管制治理、管制激励与管制绩效关联结构实证研究

了限制管制者 的任意行动范围，以及解决这些限制所带来的矛盾和 冲突机制 ；而管制激励结构则 由价 格规 定 、补贴 、竞 争和 市场进 入 ，以及 互联 互 通 等 管制 规 则 （ｅｕａ ｒ ｌ ） —— 管 制 政策 构 成 。经 ｒｇｌｔ ｒ ｅ ｏ ｕｓ ｙ
济 陛管制 主要 涉及 以下 两个方 面 的产权 问题 ：① 管制 是 通 过制 约 被管 制 者 的部 分 产权 权 能 实现 的 （ 如 通过 市场 准人 管制 限制经 营权 ） ，这 属于 管制激 励 问题 ；② 管制 实 施 涉及 管 制权 力 配 置 、授权 与 执 行 ， 这便 是管 制治理 问题 。管 制激励 对 管制 绩效 （ 管制 市 场 绩效 ） 的影 响是 不 言 而 喻 的 ；而管 制 治理 规 被 定 了管制者在管制活动中的权力及其行使方式 ，是管制者制定管制政策 的基础和前提条件。不 同的管 制治 理结构 即管 制权 力安排 会产 生不 同 的管制过 程 ，并 对 管制 政 策 中 的产权 安 排 即管制 激 励 产生 影 响 ，
管理 。
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ｌ ・ １
北京邮电大学学报 （ 社会科学版 ）
２０ ０ ９年第 １期
管制 治 理
过 程 透 明
资费 总 水 平
政 策 透 明
一一～ 一一一 一一一 一一 一 一一一 一 一 一一～ 一
政策协同
消费 者 满 意度
管制 绩 效
信服 ｊ 普 及率
产业 发展速 度 产 业 效率 与 生产效 率
全要素生产率
管 制 激励
管 ＝＝卜 ＝ ＿标、１ ／ 府 时 ＝＿、 制目 ＿ ， 替定 期 特 政
图 ｌ管制制度框架概念模型
二 、研 究假 设 与 变 量 定 义
１ ．测量项 目产 生的基础 与过程
在设计调查问卷和测量项 目时的主要依据是 ： 对现有文献的综述 ；② 应用产权理论和契约理论 ① 对管制治理与管制激励问题的分析 ； 对中国电信产业管制改革与发展进行案例研究 ；④ 对部分电信 ③
验和模型修正 ，从而完善电信管制设计 的理论分析框架。这对解决 中国电信产业管制改革缺乏理论指
导 和 制度设 计等 问题 有积极 的作 用 。
一
、
模 型 的提 出
Ｂｉ ｅｙ等 人 …认 为 ，管制制 度设 计涉 及管 制治 理和 管制激 励 两个 方面 ，其 中管 制治 理 结构 提供 ｒｎＬｖ ａ
有给出构成管制治理 、管制激励与管制绩效的要素 ，也没有分析它们之 间相互作用和影响 的方式 。本 文在 对 中国 电信产业 管制 改革 与发 展 进行 案 例 研究 的基 础 上 ，提 出 了一 个 表 达 管 制 治理 、管制 激 励 与
管制 绩效结 构关 联 的管制框 架模 型 ，并 通 过 问卷 调查 的方 式 和应 用 结 构 方程 的处 理 工具 进 行 了实 证 检
专 家 、原 信息产业 部和 各省 电信管 理 局官 员 、电信 企 业 中高级 管 理者 的访谈 。首 先 在 北京 、锦州 、河 南等地发放 问卷 ３０份 ，共获 得有效 问卷 ２３份 。本 次凋研 的对象 主要 为电 信企 业 中高级 管理 者 、原信 ０ ２ 息 产业部 和各省 电信管 理局官 员和 电信 领域专 家 、学 者 。
从而影响管制绩效 。因此 ， 本文提出了如图 １ 所示的管制制度框架模型。
收 稿 日期 ：２０ ０ ８—１ １—１ ０
基金项 目：国家 自然科学基金项 目（０ ４０ ９ ７ ７０ ０ ） 作者简 介：苑春荟 （ ９ ３ ，女 ，辽 宁沈 阳人 ，北京 邮电大学教授 、博 士生 导师 ，研究方 向 ：管制经 济学 、通信 经济 １６ 一）
管 制 治 理 、管 制激 励 与管 制绩 效 关 联 结构 实 证研 究
苑春 荟
（ 北京邮 电大学 经济管理学 院 ，北京 １０ ７ ） ０ ８ ６
摘
要 ：在对 中国电信产业管制改革进行案例研究的基础上 ，讨论管制治理 、管制激励与管制绩效 的构成 要素与关联 结
构 ，提 出了一个表达管制治理 、管制激励与管制绩效关联结构的管制框架模型 ，并应用结构方程 的方 法对 模型进行 了统 计性实证检验 。分析结果表明 ，改善管制治理对提高管制绩效至关重要 。 关键词 ：管制治理 ；管制激励 ；管制绩 效 ；管制设计 ；管制框 架 中图分类号 ：Ｆ ２ ６ 文献标识 码 ：Ａ 文章编号 ：１０ ７２ （０ ９ １— ０ １ ０ ０ ８— ７ ９ ２ ０ ）０ ０ １ — ７
Ｂｉ ｅｙ等人 … 提 出了一个 管 制 问题 实证 分析 框架 ，用 以解 释在 不 同的制度 背 景下 ，各 国管制 制 ｒ ｎＬｖ ａ 度 的形成 以及 管制绩 效 。他们 指 出 ，为 了更好 地 理 解 国 家执 行 特 别 的 管制 过 程 和 制度 的能 力 ，把 管 制 作 为一个 涉及 管制 治理 （ｅｕａｏ ｏｅｎｎｅ 和管 制 激 励 （ｅｕａｏ ｃｎｉｅ） 两个 方 面 的制 度 设 ｒｇｌｔｙｇｖｒａｃ） ｒ ｒｇｌｔ ｉ ｅｔ ｓ ｙ ｒ ｎ ｖ 计 问题是有 效 的 ，并 分析 了制度 禀 赋 对 管制 治 理 和管 制 激 励 的影 响 。在 此基 础 上 ，他 们 以英 国 、牙 买 加 、智利 、阿 根廷 、菲律 宾等 国 电信 产 业 为 背景 ，对 一 国关 键 的政 治 和 社会 制度 对 管 制 结 构 和管 制 绩 效 的影 响进 行 了 比较评 估 ，特别 分 析 了一 国的制 度 禀 赋 对私 有 化 和 管制 改 革 绩 效 的影 响 ；但 他 们 并 没
第 １卷第 １ １ 期 ２ ０ ０ ９年 ２ 月
北京邮电大学学报 （ 社会科学版 ）
Ｊｕ ａ ｏ Ｕ Ｔ （ ｏｉ ｃ ｎ ｅ Ｅ ｉｏ ） ｏｒ ｌ ｆ Ｐ Ｓ ｃ ｌ ｉ ｃｓ ｄｔ ｎ ｎ Ｂ ａＳ ｅ ｉ
Ｖｏ．１１． Ｎｏ １ ．１
Ｆｂ ２０ ｅ． ０９
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电信 规 制 ・