4 工程项目目标控制基本原理

项目 立项 设计准备 设计阶段 阶段
投 资 规 划
项目 正式 动用
保修期
竣 工 决 算 时间
施工阶段
标 投 合 底 标 同 价 价 结 算
动用前 准备阶段
30% 25% 15%
概 施 算 工 图 修 预 正 算 概 算
-15% -25% -30%
( )
10%
5%
-10% -5%
4.2.4项目投资分解结构
在建设项目的建设前期，以投资计划为主；在建设项目实施的中后 期，投资控制占主导地位。
可 项 目 建 议 书 可行性 研究 行 性 研 究 报 告 设 计 准 备 工 程 设 计 工 程 施 工 生 产 / 使 用 准 备 竣 工 验 收 生 产 / 使 用 后 评 估
设 投资计划 /估算 计 概 算
投资控制方法的核心是投资计划值与投资实际值的比较，投资分解结构
和编码是项目投资控制的基础和前提。
按项目不同阶段投资分解结构 按基本建设投资费用组成分解 按项目/费用组成分解
建设工程项目的多次计价
4.2.4项目投资分解结构
投资分解结构和编码是项目投资控制的基础和前提。
按项目不同阶段投资分解结构
4415X主体工程 弱电工程 施工进度计划
3425X其他
4416X主体工程 精装修工程 施工进度计划
为实现工程进度动态控制，项目管理人员的 工作主要包括以下内容：
• 1.收集编制进度计划的原始数据； • 2.进行项目结构分解（对项目的构成或组成进行分析，明 确工作对象之间的关系）； • 3.进行进度计划系统的结构分析； • 4.编制各层（各级）进度计划； • 5.协调各层（各级）进度计划执行过程中的问题； • 6.采集、汇总和分析实际进度数据； • 7.定期进行进度目标计划值和实际值的比较； • 8.如发现偏差，采取进度调整措施或者调整进度计划 • 9.编制相关进度控制报告。
4.2.2 投资控制的工作内容
为实现工程投资动态控制，项目管理人员的工作主要包括以下内容： ① 确定工程项目投资分解体系，进行投资切块； ② 确定投资切块的计划值（目标值）； ③ 采集、汇总和分析对应投资切块的实际值； ④ 进行投资目标计划值和实际值的比较； ⑤ 如发现偏差，采取纠偏措施或调整目标计划值； ⑥ 编制相关投资控制报告。 建设项目投资控制主要有两个并行、各有侧重又相互联系和相互重迭的工 作过程所构成，即建设项目投资的计划过程与建设项目投资的控制过程。
4.3动态控制原理在项目进度控制中的应用
第一层面
P1 P2 P3
总进度纲要
A
第二层面
B C D
总进度规划
第三层面
项目进度计划
第四层面
项目实施计划
工程项目进度计划系统
100X 总进度纲要 21X 设计进度计划
22X物资采购 及供应进度计划 23X 施工招标进度计划
24X 施工总进度计划
25X动用准备工作 进度计划
建设项目目标动态控制 的工作步骤划分如下：
比较计划值与实际值
（1）在项目实施的各
阶段正确确定计划值； （2）准确、完整、及 时地收集实际数据； （3）作计划值与实际 值的动态跟踪比较； （4）当发生偏离时， 分析产生偏离的原因，采 取纠偏措施。
人力投入 无 偏差
有 动态跟踪
采取控制措施
收 集 实 际 数 据
341X主体工程 施工进度计划
4411X主体工程 一般土建 施工进度计划
342X总体工程 施工进度计划
3421X道路
4412X主体工程 钢结构工程 施工进度计划
3422X管线
4413X主体工程 玻璃幕墙工程 施工进度计划
3423X绿化
4414X主体工程 设备安装工程 施工进度计划
3424X照明
工程项目进度计划系统示例图
第四章 工程项目目标控制基本原理
4.1 项目目标控制基本方法
投资目标 进度目标
质量目标
项目管理的核心目标
4.1.1 动态控制原理
项目管理领域有一条重要的哲学思想：
理论轨迹 实际轨迹
变是绝对的，不变是相对的；
平衡是暂时的，不平衡是永恒的；
纠偏
有干扰是必然的，没有干扰是偶然的。
偏差
导弹发射原理
4.1.1 动态控制原理
施工阶段
投资计划值与投资实际值的比较（1）
编制资金使用计划(月、季、年)
匡算 估算 概算 预算
多 版 本
投 资 数 据 类 型
标底 合同价 变更/索赔 完成投资 实际支付 决算
最新合同价
计 划 值 与 实 际 值 比 较 分 析
投资计划值与投资实际值的比较（2）
4.2.6 投资控制的主要措施
设计阶段投资控制的四种方法
4.3动态控制原理在项目质量控制中的应用
建设项目质量
建设地点
建筑形式
建筑结构
建筑功能
使用者满意程度
环境条件 生产和生活条件
体形、造型 与环境、毗邻建 筑的协调建筑的 协调 风格 内涵的表达 装饰、美观 内部与外部关系
先进性、新颖 安全、可靠
空间的使用 建筑物理的功 能——声、光、 热、通风 生产和生活的使 用功能
工程项目投资
工程费用
工程建设
其他费用
建筑安装 工程费用 设备工器 具购置费 土 地 使 用 费
直 接 费
间 接 费
利 润
税 金
设 备 购 置 费
工 器 具 备 购 置 费
与 项 目 建 设 有 关 的 费 用
与 生 产 经 营 有 关 的 费 用
财 务 费 用
预 备 费
建设项目投资费用的组成
4.2.4项目投资分解结构
施 工 图 预 算
承 包 合 同 价 格 工 程 结 算 竣工决算
建设程序和各阶段投资费用的确定
4.2.3 工程项目投资计划的设置
工程项目的建设过程是一个周期长、投资大的复杂过程，投资计划并不是一成 不变，在不同的建设阶段随着工程项目建设的不断深入，投资计划也逐步具体 和深化。因此，投资计划需按建设阶段分阶段设置，每一阶段的投资计划值也 是相对而言的。
• 项目可以分为很多不同阶段，到底哪个阶 段是投资控制的重点阶段呢？ 利用“二八定律”可以得到答案
4.2.1 投资控制的重点阶段——项目前期和设计阶段
经济学中有个“二八定律” 也叫帕累托定律，是 由意大利经济学家帕累托(1848－1923)提出来的。该 定律认为，在任何一组东西中，最重要的只占其中一 小部分，约为20%；其余80%尽管是多数，却是次要的。 项目前期和设计阶段投资控制的重要作用，反映 在建设项目前期工作和设计对投资费用的巨大影响上， 这种影响也可以由两个“二八定理”来说明：建设项 目规划和设计阶段已经决定了建设项目生命周期内80% 的费用；而设计阶段尤其是初步设计阶段已经决定了 建设项目80%的投资。
项目进展
物力投入
财力投入
4.1.2 PDCA循环原理
（1）P（Plan，计划） 计划可以理解为明确目标并制定实现目标的行动方案。 （2）D（DO，执行） 执行就是具体运作，实现计划中的内容。执行包含两个 环节，即计划行动方案的交底和按计划规定的方法与要求展 开活动。 （3）C（Check，检查） 检查指对计划实施过程进行各类检查。各类检查包含两 个方面：一是检查是否严格执行了计划的行动方案，实际条 件是否发生了变化，没按计划执行的原因；二是检查计划执 行的结果。 （4）A（Action，处置） 处置指对于检查中所发现的问题，及时进行原因分析， 采取必要的措施予以纠正，保持目标处于受控状态。处置分 为纠偏处置和预防处置两个步骤，前者是采取应急措施，解 决已发生的或当前的问题或缺陷；后者是信息反馈管理部门 ，反思问题症结或计划时的不周，为今后类似问题的预防提 供借鉴。对于处置环节中没有解决的问题，应交给下一个 PDCA循环去解决。
符合使用者的要求 维护的方便
项目质量目标
质量目标可以分解为设计质量、施工质量、 材料质量和设备质量。各质量自目标还可 以进一步分解，如施工质量可以按单项工 程、单位（子单位）工程、分部（子分部） 工程、分项工程和检验批进行划分。
4.3动态控制原理在项目质量控制中的应用
质量目标计划值 和实际值的比较， 需要对质量目标 进行分解，形成 可以比较的子项。 一般采取定性比 较和定量比较相 结合，如专家审 核、专家验收、 现场检测、试验 和外观评定等
可行性 研究 控制
设计准 备阶段 控制
方案 设计 控制
初步 设计 控制
施工图 设计 控制
工程招 标阶段 控制
工程 施工 控制
竣工 验收
匡算
总投资 规划
估算
概算
预算
工程合 同价格
结算
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
决算
建设项目分阶段设置的投资计划
各阶段投资数据的准确度
有 建设 意图
项目决策 阶段
投 资 框 算 投 资 估 算 由粗到精，由浅到深，逐步接近……
投资控制的主要措施
组织措施
工程设计招标 和方案优选
投资 控制
限额设计
技术措施
投资控制
管理措施
标准设计
价值工程
经济措施
设计阶段投资控制的措施
• 组织措施：从投资控制角度落实设计跟踪的人员，具体任务 和管理职能分工，具体包括：设计挖潜、设计审核，概、预 算审核，付款审核，计划值和实际值比较及投资控制报表数 据处理等。 • 管理（合同措施）：向设计单位说明在给定的投资范围内进 行设计的要求，参与设计合同谈判。以合同措施鼓励设计单 位在广泛调研的基础上优化设计。 • 经济措施：对设计的进展进行投资跟踪（动态控制）；编制 设计阶段详细的费用支出计划，并控制其执行；定期提供投 资控制报表，反映投资计划值和投资实际值的比较结果，投 资计划值和发生的资金支出（实际值）的比较结果 • 技术措施：进行技术经济比较，通过比较寻求设计挖潜（节 约投资）的可能；必要时组织专家论证，进行科学实验
可行性 研究
设计准 备阶段
方案 设计
初步 设计
施工图 设计
工程招 标阶段
工程 施工
竣工 验收
匡算
总投资 规划
估算
概算
预算
工程合 同价格
结算
决算
建设工程项目的多次计价
4.2.4项目投资分解结构
按基本建设投资费用组成分解
建设投资指进行一个工程项目 的建造所需要的全部费用，即 从工程项目确定建设意向直到 建成竣工验收为止的整个建设 期间所指出的总费用。
项目各阶段质量目标计划值与实际值的比较
质量控制的对象及步骤 质量控制的对象可以是工程项目设计过程、单位工 程、分部分项工程或检验批。以一个分部分项工程 为例，动态控制过程的工作包括以下几个方面：
1确定控制对象应达到的质量要求； 2确定所采取的检验方法和检验手段； 3进行质量检验； 4分析实测数据和标准之间产生偏差的原因 5采取纠偏措施； 6编制相关的质量控制报告等
PDCA循环示意图
由美国数理统计学家戴明博士最 早提出，也称为“戴明环”。特 别是在质量管理中得到广泛使用
4.2 动态控制原理在项目投资目标控制中的应用
投资控制是项目管理的一项重要任务，是项目管 理的核心工作之一。 建设工程项目投资控制的目标是使项目的实际总 投资不超过项目的计划总投资。 建设工程项目投资控制贯穿于建设工程项目管理 的全过程，即从项目立项决策直至工程竣工验收， 在项目进展的全过程中，以动态控制原理为指导， 进行计划值和实际值的比较，发现偏离及时采取 纠偏措施。
按项目/费用组成分解
总投资
室外工程投资
主体工程投资
辅助工程投资
建安工程投资
设备工器具投资
其他投资
基础 土方 地下工程 装修 地上工程 ...
强电 给排水 空调 电梯 ...
征地拆迁费 甲方管理费 设计费 监理费 科研费 ...
某工程项目的投资分解结构
• 上面的投资分解只是为设置投资的计划值 作基础。 • 实际中，项目管理人员还应搜集投资的实 际值，将他们与投资计划值进行对比。要 搜集的数据量大，且持续时间长，需要有 专人长期负责。 • 很多项目会借助一些专门的软件来辅助进 行投资计划值与实际值的比较，但资料搜 集的工作是基础性的工作，还要有专人去 做，不可能由计算机完全替代。
设计阶段控制投资的意义 二八定律
100% 80% 投资决定曲线
实际投资变化曲线 20% 各种因素影响投资变化的能力曲线 项目规划 段 阶 设计阶段 施工阶段 运营阶段 时间
工程项目全寿命周期各阶段对投资的影响
• 虽然前期阶段和设计阶段是投资控制的重 点阶段，但是其他阶段也会对投资产生一 定影响，所以，投资控制工作应该贯穿整 个项目实施的各阶段。 • 投资控制要采取动态目标控制的原理。
4.2.5项目投资计划值与投资实际值的比较
可行性研究 编制粗匡算 编制估算 （作为投资目标） 编制概算 编制修正框算
方案设计
设 计 阶 段
初步设计 施工图设计
编制预算 招标与发包 编制标底 修改标底 按合同 收集 实际 投资 数据 按子项目 按财务付款 按时间 编制竣工决算 编制投资阶段计划(月、季、年) 注：箭头关系表示某两 项之间的比较 确定合同价