证券发行与承销模拟试题及答案

证券发行与承销模拟试题及答案（七）一、单项选择题1、派出机构如对辅导机构报送的资料有异议的，应于______个工作日内书面反馈给辅导机构（）。

A、7B、10C、15D、30【答案】C2、以工业产权和非专利技术出资时，不能超过拟上市公司注册资本的______%（）。

A、10B、20C、30D、35【答案】B3、上市初审合格后，证监会将初审报告和申请文件提交______审核（）。

A、国家计委B、经贸委C、股票发行审核委员会D、国务院【答案】C4、______对股份有限公司的发行上市申请作出核准或不核准的决定（）。

A、证监会B、国务院C、股票发行审核委员会D、主承销商【答案】A5、股份有限公司申请上市交易必须报______核准（）。

A、证监会B、国家计委C、国家经贸委D、财政部【答案】A6、在资产评估的现值法中，当时间期数n为______时，收益现值的计算公式称为直接资本化公式（）。

A、0B、1C、2D、无穷大【答案】D7、国有资产折股时，折股比率（国有股股本/发行前国有净资产）不得低于______%（）。

A、25B、35C、55D、65【答案】D8、企业盈利预测最短不得少于______个月（）。

A、3B、6C、9D、12【答案】D9、IAS规定长期投资权益低于______%，采用成本法（）。

A、5B、10C、15D、20【答案】D10、国家重点支持行业的上市公司配股要求净资产收益率不得低于______%（）。

A、7B、8C、9D、10【答案】C11、副主承销商不得持有股票发行人______%以上的股份，或成为其前5名股东之一（）。

A、4B、5C、6D、7【答案】D12、招股(配股)说明书的有效期是______个月（）。

A、3B、6C、9D、12【答案】B13、资产评估报告应当由______名以上具有证券业务资格的评估人员及其所在机构签章，并应当由评估机构的代表人和评估项目负责人签章（）。

A、1B、2C、3D、4【答案】B14、股份有限公司向社会公开募集的，须经______核准（）。

A、国务院B、国家体改委C、省级人民政府D、中国证监会【答案】D15、股份公司应由______董事会向公司登记机关报送文件，申请设立登记（）。

A、发起人B、股东大会C、董事长D、董事会【答案】D16、股份公司成立日期为______（）。

A、创立大会召开日B、发起人协议签署日C、中国证监会批文签署日D、营业执照签发日期【答案】D17、发起人持有的公司股份自公司成立之日起______年内不得转让（）。

A、半B、1C、2D、3【答案】D18、募集设立股份公司章程草案须经出席创立大会认股人所持表决权______通过（）。

A、1/2以上B、2/3以上C、3/4以上D、全部【答案】A19、股份有限公司增减资本须经出席股东大会的股东所持表决权的______通过（）。

A、1/2以上B、2/3以上C、3/4以上D、全部【答案】B20、无记名股票持有人应当于股东大会召开______日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会（）。

A、10B、15C、7D、5【答案】D21、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的______以上通过（）。

A、1/2B、2/3C、3/4D、100%【答案】B22、公司的法定代表人为（）。

A、董事长B、总经理C、董事会指定D、公司章程规定【答案】A23、董事会会议的召集权人是______（）。

A、董事会秘书B、副董事长C、董事长D、总经理【答案】C24、行使公司法定代表人职权的是______（）。

A、总经理B、监事C、董事长D、董事会秘书【答案】C25、审核过程中，中国证监会在初审时将就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求______的意见（）。

A、国家科学委员会和国家经济贸易委员会B、国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会C、国家科学委员会和国际经济贸易委员会D、国家科学委员会和国家发展计划委员会【答案】B26、中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后______日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核（）。

A、10B、20C、30D、60【答案】D27、对于公司运用配股募集资金收购资产或权益的，如果预计收购后达到实质控股或收购金额占本次配股预计筹资总额______%以上的，董事会须向股东大会提供被收购企业的最近一期经审计的会计报表及被收购资产的评估报告（）。

A、10B、15C、20D、30【答案】D28、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为______（）。

A、全额包销B、余额包销C、包销D、代销【答案】C29、拟公开发行或配售的证券票面总值超过人民币______元的，应当由承销团承销（）。

A、5000万B、8000万C、1亿D、2亿【答案】A30、战略投资者发生股权变更时，应于股权变更发生后______天内将变更情况向证券交易所提出书面报告，证券交易所应于收到报告后______天内公告（）。

A、3，1B、3，2C、5，1D、5，2【答案】D31、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是______（）。

A、认购证方式B、储蓄存单方式C、全额预缴，比例配售D、网上定价、竞价【答案】A32、股票发行在无纸化的情况下，股票交收以______为要件（）。

A、股票数载入股东磁卡账户B、经签字股票交付C、认股者持股载入股东名册D、认股者认股款项的缴纳【答案】C33、扬基债券属于______（）。

A、本国债券B、外国债券C、欧洲债券D、武士债券【答案】B34、反映公司资本的运用效率和公司的经营效率的指标是______（）。

A、负债比率B、销售利润率C、投资盈利率D、利息支付能力【答案】C35、有限责任公司要发行公司债券，其净资产额必须不低于人民币______元（）。

A、3000万B、5000万C、6000万D、8000万【答案】C36、公司债券的发行规模由______确定（）。

A、国务院B、中国证监会C、国家发展计划委员会D、国家经贸委【答案】A37、证券交易所自接到可转换公司债券发行人提交的文件之日起______个月内，安排该债券上市交易（）。

A、1B、2C、3D、6【答案】C38、可转换公司债券上市交易期间，未转换的可转换公司债券数量少于______万元时，证券交易所应当立即公告，并在______个交易日后停止其交易（）。

A、2000，1B、3000,2C、3000，3D、2000，2【答案】C39、目前，我国国债承购包销方式主要运用于______（）。

A、记账式国债B、无记名国债C、凭证式国债D、特种国债【答案】C40、凭证式国债与记账式国债比较，其发行期限______（）。

A、一般较短B、不确定C、一般较长D、差不多【答案】C41、一般来说，人们在利率将上调的预测下，更倾向于投资______（）。

A、长期国债B、短期国债C、投资决策与国债期限无关D、上述答案都不对【答案】B42、目前封闭式基金的募集期限为自该基金批准之日起______个月（）。

A、1B、2C、3D、6【答案】C43、募集期限已满，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的______％，该基金不能成立（）。

A、80B、85C、90D、95【答案】A44、募集期限已满，开放式基金净销售额少于______亿元，该基金不能成立（）。

A、2B、5C、10D、15【答案】A45、境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时应当报送的文件之一是最近______年承销情况介绍（）。

A、2B、3C、4D、5【答案】A46、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起______年（）。

A、1B、2C、3D、4【答案】B47、按照国际金融市场的通行做法，采取私募方式，承销商可以将所承销的股份以______的方式向特定的投资者配售（）。

A、议购B、标购C、直销D、招标【答案】A48、我国股份有限公司在发行计划确定的股份总数内发行外资股，经批准，可以与承销商在包销协议中约定在包销数额之外预留不超过该次拟募集外资股数额______的股份。

预留股份的发行，视为该次发行的一部分。

这种由发行人依法对主承销商的授权称为超额配售选择权（）。

A、5%B、10%C、15%D、20%【答案】C49、根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是______（）。

A、公司净资产总值不低于1.5亿元人民币B、符合国家有关风险资产投资立项的规定C、公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D、改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利【答案】D50、如发行人已在国内发行A股，则所有的H股必须由公众持有，且由公众持有的H股一般不得少于现有已发行股本总额的______%，并且由公众持有的A股和H股总额不得低于公司股本总额的______%（）。

A、10，20B、10，25C、15，25D、10，30【答案】B51、每发行100万港元的H股股票，须有不少于______名股东，而股东的总数不少于______名（）。

A、2，80B、2，100C、3，100D、3，200【答案】C52、申请发行H股的公司须委任至少______名独立于控股股东的董事，以代表公众股东的利益（）。

A、2B、3C、4D、5【答案】A53、申请发行H股的公司必须在相同的管理层人员的管理下有不少于______年的足够和合适的业绩（）。

A、2B、3C、4D、5【答案】B54、H股上市公司在上市后的至少______年期间必须聘用保荐人（）。

A、2B、3C、4D、5【答案】B55、发行人在招股说明书财务会计资料一节中应提供不少于最近______年的资产负债表（）。

A、1B、2C、3D、4【答案】B56、《关于拟发行股票公司聘用审计机构等问题的通知》规定，拟发行股票公司设立时聘请没有证券从业资格许可证的中介机构承担验资、资产评估、审计等业务的，应在股份公司运行满______年后才能提出发行申请（）。

A、1B、2C、3D、4【答案】C57、自发行结束到挂牌交易首日不超过______日，或招股说明书尚未失效的公司股票上市。

凡不符合该条件的公司股票上市，必须编制全面、完整的上市公告书（）。

A、70B、80C、90D、100【答案】C58、破产宣告以后，由______接管破产的股份有限公司（）。

A、债权人B、法院C、上级主管部门D、破产清算组【答案】D59、______是公司参与市场竞争的首要条件（）。

A、规范的法人治理结构B、经营性资产和非经营性资产相分离C、吸收职工入股D、公司法人财产的独立性【答案】D60、申请上市交易的股份有限公司持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不得少于______人（）。