医药公司内控合规管理制度

第一章总则
第一条为加强医药公司的内部管理，规范公司经营活动，防范和化解风险，确保
公司依法合规经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国药品管理法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有员工，以及与公司业务相关的第三方单位。

第三条公司内控合规管理应遵循以下原则：
1. 预防为主、综合治理；
2. 法规先行、风险可控；
3. 层级管理、责任到人；
4. 不断改进、持续完善。

第二章内控合规管理组织架构
第四条公司设立内控合规管理委员会，负责公司内控合规管理工作的组织、协调、指导和监督。

第五条内控合规管理委员会下设内控合规管理部，负责具体实施内控合规管理工作。

第三章内控合规管理职责
第六条内控合规管理委员会职责：
1. 制定公司内控合规管理制度；
2. 组织开展内控合规风险识别、评估和防控；
3. 监督检查内控合规管理制度的执行情况；
4. 组织内控合规培训和宣传教育；
5. 向公司高层汇报内控合规管理工作情况。

第七条内控合规管理部职责：
1. 负责制定、修订和实施内控合规管理制度；
2. 负责组织开展内控合规风险识别、评估和防控；
3. 负责监督检查内控合规管理制度的执行情况；
4. 负责内控合规培训和宣传教育；
5. 负责收集、整理、分析和报告内控合规管理相关信息。

第四章内控合规管理内容
第八条质量管理：
1. 严格执行药品生产质量管理规范（GMP）；
2. 严格控制药品质量，确保产品质量安全；
3. 加强对药品生产、销售、使用环节的监管。

第九条销售管理：
1. 严格执行药品销售管理规范（GSP）；
2. 加强对销售渠道的管理，确保销售渠道合法、合规；
3. 严禁带金销售、商业贿赂等违法行为。

第十条财务管理：
1. 严格执行财务管理制度，确保财务收支合法、合规；
2. 加强对资金、资产的管理，防范财务风险；
3. 定期进行财务审计，确保财务信息真实、准确。

第五章内控合规管理措施
第十一条建立健全内控合规管理机制，明确各级职责和权限；
第十二条加强内控合规培训，提高员工合规意识；
第十三条定期开展内控合规风险评估，及时发现和解决合规风险；第十四条对违反内控合规管理制度的行为，依法依规进行处罚。

第六章附则
第十五条本制度由公司内控合规管理委员会负责解释。

第十六条本制度自发布之日起施行。

原有规定与本制度不一致的，以本制度为准。

第十七条本制度如需修改，由公司内控合规管理委员会提出修改意见，经公司董
事会批准后实施。