2022-2023年期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案

2022-2023年期货从业资格之期货法律
法规测试卷和答案
单选题（共20题）
1. 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司
B.证券公司
C.居间人
D.中国证监会
【答案】 A
2. 投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）
A.固定收益类
B.商品及金融衍生品类
C.混合类
D.权益类
【答案】 D
3. （）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.期货交易所
B.中国证监会各派出机构
C.中国证监会
D.中国期货业协会
【答案】 D
4. 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.股东大会
【答案】 D
5. 甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将
该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。

乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转
账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。

乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪（共犯）
B.洗钱罪
C.逃汇罪
D.单位受贿罪
【答案】 B
6. 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。

期货
公司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2次
B.连续2次
C.3次
D.连续3次
【答案】 B
7. 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业
资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
【答案】 C
8. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内做出批准与否的决定。

A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】 D
9. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

[*密押题]
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金
【答案】 C
10. 期货业协会的权力机构为（）。

A.主任会议
B.主席会议
C.特定会员组成的会员大会
D.全体会员组成的会员大会
【答案】 D
11. 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投
资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在
期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.职业背景
B.风险偏好
C.收入状况
D.投资目标
【答案】 D
12. （）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会
B.期货交易所理事会或董事会
C.中国保监会
D.中国证监会
【答案】 D
13. 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心
【答案】 B
14. 期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。

A.2
B.3
C.20
D.30
【答案】 B
15. 丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。

根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。

会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员
在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。

那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元
B.3000万元
C.2800万元
D.3100万元
【答案】 C
16. 证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%
B.50%
C.10%
D.100%
【答案】 C
17. 下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）
A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120％
B.净资本与净资产的比例不得低于40％
C.负债与净资产的比例不得高于100％
D.净资本不得低于人民币3000万元
【答案】 D
18. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3
B.6
C.9
D.12
【答案】 B
19. 证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。

A.50％
B.70％
C.120％
D.150％
【答案】 D
20. 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担次要赔偿责任
B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
C.期货交易所不承担责任
D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十
【答案】 B
多选题（共10题）
1. 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市
场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货
交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有()。

A.限制入金. 出金
B.限制开仓
C.限期平仓
D.提高保证金标准
【答案】 ABCD
2. 中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（）。

A.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、
说明
B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
D.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据【答案】 ABCD
3. 某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户号报100万元。

下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。

正明的是（）．
A.监管机构可以处罚期货公司
B.监管机构可以处罚陈某
C.期货公司应承担相关赔偿责任
D.擅自交易的行力是陈基的个人行为，有关赠偿责任由陈某独立承担
【答案】 ABC
4. 下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）。

A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B.审议总经理提出的财务预算方案. 决算报告，提交股东大会通过
C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D.审议期货交易所合并. 分立. 解散和清算的方案，提交股东大会通过
【答案】 ABCD
5. 期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（）等情况，审镇评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相造应的产品或者服务。

A.经济实力
B.投资经历
C.专业知识
D.风险偏好
【答案】 ABCD
6. 某期货公司要经过推荐方式招募部分职位人员，下列的推荐方案中，正确的有（）。

A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员
B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格
【答案】 BC
7. 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（）。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.累计3次被行业自律组织纪律处分
【答案】 ABCD
8. 期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（）。

A.副总经理
B.首席风险官
C.监事
D.董事长
【答案】 ACD
9. 下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，正确的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算
B.结算会员对非结算会员结算
C.非结算会员对其受托的客户结算
D.期货交易所对投资者进行结算
【答案】 ABC
10. 下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（）。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.累计3次被行业自律组织纪律处分
【答案】 ABCD。