04-内审检查表20121224-26

内部质量体系审核检查表管理过程（MP）①过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□是否已对过程给以定义？是■否□过程是否已文件化？是■否□是否已对过程的接口给以明确？是■否□过程是否被监控？是■否□记录是否保持？是■否□是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是■否□由谁做？（能力、培训）是■否□用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□如何做？（方法、技术）是■否□②管理过程及支持性过程或子过程③责任部门（被审核人及职务）④期望或要求的关键参数、测量（绩效指标）⑤相关质量文件⑥相关的ISO/TS 16949: 2009条款⑦审核观察、客观证据和发现的描述（审核记录）⑧评估符合需改进不符合M1文件、记录管理输入：TS/16949: 2009标准的要求；法律法规要求；管理体系的要求；顾客要求；过程控制要求。

输出：手册、程序文件、作业指导书、记录的批准、分发和应用；外来文件评审和分发应用；技术文件分发应用；记录保存。

质量管理体系过程的识别及其应用总经理过程的识别及其顺序和相互作用/过程实现所需的准则和方法确定/外包过程的识别及其控制质量手册NAPC/QM-2009程序文件NAPC/QP-20094.14.2.14.2.2有ISO/TS 16949：2009质量管理体系过程清单、流程图、过程相互作用矩阵表、过程与ISO/TS 16949：2009条款对应关系矩阵图。

质量手册、程序文件规定了过程实现所需的准则和方法。

质量手册描述了识别的外包过程：委外试验、委外计量、工装模具制造/维修等，分别在过程设计开发、检测设备管理、产品制造等过程中定义并加以控制。

所策划、建立的ISO/TS16949：2009质量管理体系是适宜的和充分的，运行基本有效；对存在的不足，进行了持续改进。

√文件控制综合部技质部策划符合体系标准要求/文件受控率100%文件控制程序NAPC/QP4.2-01-20094.2.3公司的质量手册，程序文件，质量记录，符合标准要求。

编制的《文件控制程序》符合标准要求。

查文件控制的实施符合规定，文件受控率100%。

√记录控制综合部技质部策划符合体系标准要求/记录完整率100%记录控制程序NAPC/QP4.2-02-20094.2.4 编制的《记录控制程序》，符合标准要求。

查记录控制的实施符合规定，记录完整率100%。

√内审员：年月日内部质量体系审核检查表管理过程（MP）①过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□是否已对过程给以定义？是■否□过程是否已文件化？是■否□是否已对过程的接口给以明确？是■否□过程是否被监控？是■否□记录是否保持？是■否□是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是■否□由谁做？（能力、培训）是■否□用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□如何做？（方法、技术）是■否□②管理过程及支持性过程或子过程③责任部门（被审核人及职务）④期望或要求的关键参数、测量（绩效指标）⑤相关质量文件⑥相关的ISO/TS 16949: 2009条款⑦审核观察、客观证据和发现的描述（审核记录）⑧评估符合需改进不符合M2方针目标制定与监控输入：最高管理者的期望；顾客的期望和满意度；产品特点；经营状况和资源状况；发展战略和经营理念；绩效表现。

输出：质量方针及目标；经营理念、经营战略、经营模式；长期业务及短期业务计划；数据分析；本厂质量目标的实施情况；质量管理体系策划结果。

质量方针总经理文件化/适宜性、符合性评审/组织内得到沟通质量手册NAPC/QM-20095.34.2.14.2.2质量方针文件化：顾客至上、品质第一、恪守标准、持续改进。

公司的质量方针目标能反映企业的宗旨和现状，是适宜的，符合标准要求。

通过文件、会议传达及各种形式的的宣传使全体员工能在工作中努力贯彻。

√质量目标总经理在相关职能和层次上建立质量目标/达标情况质量手册NAPC/QM-20095.4.14.2.14.2.2质量目标文件化：① 产品交货期100%满足顾客要求；② 产品发出质量合格率100%、售后PPM满足顾客期望；③ 顾客满意度91分以上，逐年提高1%。

并且建立了年度质量工作过程目标，部门对质量目标进行了分解，考核结果显示基本达标。

√经营计划总经理经营计划目标完成率≥90%计划完成情况统计等该过程相关记录的控制符合规定。

考核统计显示已按进度完成经营计划，经营计划目标完成率100%。

√内审员：年月日内部质量体系审核检查表管理过程（MP）①过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□是否已对过程给以定义？是■否□过程是否已文件化？是■否□是否已对过程的接口给以明确？是■否□过程是否被监控？是■否□记录是否保持？是■否□是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是■否□由谁做？（能力、培训）是■否□用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□如何做？（方法、技术）是■否□②管理过程及支持性过程或子过程③责任部门（被审核人及职务）④期望或要求的关键参数、测量（绩效指标）⑤相关质量文件⑥相关的ISO/TS 16949: 2009条款⑦审核观察、客观证据和发现的描述（审核记录）⑧评估符合需改进不符合M3职责与权限输入：质量管理体系的要求；业务流程；经营模式；经营环境；业务计划；管理变更；人力资源状况。

输出：组织机构图；各过程职能分配表；各部门工作职责；岗位描述；管理者代表、顾客代表任命书。

职责权限沟通管理总经理管代规定职责权限，沟通过程的建立和有效实施质量手册NAPC/QM-2009沟通管理程序NAPC/QP5.5-01-20095.55.5.3质量手册规定了总经理、副总经理、各职能部门以及与所有质量相关人员的职责权限，任命了管代和顾客代表且赋予职责权限。

建立了内部沟通过程，采取各种会议、交谈、布告栏、文件等方式，对公司不同层次和职能部门之间就质量管理体系的全过程及实施的有效性进行沟通。

√人力资源综合部所有岗位职责规定率100%，培训计划实施率≥80%，员工满意度≥70%人力资源及员工培训管理程序NAPC/QP6.2-01-20096.2.16.2.2查技术人员和操作员工配置能基本满足产品符合性所需，提供有特殊/关键工序操作人员、检验员、内审员等的资格确认或任命资料；编制了岗位任职要求：查岗位职责符合规定，岗位职责规定率100%；有培训计划并有效实施，培训计划完成85%；员工满意度80.8√内审员：年月日内部质量体系审核检查表管理过程（MP）①过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□是否已对过程给以定义？是■否□过程是否已文件化？是■否□是否已对过程的接口给以明确？是■否□过程是否被监控？是■否□记录是否保持？是■否□是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是■否□由谁做？（能力、培训）是■否□用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□如何做？（方法、技术）是■否□②管理过程及支持性过程或子过程③责任部门（被审核人及职务）④期望或要求的关键参数、测量（绩效指标）⑤相关质量文件⑥相关的ISO/TS 16949: 2009条款⑦审核观察、客观证据和发现的描述（审核记录）⑧评估符合需改进不符合M4管理评审输入：管评计划，审核结果，顾客反馈，过程的业绩和产品的符合性，预防和纠正措施状况，以往管理评审的跟踪措施，可能影响的变更，改进的建议，对实际的和潜在的售后失效及其影响的分析，设计和开发的测量分析结果汇总。

输出：管理评审报告；质量管理体系及其过程的有效性改进措施；与顾客要求有关的产品的改进；资源需求。

管理评审总经理管代管理评审输入资料资料完整100%；输出改进措施按时完成率100%管理评审程序NAPC/QP5.6-01-2009持续改进控制程序NAPC/QP8.5-01-20095.6编制的《管理评审程序》对管理评审进行了策划，提供了管理评审计划。

输入包含了标准要求的9个方面，输出有体系及其过程有效性、资源需求等的改进决定和措施。

上次管理评审输出的改进决定和措施有：1、主要是2012年工艺质量改进计划为年度持续改进项目。

改进项目共5项完成4项，完成率80%。

完成的4项中有2项以提交QC成果鉴定上报东华公司发表，其中的焊接QC小组荣获东华公司二等奖。

2、其它方面：分析主要产品现场的工艺流程，调整现有的生产布局，逐步从设备的功能性排布向工艺性排布转变，减少车间与车间之间、车间内部设备与设备之间的产品转运，减少浪费，提高工作效率。

作为现场改善目标对管件弯管区域和焊接区域作了改进，基本达到期望的目标；在资源提供方面，继续扩大专业技术人员队伍。

本年度招聘了2名具有一定工作经验的大学生充实到专业技术岗位。

评审输入资料资料完整率100%；输出改进措施按时完成率100%。

√内审员：年月日内部质量体系审核检查表管理过程（MP）①过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□是否已对过程给以定义？是■否□过程是否已文件化？是■否□是否已对过程的接口给以明确？是■否□过程是否被监控？是■否□记录是否保持？是■否□是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是■否□由谁做？（能力、培训）是■否□用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□如何做？（方法、技术）是■否□②管理过程及支持性过程或子过程③责任部门（被审核人及职务）④期望或要求的关键参数、测量（绩效指标）⑤相关质量文件⑥相关的ISO/TS 16949: 2009条款⑦审核观察、客观证据和发现的描述（审核记录）⑧评估符合需改进不符合M5内部审核输入：ISO/TS16949：2009要求；适用的法律法规；体系文件；有资格的内部审核员；产品规范；过程规范；顾客特殊要求；以往审核的结果。

输出：内部审核计划；内部审核检查记录；内部审核报告；不符合项报告。

纠正和纠正措施及其跟踪验证记录内部质量体系审核管代内审计划完成率100%，不合格项整改完成率100%内部质量体系审核程序NAPC/QP8.2-02-20098.2.2编制的内部质量体系审核程序符合标准要求。

有内审年度计划/实施计划，并正在按计划实施。

内审按计划覆盖体系全过程。

以往的不符合项整改完成率100%，本次正在实施中。

√过程审核技质部过程审核符合率≥90%过程审核程序NAPC/QP8.2-03-20098.2.2有年度过程审核计划，并于5月20日、8月21日和11月16日进行了制造过程审核，查记录符合过程审核程序要求。

对计划的三个产品的过程审核结果：过程审核符合率分别为98.65%、99.15%、98.84%。

√产品审核技质部产品审核符合率≥90%产品审核程序NAPC/QP8.2-04-20098.2.2有年度产品审核计划，并分别于3月12日，4月26日，6月12日，8月23日，12月15日进行了产品审核，查记录符合产品审核程序要求。