第三章国际技术转移的基本理论介绍

二、NR关系论 日本学者斋藤优1979年提出了阐述国际技 术转移的新理论“NR关系假说”。
一国发展经济及其经济活动，受该国国民 的需求（N: needs）和该国的资源(R: resources)关系的制约。
N与R之间关系的不适应是促进技术革新的动力， 也是国际技术转移的原因；原来不相适应的NR 关系经过努力得以协调以后，又会产生新的瓶
邓宁把国际贸易（出口）、对外直接投资（内部化 技术转移）、国际技术转移（指外部化转移）三者 视为有机联系的整体，认为进行外部化技术转移是 企业的一种权宜选择。他认为，企业之所以会选择 外部化国际技术转移，是因为企业内部市场还没达 到一定规模，在国外的区位优势又不十分明显，进 行单一的产品贸易既不利，进行直接投资又不宜， 只能选择外部化国际技术转移，以赚取最大利润。 相反，如果在国外区位优势明显、能够确保工业产 权的情况下，企业则选择直接投资。如果区位优势 吸引力不大，则倾向于选择出口贸易。
技术转移内部化理论无疑是主张技术转 移的非公开化。
二、技术转移选择论
技术转移选择论是从国际生产选择出发分析国际技 术转移的形成机制。
（一）曼斯菲尔德的观点
他认为在企业能获得足够的生产要素，出口又能获 最大利益的条件下，之后一般偏向于选择直接投资。 这种选择有利于控制其技术专有权，保持其在国际 上的技术优势。而技术转移（指外部转移）的选择 是企业不得已而为之的行为，即国外市场容量过小， 无法实现最大投资利益，或者投资对方国家不具有 接受直接投资的条件。
潜在的用户接受到了新技术的存在，并 获得和积累了一定的信息和知识，然后 可能决定采用或拒绝该项新技术。
当代的通讯和信息基础设施，特别是 Internet技术，对于新技术的传播影响非 常广泛。
再次，时间是一个重要的传播要素。
一个创新决定过程包括知识阶段(获得知 识、寻求信息、评估)、说服阶段(从自己的 处境评估创新的优缺点，减少不确定性和风 险，产生接受或拒绝的态度)、决定阶段(采 用或拒绝的决定)、实现阶段(使用)、确认 (改变原来的决定)。
（4）发达国家与发展中国家之间技术转移 的发生，其原因是二者的工资差距。
4、综合技术差距理论（从商品的技术 密集程度与比较成本优势角度出发）
（1）技术的变化引起发达国家劳动生 产率的迅速提高，导致了技术差距的扩 大，在高新技术密集商品的生产上比发 展中国家有更大的比较优势。发达国家 劳动力工资高，但劳动生产率更高，应 集中生产、出口高新技术密集产品；
最后，技术传播是在一定的社会系统中完成 的，其经济水平、制度设置、管理传统、价 值观念对于技术的传播会产生比较长远的影 响。
从一个社会系统的整体上，可以按时间序 列将技术采用者分类为：发明创新者、早期 采用者、早期主体、后来主体和跟随者。
也可以将整个传播扩散过程大致划分为早 期准备、起飞、增长、稳定、下降几个阶段。
三、60年代开始出现的主要转折：
第一，研究开始突破国界，走向国际化；
第二，研究从社会学范畴进入到经济学领域。
四、研究的缺陷：
首先，研究主要限于一国内部的技术活动；
其次，研究的方法论有其薄弱环节，都未涉及传播 机制的研究。
1964年第一次联合国贸发会议上提出的“技术转移” 问题和1968年OECD科技部长会议上提出的“技术差 距”问题促使研究对象和方法转向技术转移，尤其 是国际技术转移机制的研究。
理论缺陷：只能说明国际间垂直 的技术转移，无法解释技术的水 平转移。
3、克鲁格曼的技术差距论
1979年，克鲁格曼提出了一般均衡条件下的 商品周期贸易模式，成为保持技术差距的依 据。该理论把技术转移、资源配置与世界收 入分配结合统一起来考察。
主要理论观点：
（1）技术由不断创新的发达国家转移到发 展中国家，进而促进了发展中国家的经济发 展和福利水平的提高；
第二节 国际技术转移的动因
一、技术差距论
（一）技术差距的概念及其产生的原因
1、技术差距：指不同经济个体或国家 之间技术水平的差异，是科学技术在基 础研究、应用研究和开发研究中的差别 的总和。体现为生产函数的差异。
2、技术差距理论的主要研究对象：发 达国家与发展中国家间的技术差距及其 对贸易和技术转让的影响。
再次，其他国家通过研究与开发或者技术引 进，最终掌握该技术，缩小技术差距；
最后，该产品的国际贸易终止，技术差距消 失。
注意：
第一，国际间的技术差距要用技术创新成果 完成至引进国掌握该项新技术所需要的时间 来表示；
第二，掌握技术的标志是该国不再进口由该 项技术生产的产品。
甲国
甲国生产
甲国出口、乙国进口
第四，掌握滞后时间的长短，取决于乙国消化、 吸收和掌握该项创新技术的能力。
正是由于上述一系列的滞后效应，形成 了技术创新国与其他国家间的技术差距。 技术差距的存在是进行国际技术转移的 前提。
2、“中心”—“边缘”差距论
（1）世界存在二元经济结构(美国经济学
家刘易斯提出，是指发展中国家现代化的工 业和技术落后的传统农业同时并存的经济结 构，即传统经济与现代经济并存）。
技术传播包含四个主要的要素：技术发明、 交流渠道、时间和社会系统。
首先，技术发明被潜在用户采用的机会 与它的一些特点相关，如相对优势、兼 容性、复杂性、可测试性、可观察性、 再创新性能。
其次，交流渠道指个人或组织间的通过 一定的渠道进行信息/知识交换，如个人 间的交往、公司间的合作、学术会议、 大众传播等。
（2）发展中国家在技术变化中处于 不利地位，但却可以通过模仿取得 中、低技术密集商品上的比较优势。 发展中国家劳动生产率较低，但劳 动力工资更低，而且还可以通过仿 制和劳动生产率的提高造成产品生 命周期的缩短，促使发达国家加快 技术创新的速度，加快对发展中国 家进行技术转移。
小结:技术差距理论是用技术进步因素， 对发达国家和发展中国家间的技术转移 和贸易的最新解释。技术差距广泛存在 于各类国家和地区之间。
即技术供方造成的差距，称之为技术转移差 距；另一种是由技术接受方造成的差距，是技 术积累上的差距，即“边缘”由于技术人员、
技术工人在质与量两个方面都严重不足，因而难 以与“中心”部分转移过来的外来技术结合起来， 即接受方存在消化吸收问题。
按照他的理论，技术转移的成效 如何，并不只取决于技术引进方 的基本条件，还取决于技术提供 方所提供的技术。
（2）发达国家必须不断创新才可以保持与 发展中国家的技术差距并在竞争中占据一定 的有利地位，这种差距正是技术转移的基础， 发达国家出口创新产品，发展中国家出口模 仿产品。模仿意味着特定的生产技术变成了 共同财富。
（3）技术的变化影响发达国家和发展中国 家的经济与贸易，影响的大小、受益程度的 高低取决于各自技术创新和技术转移的增长 速度。
（三）技术差距理论的主要观点 1、波—哈的技术差距论
20世纪60年代，波斯纳与哈弗鲍尔提出
（1）主要内容
首先，已完成技术创新的国家取得技术和生 产上的优势和垄断地位，从而形成与其他国 家间的技术差距并导致该技术产品的国际贸 易和技术转移；
其次，随着该产品技术贸易的扩大，技术创 新国家可能会进行技术转让；
3、1944年，拉查斯、费尔德“二元性传播假 说”(信息沟通是通过大众传媒和权威人物之 间的交往，才得以完成的)、丹尼尔逊的修正 （大众传媒在信息沟通方面的效果更重要。）
二、技术传播理论的基本内容
技术传播是一个社会系统内的个体或组织 成员，在一定的时间内，通过特定的渠道传 递技术创新知识，并采用新技术的过程 (Rogers, 1995)。
t0
t1
需求滞后
t2 乙国生产
t3
时间
乙国出口
反应滞后期间
掌握滞后期间
乙国
模仿滞后时期
注解：
第一，模仿滞后时期：从技术差距产生，到由 该项技术引起的国际贸易完全终止之间的时间 间隔，分为反应滞后和掌握滞后两个阶段。
第二，需求滞后阶段的长短取决于乙国居民的 收入水平和市场容量；
第三，反应滞后时间的长短取决于技术落后国 乙国企业家的创新意识、风险意识和该项技术 产品的规模效益，以及关税、运输成本、市场 容量、居民收入水平和需求弹性等因素；
技术上也存在着二元结构（迈伊耶）， 技术是从“中心”（发达国家）向“边 缘”（发展中国家）转移，同时，“中 心”控制或支配了“边缘”（福尔泰 德）；
（2）韩国的金泳镐提出“边缘”部分的技术双 重差距问题：一种情况是“中心”与“边缘”部 分在技术发展阶段或技术体系上存在着差距，这 种差距主要表现在技术供方（中心）所转移的技 术与技术受方（边缘）需要的技术之间不相适应，
论简介及其评价
德国经济学家韦伯伦（T.Veblen）于1915年最 早提出了与先进国家存在巨大技术差距的国家 可以利用前者的已有技术加速工业化的思想。 后来的经济学家补充 完善了这一思想。也被称 为“后发优势”理论。
具有合理性，符合一些历史事实。 忽视了这种技术差距也是后进国家在国际分工
和贸易中处于不利地位的一个重要根源。技术 差距论抛开技术转移的条件和技术的适用性来 讨论先进国家技术转移对后进国家的经济影响， 其结论不免具有片面性。
（二）邓宁的“三优势模式”理论
所有权优势和内部化优势是决定跨国公 司能否对外（直接）投资或国际技术转 移（指外部转移）的关键，即国际技术 转移的动力因素。区位优势就是对外投 资或技术转移的引力因素，说明国际投 资或国际技术转移的决定是来自企业本 身的动力和东道国所具有的要素禀赋构 成的引力相互作用的结果。
第三章 国际技术转移的 基本理论
第一节 技术传播理论
一、发展历程
1、1904年，法国社会学家塔尔德提出了“S型 传播曲线理论”：认为模拟是重要的传播手段， 而且在传播过程中模拟者比率呈S型曲线。
2、1943年，美国学者格罗斯与赖安对衣阿华 州采用高产量玉米品种的农民数量增加的统计 分析，确认了S型传播曲线。
2、卡森：进一步分析了技术转移内部化的 机制，认为两种企业内部化动力较强：
一是具有收入递增规模的工业和资本密集型 企业；一是信息产业（包括一切知识资产） （研究与开发耗时长、费用大；买方的不确 定性与被仿制的风险；一段时间内的自然垄 断性）。
促进信息内部化的因素：现行的专利制度不 合理；外部化技术转移时容易发生技术泄漏； 技术转移外部市场条件的限制。
颈，促进新一轮的技术革新与技术转移。要把 一国的NR关系与他国的NR关系配合起来考察， 才能理解何以产生技术转移（P66 度论：由于经济发展的不平衡，技术 上形成若干梯度，技术转移应按梯度依次递 进，梯度可以划分为尖端技术、中间技术和 基础技术。
2、跳跃论：梯度式转移只适用于交通、电 讯等手段和科技不发达的时期，目前的技术 转移不必遵循这样的顺序，可以从第三梯度 直接过度到第一梯度。
（三）凯夫总结了跨国公司在对外直 接投资和技术转移之间进行选择的种 种因素
1：选择技术转移（指外部转移）的因素
①对外直接投资存在障碍:东道国市场容量小, 缺乏规模经济。②缺乏进行直接投资的基本条件： 如知识存量不足，对国外市场不了解，投资成本 太高。③技术创新周期短。④政治风险比较大的 国家和地区。⑤有互惠回授条件。
3、技术差距的产生原因：
主要在于发达国家对技术的创新。它们凭 借其资金、科技和人力资源上的优势在新 技术的研发活动或者现有技术改进上取得 突破性进展。发达国家拥有创新技术，从 而在该技术的成果转化即新产品的生产与 出口中处于垄断地位，因此形成了发达国 家与其他国家之间的技术差距。
（二）技术差距（后发优势）理
3、评论：发达国家跳跃式转移，发展中国 家只能是梯度式转移；折中论。
第三节 国际技术转移的机制
一、内部化理论
1937年由科斯提出，20世纪70年代英国学者巴克 利、卡森和加拿大学者拉格曼对该理论作了比较 完整的表述，成为内部化理论的代表人物。
1、拉格曼：“出口—直接投资—技术转移”三 者统一的选择模式（对外直接投资是技术在企业 内部交易配置，对企业最为有利；只有技术转移 内部化才能避免技术泄漏。）