科技工作流程、廉政风险点及防控措施

中国农业科学院
农业环境与可持续发展研究所廉政风险防控手册
（试行）
二〇一一年三月十五日
目录
■说明 (1)
一、结构说明 (1)
二、标示说明 (2)
三、应用说明 (2)
■主要工作和项目廉政风险点及防控措施 (3)
一、科研管理工作 (4)
对外科技拨款审签项目 (4)
会议费预支审批项目 (6)
材料费审批项目 (8)
二、人事管理工作 (11)
干部选拔任用项目 (11)
学生招录项目 (14)
三、财务管理工作 (16)
大额拨款项目 (16)
四、基本建设工作 (18)
基本建设项目 (18)
五、物资采购工作 (24)
物资采购项目 (24)
■重点制度指南 (27)
II
说明
一、结构说明
本手册涵盖环发所涉及廉政风险的五大类主要工作内容，共8个工作项目，具体结构以项目为单元，以每个项目
纵向的工作流程为主轴，按照具体实施阶段，逐一排查各个工作环节中可能产生的廉政风险点，对风险等级进行评估，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。

本手册内容共包含二个部分：
第一部分：全所五大类主要工作结构图及每类工作包含的项目流程图。

共5张主要工作结构图，8张项目流程图，包括22个实施阶段和37个具体工作环节。

第二部分：与每类
工作项目流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的实施阶段、所处环节、所涉对象、廉政风险点、防控措施和责任主体等6列，共列出39个工作环节可能产生的廉政风险点84个。

其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的工作人员，责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为承担工作的部门。

第二部分：重点制度指南。

为便于理解和操作，将研究所规章制度进行整合，作为各项防控措施中的制度列入重点制度指南中。

本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一
- 1 -
对应。

因为有些环节中几个风险点对应一项措施，而有些环节中一个风险点对应几个防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。

二、标示说明
根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，按照低、中、高的顺序分别用“★”、“★★”、“★★★”标示。

三、应用说明
本手册适用于环发所科研管理、人事管理、财务管理、基本建设、物资采购等5大类工作，应用主体为全所干部职工。

本手册建立的是一个开放式的框架，提供了廉政风险的排查和防控的工作思路，各部门在应用过程中，应在此基础上结合自身实际情况进一步细化，排查梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，制定相应的防控措施，同时及时注意发现新的廉政风险点，最终达到有效预防腐败，推动环发所事业科学发展的目标。

2
环发所主要工作总结构图
- 3 -
一科研管理工作
4
（一）对外科技拨款审签项目流程和廉政风险点及防控措施
1、对外科技拨款审签流程图
- 5 -
6
2、对外科技拨款廉政风险点及防控措施一览表
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
实施
阶段
所处环节
所涉对象
廉政风险点
防控措施责任主体
合同制定阶段制定合同具体条款各类科技任务负责
人
★任务轻、经费多
★假合同
★利益伙伴
按批准的科技任务书拟定相关
对外拨款合同；任务书不明确的，
须提出委托任务申请。

科技任务
负责人
合同内容考
证合同审查人
★无科技任务负责人签字
★不对照科技任务★合同条款考证不足
合同审
批阶段
合同确认合同审批人★国家或研究所利益受损
严格执行科技合同审核规定；合同考证时间留足5个工作日。

科技处
拨款审批阶段拨款申请与批准
各科技任务负责人、
各财务授权负责人★重复拨款
★拨款数额超过合同约定
★超越授权拨款拨款合同每拨一笔款均盖“已使用”章一次；
严格按照合同拨款；
严格执行财务审批授权。

科技处
拨款实施阶段
（二）会议费预支审批项目流程和廉政风险点及防控措施
1.会议费预支审批流程图
- 7 -
8
2、会议费预支审批廉政风险点及防控措施一览表
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
实施阶段所处环节
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体会议申请阶段
制定会议方案
各科技任务负责人
★扩大会议规模★假会议
★非政府规定会议地点★以旅游为目的会议
工作会议按任务书执行；
临时会议和学术会议报请研究所批准；
严格执行国家有关会议的规定。

科技任务负责人
会议费
预算阶
段
制定会议开
支
各科技任务负责人★咨询费超标准
★领咨询费人员过多★开支游乐项目★住宿费超标准严格执行国家规定的咨询费标准；
严格执行国家会议有关规定严格执行研究所财务规定科技处
会议费
审批阶
段会议费预支审批各科技任务负责人、各财务授权审批人★现金预支过多
★全额预支会议预算经费
严格执行研究所财务规定；严格执行财务审批授权。

科技处等
会议费预支阶段
（三）材料费审批项目流程和廉政风险点及防控措施
1、材料费审批流程图
- 9 -
10
2、材料费审批廉政风险点及防控措施一览表
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
实施阶段所处环节
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体申请阶段
制定采购内
容
各科技任务负责人
★重复采购★超量采购★虚假采购★非科研任务用采购
严格执行科技任务书严格执行经费预算
严格执行国家材料采购有关规定
科技任务负责人
采购合同
合同审查员、审批
人
★签字、印章不全★考证不足
严格执行科技任务与经费预算书
严格执行国家材料采购规定留足5个工作日的合同考证时间
审批阶段
经费申请
各财务授权审批人★超权审批
严格按照财务审批授权执行
科技处
支付阶段
经费支出各科技任务负责人、各财务授权审批人、财务人员★大额现金支付
★材料入库与经费支出不
符
严格按照研究所规章制度执行
二人事管理工作
（1）干部选拔任用项目流程和廉政风险点及防控措施
1、干部选拔任用项目流程图
- 11 -
2、干部选拔任用项目廉政风险点及防控措施一览表
所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体实施
阶段所处环节
所涉对象廉政风险点防控措施责任主体
前期酝酿阶段确定任职
岗位及任
职条件
领导班子成员及人
事部门负责人
★按照利益关系人的条件确
定岗位
1、严格执行国家《党政领导干部选
拔任用工作条例》和《中国农业科学
院干部选拔任用规定》，按章办事，
不临时动议；
2、集体研究决定，杜绝个人决断；
3、严格职数管理，不变相增加干部
职数。

党委
党办人事处
干部选拔阶段民主推荐
（测评）
人事部门负责人及
投票统计人员
★不按规定程序和范围进行
民主推荐（测评）
★不真实报告民主推荐（测
评）结果
★更改伪造民主推荐（测评）
1、严格按照有关干部选拔任用规定
确定民主推荐范围；
2、选择党性强、作风正、坚持原则的
人负责计票、唱票、监票；
3、严格执行规定与程序，投票结束
党办人事处
12
结果后及时统计结果
4、所纪委委员全程监督。

组织考察人事部门负责人及
参与考察人员
★不按照规定的程序和范围
进行考察
★不如实汇报被考察人的情
况
1、严格按照有关干部选拔任用规定
确定考察范围；
2、选择党性强、作风正、坚持原则的
干部成立考察组，明确考察范围及
人数要求，考察人员在考察报告上
签字。

干部任用决策阶段确定任用
人选
党委委员
领导班子成员
★不讨论、不发表意见，个人
决断
★不按照规定召开党政联席
会（党委会）
2、会议研究，集体决定；
3、严格遵守干部选拔任用条例召开
党政联席会（党委会）
4、任何人不得泄露干部任用酝酿情
况
党委
党办人事处
- 13 -
（2）学生招录项目流程和廉政风险点及防控措施
1、学生招录项目流程图
14
2、学生招录项目廉政风险点及防控措施一览表
所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体实施
阶段所处环节
所涉对象廉政风险点防控措施责任主体
确定计划阶段确定招聘计划
和招聘条件
领导班子成员、各处
室负责人和相关课题
负责人
★按照利益关系人的条件确定
岗位
1、严格按照学科、团队建设需要，和岗
位需求确定进人计划；
2、集体研究决定，杜绝个人决断；
3、严格岗位和编制管理。

党委
党办人事处
公开招考阶段公开招考实施
（笔试、面试、
考察）
领导班子、有关专家、
人事部门负责人
★不按规定程序和范围进行公
开招考
★招考过程中弄虚作假，考核
标准不统一；
★不实事求是，不公平、公正
1、严格按照有关招聘计划确定招聘范围
和条件；
2、选择作风正、坚持原则、认真负责的
的人员组成考察组进行判卷和考核；
3、严格执行规定与程序，履行招考工作；
党办人事处
- 15 -
的进行评判；
★更改考试结果，不真实汇报
考察结果
4、所纪委委员全程监督。

学生录
用决策阶段确定任用人选
党委委员
领导班子成员
★不讨论、不发表意见，个人
决断
★不按照规定召开党政联席会
（党委会）
严格按照招录计划和考核结果，会议研
究，集体决定最终招录人选。

党委
党办人事处
16
三财务管理
课题任务书合同单位以外拨款防控措施
1、课题任务书合同单位以外大额拨款审签流程图
- 17 -
2、课题任务书合同单位以外拨款廉政风险点及防控措施一览表
所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体实施
阶段所处环节
所涉对象廉政风险点防控措施责任主体
合同制定阶段制定合同具体
条款
各类科技任务负责人
★任务相关性差
★非必要性拨款
★虚假合同、产生小金库
★合同金额合理性差
★利益伙伴
根据任务书，合理制定相关合同内容任务负责人合同内容考证合同审查人
★无科技任务负责人签字
★不对照科技任务
★合同条款考证不足
合同审
批阶段
合同确认合同审批人★国家或研究所利益受损由合同审核部门对委托业务内容的任
务相关性、必要性、合同金额的合理
性进行审核；
合同审核
部门
18
拨款阶
段拨款申请与批
准
各科技任务负责人、
各财务授权负责人
★重复拨款
★未按合同时间、金额完成拨
款
★超越授权拨款
严格按照合同拨款；
严格执行财务审批授权。

财务部门、
各级财务授
权人
- 19 -
四基本建设工作
基本建设项目流程和廉政风险点及防控措施
1、基本建设项目流程图
20
- 21 -
2、基本建设项目廉政风险点及防控措施一览表
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体实施阶段
所处环节
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
勘察设计负责前期准备工作的承办人★选择与其有利益（害）关系的
单位或不符合资质条件的单位
★对费用审核不严
招标限额以上的必须执行招标；招标限额以下的，要通过谈判、竞争性报价等方式择优选定。

严格按照标准确定费用。

前期工作阶段
编写文
件环节
负责前期准备工作的承办人★指使设计单位在设计中指定
产品品牌
★对设计质量缺陷、设计进度
滞后设计单位，仍然支付全额
设计费
1.在合同中明确要求设计单位不得指定产品品牌，明确工期延误认定和相应责任；
2.组成专家组，对设计成果进行严格审查，确保设计质量。

★★选择有利益（害）关系的单位或不符合资质条件的招标代理单位
★对费用审核不严竞争谈判、询价、考察等方式择优确定招标代理机
构。

建设实施阶段
招标管
理（政府
采购）
项目管理
人员
★★招标时，指定不具备条件单位参加投标、限制或排除潜在投标人
★透露投标单位名单
★指使招标代理机构接受超过
1.严格执行招标信息公开制度；对需要预审的，严格执行招标资格预审制度；
2.邀请招标的，对有意向参加投标的单位进行资格审查、实地考察，拟定邀请投标人，按照内部请示程序报所领导审批；
条件建设与财务处
实施阶段所处
环节
所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任
主体
项目管理
人员
投标截止期限的资格预审文件
或投标书
★★★邀请方式招标的，针对
特定人有倾向性的发出邀请
3.严格限制投标名单知情范围；
4.指定地点公开接受投标单位递交文件，标注递交
时间，并在开标前由投标人互检监督递交时间。

★指使代理机构违规设置废标
条件或不合理条件，设置不合
理的评审条件，排斥潜在投标
人投标
1.严格审查招标文件；
2.对特殊条件要求要在招标文件中明确表述，提醒
所有投标人注意；
3.对招标代理机构进行监督监管，严格履行招标文
件备案制度。

项目管理
人员
★不按有关规定提出中标人建
议
坚持所领导班子集体决策制度。

条件建
设与财
务处
建设实施阶段招标管
理（政府
采购）
设备需求
部门人员
★★设备技术指标针对性强、
指定品牌
1.执行技术指标专家审核制度；
2.向政府招标机构备案招标文件。

条件建
设与财
务处、
办公室
22
实施阶段
所处
环节
所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体
所涉对象廉政风险点防控措施责任
主体分包管理
项目管理
人员
★★直接指定或强行推荐与己
有利的单位分包工程
★默许纵容施工单位违法分包
转包
1.落实管理责任；
2.发现问题及时处理，严重的，按照有关规定给予
处罚；
3.落实信访制度，及时调查处理。

条件建
设与财
务处★★接受不符合合同要求的标
的物
★调整合同数量、工期等条款
时为供应商提供便利
★★★帮助提供不合格标的物
供应商规避责任
1.严格实施样品封样；
2.落实质量检查验收程序和责任制；
3.合同条款变更要经过集体研究决定；
4.多部门研究对不合格标的物供应商的处罚措施，
并追究责任。

★★利用手中权力插手施工单
位材料设备采购事宜
★★接受不符合合同要求的标
的物
★★对材料保管不严，使用不
合格材料用于工程
1.严格实施样品封样；
2.落实质量检查验收程序和责任制；
3.委托第三方检验检测。

建设实施
阶段施工现场
质量安全
管理项目管理
人员
★★有倾向性地选择检查内容
1.实行全面检查；
2.落实质量责任制度。

条件建
设与财
务处
- 23 -
实施阶段所处
环节
所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任
主体★★对不合格工程降低检验标
准，评为合格
1.保存检查时的影响和文字等原始资料；
2.多人参与现场检查、检测。

★★对所建项目存在明显隐患
的情况不予监督检查，或检查
时降低标准
1.检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进
行，最后汇总；
2.落实项目安全监督责任制。

★★故意隐瞒检查中发现的安
全隐患，不要求施工单位整改
公布检查结果，并对整改结果进行复查。

★★复检流于形式，对施工单
位整改不到位的，帮其隐瞒过
关
对相应责任人进行经济处罚。

★★未按照有关规定和市场水
平审查，故意抬高预算水平
1.采用招标或货比三家方式确定价格；
2.对采用审查方式的，落实各相关经办人审查责任
制；
3.实行项目管理或监理制的工程，落实相应责任。

建设实施阶段
工程投资管理
项目管理
人员
★★未按照规定审查工程变更
内容，签订虚假变更
1.实行项目管理或监理制的工程，由监理、管理公
司提出审核意见，我所按照程序审查；
2.小型工程由经办人主审，处长复审制度。

条件建
设与财
务处
条件建
设与财
务处
1.实行工程结算多层级审核制度。

在监理、管理公条件建
24
实施阶段所处
环节
所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任
主体
建设实施阶段工程投
资管理
项目管理
人员
★★未按照有关规定和市场水
平审查，故意抬高结算价
司审核的基础上，委托专业工程造价审核机构进行
独立审核。

没有实行监理的项目，在本处审核的基
础上，再委托专业工程造价机构审查；
2.落实工程造价管理责任追究。

设与财
务处
竣工验收阶段四方
验收
项目管理
人员
★★对所存在明显隐患的情况
不予提出，或检查时降低标准
落实质量责任制度，保存检查时的影像和文字等原
始资料；多人参与现场检查、检测。

条件建
设与财
务处
- 25 -
五物资采购工作
物资采购项目流程和廉政风险点及防控措施
1、物资采购项目流程图
26
- 27 -
2、物资采购项目廉政风险点及防控措施一览表
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
实施阶段所处环节所涉对象廉政风险点防控措施
责任主体审批阶段
提出申购计划、请示或预算申购人
★与供应商有利益关系，有倾
向性指定供应商
1.加强教育，杜绝与供应商的不正当关系；
2.申购处室不得自购物资。

各申购处室
核对、确认采购要求
采购人员
★向申购人推荐某特定供应商的产品
★申购审批程序履行不完整
1.按照申购人的技术要求进行采购；
2.未经领导审批的申购物资，不得先行
采购。

科技处、
条件建设
与财务处
采购人员
★★应招标而不招标，或以化整为零方式规避招标加强实验仪器采购的计划性并严格按计划执行，减少或避免非招标采购。

办公室、条件建设与财务处
选择确定供应商（实验仪器）
采购人员
★★个别国产仪器未经招标采购，由采购人直接选择供应商
1.采用比价采购或竞争性谈判等方式，优先在合格供应商处采购；
2.多人研究、集体决定、加强制约监督。

条件建设
与财务处
采购阶段
选择确定供应商（办公信息设备）
采购人员
★采购人直接在协议供货中标者中选择经常合作的供应商
1.在协议供货中标供应商范围内再次比价，综合考虑确定供应商；
2.大额采购项目采用“邀请招标”的方式，多人参与。

办公室
28
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
实施阶段
所处环节所涉对象廉政风险点
防控措施
责任主体选择确定供应商（试剂、耗材、杂品）采购人员★★大部分试剂、耗材、杂
品由采购人直接按申购人
要求从供应商处分散购买 1.优先在合格供应商处采购；
2.对批量、单次采购价值较高、常年使用的常规试剂耗材组织集中询价采购。

办公室
采购人员及使用处室人员
★供应商评价过程可能发生未认真考察，把资信差、产品质量不能满足要求的供应商评为合格供应商 1.建立有效评价体系，使用处室也要参与评价，公平、公开、透明；2.做到每年一小评、三年一大评。

办公室、条件建设与财务处选择确定供应商
行政管理部门
★干预采购人员具体采购行为。

明确要求或暗示工作人员采购某种产品；推荐熟人的产品进入采购范围
1.严格执行我所制定相关工作程序；
2.公开承诺，严格自律，全方位接受监督。

行政管理部门
采购阶段
签订合同
采购人员★★应该签订合同而未签 1.购买2万元以上物资须签订合同；
2.加强审核，未按规定签订合同的不予
报销、付款。

条件建设
与财务处
签订合同采购人员★★合同内容不完整，对买卖双方责任约定不清晰 1.按照我所经济合同范本签订合同；2.严格执行我所经济合同审批程序。

科技处采购阶段验收采购人员、参与验收人员★降低验收标准，将不符合质量、数量标准的物资验收为合格产品
1.尽量做到买方、卖方、申购人共同验收；
2.依据合同标准进行验收。

行政管理部门报销阶段
付款、报销
采购工作人员及
★手续不完备，不按程序、合同付款
加强采购部门与财务部门的联系，严格审核，手续不完备不予付款、报销。

条件建设与财务处
- 29 -重点制度指南项目名称
规章制度名称责任部门对外科技
拨款项目、
会议费预
支项目、
财务费审
批项目
环发所科研管理暂行办法科技处条财处环发所全员聘用制管理办法实行党风廉政建设责任制暂行办法干部选拔
任用项目、
学生招录
项目
领导干部廉洁自律守则党办人事处
环发所财务报销管理办法大额拨款
项目环发所财务授权细则
条财处
环发所基本建设项目管理实施细则
环发所政府采购项目招投标廉政监督办法基本建设
项目环发所基本建设项目招投标廉政监督办法
条财处
固定资产管理办法
物资采购
项目政府采购管理办法条财处、办公室。