期货咨询人员道德准则和职业操守答案期货从业后续培训2016最新
中期协后续培训答案(3)
中期协后续培训答案（部分）目录中期协后续培训答案（部分） (1)利用期货市场进行农产品销售 (3)如何运用期货市场进行原材料采购（未验证，慎重使用） (3)商品基本分析 (3)涉农企业利用期货市场的模式 (3)现货企业套期保值财务核算税务风险及管理监控 (4)期货客户服务 (4)点价在企业经营中的运用 (4)期货市场与现货企业的风险管理 (4)企业如何参与期货市场进行产品销售 (4)企业套期保值管理--业务流程与风险控制 (4)如何运用农产品期货价格信息 (5)如何运用期货市场进行库存管理 (5)涉农企业如何利用期货市场 (5)套期保值和敞口管理 (5)合规管理 (5)沪深300指数期货与投资策略课程测试(90分) (6)期权基础 (6)期货市场法律法规（上） (6)期货市场法律法规（下）（未验证，慎重使用。
） (6)中国期货业协会自律规则 (6)利率期货基础 (7)期货市场营销 (7)股指期货 (7)外汇期货 (7)稻谷品种基础知识 (7)稻谷期货影响因素（100分） (8)稻谷期货交易策略 (8)稻谷期货应用案例分析(93分) (8)国债期货交易策略（80分） (8)金融期权（未验证，请慎重使用） (8)影响小麦价格因素分析(80分) (9)小麦产业链分析（86分） (10)铜的品种基础 (10)铜的影响因素 (10)小麦期货交易策略 (11)小麦期货具体运用 (11)期权交易策略 (11)国债期货市场应用于定价 (11)期货咨询人员道德准则和职业操守 (11)金融期权策略 (12)固定收益类结构化产品 (12)国债期货基础 (12)机构投资者如何利用国债期货；(100分) (12)金融期权在风险管理中的应用； (13)结构化产品 (13)期货投资咨询业务与现货企业的风险管理 (13)期货经营机构的大市场营销 (13)寻找掘金工具：解析黄金期货价格影响因素 (14)场外衍生品的法律制度与监管 (14)铜价的影响因素 (14)稻谷期货应用案例分析 (15)咨询业务中期货公司如何服务产业客户（未验证） (15)期货投资咨询服务如何产生价值 (15)白糖基础知识（92分） (15)白糖现货企业对期货的应用（86分） (15)白糖期货交易策略（86分） (16)白糖品种的主要影响因素（100分） (16)棉花期货交易策略（100分） (16)影响棉花价格因素(80分) (16)PTA期货的操作模式（100分） (16)PTA产业链及其影响因素分析 (17)从产业周期的角度看PTA行情的趋势（93分） (17)产业链企业利用PTA期货市场（80分） (17)棕榈油期货的应用（93分） (17)棕榈油基础知识 (17)中国棉花产业市场经营链(100分) (18)证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法解读2016 (18)证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法解读2014 (18)证券期货业信息安全保障管理办法解读2014 (18)铅锌市场的基本介绍（92分） (19)贵金属基础 (19)国债期货市场，应用与定价 (19)焦煤焦炭基础分析 (19)金融期权基础知识 (19)期货服务铅锌产业链企业模式及案例（83分） (20)石油定价和燃料油价格影响因素 (20)石油行业和燃料油基础 (20)玉米期货交易策略案例分析 (20)中国棉花产业市场经营链 (20)焦煤焦炭价格的影响因素（93分） (21)铝的品种基础（100分） (21)期货服务铅锌产业链企业模式及案例 (21)场外商品衍生品 (21)信用衍生品 (21)场外衍生品基础（100分） (22)铝期货的具体应用 (22)铝交易策略 (22)铅锌市场的影响因素分析 (23)利用期货市场进行农产品销售单元测验一：1.abcde 2.错单元测验二：1.正确 2.b单元测验三：1.b 2.bcd 3.a 4.abd单元测验四：1.b 2.c课程测验：1.abcde 2.b 3.abcd 4.bc 5.abcd 6.a 7.b 8.b 9.c如何运用期货市场进行原材料采购（未验证，慎重使用）随堂练习一：1.D 2.A 3.B 4.C 5.ABCD随堂练习二：1.A 2.A 3.ABC随堂练习三：1.AD 2.ABD课堂测试：1.A2.B3.A4.A5. C6. ABCD7. D8. ABC9.AD 10.ＡＢＤ商品基本分析第二单元 1、b 2、a 3、ac第三单元 1、abc 2、a 3、b 4、a第四单元 1、abcd 2、a 3、a课程测验 1.A 2.C 3.对 4.错 5.对 6.对 7.错 8.ABC 9.ABC 10.AC涉农企业利用期货市场的模式第一单元订单农业+期货市场的模式1、a2、abcd第二单元涉农企业+农户+农发行+期货公司与+合作社的模式1、a2、abcd第五单元期现套利1、a第六单元贸易融资与仓单质押1、a2、a3、b4、a5、b课程测验（90分）1、a2、a3、a4、b5、a6、b7、a8、a9、abcd 10、abcd现货企业套期保值财务核算税务风险及管理监控1.bcd2.abc3.b4.abd5.d6.a7.a8.b9.b1.b2.d3.a4.a5.b6.b7.bcd8.abc9.abd 10.abcd期货客户服务第一单元1. C 2 .A第二单元1. B 2 .ABCD3 ABC4 ABCD5 BD6 AC7 B8 B9 A课程测验1 B2 A3 A4 B5 A6 C7 A8 ABCD9 ABCD10 ABCD点价在企业经营中的运用单元测验一：1.b 2.c单元测验二：1.abd 2.b 3.a 4.ad单元测验三：1.abcd 2.b课程测验：1.c2.b3.d4.错5.对6.对7.abd8.bcd9.bc 10.bc期货市场与现货企业的风险管理随堂1 abcd、a、ab、a 随堂2 a、a 随堂3 a、a、b、a、a课程测验1.abcd 2.ab 3.对 4.对 5.对 6.对 7.对 8.错 9.对 10.对企业如何参与期货市场进行产品销售1.D2.C3.A4.Ｂ5. Ｂ6. Ｂ7. ABC8. ABCD9. ABCD 10. AD企业套期保值管理--业务流程与风险控制单元测验一：1.c 2.a 3.b 4.abcd 5.abcd单元测验二：1.d 2.b 3.a 4.abcd 5.abd课程测验：（原答案错误，现为更新答案）d\c\a\a\b\a\abcd\abcd\abcd\abd如何运用农产品期货价格信息单元测验一：1.a 2.a 3.a单元测验二：1.a 2.a 3.a 4.a 5.b 6.b 7.ab 8.b 9.a课程测验：1.a2.a3.a4.a5.a6.a7.b8.b9.ab 10.a如何运用期货市场进行库存管理1.a2.b3.bc1.b2.a3.c4.abc5.abc1.a2.acd1.a2.b3.b4.a5.c6.abcd7.abc8.ab9.abd 10.abd涉农企业如何利用期货市场单元测试：第一单元一道题：C第三单元三道题：ABC、BCD、B第四单元三道题：ABC、AD、A第五单元一道题：A第六单元两道题：ABC、ABCD课程测试：十道题：C、ABC、BCD、B、ABC、AD、A、A、ABC、ABCD套期保值和敞口管理单元测验一：1.a 2.a单元测验二：1.c 2.b 3.b单元测验三：1.d 2.a 3.adcd 4.abc 5.abc课程测验： 1.b 2.c 3. b 4.a 5.a 6.b 7.a 8.abc 9.abc 10.bcd合规管理第一单元合规管理基本理论 1.ABCD第三单元期货公司合规管理组织体系1.ABCD第四单元期货公司合规管理具体职能 1.A 2. B第五单元期货公司合规管理具体职能 1.B 2.B 3.B 4.A第七单元合规管理与外部监管1.ABCD 2.A课程测验 1.A 2.C 3.ABCD 4.ABCD 5.ACD 6.ABC 7.B 8.B 9.B 10.A沪深300指数期货与投资策略课程测试(90分)1C 2D 3B 4D 5B 6D 7B 8B 9D 10C 11B 12B 13B 14B 15A 16A 17B 18B 19A 20A期权基础1D 2A 3B 4B5B6C7A8C9D10B11A12B（A）13ACD 14BCD 15ABCD 16ABCD 17ABCD 18AC 19BD 20BCD期货市场法律法规（上）1B 2A 3A 4B 5B 6A 7B 8A 9A 10A 11ABC 12BCD 13ABCD 14ABC 15ABC 16BD 17B 18C 19D 20A期货市场法律法规（下）（未验证，慎重使用。
期货从业人员执行行为准则(修订)(二)有答案
期货从业人员执行行为准则(修订)(二)一、单项选择题1. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行的主要依据。
A.刑事制裁B.纪律惩戒C.行政处分D.民事制裁答案：B[解答] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
2. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括。
A.期货交易所B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构答案：A[解答] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。
《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。
3. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对高度负责，诚实守信，恪尽职守。
A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会答案：C[解答] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
4. 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并。
A.为投资者创造最大权益B.最大限度地维护投资者利益C.保证投资者满意D.维护投资者的合法权益答案：D。
期货后续培训答案完整版资料.doc
1C2A3B4A5B;
1D2A3C4B5B;
T:1-5 A,C,D,A,C6-10AB,ABCD,AD,ABC,B 11-15B,A,B,B,B
课程八：贵金属基础
随堂练习：
1B2A3A；
1A2A3C4ABCDE5A;
1A2B3C;
课后测验：1-5、B A A A A 6-10、B A B C A 11-15、A C ABCDE A C
1A2C3B；
1A2A3B4A5A6B7B8ABC9BC10BC11D12A13A14C15ABCD
课程十四：棕榈油期货的交易策略
1B2AB3ABCD;
1A2B3ACD4CD5ABCD;
1A2B3A4B5ABCD;
1B2B3A4B5B6B7A8D9ABCD10ABCD11D12A13AB14C15A
1A2A3ABCD;
1A2A3ABD;
1A2ABC3BC;
1A2A3CD;
1A2ACD3ABD;
1ABC2ABCD3AD
T:1-5B,A,ABC,CD,A 6-10 ABCD,A,A,ABCD,A 11-15A,ABCD,A,A,A
课程五：钢材品种及产业链基础
随堂练习：
1A2BC3B;
1A2A3AB4A5A;
课程九：菜籽产业链基础知识
随堂练习:
1B2A3A4A;
1ACD2B3A;
1A2D3A
1ABC2AC3A4A;
1-5.bcbabc6-10.ababcaab11-15.ababb
课程十：国债期货交易策略
1A2B3B4BC5ABD;
1C2D3C4ABCD5ABCD;
1B2A3D4B5ABCD;
课程测试
2020期货后续培训部分参考答案
纠纷调解与投诉处理-期货公司1、单元测验：B A2、单元测验：A A课程测试1、选择先否定在肯定2、ABD3、转变是调整认知，对的4、ABCD服务原油首次交割案例B ABCD AC B1:中信期货案例中，在利润测算时是以SC与WTI的价差作为是否存在卖交割利润的指标。
[‘正确’, ‘错误’]答案：[‘错误’]2:中信期货案例中，利润测算时的原油卖出交割成本包括：（）。
[‘交割油种FOB价格’, ‘离港费’, ‘仓储费’, ‘港口费’]答案：ABCD3:卖方交割时，当INE>仓单成本存在期现套利机会。
[‘正确’, ‘错误’]答案：‘正确’4:信期货案例中，下列哪一项不属于企业参与石油交割的方式？[‘保税交割’, ‘未到期合约期转现’, ‘完税交割’, ‘实物交割’]答案：‘完税交割’5:在价格风险管理方案中，现货只能从时间维度进行管理。
[‘正确’, ‘错误’]答案：‘错误’基差贸易在铁矿石供应链中的应用_国信期货2019ABCD ACD ACD ABCD期权基础1、C D C BCD ABCD2、A D B A C D3、B D ACD ACD BCD AB4、C ACD ACD BD ACD ACD A B B B C A C D B A AACD BCD ABCD ABCD ABCD AC BD BCD期货在实体经济中的应用- 80分1、单元测验 A B AC2、单元测验ABCD ABCD BB AC ABC ABCD ABCDB B B A AC C BD ABC CD非法期货整治逻辑和要求AA-EAABCBCDC中国期货市场发展与实体企业套期保值战略A ABCB ABCDABCDE ABCDEABCD AABC ABCDABCD ACD ABCD ABCDE人工智能B DA AC BB D A A商品基本分析B C ACABC A B AABCD A AA C AB A A B ABC ABC AC期权价差交易进阶实务 86C B ABD B A《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读90分ABCD ACD CD ABC ABCDEB AB B ABCDE B期权基本知识介绍1 BC Ac AD B B2 BCD B A A B3 A D B B D4 A B A A B5 B C B D A课程测试B A B B F期货经营机构的大市场营销B A A B ABC ABCD ABCD ABCD ABCD ABCD“保险+期货”-农产品价格风险管理的创新模式随1： ABCD ABCD随2：AB B随3：B ABCD随4:A A随5： B ABC课程测试：A B A A原油期货系列合同指引介绍(80分)ABC ABCDE B ABC AABCDE A A A B资产配置与税务(中文版)C B AD A A B B C CA DB B A波动率指数的衍生品交易实务A B B C ABCD D B B波动率交易策略 A C B A C C A AC （87分）铝期货的具体应用课程测试题目及答案（成绩：86分）A A ABCD AB ABCD B A ABCD ABC AB A BCD C AB ABCD白糖期权合约及规则解读B C C ABC ABCDA AB BC ABCD CDC ABC C C AD课程测验ACD AD ABC BC ABCD 80分豆粕期权业务规则介绍测验答案 D C A C B期货市场与现货企业的风险管理ABCD AB A B A A A B A A点价在企业经营中的运用C BD B A A ABD ABCD AD BC《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑80分1B 2A 3A 4A 5ABCD 6AC7ABCD 8AD 9AC 10ABCD证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑(课后测验100分) A B DACB ABCD BC 正确正确错误正确如何运用期货对冲风险(下) 87分1B 2ACD 3A 4B 5A 6B 7B C商品类结构化产品铜价的影响因素铜期货品种的交易特点与相关策略玉米期货交易策略案例分析证券期货投资者适当性管理办法期货经营机构投资者适当性管理实施指引中国棉花产业市场经营链解析黄金期货价格影响因素豆粕期权业务规则介绍全球利率市场及利率衍生品量化交易实物与策略(上)豆类企业如何运用市场进行风险管理豆类市场行情分析豆类品种交易策略棕榈油期货的交易策略棕榈油期货价格的影响因素棕榈油基础知识棕榈油期货的运用玉米产业链概况甲醇产业框架分析甲醇期货价格影响因素甲醇期货的运用塑料相关市场及产业链介绍塑料期货的运用塑料影响因素分析PTA期货的操作策略产业链企业利用PTA期货市场PTA产业链及影响因素分析从产业周期的角度看PTA行情的趋势原油和燃料油期货交易模式和策略石油定价和燃料油价格影响因素天然橡胶产业天然橡胶行情分析合规管理随堂测1、一，ABCD随堂测3、ABCD随堂测4、1A 2B随堂测5、1B 2B 3B 4A随堂测7、1ABCD 2A课程测验1A 2C 3ABCD 4ABCD 5ACD 6ABC 7B 8B 9B 10A螺纹钢期货交易策略螺纹基础螺纹钢期货的运用钢价波动逻辑与分析框架焦炭焦煤基础分析焦化产业链企业利用煤焦期货方法分析焦炭焦煤价格影响焦炭焦煤期货交易策略掘金工具贵金属基础知行合一白糖现货企业对期货的运用白糖基础知识白糖品种的主要影响因素白糖期货交易策略棉花期货交易策略中国棉花产业市场经营链影响棉花价格因素铜价的影响因素铜的品种基础铜期货品种的交易特点与相关策略铅锌市场的影响因素分析铅锌企业如何做好保值及套利铅锌市场的基本介绍点价随堂练习一：1.B 2.C随堂练习二： 1. ABD 2.B 3.A 4.AD课程测试：1. C2. B3. D4. B5. A6. A 7 . ABD 8. ABCD9. AD 10. BC如何运用期货市场进行原材料采购随堂练习一： 1.D 2。
期货市场交易员职业素养与道德规范考核试卷
A.诚实守信
B.尊重对手
C.保守商业秘密
D.任意操纵市场
3.在期货市场交易中，当面临重大亏损时，交易员应该：（）
A.坚持自己的判断，继续持仓
B.立即平仓，避免更大亏损
C.寻求上级或同事的建议
D.放任不管，等市场自然回转
4.以下哪个行为违反了期货市场交易员的道德规范？（）
C.互利共赢
D.恶意打压对手
13.期货市场交易员在面临道德困境时，应首先考虑：（）
A.个人利益
B.法律法规
C.集体利益
D.市场规则
14.以下哪项不属于期货市场交易员的职业素养？（）
A.敬业精神
B.持续学习
C.诚信为本
D.贪婪追求利益
15.期货市场交易员在交易过程中，应遵循的道德规范是：（）
A.尊重市场规律，不操纵市场
三、填空题（本题共10小题，每小题2分，共20分，请将正确答案填到题目空白处）
1.期货市场交易员在交易中应遵循的职业道德首要原则是______。
2.期货市场交易员在进行交易决策时，应充分考虑______和______。
3.期货市场交易员职业素养中，心态控制能力主要包括______、______和______。
一、单项选择题
1. A
2. D
3. C
4. D
5. C
6. D
7. C
8. D
9. B
10. C
11. D
12. B
13. B
14. C
15. A
16. D
17. C
18. B
19. C
20. D
二、多选题
1. ABD
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库(期货从业人员执业行为准则(修订))(附答案)
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库第15章期货从业人员执业行为准则（修订）一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1.《期货从业人员执业行为准刕（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
[2017年9月真题]A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C．中国期货业协会D．从亊期货绊营业务的机构【答案】C【解析】《期货从业人员执业行为准刕（修订）》第事条觃定，本准刕是对从业人员的职业品德、执业纪律、与业胜仸能力及职业责仸等方面的基本要求和觃定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为觃范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
2.《期货从业人员执业行为准刕（修订）》中所称机构丌包括（）。
[2017年9月真题]A．为期货公司提供中间介绉业务的机构B．期货投资咨询机构C．期货公司D．期货交易所【答案】D【解析】《期货从业人员执业行为准刕（修订）》第三条觃定，本准刕所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所觃定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条觃定的人员。
《期货从业人员管理办法》第三条觃定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（事）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绉业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）觃定的其他机构。
3.期货从业人员在执业过程中应当以与业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供朋务，幵（）。
[2017年9月真题]A.保证投资者满意B.最大限度维护投资者利益C．维护投资者的合法权益D．为投资者创造最大权益【答案】C【解析】《期货从业人员执业行为准刕（修订）》第七条觃定，从业人员在执业过程中应当以与业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供朋务，维护投资者的合法权益。
4.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从亊的行为是（）。
[2016年3月真题]A．为客户设计投资方案，幵对客户账户盈亏作出承诺戒者保证B.代理客户从亊期货交易C.以本人戒者他人名义从亊期货交易D.向客户提供与业朋务时，充分揭示期货交易风险【答案】D【解析】《期货从业人员执业行为准刕（修订）》第十一条觃定，从业人员丌得以个人戒者他人名义参不期货交易。
期货后续培训答案（部分）
期货后续培训答案（部分）1（单选题）投资者分类等于投资者准入。
A正确B错误《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（）。
A统一适当性管理的原则性规定和底线要求B强化经营机构的适当性义务C强加投资者保护D明确监管机构和自律组织的适当性监管3（单选题）谁是产品或服务风险等级划分的义务主体（）。
?A 经营机构B监管机构C自律组织D投资者4（单选题）以下关于投资者分类正确的表述是（）。
A普通投资者必须细化分类，专业投资者可以细化分类?B普通投资者可以细化分类，专业投资者可以细化分类?C普通投资者必须细化分类，专业投资者可以必须分类?D普通投资者可以细化分类，专业投资者必须细化分类5（多选题）《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（）。
A解决了适当性统一标准的问题B强化了经营机构的适当性义务C明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责D强化了经营机构违反适当性义务的责任约束6（多选题）投资者适当性义务的特点（）。
A强制性B机械性C持续性D开放性7（多选题）经营机构适当性义务包括哪些方面（）。
A了解投资者，做好投资者分类B了解产品，做好产品或者服务分级C做好投资者与产品或服务的适当性匹配D风险揭示E加强内部管理8（多选题）有关不匹配购买规定，以下说法正确的是（）。
A风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品B风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品C任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品D不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品9（多选题）有关委托销售关系中适当性义务安排的要求，以下说法正确的是（）。
A受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力B证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求C基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求D基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求10（多选题）禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动（）。
期货市场职业道德与职业素养考核试卷
B.诚实守信
C.保守秘密
D.低价竞争
2.在期货交易中，以下哪项行为违反了职业素养原则？（）
A.及时向客户提供市场信息
B.利用内幕消息进行交易
C.积极为客户解答疑问
D.尊重客户的投资决策
3.以下哪项不是期货市场职业道德的核心内容？（）
A.尊重市场规律
B.保持自律
C.严谨操作
D.追求利润最大化
4.请谈谈你对期货市场从业人员保守客户秘密这一职业道德要求的理解，以及在实际工作中如何做到这一点。（10分）
标准答案
一、单项选择题
1. D
2. B
3. D
4. B
5. D
6. C
7. C
8. D
9. A
10. C
11. D
12. C
13. D
14. B
15. D
16. B
17. D
18. D
19. B
C.遵守法律法规
D.个人穿着打扮
7.以下哪些行为可能损害期货市场的职业道德？（）
A.利用内幕消息进行交易
B.在客户不知情的情况下进行交易
C.公开透明地向客户报告交易情况
D.尊重客户的投资决策
8.期货市场从业人员的职业素养应包括以下哪些方面？（）
A.专业能力
B.遵守行业规范
C.沟通协作能力
D.营销策略创新
A.诚实守信
B.操纵市场
C.公平交易
D.保守客户秘密
2.期货市场职业素养包括以下哪些方面？（）
A.业务知识
B.法律法规遵守
C.人际沟通能力
D.个人形象
3.以下哪些做法违反了期货市场职业道德？（）
A.未经客户同意泄露客户信息
【参考借鉴】期货后续培训答案(部分).doc
1（单选题）投资者分类等于投资者准入。
∙A正确∙B错误《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（）。
∙A统一适当性管理的原则性规定和底线要求∙B强化经营机构的适当性义务∙C强加投资者保护∙D明确监管机构和自律组织的适当性监管3（单选题）谁是产品或服务风险等级划分的义务主体（）。
∙A经营机构∙B监管机构∙C自律组织∙D投资者4（单选题）以下关于投资者分类正确的表述是（）。
∙A普通投资者必须细化分类，专业投资者可以细化分类∙B普通投资者可以细化分类，专业投资者可以细化分类∙C普通投资者必须细化分类，专业投资者可以必须分类∙D普通投资者可以细化分类，专业投资者必须细化分类5（多选题）《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（）。
∙A解决了适当性统一标准的问题∙B强化了经营机构的适当性义务∙C明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责∙D强化了经营机构违反适当性义务的责任约束6（多选题）投资者适当性义务的特点（）。
∙A强制性∙B机械性∙C持续性∙D开放性7（多选题）经营机构适当性义务包括哪些方面（）。
∙A了解投资者，做好投资者分类∙B了解产品，做好产品或者服务分级∙C做好投资者与产品或服务的适当性匹配∙D风险揭示∙E加强内部管理8（多选题）有关不匹配购买规定，以下说法正确的是（）。
∙A风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品∙B风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品∙C任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品∙D不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品9（多选题）有关委托销售关系中适当性义务安排的要求，以下说法正确的是（）。
∙A受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力∙B证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求∙C基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求∙D基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求10（多选题）禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动（）。
期货从业人员执业行为准则(修订)练习试卷3(题后含答案及解析)
期货从业人员执业行为准则（修订）练习试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。
期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，由所在机构进行处理，并应当在10个工作日内向()报告。
A．期货业协会B．期货公司总部C．所在机构负责人D．证监会及其派出机构正确答案：A 涉及知识点：期货从业人员执业行为准则(修订)2．期货从业辅助人员违反职业准则的，由()进行处理。
A．证监会B．期货业协会C．所在机构D．公安机关正确答案：C 涉及知识点：期货从业人员执业行为准则(修订)3．期货从业辅助人员违反职业准则的，在处理后应当在()个工作日内向协会报告。
A．2B．5C．10D．20正确答案：C 涉及知识点：期货从业人员执业行为准则(修订)4．期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向()进行举报。
A．期货业协会B．期货公司C．证监会派出机构D．证监会正确答案：A 涉及知识点：期货从业人员执业行为准则(修订)5．协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，()。
A．撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D．撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请正确答案：B 涉及知识点：期货从业人员执业行为准则(修订)6．期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。
警告应该以()的形式向个人发出。
实用文档之 期货后续培训部分参考答案
实用文档之"非法期货整治"AA-EAABCBCDC中国期货市场发展与实体企业套期保值战略A ABCB ABCDABCDE ABCDEABCD AABC ABCDABCD ACD ABCD ABCDE人工智能B DA AC BB D A A商品基本分析B C ACABC A B AABCD A AA C AB A A B ABC ABC AC期权价差交易进阶实务 86C B ABD B A《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读90分ABCD ACD CD ABC ABCDEB AB B ABCDE B期权基本知识介绍B A B B F期货经营机构的大市场营销B A A B ABC ABCD ABCD ABCD ABCD ABCD“保险+期货”-农产品价格风险管理的创新模式A B A A原油期货系列合同指引介绍(80分)ABC ABCDE B ABC AABCDE A A A B资产配置与税务(中文版)C B AD A A B B C CA DB B A波动率指数的衍生品交易实务A B B C ABCD D B B波动率交易策略 A C B A C C A AC （87分）铝期货的具体应用课程测试题目及答案（成绩：86分）A A ABCD AB ABCD B A ABCD ABC ABA BCD C AB ABCD白糖期权合约及规则解读ACD AD ABC BC ABCD 80分豆粕期权业务规则介绍测验答案 D C A C B期货市场与现货企业的风险管理ABCD AB A B A A A B A A点价在企业经营中的运用C BD B A A ABD ABCD AD BC《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑80分1B 2A 3A 4A 5ABCD 6AC7ABCD 8AD 9AC 10ABCD证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑(课后测验100分)A B DACB ABCD BC 正确正确错误正确点价随堂练习一：1.B 2.C随堂练习二： 1. ABD 2.B 3.A 4.AD课程测试：1. C2. B3. D4. B5. A6.A 7. ABD 8. ABCD9. AD 10. BC如何运用期货市场进行原材料采购随堂练习一： 1.D 2。
期货人员道德准则和职业操守-单元测试教学内容
期货咨询人员道德准则和职业操守第二单元职业道德及其教育意义1.（单选题）期货市场从业人员的道德风险比其它风险更难防范。
（）A正确B错误∙正确答案是：A2.（单选题）职业道德可以体现为从业者对幸福的一种追求。
（）A正确B错误∙正确答案是：A3.（单选题）职业道德规范是指从事某种职业的人们在职业生活中所要遵守的标准和准则，一方面是从事某种职业的人在职业活动中处理各种关系、矛盾的行为能力；另一方面是评价从事某种职业的人职业行为好坏的标准。
（）A正确B错误∙正确答案是：B4.（单选题）客户的存活度和存续时间可以用来衡量期货投资咨询人员的职业道德水准。
（）A正确B错误∙正确答案是：A5.（多选题）加强期货市场从业人员职业道德教育的紧迫性表现在：（）A期货市场实践中有些重大风险事件都与从业人员道德缺失紧密相关。
B社会快速发展对人们的道德观、价值观产生巨大冲击。
C期货市场的经济利益诱惑巨大。
D期货市场发展迅速导致新人快速增长但是对行为准则缺乏深刻认识。
∙正确答案是：A B C D6.（多选题）投资咨询职业道德规范的意义体现在：（）A避免草率违规而遭致利益和名誉损失。
B有利于增强投资者信心及建立持久商业关系。
C有利于提高期货市场竞争力与国际标准接轨。
D有利于维护三公原则和体现专业精神。
∙正确答案是：A B C D第三单元现身说法—从业悟道1.（多选题）下列选项哪些属于期货投资咨询人员应有的技能和素质：（）A良好心态B止损意识C大势把握能力D人脉关系∙正确答案是：A B C第五单元国际标准——道德规则和职业操守1.（单选题）国际注册投资分析师协会主要宗旨是建立国际性的（）计划，推出投资分析师国际水平考试，授予注册国际投资分析师（Certified International Investment Analyst，CIIA）资格。
A资质评估B资格认证C职称评估D职称考试∙正确答案是：C2.（单选题）分析师国际大会每年召开（）次会议。
期货后续培训答案部分
1（单选题）投资者分类等于投资者准入。
•正确•错误《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（）。
•统一适当性管理的原则性规定和底线要求•强化经营机构的适当性义务•强加投资者保护•明确监管机构和自律组织的适当性监管3（单选题）谁是产品或服务风险等级划分的义务主体（）。
•经营机构•监管机构•自律组织•投资者4（单选题）以下关于投资者分类正确的表述是（）。
•普通投资者必须细化分类，专业投资者可以细化分类•普通投资者可以细化分类，专业投资者可以细化分类•普通投资者必须细化分类，专业投资者可以必须分类•普通投资者可以细化分类，专业投资者必须细化分类5（多选题）《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（）。
•解决了适当性统一标准的问题•强化了经营机构的适当性义务•明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责•强化了经营机构违反适当性义务的责任约束6（多选题）投资者适当性义务的特点（）。
•强制性•机械性•持续性•开放性7（多选题）经营机构适当性义务包括哪些方面（）。
•了解投资者，做好投资者分类•了解产品，做好产品或者服务分级•做好投资者与产品或服务的适当性匹配•风险揭示•加强内部管理8（多选题）有关不匹配购买规定，以下说法正确的是（）。
•风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品•风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品•任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品•不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品9（多选题）有关委托销售关系中适当性义务安排的要求，以下说法正确的是（）。
•受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力•证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求•基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求•基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求10（多选题）禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动（）。
期货人员道德准则和职业操守-单元测试汇编
期货咨询人员道德准则和职业操守第二单元职业道德及其教育意义1.（单选题）期货市场从业人员的道德风险比其它风险更难防范。
（）A正确B错误∙正确答案是：A2.（单选题）职业道德可以体现为从业者对幸福的一种追求。
（）A正确B错误∙正确答案是：A3.（单选题）职业道德规范是指从事某种职业的人们在职业生活中所要遵守的标准和准则，一方面是从事某种职业的人在职业活动中处理各种关系、矛盾的行为能力；另一方面是评价从事某种职业的人职业行为好坏的标准。
（）A正确B错误∙正确答案是：B4.（单选题）客户的存活度和存续时间可以用来衡量期货投资咨询人员的职业道德水准。
（）A正确B错误∙正确答案是：A5.（多选题）加强期货市场从业人员职业道德教育的紧迫性表现在：（）A期货市场实践中有些重大风险事件都与从业人员道德缺失紧密相关。
B社会快速发展对人们的道德观、价值观产生巨大冲击。
C期货市场的经济利益诱惑巨大。
D期货市场发展迅速导致新人快速增长但是对行为准则缺乏深刻认识。
∙正确答案是：A B C D6.（多选题）投资咨询职业道德规范的意义体现在：（）A避免草率违规而遭致利益和名誉损失。
B有利于增强投资者信心及建立持久商业关系。
C有利于提高期货市场竞争力与国际标准接轨。
D有利于维护三公原则和体现专业精神。
∙正确答案是：A B C D第三单元现身说法—从业悟道1.（多选题）下列选项哪些属于期货投资咨询人员应有的技能和素质：（）A良好心态B止损意识C大势把握能力D人脉关系∙正确答案是：A B C第五单元国际标准——道德规则和职业操守1.（单选题）国际注册投资分析师协会主要宗旨是建立国际性的（）计划，推出投资分析师国际水平考试，授予注册国际投资分析师（Certified International Investment Analyst，CIIA）资格。
A资质评估B资格认证C职称评估D职称考试∙正确答案是：C2.（单选题）分析师国际大会每年召开（）次会议。
期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则(修订)真题一
期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则（修订）真题一1、多选下列行为中，属于不正当竞争行为的有（）。
A.自我夸大地进行宣传B.以低于经营成本或行业自律标准收取手续费C.明示或暗示与有关组织有特殊关系招（江南博哥）徕投资者D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金正确答案：A, B, C, D2、判断题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。
（）正确答案：错3、单选期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格，并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A.6个月内B.1年内C.2年内D.3年内或永久正确答案：D4、多选期货经营机构的管理人员应当对下属（）等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。
A.期货从业人员B.期货业务辅助人员C.居间人员D.经营机构的其它人员正确答案：A, B5、单选期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
A.所在机构秘密B.期货行业秘密C.可能影响期货价格走势的重要消息D.期货成交量、价格信息正确答案：A6、单选?赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续职业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为正确答案：B7、单选为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。
优秀期货从业人员述职报告高度的责任心与职业道德
优秀期货从业人员述职报告高度的责任心与职业道德尊敬的各位领导、同事们：大家好！我是XX公司期货部的一名期货从业人员XXX。
首先，我要感谢公司给予我这个机会，使我有机会向大家述职。
近年来，我一直秉持着高度的责任心与职业道德，努力工作并取得了一些成绩。
在此，我想向大家汇报我过去一段时间的工作情况和感悟。
一、工作情况概述作为一名期货从业人员，我深知自己肩负着公司、客户和自己的利益，所以对于个人的职业道德和责任心我始终抱有高度的重视，尽心尽力地履行自己的职责。
在过去的一段时间里，我一直努力提升自己的专业素养和业务水平，通过多学习、多实践，不断提升自己的分析能力和决策能力。
我不仅紧跟市场动态，时刻关注行业政策和相关信息，还定期对库存、供需关系等进行分析研究，以保证能够对客户提供准确、专业的建议和服务。
同时，我非常注重与客户的沟通和交流，了解客户的需求和风险承受能力，根据客户的实际情况提供量身定制的投资策略。
我鼓励客户保持透明的沟通，及时了解客户的投资动态和市场反馈，以便及时调整策略和提供帮助。
二、职业道德的践行作为一名优秀的期货从业人员，我始终将职业道德放在首位，以此为行事准则，严格遵守行业的规范，维护公司和客户的权益。
1. 诚实守信：我始终保持真实、准确、完整的交流，绝不故意隐瞒有关信息或散布虚假信息。
在交易中，我始终遵守“以诚信为本”的原则，不利用信息优势谋取不正当的私利。
2. 自律尽责：我时刻牢记自己是公司的代表，所以我严格约束自己的行为，遵守交易纪律和规章制度。
我保持高效的工作态度，尽职尽责地完成每一项任务，力求做到最好。
3. 保密安全：我严格遵守公司的保密协议，对于客户和公司的机密信息始终保持沉默。
我理解信息的安全和保密对于公司的重要性，时刻保持对敏感信息的高度警惕，防止信息泄露的风险。
4. 公平正义：我始终坚持公平、公正的原则，绝不接受或参与任何不正当的行为。
在与客户的交往过程中，我坚决避免利益冲突，保持公正的处事态度，维护客户的利益。