基础研究与应用研

基础研究与应用研

万尼瓦尔•布什在《科学——无止境的前沿》中将研究类型作两分法：基础研究和应用研究。他认为基础研究的特点是不考虑实际后果，有长远的、根本性的意义，是技术创新的源泉。他的理论导致了二战以后政府与科学之间的协约关系，影响了很多国家的科学政策。受布什思想的影响，产生了由基础科学到技术创新，再转化为开发、生产和经济发展的模式。联合国教科文组织制定的科技统计的国际标准中，将“研究与试验发展（R&D）”划分为基础研究、应用研究和试验发展三种类型。联合国的标准不仅限于自然科学，也包括人文社会科学。三种类型的定义分别为：

基础研究——主要是为了取得现象和可观察事实的基本原理的新知识，而进行的实验性或理论性工作，不以任何专门或具体的应用和使用为目的。

应用研究——为获取新知识而进行的创造性的研究，主要是达到具体的实际目的或目标。

试验发展——任何为了生产新的材料、产品和装置，建立新的工艺系统和服务，以及对已生产和建立的上述各项进行实质性的改进，利用从研究和（或）实际经验所获得的现有知识系统的工作。

我国科技界，自80年代国家根据不同研究类型，对研究机构实施拨款制度改革，到90年代末研究机构的转制，两次重要的科技体制改革，都需要根据研究性质的不同，作出正确的学科区分。由科技部实施的资助基础研究和应用基础研究的一系列政策和措施，更是以对学科进行分类，对研究类型加以区分为基础的。

从1994年6月科学出版社出版的《基础科学现状与发展趋势》一书我们知道，我国科技工作已基本形成了面向经济建设主战场、跟踪高技术研究并推动其产业发展、加强基础性研究三个层次的布局。加强基础性研究是我国科技工作的三个重要方面之一。我国基础性研究的学科布局，包括7个基础学科和8个应用学科的基础研究工作。基础学科包括：数学、物理学、力学、化学、生物学、地学、天文学。应用基础研究包括的学科：农业、医学、环境科学、信息科学、材料科学、能源科学、空间科学、工程科学。基础性研究的内容包括三个方面：1．以认识自然现象、揭示客观规律为主要目的的基础研究。2．围绕生产实践和学科发展提出的具有重大或广泛应用目标，探索新原理、开拓新领域的定向性研究，这是应用基础研究。3．对科学数据进行系统的考察、采集、鉴定并进行综合、分析、探索其基本规律的工作，就是科学数据的积累。由于明确了上述几个重要问题，针对基础研究的举措就有了明确的指向。

目前，我国科技界在基础研究方面已经建立了一个较完整的资助体系。资助的内容包括课题资助、研究基地资助、人才资助、科学数据与资料的资助等四大类，每一大类中又包含若干具体措施，并形成小的资助体系。比如课题资助，国家自然科学基金有一般上项目、重点项目、重大项目三种形式。一般项目又包括自由申请、青年科学基金、地区科学基金三类。可以说形成了由不同层次的研究课题组成的课题资助体系。研究基地资助类别包括国家重点实验室、国家重大科学工程、重点野外观测台站等。人才资助也形成了一个资助体系，主要包括《国家基础科学人才培养基金》、《青年科学基金》、《国家杰出青年科学基金》、《创新研究群体资助》等。既有以个人为目标的资助，也有以团队为对象的资助。既有后备人才的资助，也有学科带头人的资助。此外，中国科学院实施的“百人计划”，教育部的“长江学者奖励计划”等也是针对人才的专项计划。科学数据资料等基础建设的资助，体现在“攀登计划”、《国家“十五”科技基础性工作专项实施意见》等具体措施中。

区分基础研究、应用研究与试验发展的标准

基础研究

基础研究：指为获得关于现象和可观察事实的基本原理及新知识而进行的实验性和理论性工作，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。

基础研究的特点是：

-- 以认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的,即通过实验分析或理论性研究对事物的物性、结构和各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释现象的本质，揭示物质运动的规律，或者提出和验证各种设想、理论或定律。

-- 没有任何特定的应用或使用目的,在进行研究时对其成果看不出、说不清有什么用处，或虽肯定会有用途但并不确知达到应用目的的技术途径和方法。

-- 一般由科学家承担，他们在确定研究专题以及安排工作上有很大程度的自由。

-- 研究结果通常具有一般的或普遍的正确性,成果常表现为一般的原则、理论或规律并以论文的形式在科学期刊上发表或学术会议上交流。

因此，当研究的目的是为了在最广泛的意义上对现象的更充分的认识，和（或）当其目的是为了发现新的科学研究领域，而不考虑其直接的应用时，即视为基础研究。

基础研究又可分为纯基础研究和定向基础研究。

纯基础研究与定向基础研究的区别如下：

--纯基础研究是为了推进知识的发展，不考虑长期的经济利益或社会效益，也不致力于应用其成果于实际问题或把成果转移到负责应用的部门。

--定向基础研究的目的是期望能产生广泛的知识基础，为已看出或预料的当前、未来或可能发生的问题的解决提供资料。

应用研究

应用研究：指为获得新知识而进行的创造性的研究，它主要是针对某一特定的实际目的或目标。

应用研究的特点是：

--具有特定的实际目的或应用目标,具体表现为：为了确定基础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法（原理性）或新途径。其成果形式

--在围绕特定目的或目标进行研究的过程中获取新的知识,为解决实际问题提供科学依据。

--研究结果一般只影响科学技术的有限范围，并具有专门的性质，针对具体的领域、问题或情况，其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。一般可以这样说，所谓应用研究，就是将理论发展成为实际运用的形式。

区分基础研究与应用研究的主要准则

基础研究是为了认识现象，获取关于现象和事实的基本原理的知识，而不考虑其直接的应用，应用研究在获得知识的过程中具有特定的应用目的。

基础研究没有特定的应用目的或目标主要表现在，在进行研究时对其成果的实际应用前景如何并不很清楚，或者虽然确知其应用前景但并不知道达到应用目标的具体方法和技术途径。应用研究的特定应用目的不外乎二类：或是发展基础研究成果确定其可能用途，或是为达到具体的、预定的目标确定应采取的新的方法和途径。应用研究虽然也是为了获得科学技术知识，但是，这种新知识是在开辟新的应用途径的基础上获得的，是对现有知识的扩展，为解决实际问题提供科学依据，对应用具有直接影响。基础研究获取的知识必须经过应用研究才能发展为实际运用的形式。

试验发展

试验发展是指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行的系统性工作。在社会科学领域，试验发展可定义为：把通过基础研究、应用研究所获得的知识转变成可以实施的计划（包括为进行检验和评估实施示范项目）的过程。对人文科学来说，这一类别没有意义。

试验发展的特点是：

--运用基础研究、应用研究的知识或根据实际经验。

--以开辟新的应用为目的，具体地说，就是为了提供新材料、新产品和装置、新工艺、新系统和新的服务，或对已有的上述各项进行实质性的改进。

--其成果形式主要是专利、专有知识、具有新产品基本特征的产品原型或具有新装置基本特征的原始样机等。

在社会科学中，试验发展可以定义为：把通过基础研究和应用研究所获得的知识转变成可以实施的计划，包括为科研和评价而作的示范项目。试验发展对人文科学意义甚小。

区分基础研究、应用研究与试验发展的主要标准

基础研究和应用研究主要是扩大科学技术知识，而试验发展则是开辟新的应用即为获得新材料、新产品、新工艺、新系统、新服务以及对已有上述各项作实质性的改进。