HSE管理管理体系审核检查表和审核记录
C06 QHSE管理体系报审表
工程名称
工程编号
致：（监理单位）
我方为加强（名称）工程质量（安全）管理，根据质量安全体系的规定，编制完成了质量（安全）文件，并经我单位质量管理人员审、□《HSE作业指导书》份
2、□《HSE作业计划书》份
3、□《HSE检查表》份
4、□《应急预案》份
5、□《质量计划书》份
6、□《质量检查办法》份
施工单位：（公章）
项目经理：
日期：年月日
监理单位
专业监理工程师审查意见：
监理工程师：
日期：年月日
总监理工程师审核意见：
监理单位：（公章）
总监理工程师：
日期：年月日
建设单位
建设单位质量（安全）部门负责人审查意见：
建设单位：（公章）
质量（安全）负责人：
日期：年月日
HSE体系审核检查表
DXC公司2012年HSE体系运行审核检查表→放射源管理；→民爆品管理；→车辆和交通；→储存、装卸和搬运；→职业病防治；→电气安全；2、关注生产运行中的一下活动和任务：→现场安全监督；→操作规程；→二书一表；→隐患治理；→工艺安全管理（工艺危害分析）；→现场工器具管理；→目视化管理（警示标识）；1.建立变更管理标准，明确变更管理范围、级别、管理责任和程序，包括对人员变更的管理和工艺、设备、技术变更（微小变更）的管理2.按照程序审批、实施变更管理→有效识别变更风险，制定并落实控制措施→按要求实施变更及连带变更（包括培训、沟通、信息文件、规程等），必要时进行工艺安全分析3.对变更效果进行评估、总结■程序及机构、职责1.建立应急管理制度，明确应急管理的原则、程序、责任2.建立应急管理组织机构，人员能力满足工作需要，职责落实■应急管理3.依据风险评价的结果制定应急预案，应急预案覆盖公司可能发生的事故类型4.成立应急队伍、准备应急物资、开展应急相关培训5.依据应急预案级别，编制应急演练计划，有效开展应急演练和评估，持续改进应急预案，提升应急能力和管理水平1.结合管理实际，明确测量和监视内容、方法和标准→HSE目标指标、计划、方案的完成情况→职业健康、安全生产、环境保护、生产工艺等过程管理的检测、监测及信息管理→不安全行为、不安全状态2.制定监视和测量计划，对HSE相关目标及指标进行过程监测，并对相关信息进行统计分析，及时发现并纠正偏离3.确保监视测量设备齐全完好并按要求检测维护5.6.2合规性评价建立合规性评价程序，明确评价方法、范围、责任和频次，定期开展合规性评价，及时改进不合规事项1.通过审核、检查及时发现和纠正不符合，不能及时纠正的不符合，制定改进及防控措施2.统计分析不符合原因，持续改进■事故事件管理程序及上报1.建立事故事件管理程序，明确事故事件管理的范围、责任、报告及调查处理的程序2.事故事件及时准确上报，没有隐瞒现象■事故事件调查3.规范开展事故事件的调查与分析→普及事故事件调查分析方法的培训，直线领导亲自调查事故→事故事件调查客观、公正，原因分析全面、准确，找到管理原因→制定并落实针对性改进措施，包括提升管理、技术标准→及时进行安全经验分享■统计分析4.对事故事件原因及发展趋势进行统计、分析，持续改进管理1.建立记录管理程序，明确记录管理责任及标准2.记录真实、准确，关键记录保存完整1.建立内部审核程序，明确审核责任、流程及标准2.培养审核员，建立内审队伍3.开发审核标准（清单），制定审核计划，定期开展内审→建立针对性审核清单，并动态维护→内审涵盖公司所有业务及部门→职能部门开展专项审核4.系统分析审核结果，查找管理原因，制定持续改进措施及计划1.管理层对体系运行情况进行评审，相关职能部门、属地管理人员参加2.评审内容全面，准备充分→包括HSE绩效总体情况，事故事件趋势，管理原则、标准执行、体系运行情况3.评审后形成文件化的改进计划、措施4.跟踪落实改进计划，持续改进体系运行运行控制变更管理5.5.75.5.65.6.55.6.6内审5.6.1事故、事件报告、调查和处理5.6.4不符合纠正措施和预防措施5.6.3管理评审5.7应急准备及响应5.5.8监视和测量记录控制。
HSE管理体系内部审核
HSE管理体系内部审核——概述（1）1．审核目的HSE管理体系审核的目的通常有以下几种：（1）确定体系的充分性、适用性和有效性；（2）作为一种管理手段，及时发现HSE管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；（3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备；（4）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。
2．审核范围在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。
第一方审核（内审）的范围可视企业所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。
但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。
3．审核准则HSE管理体系审核的准则可以归纳为以下三条：（1）SY/T6276-1997标准。
（2）管理手册、程序文件及其它相关体系文件。
管理手册和程序文件是企业根据SY/T6276-1997标准的要求编制的，对企业内部HSE管理体系的实施提供强制性指令和具体运行指导，一旦发布就是企业的内部HSE管理法规。
（3）适用于企业的有关法律、法规和其他要求。
SY/T6276-1997标准强调对健康、安全与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于企业的法律、法规和其他要求，也必须作为审核准则之一。
4．内部审核的特点（1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。
（2）必须得到管理者的支持。
内部体系审核是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需经管理者评审，不符合项需管理者组织纠正措施的实施。
实践已证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期的效果。
（3）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。
（4）是一项正式的活动。
审核应依据程序，有计划安排，应由有资格的人员进行。
审核结果应形成文件化的审核报告，发现的不符合应采取纠正措施。
（5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。
HSE管理体系内部审核
HSE管理体系内部审核——概述（1）1．审核目的HSE管理体系审核的目的通常有以下几种：（1）确定体系的充分性、适用性和有效性；（2）作为一种管理手段，及时发现HSE管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；（3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备；（4）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。
2．审核范围在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。
第一方审核（内审）的范围可视企业所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。
但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。
3．审核准则HSE管理体系审核的准则可以归纳为以下三条：（1）SY/T6276-1997标准。
（2）管理手册、程序文件及其它相关体系文件。
管理手册和程序文件是企业根据SY/T6276-1997标准的要求编制的，对企业内部HSE管理体系的实施提供强制性指令和具体运行指导，一旦发布就是企业的内部HSE管理法规。
（3）适用于企业的有关法律、法规和其他要求。
SY/T6276-1997标准强调对健康、安全与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于企业的法律、法规和其他要求，也必须作为审核准则之一。
4．内部审核的特点（1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。
（2）必须得到管理者的支持。
内部体系审核是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需经管理者评审，不符合项需管理者组织纠正措施的实施。
实践已证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期的效果。
（3）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。
（4）是一项正式的活动。
审核应依据程序，有计划安排，应由有资格的人员进行。
审核结果应形成文件化的审核报告，发现的不符合应采取纠正措施。
（5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。
QHSE管理体系内部审核检查表(有内容)2016.3.24.-01
关于公司QHSE管理体系内部审核的通知公司各部门、单位：2016年4月份，认证公司将对公司QHSE管理体系进行认证审核，审核公司QHSE管理体系运行的有效性、适宜性、符合性。
为此，公司将在4月6、7、8日三天进行QHSE管理体系内部检查，请各部门做好充分准备工作。
具体要求：1、各部门负责人对照QHSE管理体系手册、程序文件、作业文件、法律法规、标准等进行检查。
做好内部审核准备工作。
2、现将编制的检查表传递到各部门，请各部门对照审核检查表的要求，逐项进行核实，对存在的具体问题尽快实施整改。
3、遇到具体问题，不能解决的请于4月5日前与体系办联系，共同解决。
4、体系办解决不了的，由企业管理部向最高管理者汇报解决。
附件：1、内部审核计划表2、内部审核检查表新疆发展宏业科技能源有限公司企业管理部2016.3.22新疆发展宏业科技能源有限公司内部审核计划编号：XJHY/QHSE/JL -2015保存部门：企业管理部保留期限：3年(已在公司工作群发通知)新疆发展宏业能源科技有限公司QHSE管理体系内部审核检查表单位：编号：XJHY/QHSE/75JL-2015可编辑可编辑可编辑可编辑可编辑可编辑审核组长：审核员：日期：2016年月日保存部门：企业管理部保存期限：3年精品QMSE管理体系章节号/要素QMS\GB\T19001-2008：（质量管理体系）4.1、4.2、4.2.1、4.2.2、4.2.3、4.2.4、5.1、5.2、5.3、5.4、7、5.4.1、5.4.2、5.5、5.5.1、5.5.2、5.5.3、5.6、5.6.1、5.6.2、5.6.3、6.1、6.2、6.2.1、6.2.2、6.3、6.4、7.1、7.2、7.2.1、7.2.2、7.2.3、7.3、7.3.1、7.3.2、7.3.3、7.3.4、7.3.5、7.3.6、7.3.7、7.4、7.4.1、7.4.2、7.4.3、7.5、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.4、7.5.5、7.6、8.1、8.2、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.3、8.4、8.5、8.5.1、8.5.2、8.5.3 EMS\GB\T24001-2004：（环境管理体系）4、4.2、4.3、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.4.6、4.4.7、4.5、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.4、4.5.5、4.6HSE/Q/SY1002.1-2013：（健康安全与环境管理体系）4.1、5.1、5.2、5.3.、5.3.1、5.3.2、5.3.3、5.3.4、5.4.、5.4.1、5.4.2、5.4.3、5.4.4、5.4.5、5.4.6、5.5.1.、5.5.2、5.5.3、5.5.4、5.5.5、5.5.6、5.5.7、5.5.8、5.5.9、5.5.10、5.6、5.6.1.、5.6.2、5.6.3、5.6.4、5.6.5、5.6..6、5.7。
HSE两书一表(1)
（二）编制要求
主管部门
企管
生产、技术
设备
人事
安全
主管领导
（二）编制要求
在进行文件的整理、汇编时，应注意识别文件的有效性，同时，还应对可操作性不强、HSE方面内容欠缺的文件进行修订。
措施
规章制度
责任制
办法
操作规程
标准
禁令
通知
工艺纪律
措施
票证
岗位任职条件 岗位职责 岗位操作规程 巡回检查及主要检查内容 应急处置程序 应知应会知识
HSE管理领导小组
作业指导书 作业计划书 现场检查表
现场应急处置预案
“两书一表”编制新要求
2007年11月29日《进一步规范HSE作业指导书和HSE作业计划书编制工作的指导意见》油安字[2007]929号。 强调以“规范、简练、实用”为原则。 强化HSE管理体系在基层组织的有效运行； 规范和简化组织HSE管理体系文件； 增加HSE“两书一表”的适用性和可操作性； 提高基层组织HSE风险管理水平。
中石油HSE检查表
北京中油健康安全环境认证中心现行版本：H版检查清单和记录表（CPAC-113-表06）受审核部门：审核日期：陪同人员：QMS审核员审核组长：HSE/OHS/EMS审核员审核组长：受审核部门：审核日期：陪同人员：QMS审核员审核组长：HSE/OHS/EMS审核员审核组长：受审核部门：审核日期：陪同人员：QMS审核员审核组长：HSE/OHS/EMS审核员审核组长：（CPAC-113-表06）受审核部门：审核日期：陪同人员：QMS审核员审核组长：HSE/OHS/EMS审核员审核组长：（CPAC-113-表06）受审核部门：审核日期：陪同人员：QMS审核员审核组长：HSE/OHS/EMS审核员审核组长：2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。
对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。
对于扩大的范围也应在最后进行确认。
北京中油健康安全环境认证中心现行版本：H版检查清单和记录表（CPAC-113-表06）受审核部门：审核日期：陪同人员：QMS审核员审核组长：HSE/OHS/EMS审核员审核组长：2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。
对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。
对于扩大的范围也应在最后进行确认。
北京中油健康安全环境认证中心现行版本：H版检查清单和记录表（CPAC-113-表06）受审核部门：审核日期：陪同人员：QMS审核员审核组长：HSE/OHS/EMS审核员审核组长：2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。
对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。
对于扩大的范围也应在最后进行确认。
北京中油健康安全环境认证中心现行版本：H版检查清单和记录表2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。
对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。
对于扩大的范围也应在最后进行确认。
北京中油健康安全环境认证中心现行版本：H版检查清单和记录表2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。
HSE管理体系文件及制度
应急管理程序
明确应急预案的制定、演 练、实施和评估流程，确 保组织在紧急情况下能够 迅速响应。
检查与纠正程 序
明确检查的内容、方法、 频次和纠正措施的制定与 实施流程，确保组织能够 及时发现和解决问题。
培训管理程序
明确培训需求分析、计划 制定、实施和评估的流程 ，确保组织能够提供有效 的培训支持。
注重文件的实用性和可操作性，力求文件内容简 洁明了、易于理解和操作。
文件审核与批准要求
建立文件审核与批准的程序和流程，确保文件的审核与 批准过程合理、规范、高效。
明确审核与批准的职责和权限，制定相应的审核与批准 标准，确保文件的质量和合规性。
对于重要文件的审核与批准，应采取集体决策或专业委 员会审核等方式，确保文件的科学性和公正性。
适用范围
记录与表单适用于企业内部的各级管理者和员工，以及与HSE管理 体系有关的相关方。
03
HSE管理体系文件内容
管理手册内容
组织概述
管理方针
管理目标
管理职责
管理流程
明确组织的性质、目标 、战略、结构和主要职 能部门，为管理体系的 有效实施提供组织保障 。
阐述组织在HSE管理方 面的宗旨、理念和目标 ，为管理体系的实施提 供指导和方向。
03
适用范围
程序文件适用于企业内部的各级管理者和员工，以及与HSE管理体系
有关的相关方。
工作指南
定义和描述
工作指南是为员工提供具体工作指导和操作说明的文件 ，包括各项工作的具体操作规程、技术要求、安全规范 、应急处理等方面的内容。
目的和作用
工作指南旨在为员工提供具体工作的指导和帮助，规范 员工的操作行为，提高工作效率和质量，降低事故风险 。
石油化工企业通用HSE审核检查表
石油化工企业通用HSE审核检查表◆最高管理者建立、保持和改进HSE管理体系做了哪些承诺？◆最高管理者是否认识到满足顾客和法律、法规要求的重要性，采用什么方法向传达满足法律、法规要求的重要性？◆最高管理者提供哪些必要的资源◆领导层如何落实有感领导？有哪些做法？◆领导层个人安全行动计划的制定及落实情况签订了安全环保责任书并进行考核建立了领导干部安全联系点制度并认真实施结合体系建设安排部署了安全生产标准化达标工作第 1 页第 2 页第 3 页◆建立了适用法律法规和其他要求的清单◆对照辨识评价的重大风险无严重遗漏将适用的法规及要求应用于危险危害因素第 4 页第 5 页第 6 页第 7 页第 8 页第 9 页第 10 页◆规定了设备设施从设计、建造、采购、安装、操作、维护和检查等操作准则◆设备设施各个阶段的实际操作过程及相应准则要求相一致◆设备设施在设计、建设、运行、维修过程中及准则之间出现偏差，对偏差进行了评审◆对产生的偏差找出原因并制定纠正措施◆规定了设备设施在首次使用前、停用较长时间、恢复使用前、维修后重新使用前的检查、试验、评估、验收和确认等工作报警、防护、检测、医疗、连锁、急救、逃生、安全附件、限位、隔离等关键设施有相应标准，并实施检查◆建立主要设备设施清单第 11 页第 12 页第 13 页第 14 页第 15 页第 16 页第 17 页第 18 页◆针对事故和紧急状态采取的对策是否起作用？是否经过论证？◆有明确的处置程序、方法、措施◆有明确的职责和资源保证◆有及相关部门以及社会力量联络的方式和电话应急物资的储备情况以及检查情况第 19 页第 20 页第 21 页第 22 页第 23 页第 24 页第 25 页第 26 页。
QHSE内审检查表(通用)
受审核部门
部门负责人
审核日期
审核组长
审核员
程序条款或要素
检查内容及方法
审核记录
评价结果
Q6.3
HSE5.5.1
M6.3.1
基础设施
1、是否建立健全设备设施管理制度，管理制度是否覆盖了设备设施的所有动态要素。职责是否明确。（查资料）
2、现场各类安全环保和应急设施是否配备齐全，完好。（查资料记录）
编号：THJC-J015
受审核部门
部门负责人
审核日期
审核组长
审核员
程序条款或要素
检查内容及方法
审核记录
评价结果
Q5.5
HSE5.4.1
职责权限
1、询问部门负责人本部门所设立的岗位，看岗位职责。
2、通过询问了解部门负责人和各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系。
3、检查该部门的岗位职责、权限及相互关系是否清楚、协调。查看本部门“作业文件”（管理制度、办法等）
8、对重大风险是否建立了目标指标、管理方案。
注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。
编号：THJC-J015
受审核部门
部门负责人
审核日期
审核组长
审核员
程序条款或要素
检查内容及方法
审核记录
评价结果
HSE5.3.1
9、对新改扩项目是否实施了HSE预评价、验收评价，并定期对生产装置、储存装置设施进行了安全评估。
3、查记录填写是否规范(抽查3-5份)。
Q5.4
HSE5.3.5、5.3.4
M5.3
目标、指标和管理方案
1、是否制定了针对适合本单位的目标及指标，目标是否可行、可测量。是否根据实际情况及时进行调整，并对适宜性进行评审
HSE内审检查表
HSE内审检查表（参考）受审单位名称：内审组成员：内审时间：1领导与承诺1.履行安全环保责任状及干部述职制度①全员是否层层签订安全环保目标责任书②班组长及以上管理人员是否向直线领导进行HSE述职③述职报告是否符合实际、内容全面2.各级直线领导践行①制定并落实个人HSE工作计划②遵守HSE法规制度标准③按频次开展行为安全审核④进行安全经验分享⑤每年至少一次对员工进行HSE知识培训⑥每季度参加一次HSE检查⑦每月参加一次危害识别活动⑧每年参加单位HSE审核与评审⑨为安全生产、清洁生产和HSE管理提供必要的资源3.执行安全环保联系点制度①是否及时安排和调整领导干部联系点②领导干部定期是否参加活动（科级一次/月，处级一次/季）③是否对发现问题及时督促整改4.HSE文化建设①是否积极开展HSE文化建设②是否继续开展HSE文化活动③是否充分利用各种形式宣传并开展HSE教育教育活动④党政工团是否齐抓共管HSE工作2 HSE方针确定HSE工作方针①确定的HSE方针是否与本单位实际相结合②是否把HSE方针贯穿到日常工作、生产中3危害识别、风险评价和控制1.危害辨识和风险管理①是否开展经常性的危害、环境因素辨识和风险管理活动②是否及时对新“材料工艺、技术设备”等进行风险辨识③是否针对重大风险制定和采取防范措施④是否及时对员工进行风险及防范措施进行沟通2.开展隐患排查①是否开展HSE隐患排查活动②是否对排查出的隐患问题制定措施和及时整改③是否上报隐患举报和处置情况3.重大危险源管理①是否对重大危险源进行分级监控管理②是否对员工进行重大危险源的应急及防范措施宣贯教育③是否对重大风险实施有效监控措施并落实4.工作前HSE分析①是否按照要求在工作前开展HSE分析②是否对识别出的风险制定控制措施③是否及时有效落实制定的防范控制措施5.启动前HSE检查①是否按照要求在设备、装置启动前开展HSE检查②是否对发现的问题应及时进行整改③是否及时有效落实监控措施6.开展HAZOP分析①是否组织相关人员对HAZOP分析工作进行②是否定期组织对在役装置进行HAZOP分析7.新改扩建项目HSE评价①是否按规定组织HAZOP分析、HSE预评价或HSE验收评价②是否按规定办理HSE“三同时”手续4 法律法规与合规评价1.法律、标准、制度收集与贯彻①是否备有有效的法律法规、标准、制度清单②是否工作地点存有可获取的法律法规文本2.制度和规程①是否制定完善HSE规章制度和操作规程3.合规性管理①是否按要求对在用的法律法规及其他要求进行评价②是否对评价出的不合规现象积极采取措施5 目标和指标1.目标制定与分解①是否制定切合实际的HSE指标，有过程指标②是否将HSE目(指)标分解到部门和单位2.目标考核①是否定期组织对目标指标完成情况进行考核②是否积极完成本年度HSE目标6 HSE管理方案1.HSE工作方案或要点①是否按要求制定年度、季度HSE工作方案或要点②是否根据项目、活动特点制定项目、活动HSE方案③是否及时将工作要点、方案传达给相关人员④是否按工作要点和方案计划组织落实2.领导指示和会议精神贯彻落实①是否对领导指示、公司要求和有关会议制定贯彻落实措施②是否将贯彻落实措施确定的任务分解到相关部门③是否按时落实相关措施7 管理者代表1.任命及职责①是否任命HSE管理者代表②职责是否包含组织建立、实施和改进HSE体系，组织开展危害识别（隐患排查）、HSE内审、参加HSE委员会会议和HSE评审等工作2.职责履行①是否组织建立、实施和改进HSE体系②是否组织开展危害识别（隐患排查）HSE内审③是否参加HSE委员会会议和HSE评审等工作8 资源1.资源分配①是否对开展各项HSE活动提供有效资源和足够的资源2.隐患项目治理①是否按规定申报或制订年度HSE隐患治理项目计划②在未治理前是否对HSE隐患采取防范和控制措施③是否按计划完成隐患治理项目9 培训、意识和能力1.培训计划①是否建立岗位员工HSE培训需求矩阵②是否按培训需求矩阵制定计划（单位24次、基层36次）③HSE培训计划和实施是否与单位和岗位实际相符④是否根据计划开发相应的HSE培训课件2.培训实施①是否建立适应本单位需要的HSE培训师队伍②是否按照培训计划项目进行落实③是否对员工培训效果进行考核和跟踪评价④特种作业人员是否持证上岗⑤是否按规定建立员工培训记录和培训档案⑥是否将员工培训考核结果与工资、奖金系数、岗位等级和评先挂钩3.HSE宣传活动①是否按要求开展职业健康卫生、安全生产、环境保护知识以及“安全生产月”、“管道保护条例”、“六.五”环境日、“11.9”消防日、HSE知识竞赛、安全演讲等宣传教育活动②是否对各项活动开展情况进行检查和总结10协商与沟通1.HSE工作会议①是否按规定召开HSE委员会、HSE例会等，解决重大问题②是否按规定结合本单位实际召开HSE形势分析会③是否及时传达会议精神④是否及时将会议精神组织贯彻落实2.合理化建议和HSE论文上报①每月是否组织收集并上报合理改进建议②是否及时上报足量、质好的HSE论文3.开展安全经验分享活动①每季度全员是否进行一次安全经验分享②安全经验分享内容是否结合本单位特点和活动主题4.HSE信息系统①是否及时录全HSE观察与沟通计划及实施情况②是否按规定录全培训计划（单位每月2次、基层每月3次），③是否及时全面录入HSE培训实施情况④是否及时录全年度HSE目标指标⑤是否按时录全本单位月、季、年度HSE报表⑥是否及时录全百万工时数据⑦是否及时整改每月通报的录入和应用问题⑧是否及时录全更新的本单位组织机构11 文件1.HSE管理体系文件①是否按规定制修订HSE体系文件和相关规定②是否按规定制修订操作规程、HSE操作文件（“两书一表一卡”、应急预案或措施）2.制、转发文件①文件发布前是否由授权人签发②文件是否与法规、政策和要求相一致12 文件和资料控制1.文件发放/回收①对收发文件是否记录存档②下发的文件是否标识清楚③现场是否使用无效效文件2.文件落实情况①是否按规定对下发文件的执行情况进行检查或了解13 设施完整性1.HSE设施登记建档①是否建立完整规范的HSE设施台帐②是否按规定填写设备设施运行记录2.HSE设施检查、维护和保养①现场HSE设施(安全附件、通风装置、井下开关、井控装置等)是否完整、无缺陷、干净整洁②是否对HSE设施进行定期检查、维护和保养14 承包方和（或）供应方1.资质和HSE合同管理①是否建立承包方、供应方管理规定②是否把好承包商的队伍资质、HSE业绩、人员素质、监督服务和现场管理“五关”2.承包方和（或）供应方监督①属地和项目负责单位是否定期对承包商进行检查考核③是否对承包商做到标准、条件、培训、监督、管理和考核“六统一”15 顾客和产品1.识别顾客需求①是否对顾客提供的产品质量认定进行审查②顾客提供产品合格证、检验证书是否齐全③是否按规定收集和记录顾客的HSE需求2.提供产品相关HSE信息①是否按规定提供危险化学品等产品的相关HSE信息②提供的产品HSE信息是否符合相关规定要求16 社区公共关系 与社区、相关方建立联系 ①单位是否与社区、相关方建立有效联系和沟通机制 ②是否通报生产活动中可能产生的风险及预防和应急措施17 作业许可 特殊作业许可 ①是否严格执行特殊作业许可规范和程序②特殊作业许可票证是否按规定填写、审批、关闭 ③是否建立特殊作业票证管理台帐④特殊作业票证的措施是否在现场得到有效落实 ⑤特殊作业票证是否在有效期内使用⑥是否及时将特殊作业信息录入HSE 信息系统中18 运行控制 1.基层HSE 活动 ①是否持续开展上岗和操作前确认和班前班后讲话 ②基层和班组是否按要求开展HSE 活动③是否开展“五型”班组创建和“星级”员工达标活动 ④是否开展“个人无违章、岗位无隐患、班组无违纪、基层队无事故”竞赛活动2.运行“两书一表一卡” ①重要活动、重大工程项目是否编制制订和实施HSE 计划书②基层单位是否制订和实施HSE 作业指导书③是否结合实际制订和实施HSE 现场检查表和操作卡④是否结合实际把15项制度融入“两书一表一卡”中⑤员工是否掌握了本岗位“两书一表一卡”主要内容 ⑥是否定期对“两书一表一卡”执行情况进行检查3.落实“三卡一单”制度 ①是否结合本单位实际制定“三卡一单”方案②是否组织员工进行“三卡一单”学习宣贯③是否按要求实施违章积分卡、停止作业卡 ④是否按要求实施隐患举报卡和施工作业派工单⑤是否按规定规范填写“三卡一单”内容4.作业现场管理 ①是否结合站场视觉形象、6S 等，开展目视化管理活动 ②工作、生产场所布置是否符合现场标准化要求 ③是否按规定设置有效、齐全的HSE 标识④目视化管理是否按照“七化”要求执行 ⑤作业场所是否符合安全和清洁生产条件⑥现场污染物是否无乱排放，是否 “三清、四无、五不漏”5.职业健康管理 ①是否建立职业健康管理程序或制度②是否按规定配备和员工齐全、正确佩戴劳保用品 ②职业卫生防护设施是否齐全、有效③是否定期对岗前、岗间、离岗员工进行健康体检以及对从事有毒、有害作业员工进行职业健康体检 ④是否定期组织对有害作业场所进行监测6.消防安全管理①是否及时更新消防档案内容②是否建立健全消防检查、检测台帐和隐患立消案记录③是否对员工进行消防培训，值班操作人员是否持证上岗④是否按规定填写齐全设备运转和维修保养记录⑤是否及时检查更换消防液、储存是否充足⑥是否制定消防应急预案并定期组织演练⑦是否定期开展消防法律法规宣传和教育7.交通安全管理①是否开展交通安全整治（十个“严禁”）和隐患排查活动②是否定期对岗位员工进行交通风险隐患宣贯③是否按规定落实带车人和GPS监控制度④是否定期组织驾驶员进行“交通案例”学习⑤非内部准假人员是否驾驶公车⑥是否实行检查（检验）、长途车审批和“三交一封”制度⑦是否对排查出的问题采取整改和防范措施8.特种设备管理①是否定期上报特种设备（包括安全附件）、静电、避雷装置检验计划和实施检验②特种设备（包括安全附件）、静电、避雷装置是否经过验收使用③是否建立健全特种设备安全档案④现场特种设备(安全附件、、静电、避雷装置等)是否完整、无缺陷、清洁9.危化品管理①是否按规定建立健全《危险化学品清单》②使用的危化品是否有材料安全数据单（MSDS）或有关危化品的性能说明③是否实行危险化学品验收、入库储存、发放登记制度④是否按规定使用、检查、废弃和回收危化品⑤危化品是否储存在专用库房（场地、室、柜）内⑥危化品储存是否符合干燥清洁避光要求，是否有防挥发、防泄漏、防火、防盗、防爆和通风及其处理泄漏、着火等防护和应急措施10.环境保护管理①是否制定创建绿色基层队站车间（装置）方案或实施计划②创建活动是否有序开展，并定期进行考核③是否按计划开展清洁生产审核，是否按计划通过验收④现场环境和清洁生产是否符合要求，生产、作业废水、固废等污染物是否按规定排放⑤是否制定并落实污染物排放削减计划⑦是否建立污染物处置台帐，三废管理规范、有效安全处置⑧现场污染处理设施管理制度是否齐全，设施运行是否正常，相关记录资料是否完整准确⑨是否落实环保防污染三级防控措施⑩管理档案、台帐是否齐全，是否按时准确录入信息系统19 变更管理1.变更的提出①在人员、技术设备、工艺程序变更前是否进行申请和审批②变更前后是否进行危害和风险识别，并对新的风险采取必要的措施2.变更的实施 ①对变更实施的过程和效果是否进行监督检查和跟踪验证，并保留证据或记录②对变更及实施形成文件或通知是否及时相关方20 应急管理 1.应急组织、制度管理 ①是否按要求制订应急管理制度 ②突发事件后，是否总结应急经验和教训2.应急资源配置①应急物资和装备储备、存放、保管等是否符合要求 ②员工是否熟悉并正确使用应急装备和器材3.应急预案培训与演练①是否按规定制修订本单位应急预案②是否落实应急组织、人员、物资装备和联系方式 ③员工是否熟悉掌握应急知识，具备应急处置能力 21 绩效测量 和监视1.HSE 检查和监测①是否开展月度、节假日和卫生、安全、环保专项检查 ②检查中是否及时记录检查情况、结果和总结③是否定期对各类监测装置进行检定或校准并标识④是否按计划开展职业卫生、HSE 设施和环境监测2.专项整治 ①是否开展“十防”、“八防”和交通安全等专项整治活动3.HSE 监督 ①是否实行班组日检、基层周检、单位月检的日常检查制度②各级HSE 监督人员是否履行监督职责③对重复出现同类隐患问题，是否采取措施和责任追究升级22 不符合、纠正预防措施 1.检查发现问题的整改①对各类HSE 监督检查发现隐患和问题是否及时组织整改②整改结果是否达到相关规定和标准要求 2.问题和不符合分析、采取措施①对发现同类问题和不符合是否进行原因分析②针对问题和不符合原因是否制订和采取纠正或预防措施③是否对所采取的纠正或预防措施的有效性进行验证23事故事件报告、调查和处理1.HSE 事故上报①发生事件和事故后是否按规定及时上报2.HSE 事故调查和分析 ①是否及时组织调查分析原因，采取可行有效预防措施②是否组织通报、分享、分析本单位或外单位事件、事故，③是否定期开展事故规律研究和分析，采取措施 3.HSE 事故处理 ①事件事故发生后是否及时组织处置，防止事件事故扩大化②是否按规定对事故责任人进行处理③是否发生HSE 事件、事故4.HSE 事故统计 ①是否建立健全事故、事件管理档案②是否按规定上报事故月报表③事故报表是否齐全，填报符合要求 24 记录管理 1.记录、台帐清单与样本①是否建立HSE 记录、台帐的清单②清单中的记录、台帐是否齐全，是否符合公司要求和本单位实际③记录是否有标识、编号，是否便于查阅2.填写与保存①记录与台帐填写是否及时、准确完整、字迹清晰、签字齐全、有追溯性②记录保存和保管是否符合程序规定③借（查）阅、复制、销毁和处理重要记录是否办理批准、登记手续25 内部审核1.内审组织和计划①是否根据实际制定并开展年度内审计划和单项内审计划， ②计划是否包含全要素、全部门③内审员是否有资质且避开本部门 ④计划是否经过审批2.内审实施 ①是否按要求召开首末次会议，相关部门是否参加②实际审核的要素和部门是否与内审计划一致③记录的客观证据是否与检查内容一致④不符合报告中的原因分析与措施是否一致 ⑤措施是否实施且经过验证3.内审结论与落实①内审报告是否下发各相关部门和人员②对不符合和报告中采取的措施是否及时验证关闭 26 管理评审1.管理评审组织①是否制定HSE 评审计划并按计划开展评审②参加部门和评审内容是否与计划要一致2.评审结论落实①评审输入是否齐全、是否形成评审报告②改进措施是否落实，落实情况是否进行监督和验证。
中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定(安全[2014]17号)
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中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定安全[2014]17号第一章总则第一条为规范中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）HSE管理体系审核工作，提高审核质量，促进企业HSE管理体系规范有效运行，制定本规定。
第二条HSE管理体系审核分为集团公司审核（含专业分公司审核）、企业审核和第三方审核。
第三条HSE管理体系审核应当遵循“三不审核”的原则，即没有审核方案不审核，没有审核检查表不审核，审核人员没有进行培训不审核。
第四条集团公司以企业规范开展内部审核为主体，逐步建立多层次、全覆盖，分专业、有侧重，多方式、高效率的HSE 管理体系审核工作机制。
第五条本规定适用于集团公司及其全资子公司、直属企事业单位（以下统称所属企业）。
集团公司及所属企业的控股公司通过法定程序实施本办法。
第二章管理职责第六条集团公司安全环保与节能部负责HSE管理体系审核工作的总体策划和组织协调，主要职责如下：（一）制定集团公司HSE管理体系审核管理制度，明确审核工作的总体原则和基本程序；（二）负责集团公司HSE管理体系审核员队伍建设工作；（三）协调指导专业分公司、所属企业的HSE管理体系审核工作；（四）定期总结分析HSE管理体系审核工作情况，研究改进审核工作方式方法；（五）监督HSE管理体系审核发现问题的整改落实。
第七条专业分公司负责组织实施本专业领域的HSE管理体系审核工作，主要职责如下：（一）制定本专业HSE管理体系审核管理制度；（二）结合本专业实际，完善本专业HSE管理体系审核检查表；（三）制定本专业年度HSE管理体系审核方案，并组织实施；（四）建立本专业HSE管理体系审核专家库；（五）定期总结分析本专业HSE管理体系审核工作情况，督促、跟踪审核发现问题的整改落实。
第八条所属企业负责组织实施本单位的HSE管理体系内部审核工作，主要职责如下：（一）制定本单位HSE管理体系审核管理制度；（二）制定本单位年度HSE管理体系内部审核和管理评审方案，并组织实施；（三）培养本单位HSE管理体系内审员队伍；（四）定期总结分析本单位HSE管理体系审核工作情况，对审核发现问题及时进行整改和关闭；（五）确保HSE管理体系审核工作所需的资源。
施工现场HSE体系审核检查表(2016-B版)
资质管理
方案
E-SG-6
查阅HSE作业计划书
E-SG-7 E-SG-8 E-SG-9 E-SG-10 E-SG-11 E-SG-12
查阅审批情况 查阅资料，检查所有人员培训记录、 培训签到表、考试试卷等培训资料 查阅资料，访谈2名操作人员 检查持证情况 查阅所有特种作业人员持证情况 查阅资料，查近期2次不同作业交底
教育培训
施工组织
施工组织
入场管理
变更管理
验收管理
检查
是否对进场施工设备及工器具进行 安全检查，并填写检查记录？检查 发现的问题是否进行了有效处理？ 施工前是否对承包商各方面准备情 况进行开工前审查，确保施工前各 项措施得到落实？是否开具开工报 告？ 施工项目范围及内容、设备及材料 发生变更时，是否履行报批手续？ 施工人员变化后，是否对新上岗人 员的资质、能力、培训等情况进行 审核，是否办理变更手续或备案。 施工材料及设备进场时，是否按技 术要求进行检测和验收？特别是一 些关键仪器仪表和设备，如阀门、 安全阀、压力表等。 隐蔽工程是否按规定进行验收签 认？ 工艺设备设施安装好后是否按技术 要求进行测试验收？压力容器及管 道等是否规定进行无损检测和试压 试漏？ 项目监理履职记录是否齐全、规 范？ 监理发现的问题是否得到了有效整 改？是否进行验证？ 甲方项目管理部门是否编制《关键 施工作业节点监控计划》？ 甲方项目管理部门是否按规定对施 工现场进行安全检查？ 检查发现的问题是否进行了有效整 改？ 对检查发现的违章行为，是否按照 集团公司《承包商安全管理办法》 规定的20种情形进行处理（清理出 场）？ 施工现场设定作业区，设置围挡 （1.8米高，市区2.5米高），围挡 是否坚固、稳定，夜间是否设置红 灯警示
施工现场HSE体系审核检查表
HSE管理检查表
5.应急演练计划
6.应急演练记录
7.应急救援演练效果评价记录
11
HSE检查与隐患整改
1.定期和专项HSE检查记录，问题整改、关闭情况
2.不符合整改通知书
3.不符合整改报告书
4.不符合纠正措施/预防措施记录
12
承包商管理
1.HSE管理网络及专职安全人员资质证书（专职人员配置，资质证书）
25
作业许可管理
1.作业许可台帐
2.安全检测设备、设施台帐（气体、接地电阻、金属探测、风速工程科）
3.检验检测记录
4.作业许可对应JSA
5.作业许可（时效、地点、任务、风险）
6.作业许可关闭
每天多一点点的努力，不为别的，只为了日后能够多一些选择，选择云卷云舒的小日子，选择自己喜欢的人。
7.消防设施台账、消防平面布置图
8.职工（职业）健康体检记录
9.HSE检查及隐患整改记录
10.HSE会议和专题安全会议记录
11.应急物资配备检查记录，应急演练记录
12.单位内部的安全奖惩记录
13.事故（事件）台帐
14.合格工程产品供方清单（工程）
15.工程产品供方综合（过程）评价报告（工程）
16.承包商月度考核表
附件1HSE管理检查表
序号
检查内容
发现问题
整改负责人
完成时间
1
风险管理
1.工作危害分析记录表
2.重大风险及控制措施清单
3.风险控制措施监督检查（验收评审）报告
4.风险评价报告
5.风险控制措施
6.风险评价报告/管理方案（策划）交底记录
7.两书一表
2
法律法规
1.法律法规清单（法律法规清单是否对国家、当地政府及业主的相关规章收集齐全）