2021年上市公司董监高考试题库与答案
上市公司董监高培训题库
2013年上市公司董监高培训题库一、单选题1、依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的? ( )A向不特定对象发行证券,属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行C发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券 2、公司从税后利润中提取法定公积金后，( )，还可以从税后利润中提取任意公积金。
A. 经董事会决议 B. 根据法律规定 C. 经股东会或者股东大会决议 D. 根据公司章程规定3、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的? ( ) A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出4、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的? ( )A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态C违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十5、股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。
A五十B六十C七十D八十6、申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。
A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权的部门D省级人民政府7、下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的? ( )A公司股本总额不少于人民币三千万元B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上D公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的? ( )A上市报告书B申请股票上市的股东大会决议C未经审计的公司最近三年的财务会计报告D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书9、公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。
最新上交所上市公司独立董事任职资格部分考试题
《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
16、国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。
17、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
18、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
19、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
20、发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。
最新上交所上市公司独立董事任职资格部分考试题
《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
16、国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。
17、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
18、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
19、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
20、发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》测试题
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》测试题1、11关于基金业绩评估，以下正确的是（）。
[单选题] *A 计算总收益时必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物收益(正确答案)B 所有收益计算必须扣除期内实际买卖开支，必要时可以使用估计值C 实际直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来时，计算未扣除费用收益，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分，可以使用估计的买卖开支D 计算已扣除费用收益，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分，可以使用估计的买卖开支2、57、基金所投资的债券发生信用风险事件对基金产生的影响不包括（）。
[单选题] *A 、相关债券流动性丧失，很难变现B 、相关债券估值下跌，基金净值受损C 、相关基金经理需补偿基金资产的损失(正确答案)D 、投资者集中赎回基金，带来流动性风险3、93、关于现金流量表，以下表述错误的是（）[单选题] *A 、现金流量表是以权责发生制为基础编制的，而非根据收付实现制（即实际现金流量和现金流出）为基础编制的(正确答案)B 、现金流量表的作用，包括反应企业的现金流量，评价企业为了产生现金净流量的能力C 、现金流量表，所表达的是企业在特定会计期间内现金（包含现金等价物）的增减变动等情形D 、分析现金流量表，有助于投资者估计今后企业的偿债能力，获取现金的能力，创造现金流量的能力和支付股利的能力4、93.除QDII基金外的普通基金，投资者T日提交的申购申请，注册登记机构通常在()日进行确认登记。
[单选题] *AT+3BTCT+1(正确答案)DT+25、12、目前，基金管理公司应定期编制并对外提供的基金财务会计报告，不包括（）。
[单选题] *A、半年度报告B、日报告(正确答案)C、季度报告D、年度报告6、1.下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是()。
[单选题] *A定期提供产品净值信息B提醒客户及时核对交易确认C介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D推介符合适用性原则的基金(正确答案)7、31、上交所规定，符合条件的证券公司可以为（）[单选题] *A 、充当经纪人角色，保证投资者的收益B 、充当做市商角色，执行投资者的指令C 、充当做市商角色，为市场提供流动(正确答案)D 、充当经纪人角色，为市场提供流动8、94、关于债权资本与权益资本的投票权，以下表述错误的是（）[单选题] *A 、通常债券持有者对公司事务没有投票权B 、通常公司债权方对公司事务没有投票权C 、普通股股东一般按照其持股比例享有投票权D 、优先股股东一般按照其持股比例享有投票权(正确答案)9、89、短期政府债券的特点包括（）.Ⅰ违约风险小Ⅱ贴现发行Ⅲ流动性低Ⅳ不免税[单选题] *A 、Ⅱ、IVB 、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅱ(正确答案)10、35沪港通的开展，促进了内地与香港之间的资本流通，其重要意义不包括[单选题] *A 刺激人民币资产需求B 完善国内资本市场，倒逼内地资本市场制度的改革C 推动跨境资本流动D 降低了国内证券市场的波动性(正确答案)11、5、某日某基金买入S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股。
上市公司培训题库(附答案)
上市公司培训题库（附答案）培训题库（附答案）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1.依法设立的有限责任公司必须在其名称中标明“有限责任公司”字样。
错误。
2.公司法定代表人由公司章程规定的董事长、执行董事或经理担任。
正确。
3.法律有特别规定的，公司也可以成为出资人，对被投资企业的债务承担连带责任。
正确。
4.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东大会或者股东大会决定。
错误。
5.股东大会、股东大会或董事会的任何决议违反公司章程的，均无效。
错误。
六、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
七、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
（八）有限责任公司全体股东的非货币财产出资可以达到公司注册资本的70%。
正确。
九、有限责任公司股东有权按照其实缴的出资比例分得红利，公司增加资本时，有权按照其实缴的出资比例优先认缴出资。
但是，除非全体股东同意不按出资比例分享股利或者按出资比例优先认缴出资。
正确。
十、有限责任公司股东会每年召开一次。
1错误的11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
对的12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
对的13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
对的14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
对的15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误的16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误的17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误的18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
2021年上市公司董监高考试题库与答案
上市公司董监高培训题库一、单选题1、依照《证券法》,如下对证券公开发行论述中,哪项是错误?( )A向不特定对象发行证券,属于公开发行B向合计超过二百人特定对象发行证券,属于公开发行C发行人公开发行证券,必要由证券公司承销D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券2、公司从税后利润中提取法定公积金后，()，还可以从税后利润中提取任意公积金。
A. 经董事会决策B. 依照法律规定C. 经股东会或者股东大会决策D. 依照公司章程规定3、依照《证券法》,如下关于公司公开发行公司债券条件论述,哪项是对的?( )A有限责任公司净资产不低于人民币三千万元B合计债券余额不超过公司净资产百分之四十C近来三年持续赚钱D公开发行公司债券筹集资金,用于弥补亏损和非生产性支出4、如下关于不得再次公开发行公司债券情形描述,哪项是错误?( )A前一次公开发行公司债券尚未募足B对已公开发行公司债券有违约或者延迟支付本息事实,仍处在继续状态C违背法律规定,变化公开发行公司债券所募资金用途D公司合计债券余额为公司净资产百分之三十5、股票发行采用代销方式,向投资者出售股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( ),为发行失败。
A五十B六十C七十D八十6、申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核批准,并由双方订立上市合同。
A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权部门D省级人民政府7、下列股份有限公司申请股票上市条件中,哪项是错误?( )A公司股本总额不少于人民币三千万元B持有股票面值达人民币1000元以上股东人数不少于1000人C公开发行股份达公司股份总数百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元,公开发行股份比例为百分之十以上D公司在近来三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文献中,哪项是错误?( )A上市报告书B申请股票上市股东大会决策C未经审计公司近来三年财务会计报告D法律意见书和保荐人出具上市保荐书9、公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。
上市公司董监高任职资格规定(更新版)20210817
上市公司董监高任职资格规定（更新版）20210817 目录一、关于董事 ........................................................................... .. (4)1、《中华人民共和国公司法（2021年修订）》第一百四十六条 ........................................ 4 2、《上海证券交易所股票上市规则（2021年修订）》第十七章第三条 ............................ 4 3、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2021年修订）》第九条 ................ 4 4、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2021年修订）》 ............................ 5 5、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2021年修订）》 ............................ 5 6、《深圳证券交易所股票上市规则（2021年修订）》第十七章第三条 ............................ 5 7、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2021年修订）》第三章第二节第三条 ........................................................................... .. (5)8、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2021年修订）》第三章第二节第三条 ........................................................................... ....................................................................... 6 9、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2021年修订）》第三章第二节第三条............................................................................ ........................................................... 6 10、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2021年修订）》第三章第二节第四条 ........................................................................... ........................................................ 7 11、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2021年修订）》第三章第二节第三条............................................................................ ............................................................... 7 12、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2021年修订）》第三章第二节第四条............................................................................ ............................................................... 8 二、关于独立董事 ........................................................................... (8)1、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第一条第一款 ............................... 8 2、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第一条第二款 ............................... 8 3、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第一条第二款 ............................... 9 4、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第二条 ........................................... 9 5、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条 ........................................... 9 6、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第四条第三款 ............................. 10 7、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第四条第四款 ............................. 10 8、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第四条第五款 ............................. 10 9、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2021年修订）》第四条 .................................. 10 10、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2021年修订）》第五条 ................................ 10 11、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2021年修订）》第六条 .. (11)12、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2021年修订）》第七条 ................................ 11 13、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2021年修订）》第八条 ................................ 12 14、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2021年修订）》第九条 .. (12)15、《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》第九条 ................................................... 12 16、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第一条 ........................................................................... .............. 13 17、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第二条 ........................................................................... .............. 13 18、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第三条 ........................................................................... .. (13)19、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第四条 ........................................................................... .............. 13 20、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第五条 ........................................................................... .............. 13 21、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第六.............. 14 22、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第二条第一款 ............................... 14 23、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第二条第五款 ............................... 14 24、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第二条第六款 ............................... 14 25、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第十五条 ....................................... 14 26、《关于规范财政部工作人员在企业兼职行为的暂行办法》 ....................................... 15 27、《中华人民共和国公务员法》第二条 ...........................................................................15 28、《中华人民共和国公务员法》第四十二条 ................................................................... 15 29、《中华人民共和国公务员法》第五十三条 ................................................................... 15 30、《中华人民共和国公务员法》第一百零二条 ............................................................... 15 三、关于监事 ........................................................................... (15)1、《中华人民共和公司法（2021年修订）》第一百一十七条第一款 .............................. 15 2、《中华人民共和公司法（2021年修订）》第一百一十七条第四款 .............................. 15 3、《中华人民共和公司法（2021年修订）》第一百四十六条 .......................................... 16 4、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2021年修订）》第三章第二节第三条第二款：公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。
董监高考试模拟试题.
模拟试题第一节填空题设立股份有限公司，应当有人以上人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
答案：二、二百（《公司法》第79 条）股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的总额；股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的总额。
答案：全体发起人认购的股本、实收股本（《公司法》第81 条）股份有限公司注册资本的最低限额是人民币万元，上市公司的股本总额不少于人民币万元。
答案：五百、三千（《公司法》第81 条、《证券法》第50 条）股份有限公司的股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行制。
答案：累积投票（《公司法》第106 条）拟订公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解聘是的职权范围。
答案：总经理（《公司法》第50 条）上市公司独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过年。
答案：六（《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第四条）未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额百分之以上百分之以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
构成犯罪的，依法追究刑事责任。
答案：一、五（《证券法》第188 条）公司合并可以采用合并和合并的方式。
答案：吸收、新设（《公司法》第173 条）有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从之日起计算。
答案：有限责任公司成立（《首次公开发行股票并上市管理办法》第9 条）发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有或者显失公平的。
答案：同业竞争、关联交易（《首次公开发行股票并上市管理办法》第19 条）公司申请公开发行股票并上市，应当满足最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累积超过人民币万元，或者最近三个会计年度营业收入累积超过人民币亿元的财务指标。
8-上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题一、判断题1、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其及直系亲属名下的所有本公司股份。
2、上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
3、上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的20%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
4、上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受相关管理规则转让比例的限制。
5、上市公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
6、“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。
7、上市公司章程可对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比相关规则更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件。
二、单项选择题1、上市公司董事、监事和高级管理人员以（）其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。
A、上年初B、上年平均数C、转让前D、上年末2、因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可（）当年可转让数量。
A、按上年末基数计算B、同比例增加C、不可同比例增加D、按上年末基数计算再加上本次权益分派导致股份增加的部分3、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向（）报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。
A、董事会B、上市公司C、监事会D、交易所4、上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，（）应当收回其所得收益并及时披露相关情况。
上市公司培训题库(附答案)
培训题库（附答案）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2 、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3 、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4 、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5 、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6 、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
7 、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8 、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9 、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10 、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11 、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12 、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13 、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
正确。
14 、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
正确。
15 、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误17 、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18 、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
上市公司董事培训试题库
上市公司董事培训试题库一、单项选择题（每题只有一个正确答案）1、修改公司章程必须（）批准。
A、经全体股东所持表决权的2/3以上通过B、经全体股东所持表决权的1/2以上通过C、经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过D、经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过2、聘任公司总经理必须（）批准。
A、经全体董事的过半数通过B、经全体董事的2/3以上通过C、经出席董事会的董事的过半数通过D、经出席董事会的董事的2/3以上通过3、股份有限公司董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开( )日以前通知全体董事。
A、5日B、10日C、15日D、50日4、根据《公司法》的规定，上市公司召开股东大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）以前通知各股东。
A、10日B、15日C、30日D、60日5、上市公司在年度股东大会上进行换届选举9名董事会成员，如果采用累计投票制，那么拥有100股甲公司股票的股东( )。
A.一共投100票，只能投给一个董事B.一共投100票，可以投给其中一个或几个董事C.给每个董事各投900票D.一共投900票，可以投给其中一个或几个董事6、独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过（）。
A、4年B、5年C、6年D、8年7、独立董事原则上最高可在（）家上市公司兼任独立董事。
A、3家B、4家C、5家D、8家8、独立董事的津贴，由（）决定。
A、董事会B、股东大会C、监事会D、董事会与独立董事协商9、独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会撤换。
A、2次B、3次C、4次D、6次10、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）。
董事任期届满，可以连选连任。
A、2年B、3年C、4年D、5年11、2000年5月15日，某上市公司股东大会选举产生的第二届董事会由七名董事组成，任期三年。
2001年4月15日，董事王某提出辞去董事职务，同年6月15日，该公司股东大会年会选举李某担任公司董事。
2021年保险公司高管资格考试综合题及答案(供参考)
保险高管考试内参题库说明：标明红色的选项为正确答案。
一、单项选择题（共50题。
每题的备选答案中，只有一个是正确的。
）一、依照我国《保险法》，投保人故意或因重大过失未履行前款规定的如实告知义务，足以阻碍保险人决定是不是同意承保或提高保险费率的，保险人有权解除合同。
保险人的合同解除权，自保险人明白有解除事由之日起，超过（）日不行使而消灭。
A、10B、15C、30D、60二、依照我国《保险法》，对保险合同中的（），保险人在订立合同时应当在投保单、保险单或其他保险凭证上作出足以引发投保人注意的提示，并对该条款的内容以书面或口头形式向投保人作出明确说明；未作提示或明确说明的，该条款不产生效劳。
A、责任免去条款B、保险责任条款C、特约责任条款D、保险金申请与给付条款3、依照我国《保险法》，保险人收到被保险人或受益人的补偿或给付保险金的请求后，应当及时作出核定；情形复杂的，应当在（）日内作出核定，但合同还有约定的除外。
A、60B、30C、15D、104、依照我国《保险法》，保险人对不属于保险责任的补偿申请，应当自作出核定之日起（）日内向被保险人或受益人发出拒绝补偿或拒绝给付保险金通知书，并说明理由。
A、15B、10C、5D、3五、依照我国《保险法》，投保人和保险人未约定保险标的的保险价值的，保险标的发生损失时，以保险事故发生时保险标的的（）为补偿计算标准。
A、账面价值B、实际价值C、评估价值D、保险金额六、依照我国《保险法》，保险合同成立后，投保人依照约定交付保险费，保险人依照约定的时刻开始承担（）。
A、监督责任B、珍惜责任C、保险责任D、治理责任7、依照我国《保险法》，人寿保险之外的其他保险的被保险人或受益人，对保险人请求补偿或给付保险金的权利，自其明白保险事故发生之日起（）不行使而消灭。
A、二年B、一年C、五年D、半年八、依照我国《保险法》，假设是投保人故意不履行如实告知义务，保险人关于保险合同解除前发生的保险事故的正确处置方式是（）。
2021年高管准入考试新版题库参考试卷
金融机构高档管理人员任职资格考试试卷三单位：姓名：成绩：（本份试卷共五大题，总分100分，考试时间120分钟）一．填空题（每空0.5分，共10分）1．《商业银行业服务价格管理暂行办法》第十一条规定，商业银行不得对人民币储蓄开户、销户、同城同一银行内发生人民币储蓄存款及大额如下取款业务收费。
2.《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条规定，商业银行对集团客户授信应遵循如下三个原则，即统一原则、适度原则、预警原则。
3.《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行关联交易应当符合诚实信用及公允原则。
关联交易应当遵守法律、行政法规、国家统一会计制度和关于银行业监督管理规定。
4．《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定，商业银行对未获得国有土地使用证、建设用地规划允许证、建设工程规划允许证、建筑工程施工允许证项目不得发放任何形式贷款。
5．《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》规定，商业银行不良资产监测和考核涉及对不良贷款、非信贷资产和表外业务风险全面监测和考核。
6．《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行应建立完整授信政策、决策机制、管理信息系统和统一授信业务操作程序，明确尽职规定，定期或在关于法律法规发生变化时，及时对授信业务规章制度进行评审和修订。
7．商业银行应对理财筹划资金成本与收益进行独立测算，采用科学合理测算方式预测理财投资组合收益率。
商业银行不得销售不能独立测算或收益率为零或负值理财筹划。
8．《中华人民共和国票据法》规定，票据签发、获得和转让，应当遵循诚实信用原则，具备真实交易关系和债权债务关系。
二．单选题（每题1分，共15分）1．《银行业监督管理法》规定，银行业监督管理目的是（A）。
A．增进银行业合法、稳健运营，维护公众对银行业信心B．减少银行业金融机构经营风险C．促使银行业金融机构公平竞争D．增进银行业金融机构发展2．《商业银行法》规定，任何单位和个人购买商业银行股份总额（A ）以上，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。
2021年高管准入考试题库参考试卷
金融机构高档管理人员任职资格考试试卷单位：姓名：成绩：（本份试卷共五大题，总分100分，考试时间120分钟）一．填空题（每空0.5分，共10分）1．《银行业监督管理法》第四条规定，银行业监督管理机构对银行业实行监督管理，应遵循、、和效率原则。
2、《商业银行法》规定，商业银行以效益性、、为经营原则，实行自主经营，，，自我约束。
3.商业银行资本应抵抗风险和风险。
4．《商业银行房地产贷款风险管理指引》所称房地产贷款是指与房产或地产开发、经营、消费活动关于贷款。
重要涉及贷款、贷款、贷款、商业用房贷款等。
5．《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》第十三条规定，贷款质量考核指标涉及涉及不良贷款比例、、不良贷款余额变化、、不良贷款余额变化幅度、和钞票清收进步率。
6．《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行授信决策应在书面授权范畴内进行，不得进行授信。
7．《票据法》规定，票据上签章，为、或者。
8．《中华人民共和国票据法》所称票据责任，是指票据债务人向持票人义务。
二．单选题（每题1分，共15分）1．《银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构申请设立机构，应在收到申请文献之日起（）期限内作出批准或者不批准书面决定，决定不批准，应当阐明理由。
A．1个月B．3个月C．6个月D．9个月2．《商业银行法》规定，任何单位和个人购买商业银行股份总额（）以上，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。
A．5％B．8% C．10% D．15% E．20%3．《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行应严格建立授信风险（）体制，对授信进行统一管理。
A．垂直管理B．条块管理C．纵横管理D．横向管理4．短期贷款是指（）。
A．期限半年以内贷款B．期限在一年或一年以内贷款C．期限在五年或五年以内贷款D．期限在三年或三年以内贷款5．《商业银行集团客户授信业务风险管理管理指引》规定“一家商业银行对单一集团客户授信总额超过商业银行资本余额（）以上或商业银行视为超过其风险承受能力其她状况”。
2021年董秘资格考试题库及答案
培训题库（附答案）第一某些：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立有限责任公司必要在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2、公司法定代表人依照公司章程规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
对的。
3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资公司债务承担连带责任出资人。
对的。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保，由董事会或者股东会、股东大会决策。
错误。
5、股东会或者股东大会、董事会决策内容违背公司章程无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东出资方式、出资额和出资时间。
对的。
7、有限责任公司注册资本为在公司登记机关登记全体股东认缴出资额。
对的。
8、有限责任公司全体股东非货币财产出资额可达其注册资本百分之七十。
对的。
9、有限责任公司股东有权按照实缴出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴出资比例认缴出资。
但是，全体股东商定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资除外。
对的。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范畴内事项以书面形式一致表达批准，可以不召开股东会会议直接作出决定。
对的。
12、有限责任公司股东会议根据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
对的。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
对的。
14、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于三人。
对的。
15、如果债权人主张一人有限责任公司股东对公司债务承担连带责任，债权人必要证明该一人有限责任公司财产并不独立于其股东自己财产。
错误。
16、只要有限责任公司持续五年不向股东分派利润，则对股东会决策投反对票股东可以祈求公司按照合理价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
对的。
19、发行股份股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，规定发起人返还。
上市公司董监高考试题库与答案
2013年上市公司董监高培训题库一、单选题1、依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的? ( )A向不特定对象发行证券,属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行C发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券2、公司从税后利润中提取法定公积金后，()，还可以从税后利润中提取任意公积金。
A. 经董事会决议B. 根据法律规定C. 经股东会或者股东大会决议D. 根据公司章程规定3、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的? ( ) A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出4、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的? ( )A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态C违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十5、股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。
A五十B六十C七十D八十6、申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。
A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权的部门D省级人民政府7、下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的? ( )A公司股本总额不少于人民币三千万元B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上D公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的? ( )A上市报告书B申请股票上市的股东大会决议C未经审计的公司最近三年的财务会计报告D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书9、公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。
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上市公司董监高培训题库一、单选题1、依照《证券法》,如下对证券公开发行论述中,哪项是错误?( )A向不特定对象发行证券,属于公开发行B向合计超过二百人特定对象发行证券,属于公开发行C发行人公开发行证券,必要由证券公司承销D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券2、公司从税后利润中提取法定公积金后，()，还可以从税后利润中提取任意公积金。
A. 经董事会决策B. 依照法律规定C. 经股东会或者股东大会决策D. 依照公司章程规定3、依照《证券法》,如下关于公司公开发行公司债券条件论述,哪项是对的?( )A有限责任公司净资产不低于人民币三千万元B合计债券余额不超过公司净资产百分之四十C近来三年持续赚钱D公开发行公司债券筹集资金,用于弥补亏损和非生产性支出4、如下关于不得再次公开发行公司债券情形描述,哪项是错误?( )A前一次公开发行公司债券尚未募足B对已公开发行公司债券有违约或者延迟支付本息事实,仍处在继续状态C违背法律规定,变化公开发行公司债券所募资金用途D公司合计债券余额为公司净资产百分之三十5、股票发行采用代销方式,向投资者出售股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( ),为发行失败。
A五十B六十C七十D八十6、申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核批准,并由双方订立上市合同。
A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权部门D省级人民政府7、下列股份有限公司申请股票上市条件中,哪项是错误?( )A公司股本总额不少于人民币三千万元B持有股票面值达人民币1000元以上股东人数不少于1000人C公开发行股份达公司股份总数百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元,公开发行股份比例为百分之十以上D公司在近来三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文献中,哪项是错误?( )A上市报告书B申请股票上市股东大会决策C未经审计公司近来三年财务会计报告D法律意见书和保荐人出具上市保荐书9、公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。
如下对暂停公司债券上市情形说法中不精确是：( )A公司有重大违法行为B公司近来三年持续亏损C公司状况发生重大变化不符合公司债券上市条件D公司债券所募集资金不按照核准用途使用10、如下关于证券交易所决定暂停或者终结股票上市交易说法中,哪项是错误?( )A证券交易所上市规则可规定暂停或者终结股票上市交易其她情形B应及时公示C应报国务院证券监督管理机构备案D应报国务院证券监督管理机构批准11、上市公司和公司债券上市交易公司,应当在每一会计年度上半年结束之日起( )内,以及在每一会计年度结束之日起( )内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告,并予公示:A一种月三个月B二个月四个月C三个月半年D半年十二个月12、依照《证券法》,下列哪项属于上市公司暂时报告中应披露“重大事件”：( )A公司经营方针和经营范畴重大变化B公司发生轻微亏损或者损失C公司四分之一以上董事、监事或者经理发生变动D持有公司百分之三以上股份股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司状况发生较大变化13、发行人、上市公司公示信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉,致使投资者在证券交易中遭受损失,如下说法中,哪项是错误?( )A发行人应当承担补偿责任B上市公司应当承担补偿责任C发行人、上市公司董事、监事、高档管理人员和其她直接负责人员以及保荐人,应当与发行人、上市公司承担连带补偿责任,但是可以证明自己没有过错除外D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带补偿责任14、如下关于《证券法》规定证券交易内幕信息知情人类型中,哪项是错误?( )A证券交易所关于人员B证券监督管理机构工作人员C发行人控股公司监事D持有公司百分之三以上股份自然人15、如下不属于《证券法》所称之内幕信息是：( )A已公开公司分派股利筹划B公司股权构造重大变化C公司营业用重要资产抵押、出售或者报废一次超过该资产百分之三十D公司董事、监事、高档管理人员行为也许依法承担重大损害补偿责任16、依照《证券法》,如下关于证券交易行为规定中,哪项是错误?( )A禁止法人非法运用她人账户从事证券交易B依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市C国有公司和国有资产控股公司,不得买卖上市交易股票D国有公司和国有资产控股公司买卖上市交易股票,必要遵守国家关于规定17、如下关于要约收购说法,哪项是对的?( )A收购要约期限届满,收购人持有被收购公司股份数达到该公司已发行股份总数百分之七十五以上,该上市公司股票应当在证券交易所终结上市交易B在上市公司收购中,收购人持有被收购上市公司股票,在收购行为完毕后半年内不得转让C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后,公示其收购要约D收购要约期限不得少于三十日,并不得超过九十日18、采用合同收购方式,收购人收购或者通过合同、其她安排与她人共同收购一种上市公司已发行股份达到( )时,继续进行收购,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司所有或者某些股份要约。
但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约除外。
A二十B三十C四十D五十19、依照股票上市规则，应披露交易某些内容中，下列哪项是错误？( )A对外投资B债权或债务重组C提供财务资助D购买原材料20、依照股票上市规则，上市公司董、监、高在任职（含续任）期间浮现声明事项发生变化，向公司董事会提交关于该等事项最新资料，应当在什么时间内？( )A十个交易日内B二个交易日内C三个交易日内D五个交易日内21、国务院证券监督管理机构有权对关于单位进行监督检查或者调查,如下论述中,哪项是错误?( )A可以由一名工作人员进行监督检查、调查B应当出示合法证件和监督检查、调查告知书C被检查、调查单位和个人应当配合,如实提供关于文献和资料,不得回绝、阻碍和隐瞒D不得泄露所知悉关于单位和个人商业秘密22、投资征询机构及其从业人员从事下列行为,符合法律规定有：( )A与委托人商定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B买卖本征询机构提供服务上市公司股票C为投资者提供证券征询服务D运用传播媒介或者通过其她方式提供、传播虚假或者误导投资者信息23、未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券,对其实行如下惩罚中,哪项是错误?( )A责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十如下罚款C对擅自公开或者变相公开发行证券设立公司,由依法履行监督管理职责机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D对直接负责主管人员和其她直接负责人员予以警告,并处以三万元以上三十万元如下罚款24、发行无记名股票股份有限公司召开股东大会会议，应当在会议召开（）前公示会议召开时间、地点和审议事项。
A.二十日B.十五日C.三十日D.九十日25、依照《公司法》，单独或共计持有股份有限公司（）以上股份股东，有权向股东大会提出暂时提案。
A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五26、股份有限公司董事长不能履行职务时，依照《公司法》规定，有也许履行其职务是：（）A. 副董事长B.监事会主席C.工会主席D.董事会秘书27、股份有限公司监事会主席产生方式是：（）A. 股东大会选举产生B. 董事会聘请C. 全体监事过半数选举产生D. 职工民主选举产生28、下列关于股份有限公司监事会或监事说法错误是：（）A. 监事会成员不得少于三人B. 监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一C. 公司财务负责人可以兼任监事D. 监事会决策应当经半数以上监事通过29、公司董事、高档管理人员下列行为,法律不禁止是：（）A. 挪用公司资金B. 按照公司章程规定，或者经股东会、股东大会或者董事会批准，将公司资金借贷给她人或者以公司财产为她人提供担保C. 将公司资金以其个人名义或者其她个人名义开立账户存储D. 擅自披露公司秘密30、公司以实物券方式发行公司债券，必要在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由（）签名，公司盖章。
A.董事B. 总经理C.财务负责人D.法定代表人31、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法（）。
A.经会计师事务所审计B.经审查验证C.经主管部门批准D.公司登记机关审核二、判断题1、政府债券、证券投资基金份额交易优先合用其她法律、行政法规特别规定,其她法律、行政法规没有规定,合用《证券法》。
A、对B、错2、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序,无论股票发行、上市与否,均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人,保荐人应当承担连带责任。
A、对B、错3、公开发行证券,必要符合法律、行政法规规定条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门核准,但非公开发行则可豁免核准规定。
A、对B、错4、上市公司发行新股,无论公开与否,均应当报国务院证券监督管理机构核准。
A、对B、错5、上市公司公开发行可转换为股票公司债券应当同步符合《证券法》关于公开发行公司债券条件以及公开发行股票条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
A、对B、错6、申请公开发行可转换为股票公司债券上市公司,其净资产不得低于人民币六千万元。
A、对B、错7、发行人申请初次公开发行股票,应当按照国务院证券监督管理机构规定预先披露所提交关于申请文献。
A、对B、错8、发行人向不特定对象公开发行股票票面总值超过人民币五千万元,应当聘请具备保荐资格机构担任保荐人。
A、对B、错9、只有依法公开发行证券才干买卖,并且只能在依法设立证券交易所上市交易或者在国务院批准其她证券交易场合转让。
A、对B、错10、证券在证券交易所交易除可采用公开集中交易方式外,还可采用国务院证券监督管理机构批准其她交易方式。
A、对B、错11、证券交易所应当公开证券交易收费项目、收费原则和收费办法,并且可以依照需要自主调节详细收费原则。
A、对B、错12、证券交易所可以制定高于《证券法》规定上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。
A、对B、错13、上市保荐人资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
A、对B、错14、公司向证券交易所申请公司债券上市交易前提条件之一,就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。
A、对B、错15、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕,因该涉嫌犯罪行为非职务行为,上市公司无需就此事件作出披露。
A、对B、错16、上市公司公示信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉,致使投资者在证券交易中遭受损失,上市公司应当承担补偿责任；上市公司控股股东、实际控制人有过错,应当与上市公司承担连带补偿责任。