工银瑞信基金财付通指数型基金需求确认书
基金公司自购基金排行
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-7.30 -21.69 7.69 9.78 6.70 -12.32 -11.74 4.10 3.60 1.00 -22.36 1.80 3.50 7.70 -12.11 19.93 1.50 -21.51 0.40 -30.01 7.29 2.46 -12.70 -5.02 -3.28 -23.79 0.73 -6.60 7.40 -38.90 -8.90 0.90 -26.89 3.50 -22.84 -10.90 9.90 -0.10 -10.65 0.00 2.22 12.20 -18.33 0.60 -16.80 -28.42 -10.80 -14.19 6.80 -0.40 -23.98 -19.66 -14.17 -19.46
8.79
-26.88
1.07
502018.SH长信一带一路B 1,001.48 1 001569.OF泰信国策驱动 1,000.13 1 001600.OF天弘中证高端装备制造C 500.00 1 001589.OF天弘中证800C 500.00 1 501005.SH汇添富中证精准医疗A 999.99 1 001468.OF广发改革先锋 1,000.26 1 001729.OF银华逆向投资 1,000.10 1 001736.OF圆信永丰优加生活 499.90 1 001728.OF银华战略新兴 1,000.10 1 001673.OF红塔红土优质成长A 1,000.01 1 001587.OF天弘中证100C 500.00 1 001586.OF天弘中证100A 500.00 1 001617.OF天弘中证电子A 500.00 1 150320.SZ交银环境治理B 1,999.99 1 001405.OF东方红策略精选A 1,000.10 1 001073.OF华泰柏瑞量化收益 1,000.24 1 001552.OF天弘中证证券保险A 500.00 1 001723.OF华商新动力 2,000.00 1 501002.SH长信中证能源互联网 999.95 1 001469.OF广发中证全指金融地产ETF联接 1,000.00 1 001933.OF华商新兴活力 1,000.00 1 001558.OF天弘中证大宗商品A 500.00 1 001555.OF天弘中证全指运输C 500.00 1 001553.OF天弘中证证券保险C 500.00 1 001861.OF富安达健康人生 999.90 1 001609.OF平安大华鑫享A 999.90 1 001577.OF嘉实低价策略 2,001.34 1 001641.OF富国绝对收益多策略 1,000.72 1 001594.OF天弘中证银行A 500.00 1 001896.OF泰达宏利绝对收益策略 1,000.08 1 001599.OF天弘中证高端装备制造A 500.00 1 001004.OF新华稳健回报 1,000.04 1 002250.OF红土创新改革红利 1,000.00 1 001773.OF招商丰庆A 1,000.95 1 150319.SZ交银环境治理A 1,999.99 1 001620.OF嘉实新机遇 1,000.00 1 502016.SH长信一带一路 1,001.48 1 165315.OF建信中证互联网金融 1,000.00 1 001769.OF易方达瑞惠 1,000.00 1 150334.SZ建信中证申万有色金属B 1,000.44 1 150331.SZ建信中证互联网金融A 1,000.00 1 001485.OF华安添颐养老 1,000.00 1 001672.OF国寿安保智慧生活 1,250.06 1 001959.OF华商乐享互联网 1,000.00 1 002341.OF招商招瑞纯债A 1,000.00 1 184801.SZ鹏华前海万科REITs 1,000.00 1 002152.OF华宝兴业核心优势 19.76 1 001695.OF泓德泓业 1,000.17 1 001751.OF华商信用增强A 2,000.00 1 001180.OF广发中证全指医药卫生ETF联接 1,000.02 1 数据来源:Wind资讯
中国证监会关于准予华安百联消费封闭式基础设施证券投资基金注册的批复
中国证监会关于准予华安百联消费封闭式基础设施证券投资基金注册的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2024.05.24•【文号】证监许可〔2024〕817号•【施行日期】2024.05.24•【效力等级】行政许可批复•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于准予华安百联消费封闭式基础设施证券投资基金注册的批复证监许可〔2024〕817号华安基金管理有限公司:你公司报送的《关于募集“华安百联消费封闭式基础设施证券投资基金”的申请报告》及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104号)和《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》(证监会公告〔2023〕55号)等有关规定,经审查,现批复如下:一、准予你公司注册华安百联消费封闭式基础设施证券投资基金,基金类型为契约型封闭式,基金合同期限为21年。
二、准予基金的募集份额总额为10亿份。
三、同意你公司为基金的基金管理人,中国工商银行股份有限公司为基金的基金托管人。
四、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动,募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。
五、你公司应会同基金的销售机构和上海证券交易所等,认真做好基金的信息披露、路演推介、询价、定价、配售、认购、上市交易、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。
通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施,防范和化解基金募集和运作过程中的风险,保护基金份额持有人的合法权益。
六、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)及其他相关规定,不得损害投资人的合法权益,不得有虚假陈述或欺骗性宣传,不得误导投资人买卖基金。
对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。
中国证监会2024年5月24日。
证券投资基金名录
鑫元货币市场基金 国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金 景顺长城中证500交易型开放式指数证券投资基金 交银施罗德荣泰保本混合型证券投资积极 嘉实1个月理财债券型证券投资基金 鹏华消费灵活配置混合型证券投资基金 信诚中证800金融指数分级证券投资基金 中银理财21天债券型证券投资基金 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金 嘉实活期宝货币市场基金 海富通内需热点股票型证券投资基金 农银汇理14天理财债券型证券投资基金 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金 华富恒鑫债券型证券投资基金 易方达裕惠回报债券型证券投资基金 国金通用鑫盈货币市场证券投资基金 益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 景顺长城成长之星股票型证券投资基金 汇添富全额宝货币市场基金 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 上投摩根双债增利债券型证券投资基金 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金 招商标普高收益红利贵族指数增强型证券投资基金 民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金 嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金 汇添富新收益债券型证券投资基金 广发全球医疗保健指数证券投资基金 建信稳定添利债券型证券投资基金 富国恒利分级债券型证券投资基金 长盛添利宝货币市场基金 中银中高等级债券型证券投资基金 华安中证细分地产交易型开放式指数证券投资基金 华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金
永赢货币市场基金 上银慧财宝货币市场基金 兴全添利宝货币市场基金 鹏华增值宝货币市场基金 国投瑞银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金 南方新优享灵活配置混合型证券投资基金 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金 国金通用金腾通货币市场证券投资基金 中银活期宝货币市场基金 银河灵活配置混合型证券投资投资基金 上投摩根核心成长股票型证券投资基金 诺安中证500交易型开放式证券投资基金 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金 中银优秀企业股票型证券投资基金 华商双债丰利证券投资基金 富国城镇发展股票型证券投资基金 东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 广发集鑫债券型证券投资基金 广发天天利货币市场基金 建信中证500指数增强型证券投资基金 工银瑞信薪金宝货币市场证券投资基金 南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金 建信积极配置混合型证券投资基金 银华永利债券型证券投资基金 国金通用鑫利分级债券型证券投资基金 南方现金通货币市场基金 国寿安保货币市场基金 财通纯债分级债券型证券投资基金 广发钱袋子货币市场基金 景顺长城优质成长股票型证券投资基金 安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金 信诚月月定期支付债券型证券投资基金
中登接口基金
中国证券登记结算公司开放式基金数据接口规范中国证券登记结算公司开放式基金系统工作小组二○○三年六月二十三日目录1.引言 (2)2.数据类型定义 (2)3.数据处理 (3)4.加密 (3)5.数据接口 (3)5.1.管理信息格式 (3)5.2.业务数据 (5)5. 3 . 基本信息及部分汇总数据 (47)6.数据字典 (52)7.业务数据组织形式 (62)附录A:交易处理返回代码的取值及含义 (77)附录B:基金帐号编码 (97)附录C:销售人编码 (98)附录D:文件方式接口及通讯草案 (99)附录E:文件类型与业务类型对照表 (102)1.引言为了更好的适应开放式基金市场的需要,使更多的银行和券商顺利的加入到中国证券登记结算公司(以下简称“本公司”)的开放式基金登记结算系统中,推动中国开放式基金市场的发展,本公司以中国证监会制定的开放式基金业务数据接口规范的基础,结合目前主要银行实际应用的开放式基金系统和本公司的系统,制定出开放式基金系统数据接口规范(征求意见稿)。
本公司制定出的开放式基金数据接口规范,是一套应用接口标准,考虑到各家银行和券商系统还存在各自不同的差异,现将数据接口(征求意见稿)发送给各家银行和券商,希望银行和券商能够结合自身的系统特点和改动量,对本公司的数据接口提出宝贵的参考意见,以便本公司对该数据接口做进一步的修改。
本规范适用的当事人包括基金销售代理人,TA系统。
本规范由中国证券登记结算公司技术部开放式基金系统工作小组负责起草。
2.数据类型定义本规范使用的数据类型定义如下:3.数据处理本规范参照中国证券监督委员会开放式基金数据接口规范的数据组织和中国结算开放式基金业务的要求组织相关数据。
数据处理规则:(1)有申请,必须有确认。
(2)数字相关字段左补零右对齐,字符相关字段右补空格左对齐。
(3)字符不区分大小写。
(4)若以文件方式交换数据,则:1)以文本文件定长记录方式;2)每行一条完整记录;3)换行必须用换行(ODH)、回车(OAH)字符;4)带有小数点的数值型数据,传输时不传小数点,小数点在数据字典中指定,传送一默认字典中格式进行。
基金定投培训课件资料
第四部分 营销技巧及话术
理财经理:基金定投较一次性基金投资最大的区别在于分批进入,降低成本、平 滑风险。(将A先生投资于易方达科讯混合基金的例子向客户讲讲,用实例打动 客户)。而且基金定投复利效应明显。您知道复利效应吧,就是利滚利,把赚的 钱再投入获得收益,家庭的财富就像滚雪球,越滚越大。咱们拿定投计算器来看 看。 客户:有这么多? 理财经理:是啊,半年前我们一个客户选择了定投的投资方式,半年下来总共投 入的3万元就获得了6000多元的收益啊。 客户:是吗? 理财经理:其实目前资本市场波动较大,谁也不知道高点在哪里、低位在何方。 这时候最适合做的就是基金定投了。 客户:那你看我怎么买呢? 理财经理:让给您推荐几款收益较好的基金定投产品吧。 (转入引入指导客户开通定投,并当场扣款)
定投越早开始,投资时间越长,复利越明显,累计 的财富也越多。
投资改变生活 实现财务自由
基金定投基础知识
3、股市下跌时,不能停止定投 基金定投是一种长期投资方式,不必在意短期涨跌,
否则会错失逢低摊低投资成本的机会。 4、坚持长期投资,遵守铁的投资纪律
基金定投采用平均成本的概念降低市场波动的风险, 股市的景气周期约3—5年,资
投资改变生活 实现财务自由
2016年3月4日数据
投资风格 投资类型
基金名称
基金代码 申购费用 单位净值 累计净值
成立日期
将3万元一次性投入,目前一年期定期存款利率1.5%, 则半年后银行本息共计30450元。
投资改变生活 实现财务自由
基金定投典型投资案例
案例3:股指下跌情况
若客户从2015年7月1日沪指下跌-12.69%,中间经历半 年的下跌,中间也略有反弹,则见下表:
D000872
~II~
上海交通大学硕士学位论文 我 国 开 放 式 证 券 投 资 基 金 业 绩 评 价 研 究
第一章
绪言
1.1 研究背景和意义
1.1.1 我 国 开 放 式 证 券 投 资 基 金 发 展 现 状 目前 全球开放式基金证券投资基金正处于快速发展的阶段 它已成为基金的主要形式 占基金总额的 90%以上 发展速度基本保持在两位数以上的水平 为世界证券市场所瞩目
保密 □,在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 □。 (请在以上方框内打“√ ” ) 学位论文作者签名: 谭陈歌 指导教师签名:田澎 日期: 2004 年 1 月 9 日 日期: 2004 年 1 月 9 日
上海交通大学 硕士学位论文 我国开放式证券投资基金业绩评价研究 姓名:谭陈歌 申请学位级别:硕士 专业:管理科学与工程 指导教师:田澎 20040109
上海交通大学硕士学位论文 我 国 开 放 式 证 券 投 资 基 金 业 绩 评 价 研 究
在我国 首只封闭式证券投资基金在国内证券市场成立的时间要比开放式证券投资基金 早 3 年,但开放式基金的发展势头更迅猛 从发展速度看
2001 年只有 3 只开放式基金宣告成立,2002 年增至 14 只, 2003 年已经
发行了 37 只开放式基金 还不包括正在发行的 3 只货币市场基金 较 2002 年增加 171.4% 而封闭式基金的发行现已基本停止 2001 年开放式基金募集份额为 117.26 较 2002 年增加
上海交通大学 学位论文版权使用授权书
本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定,同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版,允许论文被查阅和借 阅。 本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。
中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南
中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南文章属性•【制定机关】•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,证券正文中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南目录一、市场参与人参与ETF业务1.1投资者使用账户1.2结算参与人参与ETF认购结算业务1.3结算参与人参与ETF交易结算业务1.4代办证券公司(PD)申请参与ETF申购、赎回结算业务1.5基金管理人申请参与ETF登记结算业务二、基金份额认购2.1基金认购方式2.2现金认购2.3组合证券认购2.4 ETF募集失败的协助工作三、登记托管3.1申请开立ETF证券账户3.2初始登记3.3变更登记3.4 代理发放红利3.5 持有人名册服务3.6其他托管业务四、清算交收4.1结算基本原则4.2 ETF清算交收内容及时间安排4.3清算4.4交收4.5资金划拨五、风险管理5.1结算参与人管理5.2代办证券公司履约保证金账户的管理5.3资金交收违约处理5.4证券交收违约处理5.5待处分证券处置六、数据发送6.1发行认购的清算交收数据6.2交易、申购及赎回的清算交收数据6.3履约保证金调整数据6.4数据接口下载七、附则7.1本公司收费标准7.2深交所及其他机构收费7.3业务咨询电话7.4查询网站附件1、ETF申购赎回交收履约保证金账户申请表附件2、ETF基金资金结算账户申请表附件3、指定收款账户证明附件4、ETF上网发行划款通知附件5、ETF发行登记申报书表1、ETF发行登记申请表表2、指定联络人授权委托书表3、组合证券调入证券认购专户申请表表4、网上认购资金利息折份额登记申请表5、组合证券调入ETF证券账户申请表附件6、批量调账数据接口附件7、机构证券账户注册申请表附件8、网下证券登记数据接口附件9、金钱权益转移申请表附件10、基金份额标准化登记申请附件11、待处分证券申报表本指南所称交易型开放式指数基金(以下简称“ETF”),是指经依法募集的,以跟踪特定证券指数为目标的开放式基金,其基金份额用组合证券进行申购及赎回,并在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上市交易。
本表一式两份
本表一式两份, 用黑色或蓝黑色钢笔或水笔填写。
有选择项, 在 内划“√”, 何涂改 加盖公章或 字证明。
开放式基金交易业务申 表受理时间:机构名称或个 姓名:基金账号:(新开户免填)交易账号:(新开户免填)业务申 类型: /申购 赎回 转托管 基金转换 分红方式选择 交易撤单 ( /申购时可以同时选择该基金的最新分红方式, 他 况下只能选择一项业务申 。
)/申购基金代码:基金名称:/申购金额:(大写)(小写)十亿 百十万 百十元角分赎回基金代码:基金名称:赎回份额:(大写)份(小写)十亿 百十万 百十份果发生巨额赎回, 选择将当 未获 的部分:顺延赎回 消赎回(不选则默 为“顺延赎回”)转托管对方销售机构名称:基金代码:基金名称:份额:(大写)份(小写)十亿 百十万 百十份基金转换转出基金代码:转出基金名称:转 基金代码:转 基金名称:十亿 百十万 百十份分红方式选择基金代码:基金名称:分红方式选择:现金红利 红利再投资交易撤单拟撤销交易的原申 编号:业务类型:基金代码:基金名称:申购金额/赎回份额:声明:本 已经了解国家有关基金的法律、法规和相关政策,已经仔细阅读过本次交易所涉及的基金合同、招募说明书和业务规则以及本申 表的背面条款,保证所提供的资料真实、准 、完整,并自愿遵守相关条款,履行基金投资者的各项义务,自行承担基金投资风险。
章以示承诺及申 意愿。
机构投资者盖章/个 投资者 字: 机构经办 字:: 年 月销售机构填写销售网点:销售 员:附 件:张柜台录 :柜台复核:投资理财中心盖章:填表须知一、办理基金交易等业务,需准备以下文件和材料:机构投资者:●填妥并加盖预留印鉴的本申 表一式两份;●出示经办 身份证件原件,提供复印件;注:办理 /申购时还需提供加盖银行受理章的银行付款 证回单联原件或复印件, 需注明款项用途。
个 投资者:●填妥的本申 表一式两份;●出示本 或被委托 身份证件原件,提供复印件。
交易型开放式指数基金
融资须知
交所发布《关于交易所交易基金作为融资融券标的证券相关事项的通知》,相应地调整了交易所交易型开放 式指数基金作为融资融券标的范围上。该通知已于2012年5月22日实施 。
在新规中,符合日均资产规模不低于100亿元、基金持有户数不少于户、跟踪指数的成分股不少于30只、总 市值不低于5000亿元且上市交易5个交易日的交易所交易基金,可作为融资融券标的证券。
3、在投资组合透明度方面,上证50指数由权威机构编制,ETF对应的标的,上证50指数成分相当透明,投资 人可直接投资一只ETF来取代投资一篮子股票组合。
4、除了正常的市场交易外,投资人还可以选择对ETF进行申购、赎回。
基金特性
交易型开放式指数基金本质上是指数基金,但区别于传统指数基金,交易型开放式指数基金可以在交易所上 市,使得投资人可以有如买卖股票那样去买卖代表“标的指数”的一种基金。
交易型开放式指数基金属于开放式基金的一种特殊类型,它结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点,投 资者既可以向基金管理公司申购或赎回基金份额,同时,又可以像封闭式基金一样在二级市场上按市场价格买卖 ETF份额,不过,申购赎回必须以一篮子股票换取基金份额或者以基金份额换回一篮子股票。由于同时存在二级 市场交易和申购赎回机制,投资者可以在ETF市场价格与基金单位净值之间存在差价时进行套利交易。套利机制 的存在,使得ETF避免了封闭式基金普遍存在的折价问题。
交易型开放式指数基金
基金份额可变的一种
01 优点介绍
03 购买方式 05 市场影响
目录
02 发展情况 04 套利机制 06 股票区别
07 基金特性
09 相关区别
目录
08 融资须知 010 误区
交易型开放式指数基金,通常又被称为交易所交易基金(Exchange Traded Fund,简称ETF),是一种在交 易所上市交易的、基金份额可变的开放式基金。
上证基金通交易规则(一)
上证基金通交易规则(一)上证基金通交易规则1. 定义•上证基金通是指投资者通过上海证券交易所(以下简称“上交所”)的系统,进行境内开放式基金的申购和赎回交易。
2. 交易对象•上证基金通交易规则适用于境内开放式基金,包括股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金等各类基金。
3. 交易时间•上证基金通交易时间与上交所的交易时间一致,具体为每个交易日的09:30-15:00。
4. 申购规则•在开放申购期间,投资者可以通过上证基金通系统进行申购。
申购提交后,资金将被冻结,直到申购确认或失败。
•申购费率根据不同的基金公司和基金类型而异,一般为申购金额的一定比例。
•申购确认后,份额将在T+1日到达投资者的基金账户,并可以进行赎回。
•示例:小明在2021年12月1日上午10:00通过上证基金通系统申购了A基金公司旗下的股票型基金,申购金额为10000元人民币。
申购费率为1%,即冻结资金为10000*1% = 100元。
在T+1的12月2日,小明的基金账户将收到对应申购金额的基金份额。
5. 赎回规则•在开放赎回期间,投资者可以通过上证基金通系统进行赎回。
赎回提交后,基金份额将被冻结,直到赎回确认或失败。
•赎回确认后,基金份额将在T+1日内卖出,对应金额将进入投资者的资金账户。
•赎回费率根据不同的基金公司和基金类型而异,一般为赎回金额的一定比例。
•示例:小红在2021年12月1日上午10:00通过上证基金通系统赎回了A基金公司旗下的股票型基金,赎回份额为1000份。
赎回费率为%,即冻结赎回份额对应的金额的%。
在T+1的12月2日,小红的资金账户将收到对应赎回金额。
6. 分红规则•基金的分红规则根据基金公司的运作和基金类型而异,具体分红方式和时间由基金公司决定并向投资者公告。
•一般情况下,分红金额将直接进入投资者的资金账户,投资者也可以选择将分红金额重新投入基金。
7. 监管•上证基金通交易规则受到相关监管机构的监管,上交所、中国证监会等机构负责规范和监督基金交易活动,确保市场秩序的正常进行。
上海证券交易所关于修订《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》有关条款的通知
上海证券交易所关于修订《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》有关条款的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2020.12.04•【文号】上证发〔2020〕88号•【施行日期】2020.12.04•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于修订《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》有关条款的通知上证发〔2020〕88号各市场参与人:为明确跨银行间市场债券交易型开放式指数基金的交易和申购赎回机制,经中国证监会批准,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》(以下简称《实施细则》)有关条款进行了修订,现予发布,并将有关事项通知如下:一、《实施细则》新增第二十四条:“买卖、申购、赎回跟踪标的指数成份证券仅包括证券交易所上市债券的交易所交易基金的基金份额时,应当遵守以下规定:(一)当日买入的基金份额,同日可卖出或赎回;(二)当日以组合证券为对价申购的基金份额,同日可卖出或赎回;(三)当日以现金为对价申购的基金份额,交收完成后方可卖出或赎回;(四)当日买入或赎回获得的债券,同日可用于申购基金份额;(五)本所规定的其他要求。
买卖、申购、赎回跟踪标的指数成份证券包括银行间债券市场交易流通品种的交易所交易基金的基金份额时,应当遵守以下规定:(一)当日买入的基金份额,同日可以卖出;(二)当日申购的基金份额,交收完成后方可卖出或者赎回;(三)本所规定的其他要求。
本条规定的交易所交易基金投资于债券现券组合。
参与本所证券交易的机构和个人均可参与本条规定的交易所交易基金的认购、申赎和交易。
”二、修订后的《实施细则》全文重新发布(详见附件),自2020年12月4日起施行。
本所此前发布的《关于发布实施<上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则(2020年修订)>的通知》(上证发〔2020〕2号)、《关于债券类交易型开放式指数基金交易相关事项的通知》(上证基字〔2013〕86号)、《关于现金申赎类债券交易型开放式指数基金有关事项的通知》(上证发〔2017〕53号)同时废止。
深圳证券交易所景顺长城标普消费精选交易型开放式指数证券投资基金(QDII)上网发售有关事项通知
深圳证券交易所景顺长城标普消费精选交易型开放式指数证券投资基金(QDII)上网发售有关事项通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.12.19•【文号】•【施行日期】2023.12.19•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文景顺长城标普消费精选交易型开放式指数证券投资基金(QDII)上网发售有关事项通知各会员单位:根据《景顺长城标普消费精选交易型开放式指数证券投资基金(QDII)份额发售公告》(以下简称《公告》),为保证上网发售顺利进行,现将有关事项通知如下:一、本所上网发售景顺长城标普消费精选交易型开放式指数证券投资基金(QDII),会员申报该基金,应认真阅读《公告》。
该基金代码“159529”,本所挂牌价为每基金份额1.000元。
每一账户可以重复认购,不可撤单,每一笔认购份额下限为1,000份,超过1,000份的须为1,000份的整数倍。
会员应按照《景顺长城标普消费精选交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。
二、认购申报日期为2024年1月8日至2024年1月19日。
认购日期如有变更,以基金管理公司公告为准。
三、凡具有基金销售业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。
基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发售。
四、基金发售日为T日,会员应在T+1日16:00前向中国结算深圳分公司划付足额认购资金。
凡资金不足部分的认购一律视为无效认购,认购资金不足引起的一切后果由会员承担。
五、中国结算深圳分公司在T+2日向会员下发认购不确认记录、认购结果记录、全部认购申报记录。
认购不确认记录为因认购资金不到位引起的不确认。
六、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。
七、如各会员单位对此次发售事项有疑问,可向本所及中国结算深圳分公司咨询。
深圳证券交易所2023年12月19日。
基金交易服务协议书5篇
基金交易服务协议书5篇篇1本协议(以下简称“协议”)于XXXX年XX月XX日由以下双方签订:基金管理有限公司(以下简称“甲方”),和投资者(以下简称“乙方”)。
鉴于甲方拥有基金交易服务的相关资质和经验,乙方愿意委托甲方提供基金交易服务。
为明确双方的权利和义务,达成以下协议:一、服务内容甲方同意向乙方提供基金交易服务,包括但不限于以下内容:基金产品的推荐、交易指导、信息咨询、风险管理等。
乙方委托甲方进行基金交易操作,包括但不限于基金开户、申购、赎回等。
二、双方声明与承诺甲方声明与承诺:1. 甲方具备从事基金交易服务的资质和资格;2. 甲方将按照本协议的约定向乙方提供优质的服务;3. 甲方对乙方的基金交易操作承担保密义务;4. 甲方根据市场情况和基金的实际情况进行投资分析和决策,保障乙方的合法权益。
乙方声明与承诺:1. 乙方自愿委托甲方提供基金交易服务;2. 乙方承诺遵守本协议的各项规定;3. 乙方提供的个人信息真实有效;4. 乙方按时足额支付基金交易的费用。
三、基金交易安排及风险提示甲方根据乙方的风险承受能力、投资目标和风险偏好,向乙方推荐合适的基金产品。
乙方应按照甲方的建议进行基金交易操作。
甲方对基金市场的风险进行充分的揭示和预警,包括但不限于市场风险、政策风险、技术风险等。
乙方应充分了解并承担基金交易的风险。
四、费用及支付方式乙方应按照本协议约定支付甲方基金交易服务费用。
费用标准根据服务内容和服务期限而定,具体费用标准和支付方式由双方另行约定。
乙方应按时足额支付费用,否则甲方有权终止本协议。
五、保密条款双方对在本协议履行过程中获取对方的商业秘密和机密信息承担保密义务,未经对方许可,不得向第三方泄露。
保密信息包括但不限于基金交易数据、客户信息、投资策略等。
六、违约责任与争议解决任何一方违反本协议约定的义务,应承担违约责任,并赔偿对方因此造成的损失。
如因违约导致本协议终止,违约方应承担相应的违约责任。
2024年开放式基金远程交易服务协议范文(2篇)
2024年开放式基金远程交易服务协议范文本协议(以下简称“协议”)由以下各方于2024年XX月XX日签订:甲方:【甲方名称】,注册地为【甲方注册地】,法定代表人为【甲方法定代表人】,联系地址为【甲方联系地址】,联系电话为【甲方联系电话】。
乙方:【乙方名称】,注册地为【乙方注册地】,法定代表人为【乙方法定代表人】,联系地址为【乙方联系地址】,联系电话为【乙方联系电话】。
鉴于:1. 甲方是一家合法注册的金融机构,具备提供开放式基金远程交易服务的资质和能力。
2. 乙方是一名完全民事行为能力人,自愿希望通过甲方提供的远程交易服务进行基金交易。
双方本着平等、自愿的原则,经友好协商,达成如下协议:第一条定义1.1 开放式基金:指根据基金合同规定,随时向投资者发售和回购基金份额的一种基金。
1.2 远程交易服务:指甲方提供的通过电子渠道进行开放式基金交易的方式,包括但不限于互联网、手机应用等。
第二条交易方式2.1 乙方可以通过甲方提供的远程交易服务,将资金用于购买开放式基金份额。
2.2 乙方在进行基金交易时,应遵守甲方的交易规则和相关法律法规的规定。
2.3 乙方在开展远程交易前,应事先开通甲方提供的远程交易服务,并按照甲方要求办理相关手续。
第三条交易指令3.1 乙方可以通过甲方提供的远程交易服务提交基金交易指令,包括但不限于购买、赎回、转换等。
3.2 乙方提交的交易指令应当真实有效,甲方不对乙方提交的虚假或无效指令承担责任。
3.3 乙方提交的交易指令一经确认,即视为乙方不可撤销地委托甲方进行相应的基金交易。
第四条交易确认4.1 甲方接受乙方提交的基金交易指令后,应当及时进行确认,并将确认结果通知乙方。
4.2 甲方根据相关法律法规的规定,向乙方提供交易确认文件或电子确认信息。
4.3 乙方应妥善保管好交易确认文件或电子确认信息,如有争议,以甲方记录的交易确认结果为准。
第五条资金结算5.1 乙方购买基金份额时,应按照甲方要求将相应的购买资金支付到指定的银行账户。
指数型基金购买全攻略
指数型基金购买全攻略指数型基金的分类目前,指数型基金可分为普通指数型基金(有些LOF)、ETF基金、指数联接基金、增强指数型基金,投资者在布局前可以注意其中异同。
所谓指数型基金,就是以某一特定指数为标的指数,专门投资标的指数一揽子成分股,来跟踪标的指数的基金产品。
比如沪深300指数基金,就是全部投资“沪深300指数成分股”的基金,简单来说,就是按照指数成分股的名单和权重分别建仓这300只股票,属于被动投资,基金经理基本不进行主动选股。
指数基金运作的原理差不多,因为分为不同类型,也有些差异。
相较普通指数型基金,ETF基金是可以在交易所上市交易的一种开放式基金,存在一级和二级两个市场,投资者可以在一级市场用一篮子股票进行申购和赎回,也可以在二级市场用现金买入和卖出ETF基金单位。
但一级市场的门槛偏高,通常普通投资者都是在二级市场进行投资。
正是因为ETF基金对于普通投资者来说只能通过交易所二级市场交易,因此出现了联接基金——发行一只基金来买ETF,这样就可以通过银行渠道买卖。
普通指数型基金还有一类是LOF基金,相较普通指数基金能在银行等代销渠道申购赎回外,还可以在交易所交易。
而增强指数基金,是在运作指数基金时可以通过主动投资获得更高收益而诞生的品种。
主要是“被动投资为主、主动投资为辅”,一般80%仓位按照指数进行配置,剩余20%的仓位进行主动管理以期增强收益的基金。
此外,指数型基金有权益类指数基金、债券类指数基金、QDII指数型基金,这些体现是投资标的的不同,比如权益类指数基金主要投资股票,而债券指数基金投资债券市场,QDII指数基金则是布局海外市场,这些基金风险收益不同,稳健型投资者可以重点关注债券型品种,而愿意做多元化配置的投资者可以布局一些QDII指数基金。
注意费率差异指数型基金是一类工具型品种,无论指数基金类型是否存在差异,大概率跟踪同一指数的指数基金所获得的收益的差异应该是很小的。
因此,布局这类基金需要注意费率差异——少出点费用就是赚到了。
开放式基金交易业务申请表模板
□认购/申购
金额
拾
亿
仟
佰
拾
万
仟
佰
拾
元
角
分
小写
大写
基金代码:
基金名称:
如果发生认/申购的基金风险等级与您的风险测评等级不一致,是否选择继续认/申购:□是 □否(不填则默认为“是”)
□赎回
基金代码:
基金名称:
份额
拾
亿
仟
佰
拾
万
仟
佰
拾
份
小写
大写
全额赎回:□是□否
如果发生巨额赎回,未成交部分是否继续参加下个工作日的赎回交易:□是 □否(不填则默认为“是”)
2.投资者所申请的金额/份额需符合相关规定,且投资者提交申请前需确认资金账户中有足够的可用资金可用份额。
3.本申请单仅作为申请单据,投资者可于D+2日(交易日,其中D日为申请日)起到柜台或通过其他委托方式查询基金注册登记机构对交易的确认情况,交易结果以基金注册登记机构的确认数据为准。
填表须知
一、办理基金交易业务,需提供以下文件和材料:
□赎回
基金代码:
基金名称:
份额
拾
亿
仟
佰
拾
万
仟
佰
拾
份
小写
大写
全额赎回:□是□否
如果发生巨额赎回,未成交部分是否继续参加下个工作日的赎回交易:□是 □否(不填则默认为“是”)
□定期定额投资
基金代码:
金额
拾
亿
仟
佰
拾
万
仟
佰
拾
元
角
分
小写
大写
基金名称:
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工银瑞信基金财付通指数型基金
需求确认书
目录
1 引言 (1)
1.1 编写目的 (1)
1.2 参考资料 (1)
1.3 定义、术语和缩略词 (1)
2 需求概述 (2)
3 需求具体内容 (3)
3.1 单独部署直销系统 (3)
3.2 实时接口 (3)
3.3 文件接口 (4)
3.3.1 处理财付通提供文件 (4)
3.3.2 直销系统提供给财付通的文件 (5)
1引言
1.1编写目的
工银瑞信和财付通合作销售指数型基金,本文档旨在明确为满足该业务需求直销系统需要实现的具体需求。
1.2参考资料
1.3定义、术语和缩略词
2需求概述
由于财付通对系统实时处理性能要求较高,目前有两种方案:
(1)采用单独部署一套前置机,直销系统和TA系统
(2)前置机,直销系统单独部署,TA系统不单独部署。
该方案需要在直销系统中增加一个文件处理子系统,在多个直销导出之后每个文件类型合并为一个文件,在TA导出确认数据之后要根据不同的直销拆分出对应的数据导入。
财付通通过前置机调用直销开放的实时接口进行开户,风险问卷评测结果通知,基金购买,支付结果通知,基金赎回。
另外直销系统通过文件接口的方式,将开户,开户确认文件,赎回对账结果反馈文件,赎回确认文件,申购对账结果反馈文件,申购确认文件,分红文件,需要处理财付通提供的客户资料变更文件和申购,赎回对账文件。
3系统部署
3.1销售系统部署
⏹功能概述
由于财付通对系统实时处理性能要求较高,目前有两种方案:
(1)采用单独部署一套前置机,直销系统和TA系统
(2)前置机,直销系统单独部署,TA系统不单独部署。
其中方案(2)需要在直销系统中增加一个文件处理子系统,在多个直销导出之后
每个文件类型合并为一个文件,在TA导出确认数据之后要根据不同的直销拆分出
对应的数据导入。
⏹系统部署示意图
方案(1)
方案(2)
3.2硬件配置建议
4详细需求
4.1开户
财付通通过实时接口的方式,调用开户接口,直销根据投资人的三要素,判断投资人是否已经开过户,如果没有则为投资人开通财付通交易账号,如果已经开过户,则判断是否有财付通交易账号,如果没有则增开财付通交易账号。
如果已经存在财付通交易账号,则返回财付通交易账号,即支持开户幂等功能。
4.2风险评测
财付通用户在购买指数基金时,依据国家关于基金产品的销售法规,需要对投资人进行风险测评,基金公司需要记录下风险测评内容。
财付通为投资人做好风险测评后,通过实时接口,将评测结果同步给基金公司,基金公司将这些结果记录数据库中。
4.3申购
财付通通过实时接口,发起指数产品的申购,基金公司直销经过一系列判断之后,将申购结果返回给财付通。
申购时财付通需要将财付通流水号传给基金公司,基金公司收到后可以进行幂等处理,防止重复提交申请。
4.4扣款通知
财付通收到基金公司直销实时返回的申购结果后,财付通开始为投资人进行扣款,扣款成功后,再通过实时接口将扣款结果返回给基金公司直销系统。
直销收到扣款通知后,将投资人申购申请置为有效。
4.5赎回
财付通用户发起基金产品的赎回申请,申请通过实时方式调用到基金公司直销系统,直销记录该赎回申请,并且将申请结果返回给基金公司。
4.6赎回划款
基金公司直销系统针对赎回划款数据,需要发送财付通和监管行数据文件,这样才能实现将资金划给投资人。
4.7文件接口
4.7.1处理财付通提供文件
⏹功能概述
财付通通过提供对账文件给基金公司来进行申购赎回的对账以及,分红方式和客
户资料的变更
⏹业务规则
1.用户分红方式文件
根据文件修改投资人在直销系统中的分红方式,并且将申请通过日终文件
发送给TA
2.赎回对账文件
检查赎回退款的划款状态,根据文件中的状态修改直销系统的划款状态。
3.申购对账文件
检查申购扣款的扣款状态,根据文件中的状态修改直销系统中的扣款状态,
将对应申请置为成功或者失败。
4.客户资料变更文件
根据文件中的信息修改投资人在直销系统中的资料信息。
4.7.2直销系统提供给财付通的文件
⏹功能概述
直销系统需要提供申请的确认结果及分红文件给到财付通。
⏹业务流程
日终基金公司处理完确认数据之后将该类文件上传财付通FTP
⏹业务规则
1.开户确认文件
将开户申请的TA确认结果以文件形式导出
2.赎回确认文件
将赎回申请的TA确认结果以文件形式导出
3.申购确认文件
将申购申请的TA确认结果以文件形式导出
4.分红文件
将TA下发的分红数据以文件形式导出
5.收益明细对账文件
将直销系统中相关基金的份额信息以文件形式导出。
4.8文件处理子系统(方案(2)需要使用)
⏹功能概述
单独部署前置机和直销处理财付通请求时,在TA没有单独部署的情况下会产生
一个问题,申请数据要从多个数据库服务器导出合并成一个文件,确认数据需要
从TA导出的文件拆分成多个的文件给不同的数据库处理。
这样就需要开发一个
文件处理器,在多个直销导出之后每个文件类型合并为一个文件,在TA导出确
认数据之后要根据不同的直销拆分出对应的数据导入。
⏹业务流程
在直销导出申请数据之后,导入子系统进行汇总各文件类型导出一个
文件给TA。
在TA处理完确认数据之后导出文件之后导入子系统,根据
规则导出各直销系统所属的确认文件。
5项目周期
(注:素材和资料部分来自网络,供参考。
请预览后才下载,期待你的好评与关注!)。