1-3要素禀赋理论

结论： 结论：
斯托珀-萨缪尔森定理（ 斯托珀 萨缪尔森定理（The Stolper-Samuelson 萨缪尔森定理 Theorem）：某一商品相对价格的上升，将导致 ） 该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提 高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。 S-S定理的引申 定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）： 定理的引申 国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入， 降低稀缺要素所有者的实际收入。
第一节 要素禀赋理论的基本假设
一、要素禀赋 要素禀赋：指一国所拥有的两种生产要素的相对 比例。如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国， 则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀 缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀 缺的国家。
• 针对国家而言的，是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。 针对国家而言的，是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。 • 这是一个相对的概念，与其所拥有的生产要素绝对数量无关。 这是一个相对的概念 与其所拥有的生产要素绝对数量无关。 相对的概念， • 判断禀赋差异往往根据经验观察。 判断禀赋差异往往根据经验观察。 • 到底属于何种禀赋结构还取决于比较对象。 到底属于何种禀赋结构还取决于比较对象。
第三节 要素价格均等化定理
一、商品价格和要素价格 在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬 等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品 价格的乘积。在均衡时，生产要素在所有部门的 报酬应当是相同的。
X的相对价格上升 资本和劳动从Y向X部门流动 X部门是资密型的，需要较多的资本和较少的劳动 Y部门是劳密型的，释放较多的劳动和较少的资本 资本需求大于供给 资本价格上涨 两部门资本-劳动比都下降 劳动供给大于需求 劳动价格下跌
资料来源：Summers and Heston(1995), Penn World Tables 5.6; International Labor Organization(ILO), Yearbook of Labor Statistics, 1994.
二、要素密集度 要素密集度（Factor intensity）：指生产某种产品 所投入两种生产要素的比例。这也是一个相对的 概念，与生产要素的绝对投入量无关。
第二节
要素禀赋差异
要素禀赋点
H-O理论 理论
相对供给差异
一、要素禀赋差异与相对供给差异
生产技术条件相同 生产可能性边界线
图 3－3
图 3－4
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结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强， 劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。
二、封闭条件下的相对价格
要素禀赋
生产技术条件相同
图3-1中，EA、EB分 别表示A、B两国的 要素总量组合ρA>ρB ， 故A国为资本丰富的 国家，B国则为劳动 丰富的国家。
图 3－1
部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算） 年人均资本存量（ 年国际价格计算） 表3-1:部分国家 部分国家 年人均资本存量 年国际价格计算
国家或地区 瑞 士 德 国 加拿大 澳大利亚 日 本 法 国 美 国 意大利 台湾地区 英 国 韩 国 墨西哥 人均资本存量（美元 人 人均资本存量（美元/人） 73,459 50,116 42,745 37,854 36,480 35,600 34,705 31,640 25,722 21,453 17,995 12,900
三、斯托珀-萨缪尔森定理 斯托珀 萨缪尔森定理
在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为 ： w=Px·MPLX=PY·MPLY r=Px·MPKX=PY·MPKY (3.3) (3.4)
由（3.3）和（3.4）两式，可以得到：
w = MPLX , Px r = MPKX , Px
w = MPLY Py r = MPKY Py
二、国际贸易与要素价格均等化
要素价格均等化定理（factor-price equalization theorem） 要素价格均等化定理 即使生产要素不具备国际流动的条件，只要商品自由 贸易得到充分的发展，那么各国同种生产要素的相对价 格会趋于相等。同时，绝对价格也会趋于相等。也就是 说，国际贸易会使各国的工资相等，也会使各国的利率 相同。 自由贸易后不仅要素价格会实现均等，而且两国在生产 中相同部门的要素密集度（资本－劳动比）也会相等。
相对供给差异
相对价格差异
两国需求条件完全相同
pa<pb，即A国在X商品上 具有比较优势，而B国则在 Y商品上具有比较优势，即 资本丰富国家在资本密集型 产品上具有比较优势，而劳 动丰富国家在劳动密集型产 品上具有比较优势 。
图 3－5
三、H-O定理 定理 开放后，A国将出口X，进口Y，B国则相反。因此，A 国X的相对价格将上升，B国X的相对价格将下降，最 终两国价格趋于一致，即两国面对相同的国际均衡 价格Pw
赫克歇尔-俄林-萨谬尔森定理（H-O-S定理）
随着贸易的开展，两国X商品的相对价格的差异会 不断缩小，并最终达到均等。在这个过程中两国丰 富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则不断下 降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化， 趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一，两 国要素价格水平也将达到均等。 单位价值等产量曲线（unit-value isoquant）和 单位等成本直线（unit isocost）
20世纪 年代到 年代，美国工人工资收入不均的现象急 世纪70年代到 年代， 世纪 年代到90年代 剧增长。例如， 年间， 剧增长。例如，1970年—1989年间，工资收入在 年 年间 工资收入在90%的人 的人 之上，10%的人之下的男性工人的实际工资增长了 的人之下的男性工人的实际工资增长了15%， 之上，10%的人之下的男性工人的实际工资增长了15%，工 资收入处于10%的人之上，90% 的人之下的工人的实际工 的人之上， 资收入处于 的人之上 资却下降了25%。有很多人认为，美国工资收入不均的现象 资却下降了 。有很多人认为， 使美国的社会问题更加恶化：低收入家庭的工资的降低， 使美国的社会问题更加恶化：低收入家庭的工资的降低，使 其更难以摆脱贫困， 其更难以摆脱贫困，许多家庭收入停滞不前与上层社会收入 迅速增长的鲜明对比很可能造成对整个社会和政治的不满。 迅速增长的鲜明对比很可能造成对整个社会和政治的不满。 为什么工资不均的现象在急剧增长呢？ 为什么工资不均的现象在急剧增长呢？很多学者将原因归之 于世界贸易的增长，尤其是新兴工业化经济（ 于世界贸易的增长，尤其是新兴工业化经济（NIES）中制 ） 成品出口的增长，如韩国和中国。 成品出口的增长，如韩国和中国。
P <P <P A W B
国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定。
H-O定理的图形说明
Y B EB A EA PA PB A OB CB CA PA PB OA QA Pw Y B QB
P <P <P A W B
O
B′
A′ X
O
B′
A′
X
封闭条件下的相对价格
两国开放下的贸易三角
贸易三角∆QAOACA 和∆QBOBCB
在生产要素可以替代的情况下， 在生产要素可以替代的情况下，比较两个部门 的要素密集度的标准是共同的要素价格。 的要素密集度的标准是共同的要素价格。
kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly kx>ky
在w/r相同时比较 相同时比较
X是资本密 集型产品 Y是劳动密 集型产品
图 3－2
三、模型基本假设
两国相同部门的生产函数相同； 两国消费者偏好相同； 规模收益不变； 所有商品市场、要素市场都是完全竞争的； 两国的生产要素供给是既定不变的； 假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家； 生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动； X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳 动密集型产品； 不存在运输成本或其他贸易障碍。 由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一 切条件都是完全相同的。
第三章 要素禀赋理论
第三章 要素禀赋理论
第一节 第二节 第三节 第四节 要素禀赋理论基本假设 H-O理论 理论 要素价格均等化理论 要素禀赋理论的验证
导入案例：中东石油富国
前言
1919年赫克歇尔发表题为“对外贸易对收入分配 的影响”一文，文中运用不同于一般均衡理论的 分析方法，第一次用生产要素密集的分析来解释 国际贸易。但是，这在当时没有引起很大反响。 1933年俄林（1977年Nobel经济学奖得主）出版 《地区间贸易与国际贸易》一书才使该理论方法 产生了巨大影响。这就是著名的赫克歇尔——俄 林模型。 H-O模型对于古典模型，尤其是李嘉图单一要素 模型做出了修正和完善，从各国要素禀赋的差异 来解释国际贸易的成因，奠定了现代国际贸易理 论的基础。
H-O模型的基本思想： 模型的基本思想： 模型的基本思想 贸易起源： 贸易起源：生产函数相同，但要素存量不同，可导致生产 成本差异。（劳动丰裕，工资低，则劳动密集产品成本低； 资本丰裕，利息低，则资本密集产品成本低。） 贸易模式: 贸易模式 生产与出口相对丰裕要素密集产品 贸易结果: 贸易结果 要素价格均等化： 丰裕要素价格低→密集 密集使用，需求↑，要素价格↑ 丰裕 密集 稀缺要素价格高→生产规模减小，需求↓，要素价格↓ 稀缺 →价格低的↑，价格高的↓，贸易对象国情况分析类似 →国与国之间要素价格均等化 结论： 靠山吃山，靠水吃水” 结论：“靠山吃山，靠水吃水”
荷兰病与资源诅咒
“荷兰病”（Dutch Disease）是指自然资源的丰富反而拖累经济发展的 荷兰病” ） 一种经济现象。 一种经济现象。经济学家们则常常以此来警示经济和发展对某种相对丰富 的资源的过分依赖的危险性。荷兰上世纪50年代因发现海岸线盛藏巨量天 的资源的过分依赖的危险性。荷兰上世纪 年代因发现海岸线盛藏巨量天 然气，而迅速成为以出口天然气为主的国家，其他工业逐步萎缩。 然气，而迅速成为以出口天然气为主的国家，其他工业逐步萎缩。资源带 来的财富使荷兰国内创新的动力萎缩，国内其他部门失去国际竞争力。 来的财富使荷兰国内创新的动力萎缩，国内其他部门失去国际竞争力。至 上世纪80年代初期 荷兰经历一场前所未有的经济危机。此外， 年代初期， 上世纪 年代初期，荷兰经历一场前所未有的经济危机。此外，关于矿业 对发展中国家经济发展的贡献除了中短期矿业项目所带来的“新兴都市” 对发展中国家经济发展的贡献除了中短期矿业项目所带来的“新兴都市” 效应外，更多的是与矿业资源相关的经济社会问题，简单叫做“ 效应外，更多的是与矿业资源相关的经济社会问题，简单叫做“资源诅咒 ”。 资源诅咒是一个经济学的理论，多指与矿业资源相关的经济社会问题。 资源诅咒是一个经济学的理论，多指与矿业资源相关的经济社会问题。丰 富的自然资源可能是经济发展的诅咒而不是祝福， 自然资源可能是经济发展的诅咒而不是祝福 富的自然资源可能是经济发展的诅咒而不是祝福，大多数自然资源丰富的 国家比那些资源稀缺的国家增长的更慢。 国家比那些资源稀缺的国家增长的更慢。经济学家将原因归结为贸易条件 的恶化,荷兰病或人力资本的投资不足等， 荷兰病或人力资本的投资不足等 的恶化 荷兰病或人力资本的投资不足等，主要由对某种相对丰富的资源的 过分依赖导致。经验数据显示，从一个较长的时间范围来看， 过分依赖导致。经验数据显示，从一个较长的时间范围来看，资源丰裕国 家经济增长的速度是缓慢的，甚至是停滞的。 家经济增长的速度是缓慢的，甚至是停滞的。1965—1998年全世界低中收 年全世界低中收 入国家人均GNP以年均 以年均2.2%的速度递增，而OPEC国家同期却下降了 的速度递增， 国家同期却下降了1.3% 入国家人均 以年均 的速度递增 国家同期却下降了 在全球65个资源相对丰裕的国家中 只有四个国家(印度尼西亚 个资源相对丰裕的国家中， 印度尼西亚、 。在全球 个资源相对丰裕的国家中，只有四个国家 印度尼西亚、马来西 泰国、博茨瓦纳)人均 人均GNP年增速达到 年增速达到4%(1970—1998)，而东亚四小 亚、泰国、博茨瓦纳 人均 年增速达到 ， 龙资源稀缺的经济体，经济增长却超过了发达国家的平均水平. 龙资源稀缺的经济体，经济增长却超过了发达国家的平均水平
Px·X0=Py·Y0=1 1=w·L+r·K (3.1) (3.2)
K 1/r X
Y X′(X0=1/PX)
自由贸易下，两国 的单位价值等产量 单位价值等产量 线完全相同，所以 单位成本线也完全 单位成本线 相同，要素价格自 然也相同。
Y′(Y0=1/PY) O L
1/w
需要强调的是，要素价格均等化有限制条件 要素价格均等化有限制条件： 要素价格均等化有限制条件 1.要素价格的均等是以商品价格的均等为 先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸 易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致， 因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难 以实现。 2.要素价格均等还要求生产技术条件必须 完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。 现实中，均等化并没有出现， 现实中，均等化并没有出现，但会有均等 化的趋势， 化的趋势，如果日本和四小龙工资出现向欧美 看齐的趋势 。
(3.5) (3.6)
当X的相对价格上升时，X、Y两个部门所使用 的资本-劳动比率均下降。根据边际收益递减规 律，当资本—劳动比例下降时，由于资本相对 于劳动的投入减少，所以资本的边际生产力上 升，相反，劳动的边际生产力下降。由（3.5）、 （3.6）两式，则，r/Px、 r/Py均上升，而， w/Px、w/py均下降，即X相对价格上升后，资 相对价格上升后， 即 相对价格上升后 本的实际价格或报酬上升， 本的实际价格或报酬上升，劳动的实际价格或 报酬下降。 报酬下降。
图 3－7
H-O定理的文字表述 国际贸易产生的根本原因 根本原因在于各国的要素禀赋不同， 根本原因 即各国要素存量比率不同。 基本内在逻辑 内在逻辑关系是：不同国家之间的相对价格差 内在逻辑 异是国际贸易的基础，产品相对价格差异是由要素价格 差异决定的。要素价格差异由要素供求决定的。如果收 入分配、消费偏好、生产技术水平相同，则要素价格差 异主要取决于要素供给，而要素供给则是由要素禀赋决 定的。 贸易模式： 贸易模式：一国出口相对丰富和便宜的要素密集型 商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品
要素价格均等化趋势表明： 要素价格均等化趋势表明：国际商品交换本质上 就是要素交换的替代。－－茅于轼认为中国没有必要 就是要素交换的替代。－－茅于轼认为中国没有必要 坚守18亿亩耕地红线。 坚守 亿亩耕地红线。 亿亩耕地红线
三、斯托珀-萨缪尔森定理 斯托珀 萨缪尔森定理
导入案例：南北贸易及美国工人收入不均 导入案例：南北贸易及美国工人收入不均 美国工人