以自由进人或退出该行业或市 场。 第四，信息完全。 只有同时具备这四个条件才能成为完全竞争市场。
公共经济学
主编 唐任伍
第4章 市场势力理论
4.1 市场及其资源配置效率 4.2 市场势力的极端情况——垄断 4.3 制约市场势力的政策
学习目标
了解市场的类型及其特点 了解完全竞争市场的条件 了解我国反垄断法的制定和实施 懂得市场势力是导致市场失灵的重要因素 理解政府为什么要反垄断 熟悉《反垄断法》的基本内容，掌握政府反 垄断的公共政策
经济学家推崇完全竞争市场，认为完全竞争的 市场机制的作用能够充分发挥，但同时经济学 家也认为，完全竞争市场作为一种比较纯粹意 义上的市场，是最有效率、资源配置最优的市 场，但真正意义上的完全竞争市场很难在现实 中存在，有些农产品市场和证券市场被认为比 较接近典型的完全竞争市场。
4.1.3 市场势力引起市场失灵
1 管制的理由
市场势力的存在导致资源配置缺乏效率；来自 市场势力的垄断利润是不公平的；市场势力还 带来了其他负作用，如前面所提到企业管理的 松懈、寻租行为的产生以及研究开发费用的减 少。因此，政府要对垄断的市场势力进行必要 的干预，对企业数目太少的产业实行管制，以 激发强有力的竞争，纠正市场失灵。对于具有 自然垄断特点、尤其是需求价格弹性低的必需 品产业，更应该实行管制。
公共经济学 第四章 公共选择
“政治的经济学” （ economics of politics）
04:55:03
17
作为公共政策研究的经济学途径的典型，公共 选择理论是在研究现实经济问题的推动下，通 过对传统市场理论的批评而产生的，并且成功 地运用了经济学的分析方法，坚持“经济人” 假设，采用个人主义的方法论，用交易的观点 来看待政治过程。
04:55:03 14
这个故事告诉我们，制定决策的人们与受 到决策影响的人们之间的距离越远，决策 制定者越容易失去对自己行为的道德判断 和个人准则。
04:55:03
15
一、公共选择理论的概念公共选择理论产生于20世纪40年代末，作为一 个学派或思潮的兴起于20世纪60年代末70年代 初。虽然公共选择理论的历史不长，但是它不 仅成为当代西方社会科学特别是经济学、政治 学中的一个重要理论学派，而且成为当代西方 公共管理实践特别是政府改革实践的一个重要 理论基础。
04:55:03 13
更值得深思的是，这个实验在10个国 家里被重复了91次，分别有2000人和23 位实验人员参加。结果当“董事会”成员 不包括公司外部成员而且不告诉“董事会” 成员药品可能给患者带来的具体伤害时， 76%的“董事会”成员会选择最不负责的 做法――尽全力销售帕拉巴，但没有人选 择最负责任的做法――把药品撤离市场。
第四章 公共选择
讲授人：谢京华
04:55:03
1
本章主要内容：
一、公共选择的概念 二、多数规则下的公共物品供给 三、投票规则及其理论 四、投票交易 五、政治行为的分析
04:55:03
2
公共选择案例：
案例一：私人参与药品试验
案例二：公共防疫应急决策
04:55:03
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作为公共政策研究的经济学途径的典型，公共 选择理论是在研究现实经济问题的推动下，通 过对传统市场理论的批评而产生的，并且成功 地运用了经济学的分析方法，坚持“经济人” 假设，采用个人主义的方法论，用交易的观点 来看待政治过程。
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这个故事告诉我们，制定决策的人们与受 到决策影响的人们之间的距离越远，决策 制定者越容易失去对自己行为的道德判断 和个人准则。
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一、公共选择理论的概念公共选择理论产生于20世纪40年代末，作为一 个学派或思潮的兴起于20世纪60年代末70年代 初。虽然公共选择理论的历史不长，但是它不 仅成为当代西方社会科学特别是经济学、政治 学中的一个重要理论学派，而且成为当代西方 公共管理实践特别是政府改革实践的一个重要 理论基础。
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更值得深思的是，这个实验在10个国 家里被重复了91次，分别有2000人和23 位实验人员参加。结果当“董事会”成员 不包括公司外部成员而且不告诉“董事会” 成员药品可能给患者带来的具体伤害时， 76%的“董事会”成员会选择最不负责的 做法――尽全力销售帕拉巴，但没有人选 择最负责任的做法――把药品撤离市场。
第四章 公共选择
讲授人：谢京华
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本章主要内容：
一、公共选择的概念 二、多数规则下的公共物品供给 三、投票规则及其理论 四、投票交易 五、政治行为的分析
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公共选择案例：
案例一：私人参与药品试验
案例二：公共防疫应急决策
公共经济学第4章公共选择理论
特点
公共选择理论强调个人主义方法论，认为个体在经济和政治领域中的行为都是理性的，追求自身利益 最大化。同时，它关注政治市场的竞争性和民主性，以及政府失灵和利益集团对政策制定的影响。
公共选择理论的重要性
揭示政府失灵
公共选择理论揭示了政府在提供 公共物品和服务时可能存在的低 效、浪费和滥用权力等问题，为 政策制定提供了重要的理论依据。
政府失灵与市场失灵
政府失灵是指政府在提供公共物品和服务时出现的低效、无效甚至负效的情况。政府失灵的原因包括政府机构和官员的自利 性、信息不完全和不对称、政策制定的复杂性和不确定性等。
市场失灵是指市场在资源配置、分配和外部性问题等方面出现的无效率和不平衡的情况。市场失灵的原因包括垄断、不完全 竞争、外部性、公共物品等。
公共部门人力资源管理
01
02
03
公共选择理论在公共部门人力资 源管理中强调人才的选拔和培养， 通过建立公平、公正的人才选拔 机制，提高公共部门的人才素质 和服务水平。
公共选择理论认为公共部门人力 资源管理应注重员工的激励和约 束机制，激发员工的工作积极性 和创造力。
公共选择理论提倡建立员工绩效 评估机制，对员工的工作绩效进 行科学评估和反馈，以提高工作 效率和服务质量。
02 对政策执行过程进行监督和评估，确保政策的有效实
施。
建立政策调整和修正机制
03
根据实际情况及时调整和修正政策，确保政策的持续
性和有效性。
05 公共选择理论案例研究
案例一：某城市垃圾处理政策制定过程
背景
某城市面临垃圾处理问题，需要制定相关政 策。
公共选择理论应用
政策制定过程中，政府官员、利益集团、居民等各 方参与者通过博弈、协商等方式，争取自身利益最 大化。
公共选择理论强调个人主义方法论，认为个体在经济和政治领域中的行为都是理性的，追求自身利益 最大化。同时，它关注政治市场的竞争性和民主性，以及政府失灵和利益集团对政策制定的影响。
公共选择理论的重要性
揭示政府失灵
公共选择理论揭示了政府在提供 公共物品和服务时可能存在的低 效、浪费和滥用权力等问题，为 政策制定提供了重要的理论依据。
政府失灵与市场失灵
政府失灵是指政府在提供公共物品和服务时出现的低效、无效甚至负效的情况。政府失灵的原因包括政府机构和官员的自利 性、信息不完全和不对称、政策制定的复杂性和不确定性等。
市场失灵是指市场在资源配置、分配和外部性问题等方面出现的无效率和不平衡的情况。市场失灵的原因包括垄断、不完全 竞争、外部性、公共物品等。
公共部门人力资源管理
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公共选择理论在公共部门人力资 源管理中强调人才的选拔和培养， 通过建立公平、公正的人才选拔 机制，提高公共部门的人才素质 和服务水平。
公共选择理论认为公共部门人力 资源管理应注重员工的激励和约 束机制，激发员工的工作积极性 和创造力。
公共选择理论提倡建立员工绩效 评估机制，对员工的工作绩效进 行科学评估和反馈，以提高工作 效率和服务质量。
02 对政策执行过程进行监督和评估，确保政策的有效实
施。
建立政策调整和修正机制
03
根据实际情况及时调整和修正政策，确保政策的持续
性和有效性。
05 公共选择理论案例研究
案例一：某城市垃圾处理政策制定过程
背景
某城市面临垃圾处理问题，需要制定相关政 策。
公共选择理论应用
政策制定过程中，政府官员、利益集团、居民等各 方参与者通过博弈、协商等方式，争取自身利益最 大化。
公共经济学第4章
• 一项提案所要求的赞成率越低，抉择成本就越低；但 与此同时，该提案的代表性就越差，给反对该提案的 人带来外部成本的可能性就越大。最优的多数就是抉 择成本与外部成本之和最小的那个多数。
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4.2.6 政治均衡
• Political Equilibrium
• 若一个社会的人们根据既定的规则，就一种 或多种公共物品的供给量以及相应的税收份 额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治 均衡。
• 竞选方案设法向符合中间投票者意愿的结果 倾斜。
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4.3.3 公共权力极大化：
政府部门（官员）
• 政府机构提供公共物品区别于私人部门 提供私人物品。
• 追求公共权力极大化→预算规模的极大 化→公共物品供给量过剩→资源浪费
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4.3.4 特殊利益集团：
• 投票者获得与提案有关的成本和效益的 信息的难易程度
• 税收份额在投票者之间的分布状况
• 公共物品或服务的效益在投票者之间的 分布状况
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4.2.9多数规则下的政治均衡：一个模型
• 假定投票者就某种公共物品的产量作出 抉择，该物品平均成本AC既定，税收份 额已公布，每人缴纳同样税收ti =AC/n。
自20世纪60年代以来，西方发达国家无论是 利益集团总数还是加入利益集团的人数都显 著增加了。有研究表明，90%的美国公民都 与利益集团有关。
利益集团影响公共决策的过程
• （1）为缺乏信息的选民免费提供信息， 竭力鼓动选民支持自己；
• （2）向政治家或议员们提供他们所缺 乏的专业技术信息，对他们进行游说；
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4.2.6 政治均衡
• Political Equilibrium
• 若一个社会的人们根据既定的规则，就一种 或多种公共物品的供给量以及相应的税收份 额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治 均衡。
• 竞选方案设法向符合中间投票者意愿的结果 倾斜。
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4.3.3 公共权力极大化：
政府部门（官员）
• 政府机构提供公共物品区别于私人部门 提供私人物品。
• 追求公共权力极大化→预算规模的极大 化→公共物品供给量过剩→资源浪费
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4.3.4 特殊利益集团：
• 投票者获得与提案有关的成本和效益的 信息的难易程度
• 税收份额在投票者之间的分布状况
• 公共物品或服务的效益在投票者之间的 分布状况
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4.2.9多数规则下的政治均衡：一个模型
• 假定投票者就某种公共物品的产量作出 抉择，该物品平均成本AC既定，税收份 额已公布，每人缴纳同样税收ti =AC/n。
自20世纪60年代以来，西方发达国家无论是 利益集团总数还是加入利益集团的人数都显 著增加了。有研究表明，90%的美国公民都 与利益集团有关。
利益集团影响公共决策的过程
• （1）为缺乏信息的选民免费提供信息， 竭力鼓动选民支持自己；
• （2）向政治家或议员们提供他们所缺 乏的专业技术信息，对他们进行游说；
公共经济学第四章
三、单峰偏好（布莱克定理） 单峰偏好（布莱克定理）
单峰偏好定理的提出其实正是经济学家 企图放松阿罗五条条件中的某一条，从 而摆脱投票悖论的一种尝试。 这是由邓肯·布莱克在1958年出版的《委 员会与选举理论》一书中做出的。他认 为：通过对个人的偏好进行适当限制， 使其适合于某一种类型，则多数决策结 果界满足可传递性的假设。
政策A 个人1 个人2 个人3 合计 70 10 45 125
政策B 15 50 45 110
政策C 15 40 10 65
投票结果是: 投票结果是:
政策A得了125分,是三个方案中的得分最 高的一个,A因此是获胜者,是选择的目标. 这种方案保证了传递性,但有可能出现不 分胜负. 打分投票制不失为解决投票悖论的一种 思路.
第四章 公共选择理论
公共选择理论的研究对象是政府 的运行机制。公共选择的特点是，它 从经济学的角度，以经济学的假设出 发，运用经济的理论和方法研究政府 行为的机制，并探索使政府行为合理 化的途径。
一、公共选择理论的发展线索
现代公共选择理论发端于美国经济学家 肯尼思、阿罗1951年出版的经典著作 《社会选择与个人价值》，后有美国经 济学家森和美国经济学家布坎南对阿罗 理论的发展，其中布坎男成为公共选择 理论最主要的代表人物。
公共选择学派的主要代表人物布坎南、 唐斯、塔洛克与麦肯都认为国家不是神 的创造物，它并没有无所不在和正确无 误的天赋。国家是一种人类组织，在这 里做出决定的人和其他人没有差别。公 共选择学派的方法就是把经济市场与政 治决策这两个人类行为的基本方面重新 纳入单一的私人利益分析模式。
第二节 投票悖论以及解决思 路
四、偏好强度
前面的分析是假定一人一票，他将这一票投在 某一个他认为是最理想的方案上。而在市场上， 消费者可以对自己中意的产品支付更高的价格， 这种更高的价格这种更高的价格就显示了消费 者的偏好强度。模拟市场机制，我们设计出一 种多数投票程序，叫做“打分投票制”（Paint Voting System）,假设每个人都被给予100分,允 许每个人将100分分别打在A,B,C三个不同的方 案上.
公共经济学第4章 公共选择理论
4.1.2 公共选择理论的研究方法
1. 方法论上的个人主义 2. 政治活动中的经济人假说 3. 作为一门交易科学的经济学
赵建国
东北财经大学公共管理学院
4.1.3 公共选择学派及主要观点
1. 弗吉尼亚学派 2. 罗切斯特学派 3. 芝加哥政治经济学派
赵建国
东北财经大学公共管理学院
4.2 公共选择中的投票 4.2.1 市场化与非市场化决策 4.2.2 选民的偏好显示与公共选择中的投票规则
第4章
公共选择理论
赵建国 教授
东北财经大学公共管理学院 zhaojg@
赵建国
东北财经大学公共管理学院
ห้องสมุดไป่ตู้
4.1 公共选择理论概述 4.2 公共选择中的投票 4.3 公共选择中的政治行为分析 4.4 寻租与腐败
赵建国
东北财经大学公共管理学院
4.1 公共选择理论概述 4.1.1 公共选择理论产生与发展 4.1.2 公共选择理论的研究方法
主要表现在： （1）消费偏好的表达方式不同； （2）参与的程度不同； （3）消费偏好的体系不同； （4）表达偏好的性质不同。
赵建国
东北财经大学公共管理学院
4.2.2 选民的偏好显示与公共选择中的投票规则
1. 选民的偏好显示 2. 投票规则
赵建国
东北财经大学公共管理学院
1. 选民的偏好显示
（1）单峰偏好与多峰偏好 单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个；多峰偏好意味着 人们最理想的结果不止一个。 （2）选民的偏好显示 偏好是指个体对两个或两个以上选择对象之间关系的一种主观 感受。 对公共产品而言，人们显示其偏好的途径一般有以下四种： 通过投票表达，包括直接投票和间接投票两种机制； 通过发言表达，包括书面表达和口头表达两种方式； 通过进退表达，又称“以足投票”； 通过反叛表达。
2016公共经济学第4章
多峰偏好 人们最理想的结果不止一个。 最初，当人们偏离其最偏好的 选择目标时，境况会因此变坏。 但若继续沿着这个方向运动， 其境况则会最终变好。
4.2 投票结果的唯一性和循环性
4.2.2 配对投票：循环现象的出现
当有三个或 更多的方案备选 时，就其中的任 意两个方案进行 的投票，便是所 谓配对投票。
假设： 只针对一项决议进行一 次投票 简单多数规则 边际效益曲线既定 该物品的平均成本已定 税收分额的分布状况已 经公布，每个人将为每 单位的公共物品或服务 缴纳相同数额的税收
E
D C M B
图4—2 多数规则下的政治均衡
4.1 多数规则下的公共物品的供给
4.1.1 简单多数规则
4.2 投票结果的唯一性和循环性
4.2.2 配对投票：循环现象的出现
净 收 益 B‘的偏好 峰 •
中间偏好峰（C）
• A的偏好峰 •
• • • • 2 3
0
1
燃放焰火次数
图4-4 中间偏好峰是多数规则下的政治均衡
4.2 投票结果的唯一性和循环性
4.2.2 配对投票：循环现象的出现
前提：现在仍按照前面的方式进行配对投票，但是 B的多峰偏好结构为B′的单峰偏好结构所替代。 结果：每年燃放2次的中间偏好峰，就是简单多数 、 规则下的唯一的政治均衡。 结论：如果所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规 则下的投票结果就是唯一的，而不会出现循环现象。
为，无论是政治行为还是经济行为，都应从个体的角度去寻找原因，因为个体是组成 群体的基本细胞，个体行为的集合构成了集体行为。
3、政治活动中的经济人范式
公共选择理论把经济人假设推广到政治领域。 人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最大化。 政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人同私人经
公共经济学教程PPT第4章--政府的经济职能
第四章 政府的经济职能
第1页
引子
•在我们的日常生活中，政府扮演着重要的角色。英国经济学家约 翰穆勒对政府有过这样的论断： •一个仁慈的政府应该尽量减少干涉，政府只要管好国防、司法和 公共事业就行了，政府职能行使所依据的共同理由除了增进普遍的 便利外，不可能再找到其他任何理由，也不可能用任何普遍使用的 准则来限制政府的干预，能限制政府干预的只有这样一条简单而笼 统的准则，即除非政府干预能带来很大便利，否则决不允许政府干 预（Allan J A，2003）。 •那么，政府在市场经济中应该承担的责任是什么呢？在对市场经 济进行的管理和监督的过程中，政府干预经济的方式和措施又是什 么呢？具体来看，政府经济职能的主要内容体现在三个方面： •一是对公民权利的保护， •二是政府参与市场生产， •三是政府对市场失灵等现象的管制。
第2页
4.1 政府经济职能概述
4.1.1 政府经济职能内涵
美国经济学家约瑟夫.斯蒂格里斯（1988）在通过对美国政府职能进行梳理，认为政 府可以通过生产、购买商品和服务，以及国民收入再分配等形式干预市场经济，发 挥其经济职能；Paul A Samuelson（2009）在其专著《经济学》中对政府的经济职 能进行了系统的阐述，他认为：要建立和维持一个健康的经济环境，政府的作用至 关重要。政府必须推崇法治，强调合同的有效性，并使其管制有利于竞争和创新。 通过对教育、医疗、交通设施的投资，政府在开发人力资源过程中可以起到重要的 作用。但在那些政府没有比较优势的部门，则必须依靠私人部门。 对那些市场不灵信号明显的领域，政府应当集中精力加以管理； 而对那些政府具有相对劣势的部门，政府则应该放松管制和解除干预，让私人部门 发挥作用。 而如Hendrikus J. Blommestein（1994）和Muthi Samudram（2009）等经济学家均 从政府对区域经济发展作用的角度进第行3页了探索。
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引子
•在我们的日常生活中，政府扮演着重要的角色。英国经济学家约 翰穆勒对政府有过这样的论断： •一个仁慈的政府应该尽量减少干涉，政府只要管好国防、司法和 公共事业就行了，政府职能行使所依据的共同理由除了增进普遍的 便利外，不可能再找到其他任何理由，也不可能用任何普遍使用的 准则来限制政府的干预，能限制政府干预的只有这样一条简单而笼 统的准则，即除非政府干预能带来很大便利，否则决不允许政府干 预（Allan J A，2003）。 •那么，政府在市场经济中应该承担的责任是什么呢？在对市场经 济进行的管理和监督的过程中，政府干预经济的方式和措施又是什 么呢？具体来看，政府经济职能的主要内容体现在三个方面： •一是对公民权利的保护， •二是政府参与市场生产， •三是政府对市场失灵等现象的管制。
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4.1 政府经济职能概述
4.1.1 政府经济职能内涵
美国经济学家约瑟夫.斯蒂格里斯（1988）在通过对美国政府职能进行梳理，认为政 府可以通过生产、购买商品和服务，以及国民收入再分配等形式干预市场经济，发 挥其经济职能；Paul A Samuelson（2009）在其专著《经济学》中对政府的经济职 能进行了系统的阐述，他认为：要建立和维持一个健康的经济环境，政府的作用至 关重要。政府必须推崇法治，强调合同的有效性，并使其管制有利于竞争和创新。 通过对教育、医疗、交通设施的投资，政府在开发人力资源过程中可以起到重要的 作用。但在那些政府没有比较优势的部门，则必须依靠私人部门。 对那些市场不灵信号明显的领域，政府应当集中精力加以管理； 而对那些政府具有相对劣势的部门，政府则应该放松管制和解除干预，让私人部门 发挥作用。 而如Hendrikus J. Blommestein（1994）和Muthi Samudram（2009）等经济学家均 从政府对区域经济发展作用的角度进第行3页了探索。
公共经济学：04第四章政府与消费
19
2.性质
（1）竞争性：当消费者消费某消费品时会影 响其他消费者同时从该产品中获得利益。其他人 不能同时消费这一产品。换句话说，增加消费者 会产生正的边际成本。 例如：我们十个人吃十个面包，一人一个，如果 再增加一个人吃，每个人所享受的面包就会减少， 消费者之间具有竞争性。
20
2.性质
（2）排斥性：在产品的消费中，能够通过某种方式 将某些消费者排斥在该产品的消费利益之外。能 够做到不让某个消费者消费该产品。 要让某些人不能消费这一产品也是可以做到 的，排斥的方式通常是收费，通过收费可以阻止 不付费的人的消费。 人们家庭生活大部份产品，例如住房、衣服、 食品、家用电器等都属于私人产品。同时具有竞 争性和排斥性。
有些消费者的消费偏好是不明智的。
2. 对公平的关注 从某种意义上说市场分配的结果是
不公平的，市场分配可能会导致贫困、 浪费、社会冲突等不良社会后果。
通过公共提供和社会保障等措施缩 小贫富差距，保障社会成员的基本生活 需要。
27
第三节 混合产品
一、混合产品的性质 混合产品(mixed goods)： 兼有公共产品和私人产品性质的产品。
第四章 政府与消费
1
第一节 公共产品
一、公共产品的性质 1.定义：公共产品(public goods)： 在消费过程中具有非竞争性和非排它 性的产品。
2.性质
（1）非竞争性：消费上的非竞争性是指只要 有人提供了公共产品，则该产品的消费者人数 的多寡，与该产品的数量和成本变化无关。
经济学对此的严格定义是新增消费者所引起该 产品的边际成本为零。
28
1．具有排斥性和一定范围内非竞争性 的产品（俱乐部产品）
这类产品的消费具有排斥性和一定 范围内的非竞争性 如：桥梁、公园、博物馆、图书馆等
2.性质
（1）竞争性：当消费者消费某消费品时会影 响其他消费者同时从该产品中获得利益。其他人 不能同时消费这一产品。换句话说，增加消费者 会产生正的边际成本。 例如：我们十个人吃十个面包，一人一个，如果 再增加一个人吃，每个人所享受的面包就会减少， 消费者之间具有竞争性。
20
2.性质
（2）排斥性：在产品的消费中，能够通过某种方式 将某些消费者排斥在该产品的消费利益之外。能 够做到不让某个消费者消费该产品。 要让某些人不能消费这一产品也是可以做到 的，排斥的方式通常是收费，通过收费可以阻止 不付费的人的消费。 人们家庭生活大部份产品，例如住房、衣服、 食品、家用电器等都属于私人产品。同时具有竞 争性和排斥性。
有些消费者的消费偏好是不明智的。
2. 对公平的关注 从某种意义上说市场分配的结果是
不公平的，市场分配可能会导致贫困、 浪费、社会冲突等不良社会后果。
通过公共提供和社会保障等措施缩 小贫富差距，保障社会成员的基本生活 需要。
27
第三节 混合产品
一、混合产品的性质 混合产品(mixed goods)： 兼有公共产品和私人产品性质的产品。
第四章 政府与消费
1
第一节 公共产品
一、公共产品的性质 1.定义：公共产品(public goods)： 在消费过程中具有非竞争性和非排它 性的产品。
2.性质
（1）非竞争性：消费上的非竞争性是指只要 有人提供了公共产品，则该产品的消费者人数 的多寡，与该产品的数量和成本变化无关。
经济学对此的严格定义是新增消费者所引起该 产品的边际成本为零。
28
1．具有排斥性和一定范围内非竞争性 的产品（俱乐部产品）
这类产品的消费具有排斥性和一定 范围内的非竞争性 如：桥梁、公园、博物馆、图书馆等
公共经济学第四章 公共选择
其偏好的结果处于所有投票者最偏好的结果的中间状态
9
中间投票者
中间投票者定理（median voter rule）
简单多数规则下的反映中间投票者意愿的那个提案会最终 获胜
只有中间投票者可以获得其最偏好的结果 多数规则只能保证所有投票者的最偏好的结果和最终达成 的政治均衡的偏离度最小 任何一个政治家要赢得选票，必须使自己的竞选方案符合 中间投票者的意愿
10
投票悖论
三个人1，2，3和决策A，B，C
假设1
1: A > C > B 2: B > C > A 3: C > A > B 比较A,B: A胜出；比较A,C: C胜出。 比较B,C: C胜出；比较C,A: C胜出。 1: A > B > C 2: B > C > A
假设2
3: C > A > B
比较A,B: A胜出；比较A,C: C胜出。 比较B,C: B胜出；比较B,A: A胜出。 比较A,C: C胜出；比较C,B: B胜出。
人们可能通过操纵投票程序，力促个人所支持方案的通过
11
阿罗不可能定理
Arrow’s impossibility Theorem by K. Arrow
非独裁
不存在一个人或一组人代替其他人做出选择的可能性
对备选方案的个人偏好排序的所有可能，集体选择过程都有能力达成集体决 策 可对所有方案排序，及排序有传递性 对两个方案的选择与其他备选方案无关
无约束域
理性
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的竞选方案符合中间投票者的意愿。 的竞选方案符合中间投票者的意愿。
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21世纪公共管理系列教材 21世纪公共管理系列教材
四、投票交易
1.互投赞成票（Logrolling） 互投赞成票（ 互投赞成票 ）
* 投票者必须同时就两个或两个以上的提案投票 * 既有投票者赞成的，也有其反对的 既有投票者赞成的， * 投票者对提案具有不同的偏好程度，愿意就那些与其 投票者对提案具有不同的偏好程度， 关系重大的问题进行投票交易 * 事例：就两项提案投票，一项可给石油生产者带来利 事例：就两项提案投票， 益，另一项可给食品生产者带来利益
边 际 效 益 300 成 本 250 税 收 ︵ 元 100 ︶ MBB MC
MBA MBC
t
0
1 (b)
保安雇佣个数
公共经济学
21世纪公共管理系列教材 21世纪公共管理系列教材
无投票交易结果
就焰火燃放和保安雇佣两项提案分别投票， 就焰火燃放和保安雇佣两项提案分别投票， 无投票交易，简单多数规则下的结果是——既不 无投票交易，简单多数规则下的结果是 既不 提供社会娱乐，也不提供安全保障。 提供社会娱乐，也不提供安全保障。
★ 事例：两个本来不相关的议题 事例：两个本来不相关的议题——对纺织品 对纺织品
进口限额和新型轰炸机的研制被放在同一理系列教材 21世纪公共管理系列教材
隐含的投票交易
★ 每一特殊利益集团是否对组合性的包括一揽
子项目的提案投赞成票， 子项目的提案投赞成票，取决于其对这些项 目的相对偏好程度。若获得的效益＞遭受的 目的相对偏好程度。 获得的效益＞ 损失，即可带来正的净效益条件下， 损失，即可带来正的净效益条件下，投赞成 票，进行隐含的投票交易。 进行隐含的投票交易。
杠杆
货 币
动力
个 人 利 益 最 大 化
政 选民、利益 选民、 治 集团— 集团—政治 市 场 家、官员
选 票
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二、投票
（一）投票的定义
•
投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段， 投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的民 主集体决策中的最佳方法。 主集体决策中的最佳方法。
个人理性原则(完全性、可传递性） 个人理性原则 完全性、可传递性） 完全性 帕累托准则 有关选择方案的独立原则 定义域的非限制性假定 非个人独裁原则
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三、单峰偏好和多峰偏好
投票悖论出现的原因： 投票悖论出现的原因：多峰偏好的存在 • 单峰偏好：存在一个最高点，如果远离这个最 单峰偏好：存在一个最高点， 高点，喜爱程度都依次下降。单峰偏好意味着 高点，喜爱程度都依次下降。 人们最理想的结果只有一个。 人们最理想的结果只有一个。 • 多峰偏好：不论找到哪一个尖峰，当朝某个方 多峰偏好：不论找到哪一个尖峰， 向远离时，都会发生喜爱程度先降后升的现象。 向远离时，都会发生喜爱程度先降后升的现象。
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经济市场和政治市场的联系与区别： 经济市场和政治市场的联系与区别：
供求双方 经 济 市 场
消费者 —厂商
内容
私 人 物 品 公 共 产 品
媒介
价格 等价交换、 （等价交换、平 等自愿） 等自愿） 规则 （不平等性和强 制性服从与统治） 制性服从与统治）
•
选民（纳税人） 选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善 其处境（提高福利）。 其处境（提高福利）。
•
投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。 投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个人 偏好是投票（公共选择）的研究起点。 偏好是投票（公共选择）的研究起点。
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* 当有两种以上的方案可供选择时，多数规则并不能保 当有两种以上的方案可供选择时，
证51%的投票者将获得他们最偏好的结果，实际上只 51%的投票者将获得他们最偏好的结果， 的投票者将获得他们最偏好的结果 有中间投票者获得最偏好结果。 有中间投票者获得最偏好结果。
* 任一政党或政治家要想赢得极大量选票，必须使自己 任一政党或政治家要想赢得极大量选票，
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第4章 公共选择
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Choice） 一、公共选择（Public Choice） 公共选择（
1.定义 ——公共选择指在市场经济条件下 ， —— 公共选择指在市场经济条件下， 以个 公共选择指在市场经济条件下 人利益最大化为内在动力， 人利益最大化为内在动力，通过民主程序投 票等实现的对公共经济的理性决策。 票等实现的对公共经济的理性决策。 2.前提： 2.前提：经济人假设 前提 3.切入点： 3.切入点：经济市场与政治市场 切入点
（二）投票中的个人偏好
* *
投票行为所显示的个人偏好信息是不完全的。 投票行为所显示的个人偏好信息是不完全的。 人们在投票过程中， 人们在投票过程中，往往不是真实的反映他们的偏好
隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧） 隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧） 策略性投票 无意参加投票 偏好显示程度差异
●
● ● ● ●
0
1
2
3
焰火燃放次数
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中间投票者定理启示
* 多数规则下的反映中间投票者意愿的提案最终获胜。 多数规则下的反映中间投票者意愿的提案最终获胜。 * 多数规则所保证的是，所有投票者最偏好的结果和最 多数规则所保证的是，
终达成的政治均衡偏离度最小。 终达成的政治均衡偏离度最小。
★
★
如果多数规则下的投票结果出现了循环， 如果多数规则下的投票结果出现了循环，那就说 明至少有一个投票者的偏好是多峰的。 明至少有一个投票者的偏好是多峰的。
中间投票人定理
★
中间投票人： 中间投票人：指这样一种投票者，其最偏好的结 果处于所有投票者最偏好的中间状态。
★
中间投票人定理： 中间投票人定理：如果所有投票人的偏好是单峰 的，那么多数人同意规则下，投票的结果是中间 投票人的方案获胜。
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偏好次序 选民甲
选民乙 选民丙 方案A 方案 方案B 方案 方案C 方案 可选方案
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事例
• 3人组成的小社会就每年燃放焰火次数进行 表决 • 每燃放一次焰火费用为200元 每燃放一次焰火费用为200元 200 • 三人必须承担税收份额为： 三人必须承担税收份额为： =100元 =75元 =25元 tA=100元， tB=75元， tC=25元 • 面临选择：每年燃放1次、2次、3次 面临选择：每年燃放1 • 根据简单多数规则决定
缺点： 缺点： 成本非常昂贵； 成本非常昂贵； 一致同意规则排除了个人的策略行为； 一致同意规则排除了个人的策略行为； 在有些情况下还会出现“一致同意悖论” 在有些情况下还会出现“一致同意悖论”。
多数同意规则的特点
在某种程度上避免了少数人将其个人偏好强加给多数人的 现象， 现象，但仍会导致部分人利益受损 “多数人专政”现象 多数人专政” 少数人不热心参与 相对容易做出决策 可能的多种选择结果 无法表达个人对选择的偏好程度 可能存在投票交易
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（三）个人偏好向社会偏好的转变
• • •
集体决策的过程 投票加总即是个人偏好加总
公平但缺乏效率） 全体一致（公平但缺乏效率）
加总的方法 多数原则
简单多数
（有效率但缺乏公平） 有效率但缺乏公平）
复杂多数
全体一致规则的优缺点
优点： 优点： 全体一致是一种完全符合帕累托改进条件的制度安排； 全体一致是一种完全符合帕累托改进条件的制度安排； 个人自由得到充分的保障； 个人自由得到充分的保障； 一致同意规则还可以在集体决策时避免“免费搭车”现象。 一致同意规则还可以在集体决策时避免“免费搭车”现象。
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3.投票交易与效率 投票交易与效率
• 事例：三个公民组成的社会就两项提案投票 事例： 安全保障——保安雇用 保安雇用——MC=AC=300元 MC=AC=300元 安全保障 保安雇用 MC=AC=300 社会娱乐——焰火燃放 社会娱乐 焰火燃放——MC=AC=300元 MC=AC=300元 焰火燃放 MC=AC=300 • 每一投票者必须为每一单位的公共物品承担 100元的税收 元的税收 • 简单多数原则
三个人的偏好显示
第一选择 甲 乙 丙 A B C
第二选择 B C A
第三选择 C A B
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（五）阿罗不可能定理
阿罗认为，在民主社会中， 阿罗认为，在民主社会中，从个人偏好推导 出社会偏好需要五项必备条件： 出社会偏好需要五项必备条件：
★ ★ ★ ★ ★
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（四）投票悖论 三个人的偏好显示
第一选择 甲 乙 丙 A B C
第二选择 C C A
第三选择 B A B
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在有二个以上备选方案时，有时会出现循环投票， 在有二个以上备选方案时，有时会出现循环投票， 无胜出者。 无胜出者。
多峰 单峰
0
1
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四、投票交易
1.互投赞成票（Logrolling） 互投赞成票（ 互投赞成票 ）
* 投票者必须同时就两个或两个以上的提案投票 * 既有投票者赞成的，也有其反对的 既有投票者赞成的， * 投票者对提案具有不同的偏好程度，愿意就那些与其 投票者对提案具有不同的偏好程度， 关系重大的问题进行投票交易 * 事例：就两项提案投票，一项可给石油生产者带来利 事例：就两项提案投票， 益，另一项可给食品生产者带来利益
边 际 效 益 300 成 本 250 税 收 ︵ 元 100 ︶ MBB MC
MBA MBC
t
0
1 (b)
保安雇佣个数
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无投票交易结果
就焰火燃放和保安雇佣两项提案分别投票， 就焰火燃放和保安雇佣两项提案分别投票， 无投票交易，简单多数规则下的结果是——既不 无投票交易，简单多数规则下的结果是 既不 提供社会娱乐，也不提供安全保障。 提供社会娱乐，也不提供安全保障。
★ 事例：两个本来不相关的议题 事例：两个本来不相关的议题——对纺织品 对纺织品
进口限额和新型轰炸机的研制被放在同一理系列教材 21世纪公共管理系列教材
隐含的投票交易
★ 每一特殊利益集团是否对组合性的包括一揽
子项目的提案投赞成票， 子项目的提案投赞成票，取决于其对这些项 目的相对偏好程度。若获得的效益＞遭受的 目的相对偏好程度。 获得的效益＞ 损失，即可带来正的净效益条件下， 损失，即可带来正的净效益条件下，投赞成 票，进行隐含的投票交易。 进行隐含的投票交易。
杠杆
货 币
动力
个 人 利 益 最 大 化
政 选民、利益 选民、 治 集团— 集团—政治 市 场 家、官员
选 票
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二、投票
（一）投票的定义
•
投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段， 投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的民 主集体决策中的最佳方法。 主集体决策中的最佳方法。
个人理性原则(完全性、可传递性） 个人理性原则 完全性、可传递性） 完全性 帕累托准则 有关选择方案的独立原则 定义域的非限制性假定 非个人独裁原则
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三、单峰偏好和多峰偏好
投票悖论出现的原因： 投票悖论出现的原因：多峰偏好的存在 • 单峰偏好：存在一个最高点，如果远离这个最 单峰偏好：存在一个最高点， 高点，喜爱程度都依次下降。单峰偏好意味着 高点，喜爱程度都依次下降。 人们最理想的结果只有一个。 人们最理想的结果只有一个。 • 多峰偏好：不论找到哪一个尖峰，当朝某个方 多峰偏好：不论找到哪一个尖峰， 向远离时，都会发生喜爱程度先降后升的现象。 向远离时，都会发生喜爱程度先降后升的现象。
公共经济学
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经济市场和政治市场的联系与区别： 经济市场和政治市场的联系与区别：
供求双方 经 济 市 场
消费者 —厂商
内容
私 人 物 品 公 共 产 品
媒介
价格 等价交换、 （等价交换、平 等自愿） 等自愿） 规则 （不平等性和强 制性服从与统治） 制性服从与统治）
•
选民（纳税人） 选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善 其处境（提高福利）。 其处境（提高福利）。
•
投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。 投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个人 偏好是投票（公共选择）的研究起点。 偏好是投票（公共选择）的研究起点。
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* 当有两种以上的方案可供选择时，多数规则并不能保 当有两种以上的方案可供选择时，
证51%的投票者将获得他们最偏好的结果，实际上只 51%的投票者将获得他们最偏好的结果， 的投票者将获得他们最偏好的结果 有中间投票者获得最偏好结果。 有中间投票者获得最偏好结果。
* 任一政党或政治家要想赢得极大量选票，必须使自己 任一政党或政治家要想赢得极大量选票，
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第4章 公共选择
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Choice） 一、公共选择（Public Choice） 公共选择（
1.定义 ——公共选择指在市场经济条件下 ， —— 公共选择指在市场经济条件下， 以个 公共选择指在市场经济条件下 人利益最大化为内在动力， 人利益最大化为内在动力，通过民主程序投 票等实现的对公共经济的理性决策。 票等实现的对公共经济的理性决策。 2.前提： 2.前提：经济人假设 前提 3.切入点： 3.切入点：经济市场与政治市场 切入点
（二）投票中的个人偏好
* *
投票行为所显示的个人偏好信息是不完全的。 投票行为所显示的个人偏好信息是不完全的。 人们在投票过程中， 人们在投票过程中，往往不是真实的反映他们的偏好
隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧） 隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧） 策略性投票 无意参加投票 偏好显示程度差异
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● ● ● ●
0
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焰火燃放次数
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中间投票者定理启示
* 多数规则下的反映中间投票者意愿的提案最终获胜。 多数规则下的反映中间投票者意愿的提案最终获胜。 * 多数规则所保证的是，所有投票者最偏好的结果和最 多数规则所保证的是，
终达成的政治均衡偏离度最小。 终达成的政治均衡偏离度最小。
★
★
如果多数规则下的投票结果出现了循环， 如果多数规则下的投票结果出现了循环，那就说 明至少有一个投票者的偏好是多峰的。 明至少有一个投票者的偏好是多峰的。
中间投票人定理
★
中间投票人： 中间投票人：指这样一种投票者，其最偏好的结 果处于所有投票者最偏好的中间状态。
★
中间投票人定理： 中间投票人定理：如果所有投票人的偏好是单峰 的，那么多数人同意规则下，投票的结果是中间 投票人的方案获胜。
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偏好次序 选民甲
选民乙 选民丙 方案A 方案 方案B 方案 方案C 方案 可选方案
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事例
• 3人组成的小社会就每年燃放焰火次数进行 表决 • 每燃放一次焰火费用为200元 每燃放一次焰火费用为200元 200 • 三人必须承担税收份额为： 三人必须承担税收份额为： =100元 =75元 =25元 tA=100元， tB=75元， tC=25元 • 面临选择：每年燃放1次、2次、3次 面临选择：每年燃放1 • 根据简单多数规则决定
缺点： 缺点： 成本非常昂贵； 成本非常昂贵； 一致同意规则排除了个人的策略行为； 一致同意规则排除了个人的策略行为； 在有些情况下还会出现“一致同意悖论” 在有些情况下还会出现“一致同意悖论”。
多数同意规则的特点
在某种程度上避免了少数人将其个人偏好强加给多数人的 现象， 现象，但仍会导致部分人利益受损 “多数人专政”现象 多数人专政” 少数人不热心参与 相对容易做出决策 可能的多种选择结果 无法表达个人对选择的偏好程度 可能存在投票交易
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（三）个人偏好向社会偏好的转变
• • •
集体决策的过程 投票加总即是个人偏好加总
公平但缺乏效率） 全体一致（公平但缺乏效率）
加总的方法 多数原则
简单多数
（有效率但缺乏公平） 有效率但缺乏公平）
复杂多数
全体一致规则的优缺点
优点： 优点： 全体一致是一种完全符合帕累托改进条件的制度安排； 全体一致是一种完全符合帕累托改进条件的制度安排； 个人自由得到充分的保障； 个人自由得到充分的保障； 一致同意规则还可以在集体决策时避免“免费搭车”现象。 一致同意规则还可以在集体决策时避免“免费搭车”现象。
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3.投票交易与效率 投票交易与效率
• 事例：三个公民组成的社会就两项提案投票 事例： 安全保障——保安雇用 保安雇用——MC=AC=300元 MC=AC=300元 安全保障 保安雇用 MC=AC=300 社会娱乐——焰火燃放 社会娱乐 焰火燃放——MC=AC=300元 MC=AC=300元 焰火燃放 MC=AC=300 • 每一投票者必须为每一单位的公共物品承担 100元的税收 元的税收 • 简单多数原则
三个人的偏好显示
第一选择 甲 乙 丙 A B C
第二选择 B C A
第三选择 C A B
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（五）阿罗不可能定理
阿罗认为，在民主社会中， 阿罗认为，在民主社会中，从个人偏好推导 出社会偏好需要五项必备条件： 出社会偏好需要五项必备条件：
★ ★ ★ ★ ★
公共经济学
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（四）投票悖论 三个人的偏好显示
第一选择 甲 乙 丙 A B C
第二选择 C C A
第三选择 B A B
公共经济学
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在有二个以上备选方案时，有时会出现循环投票， 在有二个以上备选方案时，有时会出现循环投票， 无胜出者。 无胜出者。
多峰 单峰
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