河北2017年期货从业资格期货场组织结构与投资者考试试题

河北省2017年期货从业资格：期货市场组织结构与投资者
考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A.交易完成15日
B.交易完成30日
C.收到结算报告的当天
D.期货经纪合同约定的时间
2、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。

根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。

A.10万元
B.14万元
C.15万元
D.12万元
3、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
4、我国期货交易所会员必须是（）。

A.自然人
B.事业单位
C.境内企业法人
D.境外企业法人
5、下面关于投机说法错误的是_。

A.投机者承担了价格风险
B.投机的目的是获取较大的利润
C.投机者主要获取价差收益
D.投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
6、—是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。

A.闪电图
B. K线图
C.分时图
D.竹线图
7、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为一。

A .价差
B.基差
C.差价
D.套价
8、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

A.2003年7月1日
B.2003年7月10日
C.2003年6月30日
D.2003年7月31日
9、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。

A.200
B.50
C.160
D.240
10、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。

根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。

A.10
B.15
C.30
D.60
11、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。

A.不承担责任
B.承担次要赔偿责任
C.承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D.全部承担赔偿责任
12、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__ 手合约。

A. 4
B.8
C.10
D.20
13、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A.期货保证金安全存管监控机构
B.国务院期货监督管理机构
C.期货公司
D.非期货公司结算会员
14、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.15%
B.20%
C.30%
D.50%
15、大豆提高套利的做法是_。

A.购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约
B.购买大豆期货合约
C.卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约
D.卖出大豆期货合约
16、沪深300股指数的基期指数定为_。

A.100 点
B.1000 点
C.2000 点
D.3000 点
17、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。

人.心理分析
B .技术分析
C.基本分析
D .价值分析
18、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。

A.风险较低
B.成本较低
C.收益较高
D.保证金要求较低
19、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A.自然人
B.国有企业
C.投机客户
D.期货交易所会员
20、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以_。

A.买日元期货买权
B.卖欧洲日元期货
C.卖日元期货
D.卖日元期货卖权，卖日元期货买权
21、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
C.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金
22、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。

2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。

该公司该笔保值交易的结果（其他费用忽略）为_。

A.亏损50000元
B.赢利10000元
C.亏损3000元
D.赢利20000元
23、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.中国证监会
B.财政部
C.期货投资者保障基金管理机构
D.期货投资者
24、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。

A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细
D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
25、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院期货监督管理机构
二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）
1、下列关于基差的说法，正确的有。

A.套期保值的效果主要由基差的变化决定
B.基差二期货价格-现货价格
C.特定的交易者可以拥有自己特定的基差
D.正向市场中，基差为正值
2、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A.国有企业
B.国有控股企业
C.金融机构
D.事业单位
3、转移外汇风险的手段主要有。

A.分散筹资
B.外汇期货交易
C.远期外汇交易
D.外汇期权交易
4、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。

A.波浪理论是以周期为基础的。

它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期
B.每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行
C.每个周期都是由上升（或下降）的5个过程和下降（或上升）的3个过程组成
D.艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和
下降的规律
5、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值—
A.本国顺差扩大
B.降低本币利率
C.本国逆差扩大
D.提高本币利率
6、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调
整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。

A.净资本最低限额
B.净资本占客户权益总额的比例
C.净资本与净资产的比例
D.净资本按照营业部数量平均结算额
7、在我国，交割仓库不得有（）行为。

A.出具虚假仓单
B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C.泄露与期货交易有关的商业秘密
D.违反国家有关规定参与期货交易
8、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返
还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。

A.高于客户指令价格卖出
B.高于客户指令价格买入
C.低于客户指令价格卖出
D.低于客户指令价格买入
9、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负
责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5
年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机
构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5 年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服
务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未
逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 10、证券公司
申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。

A.风险隔离
B.合规检查
C.内部控制
D.业务规则
11、业务活动、财务状况等进行检查。

A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统12、按执行时间划分，期权可以分为_。

A.看涨期权
B.看跌期权
C.欧式期权
D.美式期权
13、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.信贷资金
B.财政资金
C.自有资金
D.银行资金
14、下列关于成交量的说法，正确的是。

A.成交量是指一段时间（一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1 年等）里买入的合约总数或卖出的合约总数
B.每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，
因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数
C.在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取
单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算
D.成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。

成交量越大，则反映出市场的强烈程度
越高
15、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.财政部
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
16、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括_, 期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。

A.会员当日平仓盈亏表
B.会员当日成交合约表
C.会员当日持仓表
D.会员资金结算表
17、下列表述中，正确的有（）。

A.期货公司应当加入期货业协会
B.期货公司应当加入工商企业联合会
C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理
D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理
18、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。

A.保证金制度
B.风险准备金制度
C.涨跌停板制度
D.当日无负债结算制度
19、期货交易所应当及时公布上市品种合约的_。

A.成交量
B.成交价
C.持仓量
D.最高价与最低价、开盘价与收盘价
20、期货交易所不得从事（）。

A.信托投资
B.股票投资
C.非自用不动产投资
D.间接参与期货交易
21、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。

A.成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期
B.只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加
C.当买卖双方有一方做平仓交易时（即换手），持仓量不变，但成交量增加
D.当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加
22、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是_。

A.掌握限制损失和滚动利润
B.金字塔式买入卖出
C.灵活运用止损指令
D.制订交易的计划
23、套期保值者大多是_。

A.生产商
B.加工商和库存商
C.投机商
D.金融机构
24、关于侵权行为责任的正确描述有（）。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
25、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

A.财务负责人
B.期货公司董事长
C.期货公司监事会主席
D.除期货公司监事会主席以外的监事。