第七讲 国家制度(制度经济学-西南交大,严冰)

a.要素说 （1）新古典增长理论 生产要素投入—产出、总供给—总需求平 衡是“要素说”理论的主要分析工具。 生产函数分析 Y= f（K，L） 收入Y的增加，来源于资本K和劳动力L投 入的增加。 经济增长来源于劳动与资本的投入。
哈罗德-多马增长模型
生产函数折算为一定比例的总产量函数 G=S·V G为经济增长率（ΔY/Y） S是资本积累率（储蓄率或投资率） V是产出/资本比。 模型含义：经济增长率与储蓄率成正比， 与资本/产出成反比。 模型中没有土地，是因为土地总量不变。
人类社会由两个市场组成，一个是经
济市场，另一个是政治市场。 经济市场，用货币选择外部性相对较 小的私人物品（private goods）。 政治市场，用选票选择外部性相对较 大的“公共物品”（public goods）。 b.投票规则 公共选择的基本手段。两种规则： 一致通过，多数票通过。
较进行选择。最后是每个项目都可能被 u u 选出。 3 A B C 3 A B 循环原因 C 在图a中， 2 2 C的偏好 1 1 （ZXY）是 O O X Y Z X Y “双峰”， Z 图b. c的偏好是单峰 即在图中有 图a. c的偏好是双峰 图7.3投票循环机理分析 两个渐进的高点。图b处理可避免循环 。
人类在完成这道简单的选择题时极为
笨拙：轮流选择三个选项！ “契约论” 第一，揭示了自由、平等、民主等普世 价值观——尽管这些概念的具体内容、 内涵该放在历史条件下来看待。 第二，揭示了国家产生、发展的长效机 制——尽管专制王朝民众没有讨价还价 的权利，但起义、逃跑、偷懒等，民 众与国家权力的博弈仍然在进行。
最具代表性。 马克思——到目前为止，一切社会形式 为了保存自己都需要暴力，甚至有一 部分是通过暴力建立起来的。这种具 有组织形式的暴力叫做国家。 列宁——国家是阶级对抗不可调和的产 物和表现。 暴力论：揭示民主制建立以前国家的 实质及功能；现代民主制度下，国家 也是唯一合法使用暴力的机构。
第二，社会产出最大化，即制度的交易 成本最小。 当两种最大化冲突时，统治者总是选 择租金最大化。 “国家仅仅在使那些统治国家的人的福 利最大化目标的范围内促成和界定有 效率的产权。” 低效率的制度长期存在 第一，统治集团会尽可能动用“暴力潜 能”清除试图进行制度创新的行为。
第二，制度的公共物品属性导致了大量 搭便车（free rider）行为，制度创新 的“第一行动团体”难以形成。 总结：国家悖论产生的原因 第一，为了统治者的利益，牺牲社会的 利益。 第二，低效率、专制的国家制度长期存 在。 社会产出最大化目标：
e.官僚机构 选民（利益集团）：权利或利益的最 大化。 政治家：权力、职务利益、社会声誉 的最大化。 官僚机构：预算（国家拨款）的最大 化。 二级代理 选民——国家、国家——官员
三角博弈
选民、政治家、官员，围绕公共物品生 产形成一个选民利益最大化、政治家 权力最大化、官员预算最大化的，目 标各异却相互联系的价值链。 目标偏离 U 委托——代理理论 I 告诉我们，代理链 条越长（N），目 O N 标效率（U）损失、偏离越大。
8制度与经济增长（1）
经济增长依托的条件是什么？ 经济增长的要素理论主要有哪些？
为什么还要从“结构”方面分析
经济增长？ 经济增长结构理论主要解决什么 问题？
上世纪60年代新制度经济学（特别是
新经济史学派）将国家制度、社会结 构、经济组织甚至契约关系等“制度 元素”纳入经济增长分析。 拓展了经济增长理论研究的领域，而 且为国家经济增长提供了更具说服力 的理论。 8.1增长探源 经济学家关于经济增长源泉的理论可 分为“要素说”和“结构说”两大类。
最广泛、有效的激励机制是什么？ 尽可能大范围的私有产权。 理由： 第一，私有产权才能抗衡统治者租金。 第二，最大程度地减少“外部性”（公 地悲剧、偷懒）问题。 第三，排他性产权的界定与保护，使得 市场配臵资源的优势得以发挥。 第四，私有产权是其他产权形成的基础。
基本思路
迫使统治者选择社会产出最大化，而不 是租金最大化。 三方面思路 第一，主权在民，国权民授。让统治者 权力来源于人民，而不是相反。 第二，权力制约，利益分立。弱化统治 者的作用，形成各自的利益格局。 第三，社会开放，加强竞争。内外强大 对手的竞争压力，迫使执政者寻求民
复习
“暴力论”：前现代国家功能、现代
国家底线。 “契约论”：普世价值观、长效机制 。 “潜在暴力论”：综合。 国家经济功能：界定产权 产权经济意义：减少外部性、准确定 价
7国家制度（2）
什么是国家悖论？
国家悖论产生的原因是什么？
公共选择是选择什么？ 不可能定理是何含义？ 政治市场利益主体有哪些？
b.国家“契约论” “契约论” 认为，国家不是少数统治 者独揽大权和不平等地分配经济资源 的“统治工具”。 国家是社会大众通过达成契约（同意、 认同、被迫接受）的方式组建的、维 护各自利益的“公共组织”。 所以，国家是超越人们彼此利害关系 的、利益中立的“第三方”。
单选题
无论“暴力论”，还是“契约论”都认 为国家必要。因为他们面对三择一的 单选题： （1）自然法则：一切人反对一切人的 战争。（×） （2）暴力统治：一部分人反对一部分 人的战争。（×） （3）社会契约：一切人帮助一切人的 帕累托改进。（√）
7国家制度（1）
经济学如何分析国家？
国家的基本经济功能是什么？ 国家与产权的关系怎样？
产权经济职能怎样体现？
7.1国家理论 古代社会的国家更像一个对内进行统 治、对外进行战争的军事王朝。王朝 兴替，变幻无常。 12世纪欧洲商业革命，世界各国版图 和民族结构在近5个世纪的漫长演化中 趋于稳定与成形。 国家职能发展的趋势，诺斯从理论上 概括为“国家暴力”论和“国家契约” 论两个方面。
f.宪政改革 布坎南认为，政府失灵的根源是宪政 约束的失灵，因而提出要进行宪政改 革。《宪政经济学》 一致同意原则 宪政对政府约束 宪政民主等 拓展了经济学的研究领域，但在具体操 作层面还没有达成共识。
复习
国家悖论：租金、社会产出 低效率均衡：创新成本极高、搭
便车问题 经济增长：民主、制衡、竞争 公共选择：选民、政治家、官僚 公共决策：循环、阿罗定理 官僚机构：二级代理、目标偏离
某种共同的目标并试图对公共政策施加 影响的个人的有组织的实体。”行业 协会、工会组织、青年人俱乐部等。 利益集团功能 对外通过投票、游说、贿赂、联盟等策 略，增强组织影响执政者的选择或执 政者的决策能力。 对内通过动员资源、协调行动（选择性 激励）、分配权力、利益分享等，增 强组织的凝聚力和协同性。
利弊分析
一致通过：优点是所做出的决策一定是 是帕累托改进。其缺点是交易成本太 高，几乎不能通过任何决议。 多数票通过：简单多数（1/2以上）和 比例多数（2/3、3/4等）。比例多数 是在一致通过与简单多数间的折中。 优、缺点也是二者的折中。 一般认为，越是基础性制度，越适用高 比例多数规则。
b.国家悖论 “国家悖论”：国家的存在是经济增 长的关键，然而国家又是人为经济衰 退的根源。 没有产权制度，人们的财产关系只是 一种朝不保夕占有关系，其底线是丛 林法则。 国家财产制度，财产关系上升法权关 系，丛林法则才开始被帝王法则所替 代。
国家是经济增长的关键，最初只是因
为国家的“掠夺”替代了公地悲剧。 国家对经济增长的意义并不限于结束 丛林法则，还在于建构一个长效激励 机制：最优的产权结构。 那么，国家会选择高效率的产权制度的 障碍是什么呢？ 追求最大化的统治者 第一，租金（特权、私利）最大化
源定价越准确，因而配臵越能体现优化 原则。 第三，诺斯因此认为，私有产权被认为 是“西方世界兴起”的主要原因。 “产权是的保障是储蓄率与资本形成 率的一个决定性因素。”诺斯这里讲 的产权就是私有产权。 千年梦想谁与共 孔子：大道之行也、天下为公。公元前 470年。
托马斯·莫尔：《乌托邦》，1516年。 马克思、恩格斯：《共产党宣言》， 1848年。 孟子：无恒产而有恒心者，惟士为能。 若民，则无恒产，因无恒心。苟无恒 心，放辟邪侈，无不为己。乃陷于罪 ，然后从而刑之，是罔民也。公元前 300左右。 打土豪、分田地 家庭联产承包责任制
7.2国家的经济功能 诺斯指出：“理解制度结构的两个主 要基石是国家理论和产权理论。” 国家理论之所以重要是因为产权必须 由国家来界定、保护。 让国家界定、保护产权（国家最为重 要的经济职能）的代价（成本）又是 什么呢？ a.界定产权 界定产权的实质是：将对稀缺资源控
制（剩余控制权），与控制资源的收益 （剩余索取权）尽可能“对应”（ matching），捆绑在一起；从而尽可 能减少经济学的“外部性”（公地悲 剧、偷懒/搭便车）问题。 产权的经济意义 第一，外部性越低，财产使用、收益和 转让的效用、效果对权人的影响越完 整、准确，激励作用也越强。 第二，在价格机制中，外部性越低的资
索洛-斯旺模型
上世纪60年代，技术变量a被引入到生产 函数中： Y= a + α k+ Β l 收入Y增长速度，是科技进步率a，资本k、 劳动l投入增量的函数。参数α和β分别 为资本和劳动的产出弹性。 两个特点： 劳动与资本可以相互替代 劳动与资本由技术技术（A）“装备”。
（2）新经济增长理论 追问：技术进步的源泉是什么？ 《报酬递增和长期增长》（罗默， 1986） 《经济发展的机制》（卢卡斯，1988） “新经济增长理论”形成 增长模型 Y=F（K，AL） 其中A为知识存量。也有引入人力资本的 类似模型。
a.国家“暴力论” “暴力论”的观点理论认为，国家是 掠夺资源的暴力工具。 少数统治集团掌握军队、司法等国家 机器，获得暴力上的比较优势。 多数被统治阶级慑于丧失生命、财产 的威胁。只得接受由少数统治阶级大 权独揽、侵吞大部分经济资wenku.baidu.com的制度 安排。 国家暴力论以马克思主义政治经济学
众的支持而被迫将“租金”最大化以社 会产出最大化为前提。 7.3公共选择 a.基本情况 上世纪60、70年代形成的一个经济学 流派。代表人物有布坎南（James M. Buchanan）、尼斯坎南（William A.Jr Niskanen）、塔洛克（Gordon Tullock）、缪勒（Dennis C.Mueller ）等。
比较 c.决策循环 偏好 X～ Y Y～ Z X～ Z 不能确保获得 A XYZ X Y X 均衡（唯一）的 B YZX Y Y Z 结果，在一定条 C ZXY X Z Z 件下甚至会出现 胜出 X Y Z “投票循环” 方案 （投票悖论）。 表7.3投票循环 见表7.3。三个备选方案X、Y、Z，由三 个偏好不同的项目A、B、C，两两比
阿罗定理（Arrow’s
Theorem，1972
） 或“不可能定理”： 不可能将每个个体表达的先后次序，整 合成整个群体的偏好次序。 阿罗定理意味着所谓“社会需要”没有 答案；公共选择投票理论受到挑战。 d.利益集团 利益集团（interest group）又称压力 集团（pressure group），指“那些有
政治企业家
指利益集团的领袖或组织者。除了在组 织中获得权力与物质利益（material benefit）外，政治企业家对名声、荣 誉、社会成就、公益事业等观念利益 （purposive benefit）怀有超过普通 人的强烈偏好。 分利行为 利益集团通过改变国家分配政策，增加 自身利益。（奥尔森，1982）
c.国家“潜在暴力论” “潜在暴力”（violence potential） 论是诺斯综合“暴力论”和“契约论” 各自的优点提出的理论。 第一，吸收“契约论”关于通过契约 （选举）建立“第三方”的国家的观 点，用以对接现代代议制国家制度。 第二，接受“暴力论”统治观点，国家 合法暴力来源于选民（契约）的授权； 暴力是强制力的最后底线。