证券业协会后续培训C09002《证券公司集中交易安全管理技术指引》简介考试100分
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。
A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】 D2、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】 C3、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1B.2C.3D.5【答案】 D4、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。
A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％【答案】 D5、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】 B6、从业人员取得执业证书后，发生下列( )A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构【答案】 D7、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。
证券从业资格后期培训考题
证券从业资格后期培训考题证券公司资金的流动性与两融业务期限的匹配一、单项选择题1. 净稳定资金率指标的主要作用是（）。
A. 保障证券公司持有充足的流动性储备B. 限制短资长用C. 限制资金集中度D. 加强日间流动性管理您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 证监会下发的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司净资本与负债的比值不得低于（）。
A. 5%B. 9.60%C. 24%D. 36%您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 高盛全球核心流动性资产（GCLA）的规模是通过（）测算以及综合评估金融市场现状和公司现状确定的。
A. 流动性覆盖率B. 净稳定资金率C. 流动性流出模型D. 现金流缺口模型您的答案：D 选C题目分数：10此题得分：0.0二、多项选择题4. 证券公司可能面临的流动性风险因素有（）。
A. 股票增发项目的包销风险B. 非标业务发生刚性兑付以及资产方违约风险C. 非流通股质押带来的流动性风险D. 股票估值偏离基本面过高导致低质押率带来的风险您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.05. 可以作为流动性资产组合的资产有（）。
A. 国债B. 政策性金融债C. 逆回购D. 信用拆借E. 高质量债券您的答案：A,B,E,C,D题目分数：10此题得分：10.06. 流动性风险管理职能部门的主要职责有（）。
A. 统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，开展现金流管理B. 定期向经营层报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化C. 开展流动性风险压力测试，制定应急计划D. 监测风险限额执行情况，报告超限额情况您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.07. 优质流动性资产（折算率50%-100%）包括（）。
A. 现金类资产B. 国家信用级别债券C. 高等级信用债D. 上证180、深证100、沪深300指数成分股您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 流动性覆盖率（LCR)等于优质流动性资产与未来30日现金净流出的比。
-2011年证券从业人员职业后续培训考试课程
2011年证券从业人员职业后续培训考试课程证券公司资产管理业务相关规则解读本课程为必修课程。
证券公司从事资产管理业务的人员应重点学习。
课程学习的重点为证券公司资产管理业务的业务规则和具体问题的注意事项，资产管理业务的风险管理和内部控制也需要掌握。
课程编号：C11004 学习期限：90天课程学时：2学时必修价格：40元《证券公司信息隔离墙制度指引》解读本课程为必修课程。
证券公司和证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。
特别是证券公司从事合规管理、投资银行、自营及资产管理工作的人员应重点学习。
课程学习的重点为信息隔离墙的一般规定、具体业务信息隔离墙的规定及工作人员证券投资行为的管理与监控，《指引》制定的背景也需理解。
课程编号：C11003 学习期限：90天课程学时：3学时必修价格：60元北美信息隔离墙及相关机制介绍本课程为选修课程。
证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。
特别是负责证券公司的合规管理人员以及从事投资银行业务、投资研究业务、自营业务、资产管理业务的从业人员应重点学习。
学员应结合实践中遇到的问题，重点学习信息隔离墙墙体设计、跨墙控制与程序、观察清单、限制清单、静默期、中央控制室等内容。
课程编号：C11002 学习期限：90天课程学时：2学时选修价格：40元《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读本课程为必修课程。
证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。
特别是从事证券投资咨询业务的从业人员应重点学习。
学员应结合实践中遇到的问题，重点学习《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的条款内容，理解证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务、证券资产管理业务、承销保荐业务、财务顾问业务之间的关系。
课程编号：C11001 学习期限：90天课程学时：2学时必修价格：40元公司财务报表分析本课程为选修课程。
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)
C、委托证券经纪人
D、委托保险经纪人
4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（BC）。
A、证券经纪人是自然人
B、证券经纪人可以使机构或者团体
C、证券经纪人是证券公司员工
D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（ACD）。
■证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
■证券经纪人属于证券公司以外的自然人
口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是( BD )。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
A、制定有关证券经纪人的自律规则
B、组织或者办理证券经纪人的资格考试
C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查
10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（错误）
11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（正确）
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
二、课程测验：100分
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
证券后续培训试题
一、单项选择题1. 由于现货市场和衍生品市场在多方面存在较大的差异，衍生品信息系统的建设也存在差异。
与现货信息系统相比，下列信息系统中属于衍生品特有的是（）。
A. 风控管理系统B. 结算系统C. 账户管理系统D. 做市商系统您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 期货公司一般部署（）套主席系统，负责公司大部分客户的交易、所有客户的结算和风控。
A. 1B. 2C. 3D. 4您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 在股票期权系统中下列属于日终风险控制模块的有（）。
A. 参数管理模块B. 担保品管理模块C. 报表管理模块D. 违约管理模块您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 下列系统属于期货公司内部核心系统的是（）。
A. 交易系统B. 行情系统C. 结算系统D. 风控系统您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 股票期权系统实现的业务功能包括（）等。
A. 账户管理B. 资金管理C. 交易管理D. 三级清算E. 风险控制您的答案：B,A,E,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 对于一般的证券公司，在股票期权系统的建设架构中，需要新建的系统包括（）。
A. 订单系统B. 账户系统C. 做市商系统D. 集中交易系统您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 为了达到最快的交易速度，期货公司一般将交易系统部署在交易所托管机房内。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 在进行期货交易时，普通投资者可通过网上交易方式进行期货交易，机构客户可通过专线方式连入期货公司进行交易。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 考虑到交易的便捷性，各期货交易所均允许客户交易系统跳过期货公司柜台直接接入交易所。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 广义的“金融衍生品”是指利率、汇率、权益、信用等基础性金融工具的衍生品，与商品衍生品相对。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一
2024年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一单选题（共40题）1、下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有（）。
A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】 A3、甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。
下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元【答案】 B4、上市公司暂停股票上市交易的情形是( )。
A.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C.公司被宣告破产D.公司有重大违法行为【答案】 D5、关于非交易过户的说法错误的是（）。
A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请B.对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书C.对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议D.对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料【答案】 A6、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。
A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】 A7、下列有关法律关系的说法，正确的是（）。
A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系【答案】 A8、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（）。
2021证券从业后续培训答案
2021证券从业后续培训答案C20013S 《全国股转系统挂牌公司信息披露规则》解读1、挂牌公司及其他信息披露义务人应及时、公平地披露重大信息，并保证()。
A.真实、准确、完整B.不存在虚假记载C.不存在误导性陈述或重大遗漏答案： ABC2、()定位于满足基本挂牌条件的中小企业，信息披露突出客观描述和风险揭示。
A.精选层B.创新层C.基础层答案：C3、创新层定位于尚处于高速成长的企业，信息披露要求比精选层更高。
答案：正确4、挂牌公司根据所属市场层级适用差异化的信息披露规定，可以自愿选择适用更高市场层级的披露要求。
答案：正确5、精选层定位于经营业绩和创新能力突出的优质企业，信息披露要求与上市公司趋同。
答案：正确C20012S 《全国股转系统挂牌公司治理规则》解读1、精选层挂牌公司董事会中兼任高管及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的()。
A.1/2B.1/3C.1/4答案：A2、股东权利包括()。
A.知情权B.参与决策权C.监督权D.分红权答案：ABCD3、股权登记日确定后可以随时变更。
答案：错误4、召开股东大会应当以公告的形式向全体股东发出通知。
答案：正确5、对于基础层、创新层公司，鼓励在董事、监事选举中推行累积投票制。
答案：正确C20011S 《非上市公众公司信息披露管理办法》解读1、根据《非上市公众公司信息披露管理办法》，以下层级中强制要求披露季度报告的是()。
A.精选层B.创新层C.基础层答案：A2、以下属于信息披露违法行为的有()。
A.定期报告存在虚假记载B.重大事项未及时披露C.关联交易未及时披露答案：ABC3、精选层、创新层、基础层的信息披露要求无差别。
答案：错误4、监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。
答案：正确5、全国股转公司充分发挥自律监管职能，对挂牌公司信息披露进行日常自律管理。
答案：正确C20010S 全国股转系统股票交易与投资者适当性制度解读1、新三板受限投资者包括()。
2021证券从业后续培训答案
2021证券从业后续培训答案C20014S全国股转系统公开发行制度解读1、发行人应当结合自身()以及进入精选层后的持续监管要求等，审慎选择进入标准。
A.财务状况B.公司治理特点C.发展阶段答案：ABC2、发行人最近一年(期)经营业绩指标较报告期可比期间最高值下滑幅度超过()，如无充分证据或其他特殊原因，一般应认定对发行人持续经营能力构成重大不利影响。
A.60%B.50%C.40%答案：B3、发行人与控股股东、实际控制人及其关联方之间的关联交易应根据业务模式控制在合理范围。
答案：正确4、发行人选择第三套标准进入精选层的，其最近一年营业收入应主要源于前期研发成果产业化。
答案：正确5、发行人应审慎制定研发支出资本化的标准，并在报告期内保持一致。
答案：正确C20015S《全国股转系统公开发行保荐业务管理细则》解读1、以下属于保荐机构持续督导职责的有()。
A.事前审阅发行人信息披露资料等文件B.督促发行人履行信披义务C.募集资金使用督导答案：ABC2、新三板保荐机构持续督导期限为股票公开发行完成后当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A.1B.2C.3答案：C3、新三板保荐业务采取行政监管与自律监管相结合的监管机制。
答案：正确4、全国股转公司对新三板保荐业务可采取现场检查及非现场检查等措施。
答案：正确5、发行人及其控股股东、实控人、会计师事务所等证券服务机构应当配合保荐机构工作并承担相应责任。
答案：正确C20016S全国股转系统发行承销业务制度解读1、股票公开发行并挂牌的发行人和主承销商可采用超额配售选择权，超额配售的股份不超过本次公开发行股票数量的()。
A.15%B.20%C.25%答案：A2、全国股转系统发行承销业务规则的制订基本原则包括()。
A.立足中小企业需求与新三板实际B.强化市场机制，引导合理定价C.加强投资者保护，促进市场公平D.强化承销过程监管，保障市场秩序答案：ABCD3、股票公开发行并挂牌网下有效申购数量低于网下初始发行量的，可以向网上回拨。
2012证券投资顾问业务证券协会后续培训80分版
2012证券投资顾问业务证券协会后续培训80分版第一篇：2012证券投资顾问业务证券协会后续培训 80分版证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 80分1、投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ABCD）。
A、客户与公司经纪业务之间的利益冲突B、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突C、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突D、客户与非客户的利益冲突2、证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分、投资顾问属于墙内人员，而证券分析师处于墙外。
（错误）3、对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供。
（正确）4、证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。
（错误）5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（BC）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
A、投资偏好B、风险承受能力C、服务需求D、资产状况6、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（B）。
单选A、成立专门的委员会B、指定专门人员独立实施C、指定多部门分别独立实施D、指定多部门共同实施7、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（5）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A、5B、3C、7D、28、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ABCD）等环节实行留痕管理A、客户回访和投诉处理B、协议签订C、业务推广D、服务提供9、证券投资顾问业务主体涉及机构和个人、证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格（错误）10、在我国，证券投资顾问应当公开自身基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（D）A、其所推荐产品的基本特征和风险性质B、投资顾问的执业资格及基本经历C、投资顾问与其推荐的产品有无关联关系D、其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况11、按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，证券投资咨询机构在异地开办分支机构，应当向其（C）证监局提出审核申请。
中国证券业协会远程培训
中国证券业协会远程培训篇一：证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训C09002随堂练习答案证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级）+三级以上（含三级）+一级以上（含一级）+二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责+安全事故问责+每周安全通报+专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案+系统建设方案+技术准备期+业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理+技术管理以及风险管理+资金管理以及技术管理+财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房+前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者+技术开发与运营管理+业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确+错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确+错误篇二：中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定第一条为做好证券业从业人员后续职业培训管理工作，建立有效的远程培训管理体制，按照《证券业从业人员培训纲要(试行)》(以下简称《纲要》)制定本规定。
第二条中国证券业协会（以下简称“协会”）远程培训系统主要用于证券从业人员后续职业培训及其他业务培训。
第三条从业人员完成远程培训课程的学习并通过培训考核的，获得相应的培训学时。
第四条协会教育培训工作委员会负责远程培训系统的管理，具体职责包括：（一）制定远程培训系统管理规定；（二）制定远程培训年度计划；（三）发布远程培训信息；（四）开发、管理远程培训课程；（五）维护远程培训系统；（六）对培训信息进行记录、统计和分析；（七）定期公示远程培训情况；（八）对违反远程培训管理规定的行为进行处理。
证券行业2024年培训资料
。
并购策略制定
02
探讨如何根据企业发展战略和市场环境制定并购策略，包括目
标公司选择、交易结构设计、估值与定价等方面。
重组方案实施
03
分享成功实施重组方案的经验和案例，包括资产剥离、债务重
组、业务整合等方面。
产品创新方向及案例分享
证券产品创新趋势
分析证券产品创新的发 展趋势和市场需求，如 结构化产品、跨境产品 、ESG产品等。
监管政策调整及影响分析
1 2 3
监管政策调整的背景和原因
分析近年来证券市场监管政策调整的背景和原因 ，如市场环境的变化、创新业务的发展等。
主要监管政策调整内容
详细介绍近年来证券市场监管政策的主要调整内 容，包括发行审核、交易制度、信息披露、投资 者保护等方面的政策变化。
监管政策调整对市场的影响
深入剖析监管政策调整对证券市场各方参与者的 影响，包括证券公司、投资者、上市公司等，并 探讨未来可能的政策走向。
交易品种
国内证券市场以股票和债券为主， 而国际证券市场则涵盖了股票、债 券、期货、期权等多种金融衍生品 。
投资者结构
国内证券市场以个人投资者为主， 机构投资者占比相对较低；而国际 证券市场则以机构投资者为主导。
未来发展趋势预测
金融科技应用
随着人工智能、大数据等技术的不断发展，证券行业将更 加注重金融科技的应用，提高交易效率和服务质量。
经纪业务现状
当前，证券经纪业务面临着市场竞争加剧、佣金率下降、客户需求多样化等挑 战。同时，互联网技术的快速发展也对传统经纪业务产生了深刻影响。
挑战分析
随着市场环境和客户需求的变化，证券经纪业务需要不断创新和转型，以适应 新的市场形势。具体而言，面临的挑战包括如何提升服务质量、增强客户黏性 、拓展业务范围等。
2024年证券行业培训资料
汇报人：XX 2024-01-16
目录
• 证券行业概述与发展趋势 • 证券法律法规与监管政策 • 证券公司业务与产品创新 • 投资分析与决策方法 • 风险管理与内部控制体系建设 • 金融科技在证券行业应用前景 • 职业道德教育与合规意识培养
01
证券行业概述与发展趋势
行业现状及主要特点
基于量化模型进行投资决策，追求稳定且 可持续的超额收益，如量化对冲基金、指 数增强基金等。
ESG投资产品
跨境投资产品
将环境、社会和治理因素纳入投资决策， 推动可持续发展，如绿色债券、ESG主题基 金等。
为投资者提供全球资产配置和分散投资风 险的解决方案，如QDII基金、沪港通/深港 通等跨境投资工具。
运用区块链技术的透明性和不可篡改性，加强对投资者的保护和对市场
的监管，打击欺诈行为和操纵市场等不法行为。
07
职业道德教育与合规意识 培养
诚信为本
证券从业人员应坚守诚信原则，在执业过程中如实告知、勤 勉尽责，维护投资者合法权益。
保密义务
严格履行保密义务，不得泄露客户资料、交易信息 及公司商业秘密，确保市场信息安全。
证券承销与保荐
协助企业发行证券，提 供上市前后的辅导和保
荐服务。
证券经纪
代理客户买卖证券，提 供交易通道和投资咨询
服务。
证券自营
以自有资金进行证券投 资，获取投资收益。
资产管理
接受客户委托，对客户 资产进行投资和管理，
实现资产保值增值。
创新型证券业务探讨
01
02
03
04
融资融券
为客户提供融资买入或融券卖 出的信用交易服务，增加市场
01
四月下旬证券从业资格证券交易训练卷
四月下旬证券从业资格证券交易训练卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。
A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、上市公司协会【参考答案】：C【解析】股份有限公司在终止上市前，应当按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》确定一家代办机构，为公司提供终止上市后股份转让代办服务。
如果股份有限公司在证券交易所作出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
2、证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。
A、1B、2C、3D、4【参考答案】：C【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。
见教材第四章第五节，P138。
3、固定收益证券综合电子平台的询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方询价。
A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
见教材第三章第一节，P62。
4、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。
A、1B、2C、3D、4【参考答案】：C【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。
见教材第四章第五节，P137。
5、《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A、星期二B、星期三C、星期四D、星期五【参考答案】：B【解析】考生要了解这个日期。
6、（）是正确的。
A、证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。
B、证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。
C、证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。
1.证券公司集中交易安全管理技术指引
封面作者：Pan Hongliang仅供个人学习证券公司集中交易安全管理技术指引第一章总则第一条为进一步指导证券公司集中交易系统的建设和管理，提高证券公司内控水平，有效控制风险，促进规范化与标准化建设，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司信息技术管理规范》（JR/T 0023—2004）和《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》制定本技术指引。
第二条本技术指引所指证券公司集中交易是指以集中的网络与信息系统为技术支撑的、对证券公司各类需要通过委托、清算、交收才能完成的相关业务实行由证券公司总部直接管理的运营模式。
第三条集中交易系统应具备如下技术特征：1. 客户数据集中化：证券公司所有客户的客户资料数据及交易数据全部保存在集中交易系统中，分支机构可不再保留客户资料数据及实时的交易数据；2. 委托处理集中化：客户委托过程中，合法性校验（身份认证、资金证券校验等）、资金证券变动、订单申报、成交回报处理均由集中交易系统集中完成；根据业务量的需要，可采用多节点分布计算；根据业务属性的不同，业务处理可以由不同的主机完成；3. 清算、交收处理集中化：由证券公司集中统一实施盘后清算及交收的处理；4. 权限管理集中化：集中交易系统中的所有权限（如经纪业务权限、清算权限、系统管理权限、日常操作权限和系统维护权限等）均实行集中管理、统一授权；5. 运行管理集中化：对集中交易系统的运维工作实行集中统一管理，并配置相应的集中监控处理工具；第四条集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、技术管理以及风险管理等。
第五条对集中交易安全管理的评价，将纳入证券公司内控能力的评估，并作为证券公司相关业务资格评定的前置条件。
第二章管理组织体系第六条证券公司应建立健全对集中交易统一管理的组织体系和配套的业务体系，业务与技术有机结合，相互支持。
第七条证券公司应设立总工程师岗位，总工程师负责集中交易系统建设项目的规划、论证、实施以及其它与集中交易相关的业务需求设计、系统开发、运营管理、技术审计、安全保障等工作的管理与组织协调。
证券公司证券营业部信息技术指引 .doc
证券公司证券营业部信息技术指引第一章总则第一条为加强证券公司证券营业部信息技术管理，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会规章和中国证券业协会自律规则的有关规定，制定本指引。
第二条证券公司应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度，并督促证券营业部有效执行。
第三条证券公司应遵循安全性、实用性、可操作性等原则，统一规划和建设证券营业部的信息系统。
第四条根据证券营业部是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易服务相关的信息系统，证券营业部的信息系统建设模式可以分为：A型模式：在营业场所内部署与现场交易服务相关的信息系统为客户提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为A型证券营业部。
部署证券公司网上交易站点的证券营业部，或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场交易的证券营业部，视同为A型证券营业部。
B型模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为B型证券营业部。
C型模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为C型证券营业部。
证券公司可根据自身状况和业务发展需要，自主选择证券营业部信息系统建设模式。
第二章系统建设第五条 A型证券营业部应设机房。
B型和C型证券营业部可不设机房，但网络及通信等设备应集中放置和管理。
第六条机房选址应满足如下要求：（一）选择具备可靠供电的场所；（二）远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；（三）远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所；（四）符合当地抗震强度要求；（五）符合当地消防主管部门的消防安全要求；（六）尽量避免低洼地带。
2024年03月13日《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》培训测试考试
2024年03月13日《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》培训测试考试一、单选题1、合规负责人提出辞职的，应当提前( )个月向公司董事会提出申请，并向中国证监会相关派出机构报告。
（）[单选题] *A.1(正确答案)B.2C.3D.42、合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。
对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过( ) [单选题] *A.30%B.40%C.50%(正确答案)D.60%二、多选题3、合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合（）。
*A.法律、法规、规章及规范性文件(正确答案)B.行业规范和自律规则(正确答案)C.公司内部规章制度(正确答案)D.行业普遍遵守的职业道德和行为准则(正确答案)4、证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求（） *A.充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。
(正确答案)B.合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
(正确答案)C.持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。
(正确答案)D.严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
(正确答案)三、判断题5、合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。
[判断题] *对(正确答案)错6、合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备兼职合规管理人员。
[判断题] *对错(正确答案)您的姓名： [填空题] *_________________________________。