海南省2015年基金基金从业资格：我国证券市场相关主要法律考试试题

海南省2015年基金基金从业资格：我国证券市场相关主要
法律考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。

基金单笔最大数量应当低于____份。

A：10
B：50
C：100
D：500
2、以下不属于债券收益的是__。

A．利息收入
B．权益分红
C．资本损益
D．再投资收益
3、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货
C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品
D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的
4、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。

A．储蓄存款利息收入
B．企业债券的利息收入
C．国债利息
D．股票的股息
5、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。

A．基金投资的灵活性
B．基金资产的安全性
C．基金托管人的独立性
D．基金资产的分散性
6、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。

A．3
B．6
C．9
D．12
7、、是基金收益分配的基础。

A：基金收取的各项费用
B：基金获得的税收优惠
C：基金净收益
D：基金管理费和托管费
8、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。

A．封闭期的收益公告
B．开放日的收益公告
C．节假日的收益公告
D．偏离度公告
9、金融衍生工具的特征有__。

A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性
10、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。

A．高于
B．低于
C．等于
D．不低于
11、我国第一只具有保本特色的基金是__。

A．招商安泰系列基金
B．华安现金富利基金
C．南方避险增值基金
D．南方宝元债券基金
12、基金管理人最基本、最重要的业务是__。

A．基金份额的申购和赎回
B．基金收益分配
C．基金的投资管理
D．基金后台管理
13、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。

A．货币市场基金
B．债券型基金
C．股票型基金
D．混合型基金
14、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。

A．风险控制委员会
B．督察长
C．监察稽核部门
D．投资决策委员会
15、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。

A．利息收入
B．红利收入
C．预期报酬率
D．差价收入
16、目前，基金公司的架构基本上都是__。

A．投资一体化
B．营销一体化
C．投资和营销一体化
D．研发和营销一体化
17、证券投资基金的主要投资风险不包括____
A：市场风险
B：管理风险
C：汇率风险
D：巨额赎回风险
18、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。

A：组合风险
B：各种证券持有量
C：现金比例的百分比
D：预期收益率
19、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导
20、根据中国证监会____，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。

A：《证券投资基金法》
B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》
C：《中华人民共和国证券法》
D：《证券投资基金销售管理办法》
21、下列职权中，应该由经理行使的是____
A：提议召开临时股东会
B：决定公司内部管理机构的设置
C：决定公司的经营计划和投资方案
D：制定公司的具体规章
22、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。

A．基金合同
B．基金销售业务流程
C．招募说明书
D．产品特征
23、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。

A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品
C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求
D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
24、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。

A．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节
B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序
C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立
D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行
25、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。

A．3
B．6
C．9
D．12
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括__。

A．承诺收益或者承担损失
B．预测该基金的证券投资业绩
C．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩
D．使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语
2、以下不属于债券基金投资风险的是____
A：利率风险
B：汇率风险
C：提前赎回风险
D：通货膨胀风险
3、具有良好择股能力的基金经理一般会__。

A．买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票
B．卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票
C．超配绩优行业或板块
D．低配绩差行业或板块
4、____是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。

非系统性风险可以通过分散投资加以规避。

A：操作风险
B：系统性风险
C：非系统性风险
D：管理运作风险
5、下列关于ETF的说法，正确的有__。

A．ETF本质上是一种指数基金
B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求
C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险
D．我国首只ETF采用的是抽样复制
6、我国《证券投资基金法》于__开始实施。

A．2003年7月14日
B．2005年1月1日
C．2002年8月1日
D．2004年6月1日
7、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有__。

A．人员推销
B．广告促销
C．营业推广
D．公共关系
8、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。

A．投资和研究能力
B．资产管理规模
C．营销能力
D．风险控制能力
9、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有__。

A．收入大部分用于消费
B．以双薪家庭为主
C．事业发展和收入均达到高峰
D．投资应该以偏进取的平衡资产配置为主
10、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。

A．基金产品特征信息
B．基金管理公司信息
C．基金产品业绩信息
D．基金经理和公司管理团队信息
11、更容易留住客户并发展一些大客户，形成忠实的客户群的基金销售渠道是__。

A．商业银行
B．证券公司
C．基金管理公司直销中心
D．证券咨询机构和专业基金销售公司
12、基金份额持有人享有基金____
A：资产所有权
B：资产管理权
C：基金投资权
D：资产保管权
13、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____
A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期
C：证券市场的风险波动强度不大
D：资本市场没有摩擦
14、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是____
A：内部制度高于法律
B：个人意志凌驾于公司制度
C：全面性
D：形式重于内容
15、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。

A．到期时间
B．债券发行主体
C．债券现金流
D．市场利率
16、证券市场是__。

A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所
B．市场经济发展到一定阶段的产物
C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
17、证券投资基金合同的当事人不包括__。

A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金注册登记机构
18、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有__。

A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B．代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
D．各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人
19、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循__原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。

A．连续性
B．有效性
C．审慎性
D．自律性
20、由于QDⅡ基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下__特点。

A．发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B．QDⅡ基金份额只可以用人民币进行认购
C．基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值的大小
D．QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
21、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__承担。

A．商业银行
B．基金投资咨询机构
C．基金销售机构
D．基金注册登记机构
22、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效__，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

A．6个月以上不满1年
B．1年以上不满10年
C．10年以上
D．15年以上
23、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。

A．票面价格
B．开盘价格
C．发行价格
D．票面价值
24、证券市场按其层次结构可以分为__。

A．股票市场和债券市场
B．发行市场和流通市场
C．一级市场和二级市场
D．初级市场和次级市场
25、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。

A．保守型
B．稳健型
C．积极型
D．成长型。