创业板业务第三次全网测试方案

创业板业务第三次全网测试方案
一、测试目的
为了配合创业板业务的顺利开展，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国证券登记结算有限公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）在2009年9月12日和2009年9月19日两次全网测试的基础上，定于2009年10月10日联合组织第三次全网测试，通过模拟创业板证券交易、创业板证券非交易、证券账户创业板交易权限控制及相关的结算等业务，以检查各会员的技术系统、深交所交易系统、中国结算深圳分公司结算系统及其他相关系统的正确性。

二、参测单位
1、深圳证券交易所
2、中国结算深圳分公司
3、深圳证券通信公司
4、各会员单位
5、基金公司及其他各相关单位
三、测试内容
通过模拟1个交易日的证券交易、配股认购、定价增发和1个交易日的证券交易结算处理，验证市场各参与方系统对创业板证券业务处理的正确性。

模拟T日（10月10日）
交易相关业务：正常交易买卖、上市首日股价异常波动临时停牌、
配股认购申报、非交易业务申报、券商系统投资者账户创业板业务权限前端控制等。

结算相关业务：通过D-COM实时接口FJYBS.DBF申报及处理、实时开户、各种处理结果回报、权益分派、T日结算处理、结算数据发送等。

四、测试时间安排
测试时间为2009年10月10日（周六）9:00至16:00。

深交所交易系统T日接收交易委托的时间为9:15至11:45，其中10:30-10:40模拟中午休市。

T日之后关闭交易系统。

中国结算深圳分公司T日开放实时开户和D-COM实时接口申报，模拟1个工作日的结算处理，15:00后回报结算数据。

具体安排请见下表：
五、测试数据准备
1、起始数据
本次测试以2009年9月30日（周三）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。

创业板自然人投资者证券账户交易开通信息以截止至2009年9月30日申报处理结束后的数据为准。

2、新增证券代码用于T日模拟创业板证券交易
本次测试共模拟40只创业板股票进行交易测试，其中模拟上市首日30只，非上市首日10只，这些创业板股票的证券信息和股份数据等具体如下：
注：2009年9月25日发行的十只创业板股票300001（特锐德）、300002（神州泰岳）、300003（乐普医疗）、300004（南风股份）、300005（探路者）、300006（莱美药业）、300007（汉威电子）、300008（上海佳豪）、300009（安科生物）、300010（立思辰）的股份将于9月30日收市后到账，进入中签的创业板投资者账户。

对于上市首日交易的创业板证券，当上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，本次测试对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，本次测试对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过80%时，本次测试对其实施临时停牌至集中竞价收市前三分钟（11：27分），之后再进
行复牌并对停牌期间已接受的申报进行复牌集合竞价，然后进行收盘集合竞价。

请各参测单位在测试前根据自有的数据按对应关系自行复制生成测试用股份数据。

2、新增证券代码用于模拟创业板配股认购和定价增发
3、模拟权益分派
模拟对“神州泰岳”（300002）进行权益分派，分派方案为：送
股，每10股送2股；派息，每10股派现1元。

股权登记日为T日（10月10日），除权日为T+1日（10月11日）。

4、结算数据详细说明
六、测试前准备工作
请参测单位务必于测试前做好以下准备工作：
1、根据相关业务及自身技术系统情况，制定内部测试计划和操作流程。

2、测试前做好现有系统和数据环境的备份工作。

3、依据本方案，完成测试数据的准备，认真准备测试环境。

七、注意事项
1、本次测试包括交易系统、主板结算系统、D-COM系统（但是不包括IST系统的资金划拨部分）、综合协议交易平台和实时开户系统。

2、D-COM平台在测试当日9:00至20:00属于测试环境，20:00以后将恢复回生产环境。

测试时段期间，测试券商可以通过D-COM 平台申报和接收相关指令。

3、券商系统在进行创业板相关的交易申报、非交易申报等业务测试过程中，既要使用具有创业板业务权限的自然人证券账户测试，也要使用不具有创业板业务权限的自然人证券账户测试，以验证自身系统对投资者账户创业板业务权限前端控制的正确性。

4、券商系统在填报FJYBS.DBF接口时，请注意填写与所测业务无关的非关键字段的缺省值，即：数字型填0，字符型填空格。

5、数据接口请参见《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.56）》(之技术专栏)及中国结算深圳分公司8月28日通过IST 系统发布《关于“创业板结算数据接口”的通知》。

6、本次测试的数据仅为模拟测试数据，不能作为生产环境任何交易、非交易及开户等业务的依据。

八、测试要求
1、请各会员务必参加测试，认真组织，落实专人负责本次测试工作。

因故不能参加测试者，务必电话或传真通知深交所。

2、各参测单位须在测试前做好线上系统环境保护工作，在测试完毕后，做好环境恢复工作，确保下一交易日（10月12日）生产系统
的正确运行。

3、各参测单位要确保测试当日的申报覆盖交易、非交易等各种业务。

如测试中无法进行相关申报，请及时报告深交所和中国结算深圳分公司。

4、在测试过程中，请各参测单位详细记载测试现象与结果，检查其正确性。

如发现异常现象，及时报告。

5、测试完成后，各会员单位应登录本所“会员业务专区”首页“快速导航―在线调查表”栏目,填写并提交相关测试结果反馈表（见测试方案之附表）。

请于2009年10月12日17:00前，使用专用电子认证证书（Ekey）登录本所“会员业务专区”，完成填报工作。

具体方法可咨询各自单位负责每月技术月报的填报人员或负责会籍席位业务的人员。

参与深市交易的证券投资基金公司若测试有问题，请于2009年10月12日17:00前将测试反馈表传真至4。

九、联系电话
0（深圳证券交易所）
0，（中国结算深圳分公司）
2（深圳证券通信公司）
深圳证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
二○○九年九月二十四日
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附件:
创业板业务第三次全网测试反馈表
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