基金管理有限公司特定客户资产管理业务岗位设置及职责规定模版

xx基金管理有限公司
特定客户资产管理业务岗位设置及职责规
定
第一章总则
第一条为确保特定客户资产管理业务（以下简称“特定资产业务”）的独立、高效运作，实现与公募基金相对独立的投资管理和营销客服分工，xx基金管理有限公司（以下简称“公司”或“xx基金”）依据《基金管理公司特定资产管理业务试点办法》等法律法规的规定，特制定本规定。

第二章负责特定客户资产管理业务的部门及岗位设置
第二条公司建立专职的业务部门——专户管理部，负责特定客户资产管理业务的市场营销、投资管理和客户服务工作。

第三条专户管理部的岗位设置：
专户管理部设立总裁、投资经理、投资经理助理、研究员、销售经理、销售经理助理及部门秘书。

第四条公司其他部门设置专职岗位
除专户管理部的各个专职岗位外，在基金运营部、研究部、监察稽核部设立了专职的特定资产组合的会计核算、研究及监察员岗。

第五条共享资源岗位
公司其它部门如交易部、技术管理部、客户管理部等，是特定客户资产管理业务开展中资源共享的业务平台。

共享岗位包括：交易员岗位、金融工程师岗位、系统分析员岗位、营销策划岗位等。

其中，公募基金渠道经理也承担着特定客户资产管理业务的市场拓展和客户服务业务，专户管理部的销售经理提供专业支持。

第三章专户管理部的部门职责
第六条根据公司的发展战略，制定特定资产业务的中长期发展战略。

第七条制定公司特定资产业务的各项管理制度，建立清晰的业务流程。

第八条梳理特定资产业务的风险点及风险控制措施，在实际业务操作过程中严格执行。

第九条加强部门团队建设，提高员工素质，传导企业文化，建立富有战斗力的专业化的特定资产业务团队。

第十条完成公司下达的年度特定资产业务的工作目标。

第十一条督导销售人员、投资人员按照公司制度和资产合同的有关要求，合规、高效地完成工作目标。

第四章专户管理部的内部岗位职责
第十二条总裁负责部门制度的拟定、部门年度计划的编制及督促执行、团队建设和专业人才培养。

第十三条销售经理负责与专户客户洽谈合同，与代销渠道洽谈协议，完成专户有关的协议签署及报备工作，负责其所管理专户的日常协调，运作监督，客户服务等相关事宜。

销售经理助理协助销售经理做好合同签署、客户服务等工作。

第十四条投资经理负责依照委托合同进行专业投资，以实现特定客户资产的投资收益目标。

投资经理助理按投资经理的要求进行数据和相关信息的收集整理，根据特定客户需求形成投资建议方案，根据实际投资情况撰写投资报告并提交客户，安排投资经理调研和接待的行程，保存相关的业务文档。

第十五条研究员负责和特定账户投资有关的标的研究。

第十六条部门秘书负责日常的行政支持和协调工作，包括路演材料制作、合同印刷等工作。

第五章特定资产专职岗位的工作职责
见附件。

第六章附则
第十七条如有关法律法规或监管要求发生变化，公司特定客户资产管理业务部门及岗位职责应从其最新法律法规规定并相应修改本规范，以符合上述法律法规或监管要求的变化。

第十八条本制度由专户管理部负责根据相关法律、法规及公司
运作的需要进行修订及解释。

第十九条本制度经总裁办公会审议通过并自发布之日起实施。

附件：特定资产专职岗位的工作职责
附件
特定资产专职岗位的工作职责（一）专户管理部总裁工作职责
表5-1：专户管理部总裁工作职责表
（二）股票投资经理工作职责
表5-2：股票投资经理工作职责表
（三）债券投资经理工作职责
表5-3：债券投资经理工作职责表
（四）股票投资经理助理工作职责
表5-4：股票投资经理助理工作职责表
（五）债券投资经理助理工作职责
表5-5：债券投资经理助理工作职责表
（六）销售经理及助理工作职责
表5-6：销售经理及助理工作职则
（七）研究员
表5-7：研究员职责
（八）部门秘书工作职责
表5-8：部门秘书工作职责表
（九）会计工作职责
表5-9：会计工作职责
（十）监察员工作职责
表5-10：监察员工作职责表。