内控审计部主要职责

1.1内控审计部主要职责

战略执行与部门计划

➢编制西北分公司年度审计计划；

➢定期进行年度审计计划执行情况的分析并适时进行调整；

➢组织对西北分公司年度审计工作进行总结，并上报集团公司审计部。

2.2.1部门人力资源管理

➢确定本部门岗位职责、任职资格要求等，并组织编写和调整岗位说明书；

➢配合完成本部门人员的外部招聘；

➢配合完成本部门员工考勤、作息、休假、加班、考核等管理。

2.2.2部门组织管理与制度建设

➢参与本部门职责拟订并定期进行评估调整；

➢组织部门各项管理制度和流程的制定、实施，并监督其落实、执行情况，定期进行评估调整。

2.2.3审计监督管理

2.2.4.1各类项目审计

➢对西北分公司工程项目的财务状况、财务收支、经济效益和经营管理相关的经济活动进行审计；

➢组织对西北分公司下属项目部预算编制和执行情况进行审计；

➢组织对分公司下属项目部经营管理绩效进行审计监督和评价；

➢组织对分公司下属项目部负责人进行经济责任审计；

➢对发生重大财务异常情况的分公司所属单位和项目进行专项审计或审计调查；

➢对西北分公司内部控制系统的适当性、合法性和有效性进行监督和评价；

➢按照审计报告编制要求出具审计报告，并督促被审计单位对审计报告揭露问题进行整改；➢对西北分公司本部及所属项目部的管理制度和业务流程执行情况进行检查，评估其内部控制的有效性，将发现的问题形成报告并提交相关部门；

➢将审计中发现的违法违纪问题提交相关部门，并配合有关部门调查核实；

2.2.4.2审计业务指导与配合

➢接受上级审计机关的业务指导和监督，负责与集团公司内控审计部的工作沟通与协调；

➢配合集团公司审计部对分公司所属项目部的审计与审计调查；➢协调解决配合审计与审计调查工作中遇到的问题。

2.2.4.3 审计综合事务

➢编制本部门年度经费预算和预算执行情况反馈；

➢负责编报西北分公司季、年度审计报表；

➢整理审计档案并负责归档；