内控审计部主要职责
融创集团审计内控部职责
融创集团审计内控部职责
融创集团审计内控部的职责如下：
制定和实施审计内控策略：审计内控部负责制定和实施公司的审计内控策略，确保公司的审计流程和程序符合相关法规和标准，并确保审计的有效性和可靠性。
确保财务报告的准确性：审计内控部负责核查和审计公司的财务报告，确保其准确性、完整性和可靠性。
他们会进行财务数据的分析、比对和核实，以发现潜在的错误或欺诈行为。
内部控制评估和改进：审计内控部负责评估和监督公司的内部控制制度，以确保公司的运营活动和资产受到适当的保护。
他们会识别潜在的风险和漏洞，并提出改进措施和建议，以加强内部控制。
进行合规审计：审计内控部负责进行合规审计，以确保公司的业务活动符合适用的法律、法规和政策要求。
他们会检查公司的操作流程、文件记录和管理实践，以确保公司的合规性。
识别和管理风险：审计内控部负责识别和管理公司面临的各类风险，包括财务风险、法律风险、经营风险等。
他们会制定风险评估和监控的方法，并提供风险管理建议，以帮助公司有效地管理和降低风险。
与外部审计机构合作：审计内控部与外部审计机构进行紧密合作，确保审计的独立性和客观性。
他们提供所需的文件、数据和信息，配合外部审计师的工作，并解答审计师的问题。
内部培训和意识提升：审计内控部负责组织内部培训和意识提升
活动，培养公司员工的审计意识和内部控制意识。
他们会提供培训课程、资料和指导，以帮助员工了解和履行其审计和内部控制职责。
审计部部门职责
审计部
1、部门职责：
审计部是公司综合审计协调部门，主要职责如下：
（一）内控体系建立：
（1）负责拟制公司审计工作计划，完成公司下达的审计工作项目。
（2）负责拟制公司内部审计制度、办法、规程和标准，运用审计手段保证公司各部门规范运作。
（3）拟制并及时修订审计部职责范围内的各项管理制度。
（二）审计工作
（1）按照国家财经法规和企业财务规章制度，监督和检查公司各地区/部门以及所属单位的执行情况，依法对其进行财务审计，保证企业经济活动合法有序进行。
（2）根据审计法、会计法等相关制度，对公司各部门（含职能部门）的费用、单据及公司制度的执行、年度报表进行内部审计。
（3）按照审计法、会计法等相关制度，对财务收支、年度财报表进行内部审计，审计对外投资事项，可行性、投资风险和投资收益评估。
审计部门对审查过程中发现的内部控制缺陷，应当督促相关责任部门制定整改措施和整改时间，并进行内部控制的后续审查，监督整改措施的落实情况，并将其纳入年度内部审计工作计划。
（4）根据公司营销政策审计营销中心各个渠道及市场部费用的实施。
（5）根据公司采购管理规定对公司采购环节进行监控。
（6）公司应收账款、个人借款的稽核。
（7）公司经理级以上的离任、交接审计及离任经济责任审计。
（8）对公司各管理链的风险点进行分析、预警。
内控审计部组织结构图
内控审计部组织结构图一、内控审计部部门职能：从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，包括建立相应的内控标准、架构、程序及面对重大风险应采取的措施等，促进公司规范运作和健康发展，有效落实公司各部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，保护公司合法权益。
二、内控审计部隶属关系：三、内控审计部部门目标：为实现下列目标而提供合理保证的过程：（一）建立和完善符合现代企业制度要求的内部组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，实现权责明确、管理科学；（二）保证国家法律、公司内部规章制度及公司经营方针的贯彻落实；（三）保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公司的经营管理活动协调、有序、高效运行；（四）保证对资产的记录和接触、处理均经过适当的授权，确保资产的安全和完整并有效发挥作用，防止毁损、浪费、盗窃并降低减值损失；（五）保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；（六）防范经营风险和道德风险，防止、发现和纠正错误与舞弊；（七）提高公司经营效率和效果；四、内控审计部部门职责：1、建立健全企业内控制度，强化企业内部采购计划、生产计划、销售计划、资金计划、投资计划、费用预算等的事前审核（预防）、事中控制、事后审计工作，及时发现各个环节存在的问题，有效防止内控失效，把企业的风险降到最低程度；，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；2、制订《内部控制制度》3、制定《公司内部控制评价办法》进行内控评估和管理；4、制定《公司内控评价工作手册》，指导各系统开展内控评价工作；5、组织对公司各系统开展内部控制的审计与评估工作，审核公司内控制度及其执行情况，监督检查公司的内部审计制度及其实施；6、持续完善内部控制持续改进机制，积极推进《企业内部控制基本规范》的实施；7、定期向董事会和公司管理层汇报内控审计工作；8、明确公司的哪些流程与活动需建立制度，并对公司管理制度的制定流程进行规范；9、明确公司内部控制的审计与评估流程；10、制定内控制度的工作目标和原则；11、对各部门、各系统的管理进行有效控制；12、负责开展管理人员离任审计以及上级交办的专项审计工作，提交审计报告；13、负责对公司签定的合同进行审计；14、负责组织落实董事会交办的监察审计事项；15、加强内部人员的业务培训，加快知识更新，以适应不断变化的市场规则、不断更新的法律、法规的要求，以更好地提高内部审计的质量和效率。
内控与审计部工作职责-Internal Control and Audit Dept. Responsibilities
内控与审计部工作职责Internal Control and Audit Dept. Responsibilities根据公司管理和发展的需要，按照各有关部门和业务单位的职责分工，内控与审计部负责建立健全公司内控制度，负有监督的责任，并通过内部审计手段达到有效实施。
Required by current company development and management, Internal Control and Audit Dept. has been established to set up a perfect series of internal control system varied on different functional departments and perform supervision responsibilities. Besides, internal auditing will be performed to help and value the operation of internal control system.内控审计部工作内容：Internal Control and Auditing Dept. Responsibilities:(一)建立内控岗位授权制度。
对内控所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等，任何组织和个人不得超越授权做出风险性决定；(1) Setting up Authorization System for each Position of internal control: it shall be determined the exact representative, authorization condition, authorized duty and maximum authorized money amount of each position in order to avoid any department or any people risk any decisions out of the authorization.(二)建立内控报告制度。
内部审计的主要职责(3篇)
内部审计的主要职责1、负责公司基建、设备安装工程相关的内控及风险管理工作，协助建立系统化的内部控制体系;2、参与基建工程、设备安装项目前期招标，对招标程序的合规性进行过程监督，负责公司基建工程、设备安装项目的跟踪审计，对立项审批、招投标、物资采购、设计变更、工程签证、工程管理、工程造价等方面的审计实施工作;3、通过审计、监察，发现工程建设、设备安装项目中存在的问题，提出改善建议并实施后续跟进，审核工程相关合同，确保符合法律法规并保护公司利益，主导工程项目的决算，为公司合理控制成本;内部审计的主要职责（2）1. 评估内部控制体系：内部审计部门需要评估和监督组织的内部控制体系是否有效，能否确保风险管理和运营活动的合规性。
2. 发现和评估风险：内部审计部门需要对组织的风险进行评估，并确定相关风险的重要性和潜在影响，并提供相关建议和措施，以减轻和管理这些风险。
3. 提供改进建议：内部审计部门需要为组织提供改进建议，包括改善业务流程、提高效率、降低成本等方面，以增加组织的价值和效益。
4. 追踪执行和落实：内部审计部门需要追踪和监督组织对审计建议和改进措施的执行和落实情况，并提供相关的反馈和报告。
5. 保护资产：内部审计部门需要确保组织的资产受到适当的保护，并确保其合规性和准确性。
6. 促进合规性：内部审计部门需要确保组织遵守法律法规和内部政策，并提供相关培训和指导，以促进组织的合规性。
7. 提供咨询服务：内部审计部门可为组织提供咨询和培训服务，以帮助组织提升管理水平和业务效能。
总之，内部审计的主要职责是评估和监督组织的风险管理和内部控制体系，提供改进建议和保护资产，促进组织的合规性，以提升组织的价值和效益。
内部审计的主要职责（3）包括：1. 评估和监督组织的内部控制系统：内部审计师负责评估和监督组织的内部控制系统的有效性。
他们会检查组织的制度、政策、程序和实践，确保其符合法规和标准要求，以减少风险、防止欺诈和错误，并提高组织运作的效率和效果。
内部审计部门岗位职责10篇精选全文
可编辑修改精选全文完整版内部审计部门岗位职责10篇内部审计部门岗位职责【通用10篇】对于内部审计部门岗位职责，你会写吗?来看看吧。
岗位职责可以明确每个人工作职责是什么内容，该承担什么样的工作、担当什么样的责任、如何更好的去做、什么是不该做的等等。
下面小编给大家带来内部审计部门岗位职责，希望大家喜欢！内部审计部门岗位职责精选篇11、负责整个集团的经营管理﹑销售业务﹑工程﹑绩效等审计2、根据年度审计计划编制审计实施方案，把控项目进度3、独立完成审计项目的所有业务，包括现场审计﹑沟通协调﹑管理建议﹑审计报告及整改跟踪(Follow-Up)等4、协助完善集团内控体系5、公司交办的其他事项内部审计部门岗位职责精选篇21、负责实施例行审计工作，对常规业务进行查检，分析运营环节财务数据，跟进及反馈异常事项的处理结果;2、按照年度项目审计计划，开展以经济业务为主的内部控制审计、各运营环节的效益审计等，寻求薄弱点，提出改善建议;3、协助完成审计报告的撰写及发现问题的整改落实。
内部审计部门岗位职责精选篇31、负责审计监察工作，对公司治理、资金资产、业务经济活动的真实性、合法性、有效性进行审计监察，编写内部审计报告，提出处理意见和建议。
2、对公司风险进行了解和评估，维护有效的风险管理机制，对高风险项的管控措施进行有效的监督和评估。
内部审计部门岗位职责精选篇41、审计制度的拟订、完善和实施;2、负责科室的工作管理;(年度、月度计划上报与执行监督)3、负责对外(包括子公司)审计业务管理;4、负责审计成果的出台、利用和后续跟踪审计;内部审计部门岗位职责精选篇51、根据公司整体战略规划，拟定并完善内部审计制度和流程，制定审计计划;2、根据年度审计工作计划，组织进行公司各项审计;3、拟定审计方案，起草审计报告和管理建议书等审计文书;4、负责审计过程中与相关部门的协调和沟通;5、及时发现公司潜在问题和风险，提出改进意见;6、编制审计底稿，出具内部审计报告，将审计结果上报公司领导;7、检查公司财务及相关部门审计意见的执行情况;8、配合公司聘请的外部审计机构，全面负责公司内、外部财务审计工作;9、定期或不定期地进行必要的专项审计、专案审计和财务收支审计;10、负责对所有涉及的审计事项，编写内部审计报告，对存在的主要问题进行分析并提出处理意见和建议;11、跟踪监控公司的财产和资金使用情况、流程运行状况，分析资产报表，判断企业运行效率，及时发现风险并提出改进建议;12、熟练使用各种财务软件，各种办公软件;13、完成上级领导交办的其他工作。
内控审计部主要职责
1.1内控审计部主要职责战略执行与部门计划＞编制西北分公司年度审计计划；＞定期进行年度审计计划执行情况的分析并适时进行调整；＞组织对西北分公司年度审计工作进行总结，并上报集团公司审计部。
2.2.1部门人力资源管理＞确定本部门岗位职责、任职资格要求等，并组织编写和调整岗位说明书；＞配合完成本部门人员的外部招聘；＞配合完成本部门员工考勤、作息、休假、加班、考核等管理。
2.2.2部门组织管理与制度建设＞参与本部门职责拟订并定期进行评估调整；＞组织部门各项管理制度和流程的制定、实施，并监督其落实、执行情况，定期进行评估调整。
2.2.3审计监督管理2.2.4.1各类项目审计＞对西北分公司工程项目的财务状况、财务收支、经济效益和经营管理相关的经济活动进行审计；＞组织对西北分公司下属项目部预算编制和执行情况进行审计；＞组织对分公司下属项目部经营管理绩效进行审计监督和评价；＞组织对分公司下属项目部负责人进行经济责任审计；＞对发生重大财务异常情况的分公司所属单位和项目进行专项审计或审计调查：＞对西北分公司内部控制系统的适当性、合法性和有效性进行监督和评价；＞按照审计报告编制要求出具审计报告，并督促被审计单位对审计报告揭露问题进行整改;＞对西北分公司本部及所属项目部的管理制度和业务流程执行情况进行检查，评估其内部控制的有效性，将发现的问题形成报告并提交相关部门；＞将审计中发现的违法违纪问题提交相关部门，并配合有关部门调查核实；2.2.4.2审计业务指导与配合＞接受上级审计机关的业务指导和监督，负责与集团公司内控审计部的工作沟通与协调:>配合集团公司审计部对分公司所属项目部的审计与审计调查;>协调解决配合审计与审计调查工作中遇到的问题。
2.2.4.3审计综合事务>编制本部门年度经费预算和预算执行情况反馈；>负责编报西北分公司季、年度审计报表；>整理审计档案并负责归档；。
财务内控审计岗位职责
财务内控审计岗位职责
财务内控审计岗位的职责是确保公司财务内部控制体系的有效性，评估内部控制的强度和准确性，提供规范化的建议和建议，以
帮助公司有效地管理资产和风险。
财务内控审计员负责以下主要职责：
1.审计内部控制程序：执行财务内部控制审计流程，评估内部
控制程序是否完整有效，发现弱点或缺陷，并提供建议和建议，以
提高内部控制程序的有效性和准确性。
2.执行财务审计计划：根据公司财务管理政策，执行财务审计
计划，检查和审核公司的财务报表和相关支出，发现任何异常并进
行核实。
3.风险管理：支持公司的风险管理程序，评估和跟踪可能的风险，并推荐控制方法和风险降低方案。
4.设计和执行内部控制框架：制定公司的内部控制框架和流程，控制风险，确保公司资产的安全和保护。
5.制定和调整财务流程：制定和调整财务流程，并对财务流程
进行跟踪和监控，确保公司财务管理的透明度和规范性。
6.协调内部审计工作：与公司各部门协调交流，确保内部审计
能够得到充分的支持，加强内部审计队伍与各部门之间的合作。
7.报告和分析：根据内控审计结果，撰写分析报告，向公司高
管和董事会提供建议和建议。
综上所述，财务内控审计岗位的职责是确保公司的财务控制体
系的有效性和规范化，并为公司提供内部控制和风险管理的建议和
建议。
同时，也需要协调和管理内部审计工作，并向公司高层管理层提供分析报告和建议。
事业单位内部控制与审计岗位职责解读
事业单位内部控制与审计岗位职责解读内部控制是指组织为实现业务目标所采取的一系列措施与规范，旨在确保机构的业务操作、财务报告和合规性符合法规要求，并有效管理风险。
审计岗位是负责对机构内部控制进行评估、监督和审计的职责。
本文将对事业单位内部控制与审计岗位职责进行解读。
一、内部控制的基本原则1. 内部控制环境：建立良好的道德伦理、可行的目标设定和有效的组织结构，营造积极的工作氛围。
2. 风险评估：通过识别、评估和管理重要风险，确保组织在合理的风险范围内运营。
3. 控制活动：制定并执行适当的控制措施，包括授权程序、审核程序、记录流程等，确保内部控制有效运行。
4. 信息与沟通：建立完善的信息系统，确保内部、外部的信息及时、准确地流通，并明确沟通渠道。
5. 监控：通过自我评估、内部审计等手段，定期监控内部控制的有效性，并及时采取纠正措施。
二、审计岗位的职责与要求1. 内控评估：审计岗位负责评估机构内部控制的有效性，并根据评估结果提出改进建议。
审计岗位需要熟悉国家法律法规和相关内部控制标准，能够运用专业知识和方法进行评估。
2. 风险管理：审计岗位需要识别机构的重要风险，并提供相应的建议与控制方案。
审计岗位应具备风险管理和分析的能力，能够预见潜在的风险并采取适当的对策。
3. 财务管理审计：审计岗位需对机构的财务报表和财务管理进行审计，确保财务数据的真实、准确、完整。
具备财务知识和审计技能，并能够分析和解释财务数据。
4. 内部审计：审计岗位负责组织和实施内部审计工作，对机构的各项运营活动进行检查和评估。
审计岗位需要熟悉内部审计程序和方法，能够发现内部控制不完善的问题，并提出改进建议。
5. 合规性审计：审计岗位需对机构的合规性进行审计，确保机构的运营活动符合法律法规和相关政策要求。
具备法律知识和合规审计经验，能够判断机构的合规性并提出建议。
三、内部控制与审计岗位的关系内部控制和审计岗位密切相关，内部控制构成了审计的基础。
内部审计助理(内控)岗位职责职位要求
内部审计助理（内控）岗位职责职位要求
一、岗位职责：
1.负责编制内部审计计划和方案，收集和分析财务数据、进出口业务数据、合同数据等，以确保公司业务管理合规、风险可控。
2.协助内部审计主管开展内部审计工作，跟踪审计进度、收集审计证据、提出审计意见、整理出具审计报告，并对审计结果进行跟踪和反馈。
3.建立和完善内部控制制度，负责内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与反馈等管理要素的实施和落实。
4.协助部门主管、财务主管等分析业务流程，发现问题并提出解决方案，能够有效地促进业务在安全合规的前提下开展。
5.协助跟踪公司各项制度的执行情况，向上级提出发现的问题并推进改进，定期向公司管理层报告内部审计工作进展情况。
二、职位要求：
1.本科及以上学历，财务、会计、审计、法律等相关专业。
2.了解审计方法、内部控制等相关知识，熟悉企业管理规范和法律法规，有1年及以上大型企业内部审计工作经验，有外审工作背景者优先。
3.具备良好的逻辑思维、分析问题和解决问题的能力，熟练使用办公软件，善于撰写分析报告。
4.具有良好的沟通协调能力和团队合作精神，能够有效地与各部门沟通合作，及时反馈问题。
5.具有严谨的工作态度、责任心和主动性，有较强的抗压能力和自我驱动力，能够在高强度的工作环境下保持工作效率。
内控部岗位职责
内控部岗位职责
1. 负责制定和完善公司内部控制制度，包括风险管理、合规监督、内部审计等方面的规章制度，确保公司运营活动符合相关法律法规和公司政策要求。
2. 负责对公司各项业务活动进行风险评估和控制，制定风险管理方案，及时发现和解决潜在的风险问题，保障公司业务的稳健发展。
3. 负责对公司内部各项业务活动进行监督和检查，确保各项业务活动符合公司规章制度和流程要求，及时发现和纠正违规行为。
4. 负责组织和开展内部审计工作，对公司各项业务活动进行全面审计，发现并解决存在的问题，提出改进建议，提高公司运营效率和管理水平。
5. 负责协助公司各部门建立健全的内部控制机制，提供专业的内控咨询和培训，提高全员内控意识，确保公司内部控制工作的有效开展。
6. 负责建立内部控制档案和资料，定期编制内部控制工作报告，向公司领导层和监管部门汇报内部控制工作情况，提出改进建议。
内控审计部内部控制合规性分析报告
内控审计部内部控制合规性分析报告一、引言本报告旨在对内控审计部的内部控制合规性进行全面分析，以评估其合规性水平并提供改进建议。
二、背景1. 内控审计部的职责和目标内控审计部是负责审计和评估公司内部控制体系的部门，旨在帮助公司管理层发现和解决潜在的风险和合规问题，确保业务运营的合规性和有效性。
2. 内部控制合规性的重要性内部控制合规性是企业保持合法经营和规范运作的基础。
合规性不仅关乎企业声誉和信誉，也关系到法律法规的遵守和内部风险的防范。
三、内部控制合规性分析1. 内部控制政策和程序的制定与执行情况内部控制审计部应针对公司的具体情况，制定和实施内部控制政策和程序，并确保其适用性和有效性。
2. 风险识别和评估过程的完善性内部控制审计部应建立完善的风险识别和评估机制，及时发现和评估潜在风险，并制定相应的控制措施。
3. 合规培训和沟通的开展情况内部控制审计部应积极组织合规培训和沟通，提高员工对内部控制合规性的认识和理解，确保其参与度和主动性。
4. 内部控制缺陷的纠正和改进措施内部控制审计部应及时纠正和改进发现的内部控制缺陷，并采取有效措施防止其再次发生。
四、改进建议1. 加强内部控制政策和程序的制定与执行建议内部控制审计部与各业务部门紧密合作，充分了解业务流程和需求，制定和完善相应的内部控制政策和程序，并确保其执行。
2. 完善风险识别和评估过程建议内部控制审计部加强对风险识别和评估过程的监管，确保风险能够及时被发现、评估和处理，并为业务部门提供有效的风险管理建议。
3. 强化合规培训和沟通建议内部控制审计部进一步加强合规培训和沟通工作，通过定期培训和交流，提高员工对内部控制合规性的重视度和主动性。
4. 加强内部控制缺陷的纠正和改进建议内部控制审计部建立健全的内部控制缺陷整改机制，及时纠正和改进发现的缺陷，并记录分析问题的本质原因，以提供持续改进的思路和方向。
五、总结本报告通过对内控审计部的内部控制合规性进行全面分析，明确了其合规性目标和重要性，并提出了相应的改进建议。
公司审计部门的职责是什么(精选10篇)
公司审计部门的职责是什么（精选10篇）公司审计部门的职责是什么精选篇11、负责制定并执行公司内部审计工作制度、流程、工作计划及具体的审计方案;2、组织实施内部审计工作并出具审计报告，提出审计建议，督促跟踪审计结论和建议的落实;3、负责公司相关的制度的收集、归档，审核相关内控制度的健全性和有效性，编制内控审核报告;4、负责对集团及子公司内部控制系统的健全性、合理性、有效性和风险管理进行审查并给出意见反馈;协助完善公司内控体系，对公司对内部控制制度的执行情况进行监督检查;5、对公司各项业务活动的合规性、财务状况的真实性、合法性等进行审计;6、与外部审计机构配合完成年度财务报告等相关审计工作;7、完成公司交办的其他工作。
公司审计部门的职责是什么精选篇21、根据客户提供做账的资料进行初步审核，协助客户补欠缺资料;2、录入会计凭证，处理报表，对业务数据进行统计分析;3、调整公司账面的毛利率及净利率，并作出合理的调整建议;4、跟进香港公司报税情况;5、按照香港审计经理计划和工作安排，在规定时间内完成香港公司会计与审计工作，呈递上级审核，并协助出具审计报告工作;6、出具简单的审计报告;7、及时为客户解答会计和审计方面的疑问;7、工作中发现问题及时向上司反馈，按上级指导跟进后续工作。
公司审计部门的职责是什么精选篇31.完善、执行财务相关制度。
2.编制会计总帐、分类帐及相关报表。
3.银行票据、现金等财务金融凭证解送和本外币结算。
4.负责产品成本核算、纳税申报。
5.保障运作资金供应和现金流畅顺，有效进行结算管理和应收、应付账款管理。
6.协调税务、银行等相关机构的关系。
7.配合工商、税务等部门的年检及审计工作。
8.熟悉电子口岸、软件操作、免抵退税申报等相关知识。
9.负责准备退税单据，进行退税业务。
公司审计部门的职责是什么精选篇41.负责公司所投项目的投后管理;2.全方位对企业制造成本进行精细核算分析;3.配合公司对拟投项目进行财务尽调工作。
审计内控岗位职责(共4篇)
审计内控岗位职责（共4篇）第1篇：内控部审计专员岗位职责内控岗位职责2.内控部工作职责2.1 履行服务与监督职能，合理保证JV公司经营方针、目标的实现。
2.2 研究公司内控具体职能、工作计划与重点、工作制度，提出内控机构设置及人员配备建议。
2.3 评估公司内部控制制度设计和执行的合理性、有效性，促进内控体系的建立和完善。
2.4 协助建立健全反舞弊机制，合理关注和检查可能存在的舞弊行为。
2.5 制定并实施公司年度内控计划，对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查。
2.6 对审计中发现的问题或管理层需求，提供审计建议或咨询服务，但不得替代管理层的决策职能和实施执行。
2.7 对重大违纪事项进行审计监督，提出处理建议。
2.8 检查审计发现、改进计划的落实情况。
3.内控部门岗位职责3.1 内控经理岗位职责3.1.1 根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系。
3.1.2 领导内控部检查、评价公司内部控制的效果和效率，促进公司内控体系的建立健全。
3.1.3 协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。
3.1.4 根据公司的战略计划及企业发展阶段重点，制定部门发展方向以及年度内控计划，报经公司总经理和审计委员会批准。
3.1.5 督导落实批准的年度内控计划，以及专项审计计划；审核批准审计方案、工作底稿和审计报告。
3.1.6 对内控人员进行业务指导，管理协调内控工作的开展。
3.1.7 向公司总经理汇报内控工作，听取工作指示；向审计委员会提交审计报告、内控工作月报及年度内控计划。
3.1.8 与管理层、业务部门沟通、讨论审计情况以及审计需求。
3.1.9 制订人员需求计划，招聘合格内审、内控人员；制定并参与部门员工的培养和发展方案，提高员工的业务技能和素质。
3.1.10 制订、完善内部审计制度、审计作业程序，报经公司总经理和审计委员会批准后贯彻实施。
审计岗位职责内部控制(共6篇)
审计岗位职责内部控制（共6篇）第1篇：内部审计岗位职责一、审计监察中心职则1、在公司董事会和总经理的直接领导下，负责公司及控股子公司企业的审计工作。
有权要求公司及子公司报送财务收支计划、资金计划、财务预算、财务决算、账目、凭证、账簿、报表等有关文件资料，检查资金、资产管理及使用等情况。
2、负责企业常规年度财务审计管理工作和根据公司董事会和总经理要求，开展过程审计或专项审计，向董事会和总经理提交审计工作计划和审计报告，对审计报告的正确性、可靠性、合理性负责，按时完成审计工作任务。
3、评审企业内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理，检查企业内部控制制度的执行情况，并对其有效性、合理性、经济性进行评价，为企业优化管理提出审计意见和建议。
4、跟踪企业的经营活动情况，防错纠弊。
对企业的建设工程和重大技术改造、大修检修等的立项、工程招标、概（预）算、决算和竣工交付使用、物资（劳务）采购、产品销售、对外投资及内部控制等经济活动和重要的经济合同等进行审计监督。
5、对审计中有关事项及审计中发现的问题召开调查会，并索取证明材料，并提出制止、纠正违反企业制度规定等事项的意见，及提出改进的工作建议。
6、对阻挠、拒绝审计和弄虚作假、破坏审计工作的被审计对象，提请公司有关领导批准后，采取必要的临时措施，提出追究被审计对象的责任的建议。
7、协助监事会工作。
负责组织、联系、协调、外引审计资源服务等管理工作。
8、制订审计管理制度，经董事会审批后执行。
9、完成公司布置的其它工作。
二、审计监察中心经理岗位职责1、组织内审人员的业务培训,支持审计人员依照国家的相关法律、法规及公司的规章制度行使其审计监督权。
2、全面负责审计部工作，组织制定审计规章制度、办法、审计部门文件、编制审计年度计划、工作方案并贯彻落实。
3、负责审计报告和审计调查报告的审核，参加审计项目实施，掌握集团经营管理中存在的倾向性、普遍性问题，为领导决策提供参考信息。
4、负责督办经公司领导批准的审计结论和处理意见的执行情况。
内控审计部职责
内控审计部职责
内控审计部职责:
（1）根据国家有关法规，结合局实际情况，制订内部审计规范和相关实施办法。
（2）负责制定年度审计工作计划，并组织实施。
（3）对各单位财务收支、经济效益、执行财经法规情况及其他相关经济活动进行审计监督与评价。
（4）负责对直属项目进行工程项目审计，并对参建子公司项目部进行延伸审计。
（5）负责对各单位企业负责人、直属项目部项目负责人的薪酬审计。
（6）组织对各单位的主要负责人进行经济责任审计；组织对发生重大财务异常情况的单位进行专项经济责任审计。
（7）负责对各单位内部控制系统的健全性、合理性和有效性进行检查、评价和意见反馈。
（8）负责与国家审计机关及其他外部审计组织的协调工作。
（9）总结内部审计工作成效、评选表彰内部审计先进集体和个人，组织各单位审计人员开展工作经验和学术交流；与各级内部审计协会保持联系，参加协会活动和交流。
（10）负责指导、监督、检查和评价所属单位的内部审计工作。
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1.1内控审计部主要职责
战略执行与部门计划
➢编制西北分公司年度审计计划；
➢定期进行年度审计计划执行情况的分析并适时进行调整；
➢组织对西北分公司年度审计工作进行总结，并上报集团公司审计部。
2.2.1部门人力资源管理
➢确定本部门岗位职责、任职资格要求等，并组织编写和调整岗位说明书；
➢配合完成本部门人员的外部招聘；
➢配合完成本部门员工考勤、作息、休假、加班、考核等管理。
2.2.2部门组织管理与制度建设
➢参与本部门职责拟订并定期进行评估调整；
➢组织部门各项管理制度和流程的制定、实施，并监督其落实、执行情况，定期进行评估调整。
2.2.3审计监督管理
2.2.4.1各类项目审计
➢对西北分公司工程项目的财务状况、财务收支、经济效益和经营管理相关的经济活动进行审计；
➢组织对西北分公司下属项目部预算编制和执行情况进行审计；
➢组织对分公司下属项目部经营管理绩效进行审计监督和评价；
➢组织对分公司下属项目部负责人进行经济责任审计；
➢对发生重大财务异常情况的分公司所属单位和项目进行专项审计或审计调查；
➢对西北分公司内部控制系统的适当性、合法性和有效性进行监督和评价；
➢按照审计报告编制要求出具审计报告，并督促被审计单位对审计报告揭露问题进行整改；➢对西北分公司本部及所属项目部的管理制度和业务流程执行情况进行检查，评估其内部控制的有效性，将发现的问题形成报告并提交相关部门；
➢将审计中发现的违法违纪问题提交相关部门，并配合有关部门调查核实；
2.2.4.2审计业务指导与配合
➢接受上级审计机关的业务指导和监督，负责与集团公司内控审计部的工作沟通与协调；
➢配合集团公司审计部对分公司所属项目部的审计与审计调查；➢协调解决配合审计与审计调查工作中遇到的问题。
2.2.4.3 审计综合事务
➢编制本部门年度经费预算和预算执行情况反馈；
➢负责编报西北分公司季、年度审计报表；
➢整理审计档案并负责归档；。