论一事不再罚原则

论一事不再罚原则摘要：根据理性制度的要求和立法精神，我国行政处罚领域应该存在一事不再罚原则，其中，一事指符合一个行政违法构成要件的行为；不再罚指除非法律有特别规定，行政主体只能给予一个和一次处罚。

复杂的事数形态和法条竞合领域也应贯彻一事不再罚原则，但基于行政处罚主体的多样性，现行处罚种类性质上的不纯真性、过罚相当的有效性，该原则应该存在必要的例外。

关键词：一事不再罚行政处罚运用一事不再罚原则是指对违法行为人的同一个违法行为,不得以同一事实和同一依据,给予两次或者两次以上的处罚。

一事不再罚作为行政处罚的原则,目的在于防止重复处罚,体现过罚相当的法律原则,以保护行政相对人的合法权益。

一、何为“一事”（一）定义“一事”即“同一个违法行为”。

所谓“违法行为”指当事人违反行政法规范的行为或者说违反行政管理秩序的行为，而非其他违法或违纪行为。

“同一个违法行为”是指当事人实施了一个违反行政法规范的行为或者说一个违反行政管理秩序的行为，当事人在客观上仅有一个独立完整的违法事实。

（二）原则《行政处罚法》第二十四条规定：“对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。

”这样的规定，使一事不再罚成为行政机关实施行政处罚和人民法院审查具体行政行为时所必须遵循的重要原则。

（三）界定准确地界定“一事”是正确适用一事不再罚原则的基础和前提。

要把握以下几个方面：⑴在违法构成上界定。

一事在构成要件上，只符合一个违法行为的特征，如果符合两个及以上违法行为的构成，则不属一事。

⑵对违法既遂、未遂的界定。

违法既遂指行为人实施的行为已经具备某种违法行为构成的全部要件。

如违法占地建房，从准备材料到施工直至建成。

对既遂行为，应将整个过程视为“一事”，不能再分预备，实施数个行政处罚；违法未遂指已着手实施违法行为，但由于行为人意志以外的原因，而没有完成违法行为。

如违法建房，已着手清理现场开始施工被发现制止。

由于行为人已开始实施行为，构成违法，也应定“一事”处罚。

⑶对连续违法行为的界定。

连续违法行为指出于同一违法故意，连续实施数个独立的、符合数个违法构成的同一性质的违法行为，触犯同一法律规范规定的行为。

如出租车司机连续违章载客。

对连续行为以行政机关发现并处罚为界限来界定是否属“一事”。

行政机关发现违法行为连同以前数次连续行为，界定在“一事”范围内。

如行为人受处罚后再实施连续违法行为，则按上述原则界定为新的“一事”。

⑷对继续行为的界定。

继续行为指某种违法行为从开始到终止前，在时间上一直处于继续状态。

如某饭店一年内一直无照经营。

对继续行为，不分时间长短，都界定为“一事”；⑸对牵连行为的界定。

牵连行为指出于一个违法目的，而违法方式或结果又牵连地构成其他违法，对牵连行为也宜界定为“一事”作出处罚。

二、导致一事再罚的原因产生一事再罚的原因是多方面的，其中大量的一事再罚都由各行政主体自身违法引起。

比如，某一行政主体在已经对相对人的同一个违法行为作出处罚的前提下再次为某种目的违法作出第二次处罚。

再如，一行政主体已对相对人的某一个违法行为作出处罚，另一个行政主体基于错误的管辖再对该相对人作出处罚。

这些出于行政主体自身违法引起的再罚直接违背处罚法定原则。

纯正的一事不再罚源于立法上的策略和法理上的考量，其中因法条竞合引起的一事再罚是相当典型的形态。

法条竞合是指同一行政违法行为因行政方面的立法对法条的错综规定，出现数个法条所规定的构成要件在其内容上具有从属、交叉，甚至完全重叠的关系，而这些法条往往赋予同一、同类或不同的行政主体行使行政处罚权的情形。

如妇女卖淫屡教不改尚不够刑事处分的行为，既违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》构成治安违反，又违反国务院劳动教养的有关规定构成违法，对此，公安机关和劳动教养委员会都有处罚权。

从理论上分析，容易引起看似合法实有可能构成一事再罚的情形有三类：一类是单纯一事，指违法行为实质只有一个，根据违法构成标准应为一事，但该行为因特殊易被认为多事。

典型形态如想象竞合违法等。

一类是法定一事，指相对人实施了两个以上的违法行为或实施一个行为产生两个以上的违法结果，形式上已具备两个或两个以上的违法构成，但法律却将其规定为一事。

典型形态如常业违法等。

比如，《违反矿产资源法规行政处罚办法》第11条规定：屡次违反矿产资源法规的，从重处罚。

第三类是处断上的一事，指相对人的违法行为根据构成要件标准衡量应为多事，但在处罚时却以一事处理。

其典型形态如牵连违法等。

以上三类情形中如果有法律上的根据，行政主体显然无权进行再罚，尽管在形式上具有强烈的隐蔽性；如果没有法律上的根据，仅依据法理予以认定，当然容易引起争议，其具体分析将在本文第三部分进行。

三、何为“不再罚”（一）定义我国《行政处罚法》第24条规定“对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚”。

按此规定，“不再罚”可理解为：不得给予两次以上同类（罚款）的行政处罚。

也就是说，行为人的一个行为无论是违反一规范，还是数个规范，受一个行政主体管辖，还是数个行政主体管辖，可以给予两次以上的行政处罚，但如果是罚款，则罚款只能一次，另一次处罚可以是吊销营业执照或其他许可证，也可以是责令停产停业，还可以是没收等，只是不能再罚款。

（二）界定：不再罚指对行为人的同一违法行为进行处罚后，不得给予第二次及以上的处罚。

界定不再罚，应把握以下几点：⑴对行为人同一违法行为进行处罚后，没有法律规定，不得再对行为人作出第二次及以上的处罚；⑵对行为人同一违法行为处罚时，如没有法律规定和特殊情况，应在法律相应规定的诸处罚种类中选择一种处罚形式进行处罚，不得给两种以上的处罚；⑶不再罚指不得给予行为人两次以上的罚款，不包括在一次处罚中给予行为人两种以上的处罚。

四、不属一事再罚的情况正确地适用一事不再罚原则，要研究哪些情况不能再罚，同时也要明确哪些情况允许再罚。

根据法律规定和执法实践，不列情况不属一事再罚：(1)行为人数个违法行为应分别处罚。

行为人实施了不同性质的两个以上的违法行为，可按前述原则分别处罚，这是原则。

(2)行为人同一违法行为触犯两个以上的法律规范，各有权处罚机关可同时给予行为罚或其他不同种类的处罚。

如一机关给予行为人罚款后，另一机关依据不同法律规定给予罚款以外的其他处罚。

(3)行为人同一违法行为同时触犯一个法律规范的两个法条，行政机关可一次作出两个处罚。

如《治安管理处罚法》第十六条规定：“有两种以上违反治安管理行为的，分别裁决，合并执行。

”虽然分别裁决，但属于一次处罚。

(4)对共同违法人，可以同时处罚。

《治安管理处罚法》第十七条规定：“共同违反治安管理的，根据违反治安管理行为人在违反治安管理行为中所起的作用，分别处罚。

”属一次作出两个或两个受罚个体处罚。

(5)行为人受处罚后，又实施同性质违法行为，可再次处罚。

主要指连续违法行为，处罚原则是追溯以前数次行为从一处罚，如处罚后行为人又实施连续行为，按上述原则再给予处罚。

(6)并处。

指法律规定对行为人同一违法行为同时适用两种及以上的行政处罚形式。

行政处罚中，在法律没有并处规定和特殊情况时，原则上只能对行为人适用一种处罚形式，法律明确规定并处时，可同时适用两种及以上的处罚形式。

如《治安管理处罚法》规定，以营利为目的，为赌博提供条件的，或者参与赌博赌资较大的，处五日以下拘留或者五百元以下罚款；情节严重的，处十日以上十五日以下拘留，并处五百元以上三千元以下罚款。

(7)双罚。

指法人或组织实施违法行为时，既处罚直接行为人或主管人员，也要处罚法人或组织。

(8)执行罚。

指行为人不履行行政处罚规定的义务时，对其课以财产上新的给付义务，以促使其履行。

如《行政处罚法》第五十一条第（一）项规定：“到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款”。

(9)易科，也称换罚。

指行为人不履行行政处罚规定的义务时，对其转处其他形式的处罚。

如《外国人入境出境管理法实施细则》第四十八条第二款规定：“外国人无力缴纳罚款的，可以改处拘留。

”(10)受申诫罚后，行为人拒不改正违法行为，可再处较重的处罚。

警告是对行为人精神上、名誉的惩戒，不涉及财产上利益，如行为人拒不改正违法行为，可再给予其他较重的处罚。

(11)责令改正违法行为，行为人拒不改正的，可再适用其他较重的处罚。

如《公司登记管理条例》第七十条规定：“未将营业执照置于住所或者营业场所醒目位置的，由公司登记机关责令改正，拒不改正的，处以一千元以上，五千元以下的罚款。

”(12)并处两种处罚，以全部消除违法状态。

有的法律规范并未明确规定并处，但在给予行为人一次处罚不足以全部消除违法状态时，可以同时给予两种处罚。

如《食品卫生法》有关吊销卫生许可证、没收违法所得的规定，如果不论是单独使用吊销或没收违法所得，都不能全部消除违法状态，可以同时使用，属一次处罚。

(13)并处两种处罚，以全部消除违法的危险状态。

法律规范虽未明确规定并处，但给予行为人一种处罚不足以消除违法的社会危害性时，可以同时给予两种及以上的处罚。

如《食品卫生法》有关没收违法所得，处以罚款，强制销毁食品的并用，不应视为再罚。

(14)对违法行为进行行政处罚的，又裁决由行为人承担民事责任。

如《治安管理处罚法》第八条规定：“违反治安管理的行为对他人造成损害的，行为人或者其监护人应当依法承担民事责任。

”公安机关可以同时责令行为人承担行政、民事两种法律责任。

(15)行为人受到刑事处罚后，在刑罚功能不够，不足以全部纠正违法行为时，由行政机关再给予行政处罚。

如交通肇事犯罪分子被追究刑事责任，交警部门根据交通管理法律规范吊销其驾驶执照。

(16)其他可以再罚的情况。

指依据法律规定而本文没有讨论到的可以再罚的情况。

五、一事不再罚的运用无论从法理，还是法律规范方面判断，一事与一次处罚并不成简单的等于关系，其具体情形可从事数形态与法条竞合两方面予以考察。

（一）事数形态及处罚运作规则根据构成要件理论，典型一事与多事的区别并不困难，困难在于：实践中存在着既非典型一事，又非典型多事，但根据立法规定、立法精神、行政认定仍应被作为一事对待的形态。

对此类形态的正确认识和确认将直接关系到一事不再罚原则存在的合理性。

以性质及处理对策为标准，上述非典型数事可分为三类，即单纯一事、法定一事和处断一事。

1.单纯一事。

单纯一事并不单纯，其本质含义是，实质上只有符合一个构成要件的行为，但因该行为的某些特性，易被误认为多事。

持续违法是单纯一事的典型形态。

《治安管理处罚条例》第22条非法限制他人人身自由的违法是持续违法的适例。

这一违法从行为人非法限制他人人身自由开始，一直到恢复他人人身自由为止，其具有时间上不间断持续性和侵害客体的同一性特点。

该行为似乎可以以时间为标准分段构成符合同一构成要件的数个违法。

但是，主观上看，这一违法出于一个过错，尽管在不同阶段有不同动作表现，但行为具有延续性，本质上是一事，而非多事。