不合格品控制程序（识别、标识、记录、隔离、评价和处置）

不合格品控制程序（识别、标识、记录、隔离、评价和处置）
1.目的
对不合格品进行标识、记录、隔离、评价和处置等控制，以防止不合格品的非预期使用。

2.适用范围
适用于产品形成全过程的不合格品和可疑材料控制及交付后的不合格品的处理。

3.定义
3.1不合格品：没有满足规定的一个或多个质量特性的产品。

3.2废品：凡丧失使用性能且无法修复或不能经济修复的产品。

3.3返工：对不合格品采取的纠正措施使其满足规定的要求。

3.4返修：对不合格品采取的纠正措施，虽不符合规定要求但能满足使用要求。

4.职责
4.1检查科是不合格品控制的归口管理部门，下属质量管理室和检验室具体负责不合格品的鉴别、记录、标识、隔离、评审和处置等工作。

4.2技术科负责返工产品规程的制定。

4.3生产安全科负责执行对外协件、半成品、成品评审后不合格品的处置。

4.4计划供应部负责执行对原材料、外购件中不合格品的处置。

4.5总经理或管理者代表负责对严重不合格品的处置的审批。

5.工作程序
5.1不合格品的鉴别
专职检验员按《检验和试验控制程序》规定的要求，对原材料、外购/外协件、半成品、成品分别进行进货检验、过程检验和最终检验，及时作出合格与否的判定。

5.2鉴别依据
不合格品的判定依据是产品质量标准（包括产品图纸、技术标准、工艺文件、检验规程等）。

5.3不合格品缺陷严重性分类：
5.3.1严重缺陷（A类）：必然会造成产品在使用中丧失功能、运转故障、增加安全风险、降低使用寿命和顾客索赔。

5.3.2主要缺陷（B类）：可能影响后道工序加工、装配、装车等困难，但易于排除，而不影响产品功能，外露部分有锐利边缘及返工痕迹，明显的外观缺陷（氧化皮过涂,裂纹,折纹等）。

5.3.3轻微缺陷（C类）：不影响产品在使用时的功能和寿命，不明显的外观缺陷（如划痕、斑点、轻微色差等）。

5.4标识、记录、隔离、报告
5.4.1一经发现或怀疑为不合格品，专职检验员负责立即对不合格品按《检验和试验状态控制程序》的规定进行标识，并在《不合格品通知单》上记录产品不合格项，采取必要措施对以前的产品进行检查或复查，将不合格品隔离至规定区域，及时将《不合格品通知单》上报检查科。

5.4.2存放不合格品区域的产品在尚未作出处置意见之前，任何人不得擅自动用。

5.5评审5.5.1对常发性易纠正的不合格品或有明显缺陷的零星不合格品，由现场专职检验员直接作出分选或返工或报废的意见，并对返工后的产品重新检验和记录检验结果。

5.5.2对C类缺陷批量不合格品和B类缺陷少量不合格品，由检验科评审，并作出评审处置意见。

5.5.3对A类和B类缺陷批量不合格品，由技术科评审，对重大批量不合格须报管理者代表或总审批，并作出评审处置意见。

5.5.4试制产品阶段的不合格品由技术科负责评价处置。

5.5.5评审不合格品的结论仅对本批有效，不得作为评审其它产品的依据。

5.6处置
5.6.1对原材料、外购/外协件不合格的处置
a.对严重缺陷的批量原材料、外购/外协件作退货处置。

b.对主要缺陷的批量产品，由专职检验员在验收单上判定为不合格，并在《不合格品通知单》上记录不合格项，由检查科提出退货，计划供应部办理联络和退货手续。

对可不经返工处置能够达到预期使用要求的不合格品，由分承包方填写《让步接收申请单》，由检查科进行评审同意，可以让步接收。

让步接收产品在投入使用时必须进行标识，使用中达不到预期使用要求的，由检查科提出退货处理，供应科办理联络和退货手续。

c.对轻微缺陷的批量产品，由分承包方负责进行返工，返工后由检验员重新检验，合格后方可办理入库手续。

d.供应科接到《不合格品通知单》时，将处置意见及时通知分承包方，一般情况下，不合格原材料、外购/外协件应及时退回分承包方，对特殊原因不能及时退回而确需在本厂仓库存放的，由仓库管理员按《检验和试验状态控制程序》的规定执行。

5.6.2对半成品不合格的处置
a.当半成品在制造过程中产生少量不合格时，由专职检验员督促操作者进行分选，并做好记录，并进行重新检验；如少量不可返工的作废品及时放入废品箱；属须按专门返工工艺进行返工的，按返工工艺进行返工。

b.当半成品在制造过程中发生批量不合格时的处置办法：
返工：由专职检验员填写《不合格品通知单》评审处置要返工的产品，技术开发科工艺室制订返工工艺，由生产安全科对不合格品进行返工，并重新检验。

让步接收：由生产部工段负责人填写《让步接收申请单》，报质保部检验室主任或质管室主任进行评审。

报废：由检验员填写《废品通知单》，经检查室主管盖章批准。

5.6.3对成品不合格的处置
a.在最终检验和试验过程中发现少量不合格品，按5.6.2进行。

b.对成品中批量不合格品的处置办法，按5.6.2进行。

c.对于让步处理的产品，在销售时，必须取得顾客的认可，方能供
货。

让步接收产品有明显标识。

5.7编制不合格品减少计划
5.7.1检查科负责每月对发生在生产过程中的不合格品进行统计汇总，采用排列图、因果图形式进行原因分析。

5.7.2根据原因分析的结果，制订优先减少不合格品的计划、措施并组织相关部门具体实施并记录结果。

5.7.3对那些已采取措施，但没有找到并消除根本原因，可能重复发生的不合格品，必须采用确定课题，开展QC攻关的方法解决问题。