山东省2017年基金从业资格：基金的估值考试试题
山东省2017年基金从业：最新政策解读考试题
山东省2017年基金从业：最新政策解读考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列说法不正确的是__。
A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D．基金托管人是开展基金一切活动的中心2、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。
A．每年不得少于1次B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%C．当年利润应先弥补上一年度亏损D．利润分配后基金份额净值不能低于面值3、____是基金运作的最重要的环节A：基金营销B：基金募集C：基金投资运作D：基金后台管理4、基金资产承担的费用不包括__。
A．基金托管费B．基金管理费C．基金信息披露费D．基金发行费5、____，中国证券业协会基金公会成立。
A：2000年8月B：2001年8月C：2002年8月D：2003年8月6、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A．合法性原则B．完整性原则C．审慎性原则D．独立性原则7、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．审慎性原则8、投资组合管理中的核心环节是____A：投资风险控制B：投资组合风险预测C：资产配置D：资产风险控制9、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月10、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。
A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额11、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
2017年山东省基金从业资格：基本面分析考试试卷
2017年山东省基金从业资格：基本面分析考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的深度D：产品线的高度2、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。
A．新闻媒介B．股东C．业内机构D．客户3、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。
A．ETF可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购4、__需直接从基金财产中列支。
A．申购费B．赎回费C．基金转换费D．基金管理费5、关于ETF的交易规则，正确的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．上市首日无涨跌幅限制C．申报价格最小变动单位为0.01元D．买入申报数量为1000份或其整数值6、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。
A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率7、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D：其他8、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。
A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：基金监管人9、下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。
2017年上半年山东省基金从业资格：证券投资基金考试试题
2017年上半年山东省基金从业资格：证券投资基金考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。
该股票基金的基金管理费率为0.25%。
那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。
A：2397B：2406C：2431D：24392、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。
A．借贷的时间B．所借贷货币资金的数额C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D．发行者和投资者之间的所有权关系3、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的4、基金销售机构内部控制应履行__原则。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性5、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____A：指数基金B：认股权证基金C：交易所交易基金D：上市开放式基金6、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。
A．规范性B．专业性C．服务性D．适用性7、对基金的分析和评价应当遵循__原则。
A．长期性B．全面性C．一致性D．客观公正性8、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A．25%B．30%C．45%D．50%9、下列项目不列入基金费用的有__。
A．基金运作的审计费和律师费B．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失C．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用D．基金合同生效前的相关费用10、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。
2017年上半年山东省基金从业资格：债券的估值方法考试题
2017年上半年山东省基金从业资格：债券的估值方法考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准2.下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A．人员推销B．广告促销C．内部公告D．营业推广3.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券4.合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．5B．10C．15D．205. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）6. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
A．9900B．9901C．9990D．100007. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系8. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金9. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3B．5C．10D．1510. 金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性11. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
2017年上半年山东省基金从业资格：基金业绩评价考试试卷
2017年上半年山东省基金从业资格：基金业绩评价考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金销售业务信息管理平台主要包括__。
A．前台业务系统B．后台管理系统C．监管系统信息报送D．应用系统的支持系统2、下列关于基金销售活动的说法，正确的有__。
A．基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查B．基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务C．基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会D．基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会3、以下不属于基金设立申报材料的是____A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案4、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
A：基金赎回B：基金清盘C：基金募集D：基金存续5、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平6、基金市场营销计划的主要内容不包括__。
A．目标市场和可能存在的问题B．人力资源和企业文化C．计划实施概要、市场营销现状D．市场威胁和市场机会7、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。
山东省2017年上半年基金从业资格：正确认识基金理财试题
山东省2017年上半年基金从业资格：正确认识基金理财试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。
A．武汉证券投资基金B．淄博乡镇企业投资基金C．深圳南山投资基金D．富岛基金2、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T+73、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。
A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金C．银行理财产品的投资门槛比基金更低D．基金的流动性不及银行理财产品4、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A：资产配置B：股票投资组合管理C：债券投资组合管理D：基金绩效衡量5、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会6、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。
A．客户的寻找B．客户的沟通C．客户的促成D．客户关系的维护7、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____A：反映的经济关系不同B：投资主体不同C：所筹集资金的投向不同D：风险水平不同8、基金会计核算的特点包括__。
A．会计主体是证券投资基金B．会计分期细化到日C．只对实现利得进行确认D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债9、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A．客观B．全面C．准确D．提供业绩信息的原始出处10、证券市场的自律性组织有__。
山东省2017年上半年基金从业资格：基金业绩评价考试试卷
山东省2017年上半年基金从业资格：基金业绩评价考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。
A．85%B．90%C．95%D．97%2、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3 B．5 C．6 D．103、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。
A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理4、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A．中高风险B．中等风险C．低风险D．高风险5、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑6、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护____利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。
A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：服务机构7、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。
A：1B：2C：3D：48、基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露9、在股票的一般分类中。
按__，股票可以分为普通股票和优先股票。
山东省2017年基金从业资格：基金国际化考试试卷
山东省2017年基金从业资格：基金国际化考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划2.在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司3.以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票4.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．305. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定6. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场7. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券8. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构9. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告10. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A．总资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度11. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
山东省2017年上半年基金从业资格：资产负债表考试题
山东省2017年上半年基金从业资格：资产负债表考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
A．合法性B．公正性C．公平性D．适用性2、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。
A．销售人员持续培训制度B．基金销售业务制度C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度D．档案管理制度3、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A：5%B：10%C：15%D：20%4、下列属于我国公司股东权利的有__。
A．公司重大决策参与权B．对公司的经营管理提出质询C．持有的股份可以依法转让D．查阅公司章程5、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A：递增B：递减C：不变D：无法确定6、关于货币基金风险，正确的说法是__。
A．组合中平均剩余期限越低，收益越高B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高7、基金销售费用包括基金的__。
A．申购费B．认购费C．赎回费D．销售服务费8、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。
A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益9、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A．营销能力B．资产管理规模C．投资和研究能力D．风险控制能力10、证券市场的自律性组织有__。
2017年上半年山东省基金从业资格：投资交易管理试题
2017年上半年山东省基金从业资格：投资交易管理试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。
A．公司净资产/发行在外的普通股数量B．公司总资产/发行在外的普通股数量C．公司净资产/公司库存股票数量D．公司总资产/公司库存股票数量2、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债3、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。
A．专业性B．适用性C．服务性D．一次性4、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．信托产品5、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。
A：投资规模B：投资方式上C：投资目标D：投资组合6、在以下几种基金中，管理费率最低的是____A：货币基金B：股票基金C：债券基金D：认股权证基金7、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。
A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展8、下列职权中，应该由董事会行使的是____A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章9、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5B．10C．20D．5010、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
A：1B：2C：3D：511、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
2017年山东省基金从业资格：基金的估值试题
2017年山东省基金从业资格：基金的估值试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错2.上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分3.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。
A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险4.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A．1B．1.05C．1.13D．1.245. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%B．30%C．50%D．60%6. 基金托管人需要对__出具意见。
A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告7. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款8. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露9. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
2017年山东省基金从业资格：基本面分析考试试卷
2017年山东省基金从业资格：基本面分析考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告2.合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．5B．10C．15D．203.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准4.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构5. 企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券6. __是用来分析货币市场基金的指标。
A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人7. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券8. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。
A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品9. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售10. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。
A．认股权证和备兑权证B．认购权证和认沽权证C．美式权证和欧式权证D．股权类权证和债权类权证11. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A．总资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度12. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
山东省2017年上半年基金从业资格：个人投资者考试试题
山东省2017年上半年基金从业资格：个人投资者考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、开放式基金的分红方式有__。
A．赋予份额期权B．现金分红方式C．股利分红D．红利再投资2、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A．个人B．保险公司C．证券公司D．非金融机构3、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
A：1B：2C：3D：54、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A．公司注册资本为5亿B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好5、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____A：动机B：感觉C：人生阶段D：社会阶层6、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A．TB．T+1C．T+2D．T+37、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例8、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。
A．注册登记机构B．基金管理公司C．托管银行D．基金销售机构9、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。
A．武汉证券投资基金B．淄博乡镇企业投资基金C．深圳南山投资基金D．富岛基金10、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．央行11、__份额净值保持在1元不变。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金12、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境13、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
山东省2017年基金从业资格：债券的估值方法考试题
山东省2017年基金从业资格：债券的估值方法考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A．2 000；3B．3 000；2C．2 000；2D．3 000；32、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限3、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__A．中庸型B．稳健型C．保守型D．积极型4、下列关于基金托管费的说法正确的是__。
A．股票型基金的年托管费率一般为0.25%B．指数型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间C．债券型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间D．货币市场基金的年托管费率一般为0.1%5、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。
A．深证100ETFB．华夏上证50ETFC．上证180ETFD．上证红利ETF6、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
A．证券投资咨询机构B．证券公司C．专业基金销售公司D．商业银行7、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险8、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试9、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上10、基金管理公司的主要业务有__。
2017年基金从业资格(证券投资基金基础知识)真题汇编(一)(题后
2017年基金从业资格（证券投资基金基础知识）真题汇编（一）(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题1．交易所上市的股指期货合约以( )进行基金资产估值。
A．收盘价B．估值技术C．估值当日结算价D．成本正确答案：C解析：交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行基金资产估值。
2．下列关于美国存托凭证的说法，错误的是( )。
A．有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B．按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C．全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大D．美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证正确答案：C解析：美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，是最主要的存托凭证，其流通量最大。
3．房地产投资信托基金的特点不包括( )。
A．流动性强B．抵补通货膨胀效应C．风险较低D．信息不对称程度较高正确答案：D解析：房地产投资信托基金具有以下特点：第一，流动性强。
第二，抵补通货膨胀效应。
第三，风险较低。
第四，信息不对称程度较低。
4．基金财务会计报表不包括( )。
A．利息表B．资产负债表C．利润表D．净值变动表正确答案：A解析：基金财务会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表。
5．下列不属于系统性因素的是( )。
A．政治因素B．宏观因素C．环境因素D．法律因素正确答案：C解析：系统性因素一般为宏观层面的因素，主要包括政治因素、宏观经济因素、法律因素以及某些不可抗力因素。
6．从投资类型来看，我国QDII基金多数为( )。
A．增值型B．股票型C．成长型D．指数型正确答案：B解析：从投资类型来看，我国QDII基金多数为股票型。
7．股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9500万元；有投资者在2014年4月15日客户申购2000万元，2014年9月1日基金净值为1．4亿元；2014年9月1日，基金分红1000万元，2014年12月31日基金份额净值为1．2亿元。
山东省2017年基金从业资格：基金知识(3)模拟试题
山东省2017年基金从业资格：基金知识（3）模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、着重对管理公司本身素质的衡量属于____A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量2、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息3、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易4、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。
A．外在因素B．内在因素C．个人自身因素D．环境因素5、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则6、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。
A：平均价B：成本价C：开盘价D：收盘价7、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。
A：计划实施概要B：市场营销现状C：市场威胁和市场机会D：目标市场和可能存在的问题8、、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。
A：基金管理人B：基金托管人C：基金组织D：基金份额持有人9、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。
A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2B．督察长的聘任需经全体独立董事同意C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用10、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。
山东省2017年基金从业资格：基金估值考试试题
山东省2017年基金从业资格：基金的估值考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）1、以下与基金份额净值的计算无关的是A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D・基金持有人人数2、认购权证实质上是一种股票的_。
A.短期看涨期权B.短期看跌期权C.长期看涨期权D.长期看跌期权3、在我国，_依法对基金信息披歸活动进行监督管理。
A.中国证券业协会B.中国基金业协会C.中国银监会及其派出机构D・中国证监会及其派出机构4、关于封闭式基金开户的说法，正确的是_。
A.投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B.每个有效证件可以开设1个以上基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户5、下列不属于基金销售基本业务观范的有A.投资人交易时间外的申请均视为无效B・建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C・严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D.基金代销机构同吋销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策6、指数型基金一般会把_及以上的资产配置在标的指数上面。
A.85%B.90%C・ 95%D・ 97%7、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有_。
A.中国证监会B.各地方证监局C.证券交易所D.中国证券业协会8、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有_。
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C・皐金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%D.基金财产参与股票发行屮购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量9、目前我国的基金会计核算已经细化到_。
山东省2017年基金从业资格：家庭长投基选择考试试卷
山东省2017年基金从业资格：家庭长投基选择考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。
A．长期停牌股票B．暂时停牌股票C．终止上市股票D．特别处理股票2、以下属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货B．利率互换C．货币期货D．信用联结票据3、基金持有的金融资产应计人____A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产4、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格5、关于理财经理，下列说法正确的有__。
A．向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C．了解客户的风险属性和投资偏好D．理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解6、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。
A．夏普指数B．贝塔系数C．特雷诺指数D．詹森指数7、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．全面性原则C．一致性原则D．强制性原则8、开放式基金非交易过户主要包括__。
A．继承B．捐赠C．赎回D．司法强制执行9、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A．投资管理决策权B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权10、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值11、基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括__。
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山东省2017年基金从业资格：基金的估值考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、以下与基金份额净值的计算无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人人数2、认购权证实质上是一种股票的__。
A．短期看涨期权B．短期看跌期权C．长期看涨期权D．长期看跌期权3、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。
A．中国证券业协会B．中国基金业协会C．中国银监会及其派出机构D．中国证监会及其派出机构4、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。
A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户5、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A．投资人交易时间外的申请均视为无效B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策6、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。
A．85%B．90%C．95%D．97%7、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。
A．中国证监会B．各地方证监局C．证券交易所D．中国证券业协会8、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量9、目前我国的基金会计核算已经细化到__。
A．时B．日C．周D．月10、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。
A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩11、政府债券的最初功能是____A：弥补财政赤字B：筹措建设资金C：便于调控宏观经济D：便于金融调控12、上证指数系列的第一只债券指数是__。
A．中国债券指数B．中证全债指数C．上证国债指数D．上证企业债指数13、对于基金交易费，下列说法不正确的是__。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取14、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。
A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品B．销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略D．营业推广多数属于长期性的刺激工具15、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值16、__是稳健型投资者可选择的基金产品。
A．债券型基金B．混合型基金C．货币市场基金D．股票型基金17、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管18、证券投资基金市场营销的内容包括__。
A．营销组合设计B．目标客户确定C．营销过程管理D．营销环境分析19、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。
A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会20、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。
A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品21、买入返售金融资产收入属于____A：利息收入B：投资收人C：其他收入D：公允价值变动损益22、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值23、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
A．3B．5C．10D．1524、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收__。
A．营业税B．企业所得税C．印花税D．增值税25、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人26、关于债券型基金，下列描述正确的是__。
A．债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险B．债券型基金对利率变动不敏感C．随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加D．债券型基金有固定的利息收益27、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。
A．股票型基金B．债券型基金C．保本型基金D．混合型基金28、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。
A．5B．10C．15D．2029、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A：30B：60C：90D：12030、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。
A．登记B．存管C．清算D．交收二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效__的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。
A．1年以上不满3年B．1年以上不满10年C．5年以上不满10年D．5年以上不满15年32、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括__。
A．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查B．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查C．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查D．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查33、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价____A：越大B：不变C：越小D：不能判定34、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。
A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率35、某股票基金期初份额净值为1.2125元，期末份额净值为1.2545元，期间分红0.1500元/份。
如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为__。
A．3.46%B．8.25%C．15.84%D．16.27%36、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A．未来价格B．资产价格C．约定价格D．市场价格37、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。
A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性38、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。
持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归__所有。
A．公司B．该股东C．董事会D．国家39、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说____A：资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B：资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C：资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D：资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高40、证券具有高流动性必须满足的条件有__。
A．发行规模极大B．变现的交易成本极小C．本金保持相对稳定D．很容易变现41、对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有__等。
A．营销团队B．经营策略C．资本实力D．公司股权结构42、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。
A．大体保持相对稳定的关系B．保持相反的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系43、关于LOF基金，以下描述正确的有__。
A．LOF基金可通过场内、场外渠道申购赎回B．T日在深交所申购的基金份额，自T+1日起可在深交所卖出或赎回C．LOF基金不可通过场内渠道申购赎回D．LOF基金不可通过场外渠道申购赎回44、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是__。
A．每个开放日公告一次B．每周公告一次C．每周公告两次D．每月公告一次45、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有__。
A．销售规模B．客户数量C．购买态度D．服务意识46、以下不属于我国债券发行方式的有__。
A．定向发行B．承购包销C．公募发行D．招标发行47、基金持有人享有__等法定权利。
A．分享基金财产收益B．基金资产运作管理权C．剩余基金资产分配权D．基金资产保管权48、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的____原则。